1、泓域/復合調味料公司知識產權報告復合調味料公司知識產權報告目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112170838 一、 專利權的期限、終止與無效 PAGEREF _Toc112170838 h 2 HYPERLINK l _Toc112170839 二、 專利權的主體 PAGEREF _Toc112170839 h 4 HYPERLINK l _Toc112170840 三、 計算機軟件的著作權保護 PAGEREF _Toc112170840 h 7 HYPERLINK l _Toc112170841 四、 鄰接權 PAGEREF _Toc112170841

2、h 13 HYPERLINK l _Toc112170842 五、 知識交換概述 PAGEREF _Toc112170842 h 14 HYPERLINK l _Toc112170843 六、 知識（技術）的定價 PAGEREF _Toc112170843 h 15 HYPERLINK l _Toc112170844 七、 知識產權布局管理 PAGEREF _Toc112170844 h 20 HYPERLINK l _Toc112170845 八、 知識產權維持管理 PAGEREF _Toc112170845 h 45 HYPERLINK l _Toc112170846 九、 知識產權管理的

3、進路 PAGEREF _Toc112170846 h 65 HYPERLINK l _Toc112170847 十、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc112170847 h 69 HYPERLINK l _Toc112170848 十一、 公司概況 PAGEREF _Toc112170848 h 72 HYPERLINK l _Toc112170849 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112170849 h 72 HYPERLINK l _Toc112170850 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112170850 h 72 HYPERLIN

4、K l _Toc112170851 十二、 項目概況 PAGEREF _Toc112170851 h 73 HYPERLINK l _Toc112170852 十三、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112170852 h 76 HYPERLINK l _Toc112170853 十四、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112170853 h 79 HYPERLINK l _Toc112170854 十五、 法人治理 PAGEREF _Toc112170854 h 79專利權的期限、終止與無效1、專利權的期限根據法律規定，發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期

5、限為10年，均自申請日起計算。那么，如何確定申請日呢？我國專利法第28條規定：“國務院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。”需要注意的是，申請人要求享受優先權且提供了合法文件的，申請日應為優先權日。”2、專利權的終止專利權終止分為正常終止和非正常終止。因專利到期而終止的情況屬于正常終止，其他情況屬于非正常終止。專利權非正常終止的情況有：專利權因未繳納專利證書費而終止；專利權因專利權人沒有按規定繳納年費而終止；專利權因專利權人以書面聲明放棄而終止。專利權終止后，受該項專利權保護的發明創造便成為全社會的共同財富，任何人都可以自由而無償地使用。3、

6、專利權的無效專利法第45條規定：“自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。”請求宣告無效的理由主要包括以下幾方面：被授予專利權的發明創造不屬于專利法保護的對象，違反專利法第2、5、25條的規定；被授予專利權的發明創造不符合專利權授予的實質條件，違反專利法第22、23條的規定；被授予專利權的發明創造不符合專利權授予的形式要件，違反專利法第26條第3款、第4款、第27條第2款及專利法實施細則第20條第2款的規定；被授予的專利權屬于重復授權，違反專利法第9條的規定；違反保密審查程序，違反專利法第2條的規

7、定。對宣告專利權無效請求的審查程序，我國專利法第46條規定：“復審委員會對宣告專利權無效的請求應當及時審查和作出決定，并通知請求人和專利權人。宣告專利權無效的決定，由國務院專利行政部門登記和公告。對專利復審委員會宣告專利權無效或者維持專利權的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。人民法院應當通知無效宣告請求程序的對方當事人作為第三人參加訴訟。”專利權無效宣告決定的效力。專利權無效與專利權終止的效力不同。專利權終止是自終止時起專利權失去效力，而專利權宣告無效是指專利權視為自始不存在。我國專利法第47條規定：“宣告無效的專利權視為自始即不存在。宣告專利權無效的決定，對在宣告專利權

8、無效前人民法院作出并已執行的專利侵權的判決、調解書，已經履行或者強制執行的專利侵權糾紛處理決定，以及已經履行的專利實施許可合同和專利權轉讓合同，不具有追溯力。但是因專利權人的惡意給他人造成的損失，應當給予賠償。依照前款規定不返還專利侵權賠償金、專利使用費、專利權轉讓費，明顯違反公平原則的，應當全部或者部分返還。”專利權的主體任何自然人和單位均可以申請專利。所謂自然人，包括中國人和外國人。所謂單位，實踐中包括各國家機關、社會團體、公司、事業單位以及民辦非企業單位。但是，沒有經常居所或營業場所的外國人或企業在我國申請專利，需委托專利代理機構。專利屬于申請專利的人。那么，如何確定專利申請權人呢？一般

9、情況下，發明人或設計人擁有專利申請權。發明人或設計人是指對發明創造的“實質性特點”作出創造性貢獻的人。“實質性特點”是指發明創造的關鍵技術特征或者設計要點。由此可知，僅提出發明或設計的創意或構思，但未提出具體的技術方案的人，或在發明創造的過程中，只負責后勤工作的人或僅提供物質條件的人不屬于發明人或設計人的范疇。1、職務發明創造的申請權歸于單位職務發明創造是指“執行本單位的任務或主要利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造”。我國專利法規定，職務發明創造的專利申請權和專利權均屬于單位。什么屬于“執行本單位的任務”所完成的發明創造呢？比較明顯的有：科研機構的研究人員完成本單位所下達的科研任務所完成

10、的發明創造；企業的工程技術人員在本職工作范圍內完成的新產品設計或新的工藝方法等。理解“執行本單位的任務”時需把握兩點：（1）發明人和單位之間存在職務關系，而不論是否為長期的勞動關系或其他關系；即使因某一原因而離職的人在離職一年內作出的單位指派工作或本職工作有關的發明創造也屬于職務發明。而退休后返聘到原單位工作，也屬于存在職務關系的情況；（2）發明創造所涉及的領域，屬于本職工作或單位交付的工作，而無論這些工作是否明確為科研任務。即必須同時具備時間和任務兩個條件。“主要利用本單位的物質技術條件”所完成的發明創造。即利用單位的資金、儀器、設備、原材料等；技術條件，包括單位未公開的技術資料等。此情形下

11、，如果單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬做出約定，則從其約定。專利法（草案）擬明確單位對職務發明創造的處置權，將在第六條第一款增加規定：單位對職務發明創造申請專利的權利和專利權可以依法處置，實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新收益，促進相關發明創造的實施和運用。雖然職務發明創造的專利申請權和專利權均屬于單位，但是發明人或者設計人享有以下權利：（1）署名權。不過發明人或者設計人也可以通過書面聲明放棄署名權。（2）獲得獎金、報酬的權利。在發明創造專利實施后，單位應根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。

12、（3）優先受讓權。單位專利權人訂立專利權轉讓合同的，職務發明創造的發明人或者設計人享有以同等條件優先受讓的權利。2、合作發明的申請權依約定，無約定則屬于發明人合作發明即合作完成的發明創造，是指兩個以上的單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造。對于合作發明創造行為，屬于雙方合意進行的民事行為，首先應根據雙方的約定。若無，則根據專利法的規定，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。換言之，合作開發完成的發明創造，可以由各方在合作開發合同中約定其申請專利的權利的歸屬，如沒有約定，由共同完成方享有。

13、根據合同法第340條的規定：合作開發的當事人一方轉讓其共有的申請專利的權利的，其他各方享有以同等條件優先受讓的權利；合作開發的當事人一方聲明放棄其共有的申請專利的權利的，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請；申請人取得專利權的，放棄申請專利的權利的一方可以免費實施該專利；合作開發的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。但是，實踐中卻另有規定，2019年7月1日起實施的人類遺傳資源管理條例規定：“人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質的器官、組織、細胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產

14、生的數據等信息資料。”凡是利用我國人類遺傳資源開展國際合作科學研究，產生的成果申請專利的，應當由合作雙方共同提出申請，專利權歸合作雙方共有。研究產生的其他科技成果，其使用權、轉讓權和利益分享辦法由合作雙方通過合作協議約定；協議沒有約定的，合作雙方都有使用的權利，但向第三方轉讓須經合作雙方同意，所獲利益按合作雙方貢獻大小分享。計算機軟件的著作權保護1、計算機軟件的著作權保護概述計算機軟件是計算機程序及其文檔的總稱。根據著作權法第3條的規定，計算機軟件屬于作品，受著作權法的保護。但計算機軟件著作權的保護不包括對開發軟件所用的思想、處理過程、操作方法或者數學概念的保護。我國計算機軟件著作權保護的法律

15、主要是著作權法和國務院頒布的計算機軟件保護條例。計算機軟件保護條例與著作權法是特別法與普通法的關系。當軟件保護條例的規定與著作權法的規定不一致的時候，條例的規定具有優先效力。但是，對于條例沒有涉及的問題，仍然適用著作權法的規定。計算機程序，是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。計算機文檔，是指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開發情況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等。這些內容既可以通過著作

16、權保護，也可以通過商業秘密保護。在此僅討論計算機著作權的保護。2、計算機軟件受著作權法保護的條件計算機軟件作為著作權的一種保護客體，其同樣要具有作為一般客體應當具有的獨創性和合法性，并且根據計算機軟件保護條例的規定，計算機軟件必須具有“固定性”，即必須已固定在某種有形物上，才能受到著作權法的保護。之所以如此要求，一是因為固定后才便于證明軟件的存在及其歸屬，二是因為固定后才可能被他人所利用。3、軟件著作權人的權利軟件著作權人的權利，是指軟件著作權人享有的具體權利。著作權包括原始權利和派生權利兩類。所謂原始權利，是指依照著作權法對作品直接享有的權利，如復制權、發行權等等；所謂派生權利是指從原始權利

17、中派生的對原始權利進行處分的權利，如轉讓權、許可權、質押權等。應當注意的是，對于普通的作品，發表權、修改權作為人身權的內容，是不能轉讓或者繼承的。但是，對于軟件著作權發表權、修改權可以轉讓或者繼承。4、侵犯軟件著作權的行為及責任適用（1）僅承擔民事責任的侵權行為根據計算機軟件保護條例第二十三條規定：除中華人民共和國著作權法或者本條例另有規定外，有下列侵權行為的，應當根據情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任：（一）未經軟件著作權人許可，發表或者登記其軟件的；（二）將他人軟件作為自己的軟件發表或者登記的；（三）未經合作者許可，將與他人合作開發的軟件作為自己單獨完成的軟件發表或

18、者登記的；（四）在他人軟件上署名或者更改他人軟件上的署名的；（五）未經軟件著作權人許可，修改、翻譯其軟件的；（六）其他侵犯軟件著作權的行為。（2）不僅應當承擔民事責任，而且還可能承擔行政責任和刑事責任的侵權行為根據計算機軟件保護條例，未經軟件著作權人許可實施的侵犯軟件著作權的行為共五種：（一）復制或者部分復制著作權人的軟件。新科技公司是多點收費軟件的著作權人，其原職工江志浩等離職后到金科創公司工作，后新科技公司起訴金科創公司侵犯其計算機軟件著作權，銷售了含有新科技公司擁有著作權的多點收費軟件。法院經查實，發現金科創公司銷售的軟件的源程序中有4個自定義函數、1個窗體模塊、12個菜單項、1個工程文

19、件、3個資源文件等與多點收費軟件完全相同或相似，且這種完全相同或相似應可避免，據此判定金科創公司構成計算機軟件著作權侵權行為。（二）向公眾發行、出租、通過信息網絡傳播著作權人的軟件。自從P2P軟件出現后，通過信息網絡傳播著作權人軟件的行為在互聯網上已經是司空見慣，處處皆是，如通過迅雷、電驢、BT等點對點軟件將各種計算機軟件共享，供他人免費下載。（三）故意避開或者破壞著作權人為保護其軟件著作權而采取的技術措施。此規定主要限制的是針對受保護的軟件著作權實施的惡意技術規避行為。著作權人為輸出的數據設定特定文件格式，并對該文件格式采取加密措施，限制其他品牌的機器讀取以該文件格式保存的數據，從而保證捆綁

20、自己計算機軟件的機器的市場競爭優勢的行為，不屬于上述規定所指的著作權人為保護其軟件著作權而采取技術措施的行為。精雕公司擁有精雕CNC雕刻系統的著作權，該系統由三大部分組成，即精雕雕刻CAD/CAM軟件、精雕數控系統、機械本體三大部分。該系統的使用通過兩臺計算機完成，一臺是加工編程計算機，另一臺是數控控制計算機。兩臺計算機運行兩個不同的程序需要相互交換數據，即JDPaint軟件通過加工編程計算機運行生成Eng格式的數據文件，再由運行于數控控制計算機上的控制軟件接收該數據文件，將其變成加工指令。精雕公司對JDPaint軟件享有著作權，該軟件不公開對外銷售，只配備在富日公司自主生產的數控雕刻機上使用

21、。2006年初，精雕發現奈凱公司在開發的NC1000雕鐵機數控系統全面支持精雕各種版本的Eng文件。奈凱公司的上述數控系統中的Ncstudio軟件能夠讀取JDPaint軟件輸出的Eng格式數據文件。那么，奈凱公司的行為是否屬于破壞精雕公司為保護軟件著作權而采取的技術措施呢？法院認為，精雕公司對JDPaint輸出文件采用Eng格式，旨在限定JDPaint軟件只能在“精雕CNC雕刻系統”中使用，其根本目的和真實意圖在于建立和鞏固上訴人JDPaint軟件與其雕刻機床之間的捆綁關系。這種行為不屬于為保護軟件著作權而采取的技術保護措施。如果將對軟件著作權的保護擴展到與軟件捆綁在一起的產品上，必然超出我國

22、著作權法對計算機軟件著作權的保護范圍。對惡意規避技術措施的法律限制旨在保護軟件著作權，而不能作為濫用該權利者壟斷市場和損害社會公共利益的工具。因此，奈凱公司的行為并不屬于故意避開和破壞著作權人為保護軟件著作權而采取的技術措施的行為。（四）故意刪除或者改變軟件權利管理電子信息。（五）轉讓或者許可他人行使著作權人的軟件著作權的。對于以上五種侵犯軟件著作權的行為，首先是民事侵權行為，行為人應當承擔民事責任。對于某些侵犯著作權的行為，其行為本身對著作權人的經濟利益影響較大，往往同時損害了社會公共利益，所以，除了應當承擔民事責任外，還應當承擔行政責任。情節嚴重構成犯罪的，還應當承擔刑事責任。應當注意的是

23、，著作權法第46條和第47條都沒有明確將轉讓或者許可他人行使著作權人的著作權的行為規定為侵權行為，但軟件條例卻明確將轉讓或者許可他人行使著作權人的著作權的行為規定為侵權行為。此外，根據最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第21條規定，計算機軟件用戶未經許可或者超過許可范圍商業使用計算機軟件的，也屬于侵權行為。鄰接權鄰接權是作品在傳播過程中產生的權利。我國著作權法將之稱為“與著作權有關的權益”，分別規定了出版者、表演者、錄音錄像制作者和廣播電視組織對其出版活動、表演活動、錄音錄像制品和廣播電視節目享有的權利。1、出版者權出版者對其出版的圖書、期刊的版式設計享有10年的專有

24、使用權，截止于使用該版式設計的圖書、期刊首次出版后第十年的12月31日。2、表演者權表演者權利包括精神權利和財產權利。精神權利即：其表演享有表明表演者身份和保護表演形象不受歪曲兩項權利，且沒有期限限制。財產權利是表演者有權許可他人從現場直播和公開傳送其現場表演，并獲得報酬；許可他人錄音錄像，并獲得報酬；許可他人復制、發行錄有其表演的錄音錄像制品，并獲得報酬；許可他人通過信息網絡向公眾傳播其表演，并獲得報酬等權利；財產權利的期限為50年自表演發生之日起算。3、錄音錄像制品制作者權錄音錄像制作者對其制作的錄音錄像制品，享有許可他人復制、發行、出租、通過信息網絡向公眾傳播并獲得報酬的權利。送審稿刪除

25、了本條第二款關于適用演繹作品創作作品需要取得雙重許可的規定。因為都統一規定在了演繹作品下面。4、廣播電視組織權廣播電臺、電視臺有權禁止未經其許可的下列行為：將其播放的廣播、電視轉播；將其播放的廣播、電視錄制在音像載體上以及復制音像載體。著作權法（送審稿2017年版）擬在該條增加第三款：（三）將其播放的廣播、電視通過有線或者無線方式向公眾提供，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得。知識交換概述交換是指通過提供某種東西作為回報，從而取得所要的東西的行為；商品交換就是商品所有者按照等價交換的原則相互自愿讓渡商品所有權的經濟行為，是商品所有者彼此讓渡使用價值和實現價值的過程。一切商品對它們的所有者是

26、非使用價值，所有者只把使用價值作為交換手段，用它們去換回自己需要的使用價值。但商品對它們的非所有者是使用價值。因此，商品必須全面轉手。這種轉手就形成商品交換。技術交換與技術傳播或分配有著密切聯系；傳播的主體一方往往較為主動，一方被動接受，而交換雖常常是雙方的主動介入，但它們都需通過交流才能完成。所以，傳播的效果通常與交換結合在一起才會理想。交換和傳播離不開提供中介服務的機構，西方發達國家完善的知識中介服務機構的制度對其知識經濟取得的成就起到了積極推動的作用；但中國這方面的中介服務機構和制度還有待于構建和完善。知識（技術）的定價本章僅就具有代表性的知識產品技術為例，來說明知識產品在市場交換中定價

27、問題的復雜性。商品是用來交換的勞動產品，它具有價值和使用價值的二重性。價值是指凝結在商品中的一般的、無差別的人類勞動，決定商品價值量的是社會必要勞動時間，即“在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”；按照“物的有用性就是物的使用價值”推論，商品的使用價值就是商品的有用性，它構成了社會物質財富的內容，而價格是指商品的單位價值量，它受市場供需之影響，圍繞價值上下波動。以上是有關商品價值與價格的一般原理。技術作為商品，既要符合一般商品交易的特性，又會有自己的特殊性。我們在分析技術價值時，無疑也要以勞動創造價值為基礎，需考慮到它的有用性；分析

28、技術價格時，離不開價值，也離不開市場中該技術的供求關系。然而，馬克思在自己的時代給商品下定義及考察商品價值量時，主要基于物化的有形商品，至于今天的無形財產如專利技術、專有技術等并沒有進入他考量的范圍，雖然他強調科學技術與勞動者結合起來，提高了勞動者的素質，使他們過去只能從事較簡單的勞動變為可以從事較復雜的勞動，提高勞動效率，創造出更多的物質財富，因為少量的復雜勞動等于多量的或多倍的簡單勞動，但他沒有把技術獨立出來作為一種商品。在技術作為商品的時代，如果簡單套用社會必要勞動時間來衡量技術價值，進而決定其價格，則有可能誤入歧途。因為技術研發從來就沒有像鋼鐵、電信、輕工、紡織等行業那樣，形成自己的獨

29、立行業；技術的個性化特征也不可能讓它同一般商品那樣可以規模化生產，如通過生產流水線產出產品那樣；因此，套用社會必要勞動時間是難以得出科學結論的。結合技術的無形性、信息性、易復制性等特點，決定了技術價值與技術價格不能根據一般商品的價值與價格原理來推斷。再考慮到技術交易形式的多樣性、技術供方利用其優勢地位對技術價格造成的影響及技術轉讓涉及法律的廣泛性，決定了技術轉讓價格的復雜性、易變性和成本的高昂性。由于技術的單一性和壟斷性，技術供方常利用技術信息的不對稱性和其優勢地位，對技術價格施加種種有利于自己的限制，很難確定技術交易是否為等價交換，因為技術價格常不取決于它的價值（如創造該技術的社會必要勞動時

30、間，其量化形式表現為科研投入），而取決于雙方對它所能帶來的利潤的預期，即雙方對受方實施該技術所能取得的未來利潤的判斷，因此，它有較強的主觀因素和心理表征。技術價格本質就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關系；而且在不同的區域供方可以將技術提供給不同的受方，并按一定比例同時收取利益。所以通常技術價格遠遠高于技術價值，而不像一般的商品交換遵循著等價交換原則。知識的價值與勞動者個體的智力、知識及思維能力密切相關。個人的勞動力輸出內容不同決定了知識產品價值量的大小。這一觀點有三個方面規定性：其一，是價值量大小受個體智力發揮程度、知識掌握程度的制約；其二，社會必要勞動時間不能成為知

31、識產品的價值量的確定依據，必須有綜合性的評價依據；其三，知識產品價值量根據市場流通狀況和應用領域，應用范圍和應用頻率，以及間接作用所產生的直接經濟效益大小確定。我們將知識產品價值定義為：是人類依靠知識，運用科學的思維方法進行智力輸出的創造性勞動過程中所消耗的智力、體力的總和。需要明確的是，知識產品中所凝結的勞動量以腦力勞動為主，智力輸出為主要內容。其使用價值具有間接性、再生性、共享性、耐用性、增值性等特征。為此，我們可以給技術價格下一定義，即可認為它是供受雙方簽訂的技術轉讓合同所規定的技術受方向技術供方所支付的全部費用即受方為取得技術特定權利所愿支付的、供方可以接受的技術價值的貨幣表現；對供方

32、而言它是一項特定技術的售價或技術投入的回報對受方而言它是引進一項技術所付出的代價或成本。技術轉讓中的技術價格與技術價值并不直接相關，它只是雙方約定的轉讓技術一方向另一方所應支付的對價或貨幣補償或酬金，很多場合由主觀因素控制，因為一項技術的價值缺少客觀的判斷標準，由此導致價格由雙方對技術的心理預期來決定。一項技術產品可以有多個買主，其價格與其生產出的產品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術轉讓的因素很多技術價格受需求變化影響的彈性較小，即降低價格并不能吸引更多受方，產品價格降低可能有很多人購買，但技術降低價格很少會引起廠家來購進技術。比如，可樂飲料降低20%價格，消費者會爭相購買但

33、制造可樂的技術降價20%未必會有如此效果。技術價格缺乏完整的市場性，即缺乏技術價格的可比性，尤其是領先技術或市場上僅有該技術時，擁有技術的公司極易對價格進行壟斷。即使有同樣技術的廠家，它們在向潛在的客戶提供技術資料時也多是提供不全面、不詳細的信息，受方無法對各可能的技術供方的技術作充分的比較，引進技術時不能做到“貨比三家”，受方處于信息不對稱地位，在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會處于不利的地位。概言之，技術價格的高低以雙方判斷的、利用該技術所能帶來的經濟效益大小為轉移；而且同樣一個技術轉讓給不同的受方，價格也會不同，甚至會出現巨大的差額，因為它取決于雙方談判的實力比較、受方對技術

34、信息的了解程度、不同受方的市場情況、獲取利潤的多寡、各國的情況等，具體內容參見下文分析的影響因素。一句話，技術價格最終取決于談判的結果。因此談判時將各種因素盡可能全面地考慮進去，會使自己在談判中居于主動地位，對受方而言，意義尤其更大。技術交換時，以所有權交換的形式較少，而更多的是以使用權的許可為主要形式；這一點顯然不同于一般商品的交換。就技術許可而言，有獨占許可、排他許可和普通許可等形式。前者是指只有被許可人一人在特定時間和特定范圍內使用技術，包括技術所有人在內的其他任何人均無權使用該技術；中者指技術所有人和被許可人可以在一定時間內和一定的地域范圍內使用技術，其他人無權使用；而后者則表示技術可

35、以多次重復地與不同的人進行許可交易。這些使知識的交換與有形商品的交換有很大的不同。此外，技術交易的客體是以技術圖紙、資料、經驗和方法等表示出來的知識產品，注重的是方案、思想觀點，而非有形商品。知識產權布局管理（一）專利布局管理專利布局是對專利申請的周密規劃和統籌安排，通過對專利申請時間、地域和途徑的選擇、專利保護內容的謀劃等，有策略地部署形成專利格局。專利布局通常以數量為基礎，以專利挖掘和專利組合為手段。關鍵與核心在于“規劃”與“策略”。通過規劃“設局”，通過策略“成局”，服務于企業發展需求。專利布局的維度可以有九個方面。1、專利布局的技術維度從技術學的角度看，一項技術的發展主要有三個方向：（

36、1）技術的縱向發展。一項技術的水平總是相對于某一時間而言的，技術的發展總是向其極限技術方向發展。比如液晶顯示器屏幕清晰度的不斷提升，使用壽命的不斷延長等。當一項技術達到某一極限時又有新的替代技術產生，比如現在液晶電視屏幕逐漸取代了傳統的電視屏幕。（2）技術的應用方向。一項技術總是由已知領域向未知的應用領域滲透，不斷地開發出技術的新用途。比如，有的藥物本是用于艾滋病的，結果后來發現有助于治療其他疾病。（3）相關技術與材料的發展。一項技術不是孤立的發展，而是處于一個相關技術群中，技術與技術之間有著廣泛的橫向聯系。一項技術的發展需要相應的工藝、制造技術和材料技術的支持。相關技術的發展會推動主導技術的

37、發展。例如，在微電子行業中，開發一項新產品要涉及40多種材料的電子、化工、機械等許多行業的技術。因此，企業在取得研究開發成果后，需要考慮：（1）技術上有無改進的可能，改進的方向在哪里？（2）發明可能涉及的應用領域，可能開發的新產品、新用途？（3）支持該項發明實施的相關技術和材料的發展，有無改進的可能，改進的方向和途徑為何？有無替代材料？總之，不能認為就該技術申請專利后就萬事大吉了，而要從這三個方向去全面考慮，制定好專利布局的計劃，布置下嚴密的專利網盡力不給競爭對手留下可乘之機，從而充分發揮專利布局保護技術、抵御侵權的威力。2、專利布局的產品維度企業投入專利的資源總是有限的，針對不同的產品需要制

38、定不同的專利布局規劃，或者根據產品的重要度、成熟度、原創性、貢獻率等因素，有所選擇地針對某類或某些產品進行專利布局規劃。對于市場份額高、銷售額較大、市場競爭優勢明顯、市場成長空間廣闊的產品，可以集中投入資源進行專利申請和布局，構建專利組合，提高專利密度，既要保護自己的核心技術，還要注重防御競爭對手的改進甚至專利攻擊。3、專利布局的類型維度由于發明、實用新型、外觀設計三種類型的專利有各自不同的特點，不同的優勢和劣勢，在選擇申請的專利類型上也需要考慮合適的布局策略。通常來說，基于穩定性和保護期限考慮，會盡量采用發明專利保護核心技術；在涉及多個創新點時，則可根據成果的形式和技術含量，采用發明為主、新

39、型和外觀為輔的保護模式。對于外圍技術，結合成本因素，可采用新型和/或外觀專利為主、發明為輔的組合。（1）比較不同類型專利對于企業的優缺點（2）考慮技術符合哪種專利的基本要求由于發明的技術要求較高，所以要考慮自己的專利技術是否符合發明的技術要求。而有的技術只能申請發明專利，如一種提高效率的輸送方法，只能申請發明專利。（3）考慮企業對不同專利保護的承受能力不同類型的專利保護力度也有所不同，需要根據該技術對企業的重要程度、將來的發展預測、企業對該技術的投入情況，來決定采用的保護方式，以保證對于一項技術所花費的時間、成本和獲得的利益相對等。4、專利布局的時間維度專利申請的時間或時機，也是企業專利布局的

40、重要考量因素。我國實行專利申請在先原則，原則上誰先提交專利申請，專利權就授予誰。不要錯失專利申請時機，讓自己的研發成果付之東流。專利申請的時機一般考慮四個方面。（1）競爭對手的情況做好專利申請前的專利分析，要充分考慮競爭對手目前的狀況。如果公司競爭對手較多，其他主體也在研制則應當盡快搶先申請專利。（2）技術構思及技術方案完善性如果企業的技術成果尚未成熟，過早申請可能會影響專利申請文件的周延性，導致公開不充分或者保護范圍不當等問題。（3）應用研究和周邊研究的成熟度要考慮企業基本發明與外圍研究成果的協調，防止單純申請基本專利而被競爭對手開發外圍專利限制本企業。（4）最晚申請時機為保證專利申請的新穎

41、性，一般而言，最遲應該在產品上市銷售前提交專利申請。5、專利布局的地域維度面對全球眾多的國家或地區，并不一定都需要進行專利申請布局，否則其中的花費會讓人承受不了，尤其是對于中小企業。決定專利海外申請的首要考慮，即是你的市場在哪里。一般來說，產品出口國、制造地國、技術授權地區都是應該申請專利的區域，因此，企業應當有的放矢地確定產品出口國（地區）的清單，并依據其產品的種類和性質，有重點地選擇專利的申請地。當然，考慮產品出口國、制造地國或技術授權地區時，不應當只局限于目前的狀況，而應著眼于將來的業務拓展。從長遠的角度，全球的主要市場，比如歐盟、美國、日本，都應當進行專利布局，一旦企業做大做強，都避免

42、不了進軍這些市場。6、專利布局的數量維度知識產權儲備可以有多種途徑，比如自己研發、受讓或收購、合作開發或者企業并購，但知識產權儲備都涉及數量與質量的平衡問題。總體上看，數量累積是基礎，質量提升是關鍵。知識產權數量累積，是知識產權管理、運用和保護的基礎和前提。事實上，知識產權的競爭最突出地表現就是知識產權數量的競爭。創新型國家的構建，國家知識產權戰略的實施，都需要知識產權數量的增長和知識產權總量的積累作為鋪墊和基礎，否則都是“空中樓閣”“無米之炊”。具體到企業，也需要知識產權數量達到一定規模，才能更加游刃有余地制定和實施知識產權戰略。放眼全球，即使是一些專利大戶，也仍然在數量累積上毫不懈怠。20

43、18年，IBM公司獲得了9100項美國專利，位居美國年度專利授權數量排行榜首長達26年之久。三星電子和佳能當年也分別以獲得5850項美國專利和3056項美國專利位列榜單第二、三位。這些專利帝國構建了龐大得令人驚嘆的專利組合。不過，知識產權數量增長最好應當服務于知識產權組合優勢和規模優勢的能量發揮。瓦格納的研究認為，以單項專利為主導的時代已經過去，在新的專利世界中整體（專利組合）的價值將遠遠大于局部（單項專利）價值之和，不斷擴張的專利申請活動正是企業普遍實施專利組合戰略的必然結果。7、專利布局的質量維度專利的質量是專利申請布局時的一個重要維度。從專利質量的角度，至少應當具備以下條件：（1）有一個

44、高水平、高技術含量的技術方案；（2）由高水平專業人員撰寫的高質量專利申請文件。專利申請文件的質量是整個專利生存周期影響專利實施和影響專利價值的關鍵因素，因此提升申請文件的質量，是保障專利質量的重要措施。專利申請文件的撰寫不同于純技術文件，特別是權利要求書和說明書是發明和實用新型專利申請文件中最重要的兩個部分，其撰寫質量的好壞不僅可能影響該專利申請在專利局的審批進度，而且可能影響專利的品質。如果一項所有競爭對手都要用到的技術，搭配了非常差的專利申請文件，只能保護單一的模式，其他的技術變化都不在專利保護范圍內，則是缺乏品質的專利。簡言之，專利申請文件不僅可以決定專利保護范圍的大小，而且可能影響專利

45、的有效性。如何提高專利申請文件的質量？（1）選擇適格的專利代理人。專利代理的質量直接影響企業（委托人）取得專利權的可能性、取得專利權的質量以及取得專利權耗費的時間和花費的金錢，而這些影響通常是滯后的和難以恢復的甚至是難以被一般企業所認知的。因此，選擇一個責任心強、能力較強的專利代理人，就顯得十分重要。（2）加強發明人與代理人的溝通。技術交底書是聯系發明人與代理人的重要溝通渠道。有的發明人只會做、不會寫，或者寫的不規范，代理人要引導發明人，讓他把申請專利的技術講明白，把現有技術講清楚，把創新點總結出來。另外，代理人還要引導發明人，這個技術還有沒有可以改進的可能，或者可以變通的地方，以周全保護發明

46、創造的利益。（3）注意專利申請文件的檢查。申請發明專利的，申請文件主要包括：發明專利請求書、說明書（說明書有附圖的，應當提交說明書附圖）、權利要求書、摘要（必要時應當有摘要附圖）。申請實用新型專利的，申請文件主要包括：實用新型專利請求書、說明書、說明書附圖、權利要求書、摘要及其附圖。申請外觀設計專利的，申請文件主要包括：外觀設計專利請求書、圖片或者照片。如對圖片或照片需要說明的，應當提交外觀設計簡要說明。權利要求書與專利說明書在整個專利申請文件中，處于核心的位置。為防止專利申請文件出現錯漏，影響專利申請質量，應當重點注意檢查權利要求書與說明書。（4）加強專利申請的流程管理。為了控制專利申請的質

47、量，應當加強專利申請的流程管理。比如，在專利申請環節，對發明專利的代理人而言，除了要負責對相關時限作有效監控并及時向委托人報告案件進展狀態外，還應就專利局對該申請的審查意見作及時的負責任的處理，在涉及重大修改時應征求委托人的意見，或對申請文件作適當修改，或對審查意見作有理有據的意見陳述。8、專利布局的競爭維度專利布局的競爭維度是指把競爭思維融入到專利申請布局中去。專利布局的最低限度的目的，是應當能夠獲得足以覆蓋自身產品的專利權利，以防止他人進行仿制，為自身產品爭取更大的獲利空間。如果通過專利布局還能阻礙競爭對手的發展，或者干擾競爭對手的視線，更是一種面向競爭策略的專利布局方式。比如，在自己申請

48、的核心專利周圍布局申請替代性方案，防止競爭對手在核心專利四周開發，這樣就將自己的技術領域以及相關市場與競爭對手進行了隔離。9、專利布局的標準維度當前，在移動通信、數字電視等領域，標準與專利相結合已發展為不可避免、不可逆轉的趨勢。專利申請布局時還要爭取自身申請的專利可以成為標準必要專利。企業可以圍繞標準的制定或發布，盡可能針對性地進行專利布局。比如，標準中規定了一種信令的功能需求，企業可以策劃一個實現這種信令的硬件裝置來申請專利；再例如標準中規定了某個裝置應該有某一個性能指標，企業可以策劃一個對這個性能指標進行調節的方法或系統。（二）商標布局管理1、商標布局的標識維度（1）聯合商標Faceboo

49、k雖然未進入中國市場，卻已通過商標布局來預防傍名牌。從2006年3月到2011年4月，Facebook一共注冊了60余項商標，包括“THEFACEBOOK”“FACEBOOK”“F”等，涵蓋社區網絡、照片分享、軟件、搜索引擎、電子雜志、游戲等類別，有趣的是，甚至男女服裝類別也注冊了。更有趣的是，盡管Facebook沒有官方中文名稱，Facebook卻在中國注冊了可能的中文音譯名稱，包括“飛書博”“飛思簿”“菲絲博克”“臉譜”“面書”“臉書”等，以至于有網友評論說：沒有注冊“非死不可”吧？中國企業也同樣如此，福建石獅市福林鞋業有限公司很早就在25類鞋商品上注冊了“富貴烏”“富貴鳴”“富貴雞”“富

50、貴鴿”“富貴鷹”“富貴鵝”“富貴鳩”“富貴鵲”等商標，來保護其“富貴鳥”商標。這樣不僅擴大了自己的商標權范圍，而且可以防止一些企業采取喬裝打扮的手法，居心叵測地使用與其知名商標相近似的文字和圖形。此即所謂“聯合商標”策略，即同一商標權人在相同或類似商品上，申請注冊一批和自己真正使用商標（正商標）相近似的商標。當然，在商標法上一個注冊商標本來已有權排除他人在同一種商品或類似商品上注冊或使用的與之相近似商標。但有的企業還是愿意進行聯合商標的注冊，原因在于，聯合商標的注冊可以直接排斥相關近似商標的注冊使用，但正商標（受聯合商標保護的商標）卻未必一定能夠發揮這個效用，比如你的商標是“大大”，其他人注冊

51、或使用了“大人”，當你提起商標爭議裁決或商標侵權官司時，商標主管部門或法院可能認為“大人”并不構成與“大大”的近似，畢竟近似不近似是人的主觀判斷，因此還是把“大人”作為聯合商標注冊，更能有效保障你期待保護的權利。（2）組合商標的分拆對于文字+圖形或者其他要素組合而成的組合商標，建議在整體注冊申請的同時，也把各個相對獨立的構成要素（比如圖案、文字部分）分別提交商標注冊，對于核心商標（品牌）尤其如此，如此操作，即使組合商標整體因其中一部分構成要素存在在先申請或在先權利等障礙，另外分拆出來的部分也不會受到影響。當然，這樣一來，一件商標申請可能就變成了三件商標申請，甚至更多，相應地，官費和代理費都要翻

52、倍。事實上，組合商標分拆并非只有提高成功率的功用。有的公司根據實際情況，比如空間有限，在某些產品位置無法標識組合商標的整體，而只能有所割舍，僅僅標注圖案或者文字部分，此時組合商標分拆后注冊，有利于公司靈活使用注冊商標。在商標保護階段，組合商標分開注冊還有更大的妙用。相對于組合商標，分拆部分的商標由于構成要素更少，還擴大了商標的保護范圍，更有利于商標近似的確認。（3）商業標識一體化在選擇文字商標時，最好商標名稱與企業商號保持一致。將商號用作商標申請注冊，或將商標作為商號登記，這是現代企業普遍采用的做法。如日本的“日立”“豐田”，德國的“拜耳”等。當然一家企業可能擁有多個商標，不可能每個商標都與企

53、業商號一致，因此只能做到主商標與商號一致。現在域名既可以使用英文，也可以使用中文，因此，自己的商標也要與域名保持一致。由于商標的名稱可以在以.或者中國、公司和、網絡等結尾的多種頂級域名下注冊使用，因此，如果你財力允許可以都注冊下來，但我們認為域名并不像商標其標識來源的作用并不明顯，很多人在網上找尋網站是通過搜索關鍵詞或通過鏈接，而不是通過鍵入網址（域名），所以，注冊一個或幾個就可以了。對企業最關鍵的事情可能是，如何讓用戶在google，百度上非常輕松地找到自己的網站。我們強調商標、商號、域名等商業標識的一體化，是因為這種做法不僅可以起到商標、商號同時宣傳的廣告效果，更重要的是還可以得到商標、商

54、號、域名等有關法律的多層次、全方位的保護，有效防止他人把你的商標用作其產品商標、企業名稱或者域名。2、商標布局的商品維度作為區別商品或服務來源的一種標志，每一個注冊商標都是指定用于某一商品或服務上的。如提到長虹，人們會想到彩色電視機；提到五糧液，人們會想到白酒；提到保時捷，人們會想到豪華跑車，等等。應該說，離開商品或服務而獨立存在的商標是不存在的。我國商標法第22條第1款規定：“商標注冊申請人應當按規定的商品分類表填報使用商標的商品類別和商品名稱，提出注冊申請。”商標法實施條例第13條第1款更進一步規定：“申請商標注冊，應當按照公布的商品和服務分類表填報。”我國的商標申請應當根據類似商品和服務

55、區分表所規定的類別進行申請。類似商品和服務區分表是基于1957年6月15日由尼斯外交會議達成的商標注冊用商品和服務國際分類（尼斯分類）所制定的。我國于1994年加入尼斯協定。根據類似商品和服務區分表，所有商品和服務被分成45個類別，其中第1到第34類為商品類別，第35到第45類為服務類別。（1）不要浪費商品項目的指定數量如果檢索一些商標的注冊情況，可以發現，有的注冊指定使用的商品和服務項目很多，而有的又很少，甚至只有12個商品或服務項目。按照目前的收費方式，每件商標注冊申請在同一類別之下，指定使用10個商品（或服務），官方收費是300元（不包括代理費）：10個以上商品，每超過1個商品，每個商品

56、加收30元，而指定不足10個商品，即使只有12個商品，收費也是300元。毫無疑問，指定使用的商品數量過少，浪費的是申請人的注冊費用。如果你現在發現自己的商標注冊沒有指定到10個商品或服務項目時，能不能要求增加呢？不能！根據商標法第23條的規定：“注冊商標需要在核定使用范圍之外的商品上取得商標專用權的，應當另行提出注冊申請。”也即你至少得再花一筆申請注冊的費用。了解了這一點，在將來申請注冊商標時，即使自己實際經營的商品或服務項目不足10個，甚至只生產一種商品或只提供一種服務，也應當盡可能地指定滿10個商品或服務項目，以覆蓋企業將來可能經營或提供的商品或服務，以及與企業現有或將來產品相類似的商品或

57、服務，因為這樣做并不增加額外的費用。退一步講，即使企業指定滿10個項目，其中有的商品或服務，企業永遠都不會去經營，但這樣做仍然會有好處，至少你在這10個項目上阻止了別人使用與你相同或近似商標的可能性，從而保證了你商標相對而言的獨特性。注冊商標時指定使用商品就好比占位，如果你沒有占住位置，就只能眼睜睜地看著別人坐下了。商標法第30條規定：“申請注冊的商標，凡不符合本法有關規定或者同他人在同一種商品或者類似商品上已經注冊的或者初步審定的商標相同或者近似的，由商標局駁回申請，不予公告。”充分利用這個法律資源，可以節省不少注冊費用。因為每一個類別的每一個群組下面，都存在大量的商品或服務項目，如果你想把

58、同一類別的所有或大部分商品或服務項目都指定為商標的使用項目，那么，這會花費你數額不菲的金錢。類似商品是一個相對模糊的概念，按照尼斯協定，所有商品（包括服務）被分成45個類別，但同一類別的商品未必就是類似商品，而不同類別的商品也有可能構成類似商品。不過，通常情形下，同一類別同一群組的商品應該是類似商品。因此，商標申請人不需要把所有的商品項目都指定到，而只需在同一群組選擇1個或幾個代表性商品項目，即可阻止他人在該群組的其他商品上申請注冊相同或近似商標。（2）覆蓋現有的業務范圍商標指定使用的商品項目首先應當覆蓋公司的現有業務范圍，這是商標注冊最基本的考慮。商標指定使用的項目必須首先覆蓋自己正在經營的

59、商品或服務，不要讓指定使用的商品或服務項目與自己的業務范圍發生錯位，這可能會導致侵權危機。必須要注意的是，你的業務范圍可能分布在商品分類表的多個類別，不要顧此失彼。比如，一家做網絡游戲的公司，不能僅僅把商標注冊在第9類的“計算機游戲軟件”商品上，還要注冊在第41類的“在線游戲”服務上。（3）囊括未來的業務范圍商標指定使用的商品項目還應當囊括公司未來可能發展的業務范圍。這個需要考量公司的業務發展戰略規劃，以及可能延伸的產品類別。否則，一旦新的業務發展起來，公司還想繼續沿用已有的知名商標時，可能在新業務涉及的商品上該商標已經被其他人搶先注冊了。如果企業已經有長遠的發展規劃，對于未來有明確要開拓的經

60、營范圍，可提前通過商標注冊覆蓋其中的商品或服務。如果不及時把自己的商標注冊在將來要發展的產品上，嗣后想注冊時，可能已被他人搶先注冊了。（4）延伸到類似的、關聯性或競爭性的商品商標還應延伸注冊到公司認為會在業務上產生混淆的類似商品，或具有關聯性、競爭關系的商品項目上。盡管注冊商標的保護可以延及類似的商品或服務上，但是這些關聯性或競爭性的產品是否構成類似商品？以及你所認為的類似商品到底是否類似？商標行政部門的觀點完全可能與你的想法不一致。（5）思考可能應用的領域把商標注冊在該商標標識有可能會應用到的領域，也是值得考慮的方向。這個層級的防御最不好琢磨，因為這是從商標標識本身的形象或內涵去思考：它適合