1、PAGE PAGE 0 xx省xx股份有限公司與xx證券有限責(zé)任公司財務(wù)咨詢顧問協(xié)議二Oxxx年十月財務(wù)咨詢顧問協(xié)議本協(xié)議由下列各方于20 x年【 】月【 】日于【 】訂立：甲 方：xx省xx股份有限公司住 所 地：x法定代表人：x乙 方：xx證券有限責(zé)任公司住 所 地：x法定代表人：x鑒于：1、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊并在xx證券交易所上市的股份有限公司，擬在國內(nèi)進(jìn)行收購、或與其他公司合資、合作等關(guān)于資本運(yùn)作事宜；2、乙方系在中國境內(nèi)注冊并依法存續(xù)的證券公司并具備從事財務(wù)咨詢顧問和證券投資咨詢等金融業(yè)務(wù)之資格/資質(zhì)。甲乙各方在平等互利和精誠合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方受聘擔(dān)任甲

2、方資本運(yùn)作事項(xiàng)之財務(wù)咨詢顧問事宜達(dá)成本協(xié)議：第一條聘任與接受聘任1.1為確保上述關(guān)于資本運(yùn)作事項(xiàng)順利進(jìn)行并使其符合國家法律、法規(guī)和規(guī)章以及中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范性資料文件的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為上述資本運(yùn)作事項(xiàng)之財務(wù)咨詢顧問，乙方接受甲方聘請。1.2 本協(xié)議對于各方當(dāng)事人及其繼承人均有約束力，并保證各方及其繼承人的權(quán)益。1.3本協(xié)議的任何一方未取得另一方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)。第二條甲方的權(quán)利義務(wù)2.1甲方擁有經(jīng)營、決策自主權(quán)，乙方提供的咨詢建議或意見和建議，甲方有權(quán)最終決定是否采用；2.2甲方應(yīng)將其每次資本運(yùn)作事項(xiàng)之真實(shí)意圖明確無誤地告知乙方，及時提供乙方所需的資料文件資料和

3、信息（詳細(xì)清單將在將來工作中提供），并保證資料文件資料和信息的全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如甲方提供材料未能滿足上述要求，甲方應(yīng)承擔(dān)可能造成或產(chǎn)生的全部風(fēng)險和法律責(zé)任。2.3甲方應(yīng)指派一名工作人員專門協(xié)助乙方的工作。2.4甲方在本協(xié)議簽署后應(yīng)確認(rèn)乙方為其資本運(yùn)作事項(xiàng)之唯一財務(wù)咨詢顧問，甲方不得再與第三方簽訂與本協(xié)議內(nèi)容相同或相近的協(xié)議。2.5甲方應(yīng)為乙方工作人員提供必要的工作條件，包場地及食宿安排（4星級酒店標(biāo)準(zhǔn)）等，乙方工作人員為甲方工作期間的食宿和差旅費(fèi)用由甲方負(fù)擔(dān),甲方應(yīng)當(dāng)在乙方工作人員提供適當(dāng)?shù)膽{證后五天內(nèi)予以報銷。2.6乙方提供的咨詢建議或意見和建議具有專業(yè)性和一定的權(quán)威性，甲方應(yīng)予充分

4、尊重，如未能按乙方建議組織實(shí)施，應(yīng)盡快通知乙方并予以說明。2.7甲方應(yīng)依照本協(xié)議的商定，及時向乙方支付財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用。第三條乙方的權(quán)利義務(wù)3.1根據(jù)甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)之需要，為其提供包括方案設(shè)計、盡職調(diào)查、交易估值及出具專業(yè)建議或意見等財務(wù)咨詢顧問服務(wù)。3.2根據(jù)甲方需要，乙方將指派相應(yīng)的具有相當(dāng)工作經(jīng)驗(yàn)的專職人員履行財務(wù)咨詢顧問職責(zé)。3.3甲方參考乙方的咨詢建議或意見和報告所作的經(jīng)營決策，風(fēng)險自擔(dān)。3.4 根據(jù)工作需要，乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)關(guān)于之背景資料文件資料，乙方應(yīng)嚴(yán)格保守在提供本協(xié)議所述服務(wù)過程中所接觸到或了解到的甲方保密信息（具體保密義務(wù)商定見保密協(xié)議）。3.5乙

5、方應(yīng)嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行職責(zé)，不得超越甲方的授權(quán)范圍或有任何損害甲方權(quán)益的行為。3.6乙方可行使甲方授予的其他權(quán)利。3.7乙方不得拒絕解答甲方的咨詢。第四條財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用及其支付4.1經(jīng)各方商定，本協(xié)議簽訂后三日內(nèi)，甲方即向乙方支付人民幣30萬元（大寫人民幣叁十萬元）財務(wù)咨詢顧問費(fèi)。4.2此后，甲方每次進(jìn)行資本運(yùn)作事項(xiàng)時，須按每筆交易金額的_%作為各次資本運(yùn)作事項(xiàng)之財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用。如按交易金額的_%之標(biāo)準(zhǔn)計算的財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用金額低于人民幣100萬元（大寫人民幣壹佰萬元），乙方將收取人民幣100萬元（大寫人民幣壹佰萬元）。付款時間如下：（1）乙方每次履行關(guān)于資本運(yùn)作盡職調(diào)查事項(xiàng)后，甲方支付

6、人民幣30萬元（大寫人民幣叁十萬元）；（2）甲方在與資本運(yùn)作之交易對方簽訂正式合作協(xié)議（包括收購股份、增資入股等）后三日內(nèi)支付剩余部分。4.3本協(xié)議中所指財務(wù)咨詢顧問費(fèi)不包括資本運(yùn)作事項(xiàng)相關(guān)的公關(guān)、審計、律師、資產(chǎn)評估等費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.4如因發(fā)生不可抗力事件以及因非可歸責(zé)于乙方的原因而致使本協(xié)議終止、解除，乙方已收取的費(fèi)用不予退還。4.5若甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)達(dá)到上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會令第53號）所規(guī)定之標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并需提交中國證監(jiān)會審核，甲乙各方應(yīng)另行簽訂財務(wù)咨詢顧問協(xié)議，另行商定該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)之財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用。第五條違約責(zé)任5.1甲方違反本協(xié)議下付

7、款義務(wù)時, 甲方除應(yīng)向乙方支付該筆費(fèi)用本金和利息外, 還應(yīng)按其應(yīng)付未付金額的萬分之五/日的費(fèi)率向乙方支付違約金。5.2協(xié)議一方因不履行或不及時全面履行本協(xié)議給對方造成其他額外損失的，除支付違約金外，還應(yīng)根據(jù)損失大小另行承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3非因乙方原因或不可抗力，甲方單方面改變對乙方的委托及其承諾、另行委托其他第三方執(zhí)行該協(xié)議或終止本協(xié)議，將賠償乙方應(yīng)取得的全部財務(wù)咨詢顧問費(fèi)用作為違約金，甲方已支付部分乙方不再退回。第六條 不可抗力和情事變更6.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方出現(xiàn)喪失從事財務(wù)咨詢顧問和證券投資咨詢等金融業(yè)務(wù)之資格/資質(zhì)，甲方有權(quán)在知道該事實(shí)之日起10個工作日內(nèi)書面通知乙方解除本協(xié)議。6

8、.2本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，繼續(xù)履行協(xié)議將會對甲方或乙方或?qū)住⒁腋鞣降臉I(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、公司前景等造成或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，各方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議，任何一方均不承擔(dān)違約責(zé)任。6.3遭遇不可抗力事件的一方應(yīng)書面通知對方發(fā)生不可抗力的細(xì)節(jié)、預(yù)計延續(xù)期間以及結(jié)果。如不可抗力事件終了后本協(xié)議仍可履行，則應(yīng)及時恢復(fù)本協(xié)議義務(wù)之履行。第七條 爭議的解決7.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，甲、乙各方應(yīng)協(xié)商解決；若協(xié)商不成，各方均有權(quán)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會xx分會依照該會的仲裁規(guī)則裁決，裁決結(jié)果為最終的裁決。第八條 其他事項(xiàng)8.1本協(xié)議甲、乙各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。8.2本協(xié)議履行期限自生效之日起【】年內(nèi)有效。8.3在任何時候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無效、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或未能履行，并不因此而影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性。8.4本協(xié)議正本一式陸份，甲、乙各方各叁份，具有同等法律效力。8.5本協(xié)議中未盡事宜，由甲、乙各方本著友好精神協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。8.6