1、Word - 9 -油田制度建設(shè)總體方案 一、總體目標(biāo)和工作思路 從梳理職能定位、業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度入手，規(guī)范理順業(yè)務(wù)流程，對現(xiàn)有規(guī)章制度進行科學(xué)分級分類和標(biāo)準(zhǔn)化改造，建立標(biāo)準(zhǔn)化制度體系和業(yè)務(wù)流程體系，完善流程管理和制度管理運行機制。采納信息化手段將制度要求固化到信息系統(tǒng)中，實現(xiàn)流程、制度與信息系統(tǒng)的有機融合，逐步實現(xiàn)管理的流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化，進一步提升油田管理水平。 二、指導(dǎo)原則 1、整體規(guī)劃，分步實施 油田制度建設(shè)根據(jù)總部的要求整體規(guī)劃、分步實施、協(xié)調(diào)推動。2022年開展制度梳理工作，找出制度存在的交叉、重復(fù)、沖突等問題，在此基礎(chǔ)上，制定制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方案，選擇內(nèi)控手冊涉及到的制度有重

2、點地對存量制度實施標(biāo)準(zhǔn)化改造，同時對新增制度根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要求制定； 落實好總部統(tǒng)一開發(fā)應(yīng)用的制度管理信息系統(tǒng)。2022年，全面完成制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作，完善制度管理運行機制；開展業(yè)務(wù)流程梳理和業(yè)務(wù)流程體系建設(shè)工作；開展制度信息化梳理，逐步推動制度信息化。 2、統(tǒng)一、規(guī)范、實效、繼承、創(chuàng)新 建立一套統(tǒng)一規(guī)范的制度體系和業(yè)務(wù)流程體系，統(tǒng)一架構(gòu)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一模板、統(tǒng)一管理運行機制； 簡明易行，注意實效；在總結(jié)固化閱歷的基礎(chǔ)上，博采眾長，持續(xù)創(chuàng)新改進。 3、自上而下，層次推動 根據(jù)自上而下的原則，先總部、再油田、然后二級單位，層次推動制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化工作。 三、建立標(biāo)準(zhǔn)化制度體系 （一）成功油田制度體系

3、框架 成功油田標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的定義：以規(guī)范的管理機制為基礎(chǔ)，根據(jù)科學(xué)的制度分類別和分層級標(biāo)準(zhǔn)，運用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板構(gòu)建的涵蓋成功油田全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度集合。這里所稱制度，是指成功石油管理局、成功油田分公司及其下屬單位根據(jù)規(guī)定程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。 (二)完善制度管理運行機制 1、完善規(guī)章制度管理流程。修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度管理方法，建立規(guī)章制度從制定（修訂）發(fā)布與歸檔制度執(zhí)行監(jiān)控與檢查問題分析與整改評估與考核再到修訂（制定）的閉環(huán)管理流程，完善制度管理常態(tài)機制。 2、制度管理機制。在制度管理的各個環(huán)節(jié)，建立制度歸口管理部門、制度制定部門、信息管理部門、制度執(zhí)行單位等各方共同參

4、加、協(xié)調(diào)運行的“3+1”聯(lián)動機制。經(jīng)營管理部是油田制度的歸口管理部門，對制度建設(shè)的年度方案、制度全生命周期、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系實施歸口管理。 油田機關(guān)職能部門對專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)規(guī)章制度進行管理，負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)制度的起草、落實和檢查。 二級單位是本單位規(guī)章制度的管理主體，負(fù)責(zé)對本單位制定的規(guī)章制度進行全生命周期管理； 根據(jù)制度層級負(fù)責(zé)本單位制度的起草和執(zhí)行。二級單位經(jīng)營管理部門是本單位制度的歸口管理部門，要設(shè)置制度管理崗位，完善相關(guān)職能。 上級對下級單位在制度管理上履行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核的職責(zé)，下級單位對上級履行制度執(zhí)行狀況反饋等責(zé)任。 3、制度管理流程中相關(guān)方的職責(zé)界定。 （1）制度立項。由制度制定

5、部門負(fù)責(zé)立項的前期論證，提出本部門主辦制度立項方案并提報歸口管理部門； 歸口管理部門負(fù)責(zé)匯總審核制度制定部門提報的立項方案，對納入立項方案的制度統(tǒng)一編號；領(lǐng)導(dǎo)(決策層)審批。 （2）制度起草。制度制定部門負(fù)責(zé)制度起草，并編寫起草說明； 歸口管理部門參加重要規(guī)章制度的起草；制度執(zhí)行單位幫助制度制定部門起草，提出相關(guān)建議。 （3）制度會簽。制度制定部門組織相關(guān)部門對制度送審稿會簽，基于會簽看法對送審稿進行必要修訂，并說明會簽看法的接受狀況。 （4）制度審核。經(jīng)營管理部、法律事務(wù)處、信息中心是法定制度審核部門。制度制定部門向歸口管理部門提交送審稿、起草說明以及會簽看法； 歸口管理部門從制度的科學(xué)性、

6、民主性、統(tǒng)一性、規(guī)范性方面進行審核并提出看法；法律事務(wù)部門對制度進行合法性審核并提出審核看法；信息系統(tǒng)管理部門從信息化角度提出審核看法；制度制定部門對審核通過的制度履行制度批報程序。 （5）制度簽發(fā)。制度制定部門執(zhí)行制度簽署程序； 制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)(決策層) 審批、歸口管理部門確認(rèn)制度編號后，公文管理部門按公文行文規(guī)定印發(fā), 行使公文處理職能。 （6）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。 （7）制度監(jiān)督考核。歸口管理部門在年初明確制度監(jiān)督檢查方案并組織落實； 制度制定部門落實制度監(jiān)督檢查方案，對本部門主辦制度的執(zhí)行狀況進行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果匯總并提交歸口管理部門；歸口管理部門匯總并組織編制制度管理監(jiān)

7、督考核年度總結(jié)。 （8）制度評估。制度制定部門負(fù)責(zé)開展本部門主辦制度的評估工作，制度執(zhí)行單位協(xié)作制度制定部門提出制度執(zhí)行狀況反饋和改進建議，制度制定部門將評估結(jié)果提報制度歸口管理部門，歸口管理部門匯總并檢查制度評估狀況。 （9）制度動態(tài)優(yōu)化。制度制定部門依據(jù)評估結(jié)果，就發(fā)覺的問題給出說明或改進建議，并提出制度優(yōu)化立項申請（進入立項流程）； 歸口管理部門分析匯總制度制定部門提交的改進建議。 4、制度管理信息系統(tǒng)。根據(jù)總部對制度集中管理的總體思路，制度管理信息系統(tǒng)采納總部集中部署模式，統(tǒng)一制定系統(tǒng)方案，集中部署實施，實現(xiàn)總部及企業(yè)制度全生命周期的閉環(huán)管理過程在統(tǒng)一的平臺上進行。制度管理信息系統(tǒng)主要

8、功能分為四部分： （1）標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理。實現(xiàn)制度類別、制度層級、制度模板、制度管理機制（制度管理流程）的建立和維護功能，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“3+1”聯(lián)動機制的系統(tǒng)固化。 （2）制度全生命周期管理。實現(xiàn)制度立項、起草、會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化9個步驟的全生命周期的在線閉環(huán)管理。 （3）制度關(guān)鍵流程管理。在對制度涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程梳理的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的在線管理，逐步建立制度文本、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)動態(tài)聯(lián)動機制。 （4）制度信息門戶管理。與總部、企業(yè)門戶集成，實現(xiàn)單點登錄、制度檢索、待辦任務(wù)提示、特別預(yù)警功能等。 （三）制度標(biāo)準(zhǔn)化改

9、造 油田企業(yè)制度標(biāo)準(zhǔn)化改造是集團公司開展制度標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的一個重要組成部分。本著先油田層面后二級單位的原則，嚴(yán)格遵循總部方案的要求，對應(yīng)油田業(yè)務(wù)分類，討論確認(rèn)制度類型和改造范圍，根據(jù)統(tǒng)一制度模板（附件2）進行制度標(biāo)準(zhǔn)化改造，并做好與總部制度的連接，確保制度體系的系統(tǒng)性和完備性。標(biāo)準(zhǔn)化制度模板主要包括兩部分內(nèi)容，第一部分為表格部分，主要體現(xiàn)制度管理要件和形式要件； 其次部分為正文部分，主要體現(xiàn)制度的詳細(xì)要求，可依據(jù)實際管理需要編寫。標(biāo)準(zhǔn)化制度模板的構(gòu)成要素如下表所示。 要件 模板要素 基本內(nèi)容 形式要件 制度名稱 依據(jù)制度內(nèi)容、約束對象等確定名稱 制度編號 統(tǒng)一由制度歸口管理部門按肯定規(guī)章給每個制

10、度編號 制度文號 依據(jù)辦公室的發(fā)文規(guī)章確定制度文號 制度版本 依據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本號 表述樣式 參照GB/T 1關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)章 內(nèi)容要件 目的、依據(jù) 及范圍 明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對象 責(zé)權(quán)部分 明確制度涉及的管理體制/模式或部門/崗位職責(zé)權(quán)限 規(guī)范部分 明確制度規(guī)范的相關(guān)流程、業(yè)務(wù)活動內(nèi)容與管理掌握要求 監(jiān)控部分 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎懲方法 附錄部分 生效日期、廢止說明、附錄、相關(guān)表單等 管理要件 主辦部門 立項及起草部門 審核部門 會簽部門、審核部門等 所屬類別 明確制度歸屬的業(yè)務(wù)類別 解釋權(quán)歸屬 一般指制度主辦部門 標(biāo)準(zhǔn)化改造工

11、作分為兩個步驟，一是進一步梳理現(xiàn)行制度，找出制度中存在的問題，明確需要廢止、修訂、完善的制度，確認(rèn)制度類型和改造范圍，提出綜合性評價及建議； 二是標(biāo)準(zhǔn)化改造，對納入改造的制度從適用對象、適用范圍、分工職責(zé)、制度規(guī)定的程序、制度規(guī)定的詳細(xì)要求、制度監(jiān)督執(zhí)行和考核評價等環(huán)節(jié)進行批閱，提出詳細(xì)制度改造方案，解決和落實梳理出來的問題。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化制度模板要求，從制度的內(nèi)容和表述格式等方面，組織人員對每項制度進行討論，完成標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。 四、建設(shè)油田業(yè)務(wù)流程體系 業(yè)務(wù)流程體系包括流程集合、流程分類和層級結(jié)構(gòu)劃分、進行流程描述的一套標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以及一套用于業(yè)務(wù)流程全生命周期管理的流程。建設(shè)業(yè)務(wù)流程體系是企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要保障，是實現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化的必要條件。 （一）成功油田業(yè)務(wù)流程架構(gòu) 油田業(yè)務(wù)流程架構(gòu)是對油田全部業(yè)務(wù)流程有機聯(lián)系的結(jié)構(gòu)化反映，包括流程的分類以及流程的層級。 1、業(yè)務(wù)流程分類。與制度分類對應(yīng)，依據(jù)油田的業(yè)務(wù)分類將油田業(yè)務(wù)流程分為26大類，其中主營業(yè)務(wù)、配套業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)類流程分為8大類，管理支持類流程分為18大類。 2、業(yè)務(wù)流程層級。依據(jù)通行的流程分級原則，并依據(jù)油田業(yè)務(wù)和機構(gòu)管理特點，初步將油田業(yè)務(wù)流程分為五個層級，各級流程定義為：一級流程，反映油田的業(yè)務(wù)架構(gòu)、整體價