1、X公司籌資管理制度第一章總則第_條為規范公司經營運作中日勺籌資行為，減少資本成本，減少籌資風險，以提高資 金運作效益，根據有關規范，結合公司具體狀況，特制定本制度。第二條本制度合用于公司總部、各子公司及各分公司勺籌資行為。第三條本制度所指勺籌資，是指權益資本籌資和債務資本籌資。權益資本籌資是由公 司所有者投入以及以發行股票方式籌資；債務資本籌資指公司以負債方式借入并 到期歸還勺資金，涉及短期借款、長期借款、應付債券、長期應付款等方式籌資。 第四條籌資勺原則遵守國家法律、法規原則；統一籌措，分級使用原則；綜合權衡，減少成本原則；適度負債，防備風險原則。第五條資金勺籌措、管理、協調和監督工作由公司

2、財務部統一負責。第二章權益資本籌資第六條權益資本籌資通過吸取直接投資和發行股票兩種籌資方式獲得。吸取直接投資是指公司以合同等形式吸取其她公司和個人投資勺籌 資方式。發行股票籌資是指公司以發行股票方式籌集資本勺方式。第七條公司吸取直接投資程序吸取直接投資須經公司股東大會或董事會批準。與投資者簽訂投資合同，商定投資金額、所占股份、投資日期以及投 資收益與風險日勺分擔等。財務部負責監督所籌集資金日勺到位狀況和實物資產日勺評估工作，并請會計師 事務所辦理驗資手續，公司據此向投資者簽發出資報告。財務部在收到投資款后應及時建立股東名冊。財務部負責辦理工商變更登記和公司章程修改手續。第八條吸取投資不得吸取投

3、資者已設有擔保物權及租賃資產勺出資。第九條籌集勺資本金，在生產經營期間內，除投資者依法轉讓外，不得以任何方式抽走。第十條投資者實際繳付勺出資額超過其資本金勺差額（涉及公司發行股票勺溢價凈收入）以及資本匯率折算差額等計入資本公積金。第十一條發行股票籌資程序發行股票籌資必須通過股東大會批準并擬訂發行新股申請報告。董事會向有關授權部門申請并經批準。發布公示招股闡明書和財務會計報表及附屬明細表，與證券經營機構 簽訂承銷合同。定向募集時向新股認購人發出認購公示或告知。招認股份，交納股款。改組董事會、監事會，辦理變更登記并向社會公示。第十二條公司財務部建立股東名冊，其內容涉及股東姓名、名稱、住所及各股東所

4、持股份、股票編號以及股東獲得股票的日期等。第十三條債務資本的籌資工作由公司財務部統一負責。經財務部批準分支機構可以 辦理短期借款。第十四條公司短期借款籌資程序根據財務預算和預測，公司財務部應先擬定公司短期內所需資金，編 制籌資籌劃表。按照籌資規模大小，分別由財務部經理、財務總監和總經理審批籌資 籌劃。財務部負責簽訂借款合同并監督資金的到位和使用，借款合同內容涉 及借款人、借款金額、利息率、借款期限、利息及本金的歸還方式以及違 約責任等。雙措施人代表或授權人簽字。第十五條公司短期借款審批權限短期借款采用限額審批制，投資限額原則如下（超 過限額原則的由公司董事會批準）：財務部經理審批限額：10萬元；財務總監審批限額：50萬元；總經理審批限額：100萬元。第十六條在短期借款到位當天，公司財務部應按照借款類別在短期籌資登記簿中登 記。第十七條公司按照借款籌劃使用該項資金，不得隨意變化資金用途，如有變動須經 原審批機構批準。第十八條公司財務部及時計提和支付借款利息并實行崗位分離。第十九條公司財務部建立資金合賬，以具體記錄各項資金的籌集、運用和本息歸還 狀況。財務部對于未領取利息單獨列示。第二十條公司長期債務資本籌資涉及長期借款、發行公司債券以及長期應付款等方式。第二十