1、凹中國經濟轉型的敖原因及作用研究 挨深圳大學碩士學唉位論文 艾中國經濟轉型發傲展的動力及作用岸 案渠道基于國壩際貿易和資源 擺 配置效率的拜分析 白學位申請人姓名拔 劉 璐 矮 丹 襖專 業 名扮 稱 國 半 際 貿 白易 學 氨學院（系、所）佰 經 濟 絆 學 院 骯指導教師姓名 捌 趙 登 按峰 岸分類號 F7八40 學礙校代碼 10岸590 柏U D C 扒339 邦 密 叭 級 公疤開 深圳大學學靶位論文原創性聲巴明和使用授權說搬明原創性聲明本人鄭重聲 明：胺所呈交 的學 愛位論文中 國霸經濟轉型 發展擺 的動力及作用斑 渠道一一熬基于國 際 貿佰 易 和資源配隘置效率 的分析礙是 本

2、人在導 藹師 的指導 下，捌獨立進 行研 啊究板工作所取得 的哎成果。藹除 文 中 己埃經注 明引用 的內 容 外，骯本論文不含任何把其他個人或板集體 已 經發藹表或撰寫 的作翱 品或成果。版對本文 的研宄藹做 出 重要貢稗獻的 個人和集拜體，擺均 己在文中 搬以 明確方式標板 明。耙本聲 明 的法愛律后 果 由本愛人承 擔。論文作者簽名：曰期：年月丨又曰鞍學位論文使用授跋權說明把本學位論文作者靶完全 了 解深稗圳 大學關于收邦集、保存、皚使用 學位論文按 的規定，艮：癌研宄生在校攻讀隘學位期 間論文癌工作的知 識產吧權單位屬深圳大阿學。哎學校 有權艾保鞍留 學位論文并瓣 向 國 家 扒主管

3、部門 或八其他機構送交論辦文 的 電子版安和 紙質版，允 許論文敖被查閱 和借 靶閱。斑本人授權深圳 頒大學 可 以將罷學 位論文 的吧 全部 或部 襖分內 容編入 扳有關數據庫進行檢索，啊可以 采用 影熬印、半縮 印或掃描等氨復制 手段保存、匯編學位論文。（岸涉密學位論文在傲解密后適用 本笆授權書）論文作者簽名：導師簽名：心日期：年月（日日期：年月丨氨日中國經濟熬轉型發展的動力吧及作用渠道奧基于國際貿易和皚資源配置效率的哀分析 摘 要 罷隨著全球經濟一拔體化的加深，世拜界各國聯系更加把緊密，技術擴散敖更加快速，鞍科技交流更加頻頒繁，國與國之間壩合作競爭關系更搬加明顯，而一國絆在國際上的地般位

4、與話語權，與背其經濟發展水平懊密切相關。與此俺同時，中國步入爸經濟轉型的關翱鍵階段，經濟增半速放緩，經濟下皚行壓力加大，面熬臨著從“要素投艾入驅動型”經濟按增長模式向“創拌新驅動型”經濟叭增長模式的轉變霸。而根據新經濟案增長的理論，板全要素生產率是艾一國經濟長期增斑長的重要內源因擺素，是衡量經濟拔增長質量的重俺要依據，也是我邦國經濟轉型發展巴的動力之源。因絆此，全要素生產癌率的提升備受扳國家政策制定者唉與研究者的關注佰。 班筆者在閱讀國內吧外相關文獻的基艾礎上，利用我國埃 1999-2柏014 年間除般港澳臺瓣和西藏外 30懊 個省市及自治奧區的面板數據，皚構建動態面板模柏型，分析促進我笆國經

5、拌濟轉型發展、提背升全要素生產率巴及其貢獻率的作盎用渠道。本文認百為作用渠道主皚要來自內外兩方盎面：外部渠道是板我國積極參與國藹際分工和國際貿百易分享全球化哀紅利；內部渠道背是我國知識資本叭、人力資源和金埃融市場配置效率按的提高。實證皚研究表明：（1敗）全要素生產率芭具有累積效應，爸上一期的全要素柏生產率水平，對凹當期全要素生產按率提升有顯著的暗積極影響；（2疤）短期來看，我哀國國際貿易可以八顯著促進全要素熬生產率的增長，白長期來看，國際矮貿易卻抑制了全礙要素生產率的礙增長；（3）對氨知識資本的投資凹，在短期和長期骯，均促進了我國扒全要素生產率的耙增長；（4）我笆國人力資源的配唉置，對提升全要

6、巴素生產率存在一傲定的時滯性；（稗5）啊我國的金融市場芭，短期來看，對敗全要素生產率的叭增長有積極影響氨，長期來看，笆不利于全要素生霸產率的提升。 爸在研究基礎上，耙本文針對性地提阿出了以下政策建搬議：（1）轉變擺經濟發展方昂式，重視全要素唉生產率的作用；礙（2）改善貿易頒增長方式，著眼凹于長期貿易質量斑的提升；（3）扒堅定不移地走研奧發之路，發展創拔新經濟；（4）敗優化人力資源配壩置，般完善勞動力市場胺的激勵機制；（爸5）加快金融改瓣革，提高金融市靶場效率。 壩關鍵詞：轉型發頒展；全要素生產吧率；國際貿易；疤資源配置 T絆he Engi把ne of C吧hinas 凹Economi斑c Tr

7、ans吧ition a哎nd Its 板Factors芭: Studi安es Base翱d on In癌ternati案onal Tr骯ade 哀and Res柏ource A背llocati敖on Effi背ciency 昂Abstrac瓣t 拌As econ吧omic gl傲obaliza爸tion go敖es deep昂er, cou笆ntries 艾all ove柏r the w百orld ar氨e getti辦ng 岸closer,瓣 techn澳ology 辦diffusi按on is 案 happen八ing mo巴re rap癌idly, 邦technol扮ogy ex澳cha

8、nges按 is 凹becomin礙g more按 frequ岸ently, 唉 the c隘o-opeti安tion r靶elation頒ship b瓣etween 爸 countr案ies is敗 more 版noticea熬ble. Th癌e inter隘nationa把l statu靶s of a 挨country疤 goes h半and in 艾hand wi阿th its 暗level o敖f 扳economi懊c devel壩opment.安 At thi襖s very 懊moment,斑 China 敗is at a背 critic哀al tran耙sitiona八l stag

9、e矮, 皚with th胺e slowe胺r econo氨mic gro敗wth and扳 more p壩ressure隘 of the隘 econom擺ic down案turn. C搬hina 疤is work爸ing har捌d to pu絆t econo疤mic dev拔elopmen癌t onto 矮the tra罷ck of e扮ndogeno扮us grow阿th 佰driven 佰by inno癌vation 百rather 熬than by埃 capita絆l accum伴ulation熬. Accor扒ding to岸 Neo-ec背onomic 扮Growth 頒Theor

10、y,邦 Total 邦Factor 凹Product暗ivity (瓣TFP) is矮 the cr疤ucial s捌ource o啊f the l懊ong-run版 艾economi伴c growt鞍h as we愛ll as t把he key 凹measure頒ment of扮 econom唉ic grow癌th qual暗ity. Be拜sides, 癌TFP is 癌the mos柏t impor斑tant en礙gine of礙 China拌s econo熬mic tra拌nsition按. Thus,俺 unders般tanding芭 骯the sou伴rces of百 TFP g

11、r艾owth is捌 a rele壩vant is案sue for啊 growth鞍 resear傲chers a八nd poli般cy make背rs. 澳This a阿rticle 白 examin胺es the皚 key 昂factors哀 that 俺 determ柏ining 藹the TFP襖 growt暗h and 扳 its 邦share t鞍o econo班mic gro阿wth at 扮the eco絆nomic t背ransiti疤onal st邦age in 佰China. 柏Data fr唉om 1999把 芭to 201哀4 for 埃 30 ec敗onomic 霸

12、 units 疤 except靶ing Xi昂Zang P笆rovince白 are 邦utilize吧d to 耙build 隘a 愛Dynamic佰 Panel 瓣Data Mo安del in 襖the ana佰lysis. 襖The emp頒irical 疤work sh拌ows tha稗t the d埃rivers 礙of TFP靶 growt癌h can 班 be di芭vided 哎into t擺he ext伴ernal 靶channel俺 and 瓣interna盎l chan瓣nel. T礙he 班externa半l chann捌el is t邦hat Chi隘na acti絆

13、vely pa哀rticipa扮tes in 百the int辦ernatio奧nal div哎ision o頒f labor柏 礙and int奧ernatio把nal tra暗de to s襖hare gl熬obal di笆vidends按. While跋 the in襖ternal 斑channel俺 means 絆China 班has a 盎 higher扮 resou柏rce al柏locatio辦n effi班ciency 絆 in in巴tellect傲ual ca凹pital, 癌 human 安resourc唉es and暗 finan叭cial m藹arket. 霸 Thi

14、s 拜study 半finds 礙evidenc辦e that哀 the 岸initial埃 TFP 氨conditi傲ons, op罷enness 疤to the 靶world t班rade, t背he inve懊stment 靶in inte骯llectua斑l capit哀al, the頒 level 皚of hum澳an cap胺ital, 按as wel安l as 把the fi跋nancial芭 marke盎t qual癌ity ar按e very笆 impor隘tant 胺determi翱nants o拌f the T板FP grow半th. Fir敗stly, t扒here i

15、s礙 a cumu頒lative 背effect 叭in TFP,罷 the TF爸P 白conditi靶on in t案he prev盎ious pe拜riod ha叭s a sig板nifican叭t posit扳ive imp壩act on 靶the TFP捌 growth斑 The En礙gine of啊 China襖s Econo俺mic Tra拜nsition半 and It八s Facto奧rs: Stu擺dies Ba奧sed on 愛Interna班tional 扮Trade 霸and Res俺ource A芭llocati伴on Effi叭ciency 皚in the奧 c

16、urre拌nt per礙iod. S拌econdly板, in 笆the sh斑ort te澳rm, Ch斑inas 巴interna挨tional 百 trade 盎 can 板promote芭 its TF藹P growt斑h, but 笆in the 襖long ru挨n, its 骯interna艾tional 阿trade m敖ight in柏hibit t邦he 礙TFP gro爸wth. Th俺irdly, 癌the inv案estment哎 in int跋ellectu笆al capi扒tal, co把uld con伴tribute挨 to the扳 TFP 骯growth 拌

17、in Chin艾a both 邦in the 把short t氨erm and伴 in the板 long r凹un. Fou辦rthly, 壩time-la骯g effec般t 翱exists 罷 in hu案man ca半pitals扒 funct絆ion on跋 TFP 昂growth.懊 At l暗ast, w隘hile C半hinas 把 financ瓣ial 懊market 拔has a p拜ositive擺 effect芭 on TFP背 growth盎 in the矮 short 靶term, i白t could埃 harm t般he TFP 氨growth 罷in the 疤

18、long ru暗n. 巴Besides敖, some 斑policy 般implica癌tions a藹re offe絆red bas靶ed on o愛ur resu柏lts. Fi拜rstly, 哎work 拔hard to阿 transf翱orm the伴 econom愛ic deve哀lopment捌 patter爸n and p霸ut emph白asis on扳 TFP gr版owth. 跋Secondl隘y, impr奧ove the敗 mode o瓣f trade稗 growth愛, with 搬focusin把g on lo隘ng-term版 trade 芭quality骯 伴i

19、mprove唉ment. 拌Thirdly拔, stre奧ngthen 邦 the r盎esearch敗 & de跋velopme拌nt pow板er to 斑 make 扒the 半economy皚 innova矮tion-ce頒ntered.矮 Fourth敗ly, opt爸imize t胺he allo扒cation 芭of huma斑n resou敗rces, 盎and im暗prove 安the in白centive鞍 mecha唉nism o吧f the 襖 labor 藹 market壩. At l拔ast, m把ake ef阿forts 叭to 捌acceler懊ate the

20、昂 reform翱 of the唉 financ白ial sys癌tem, im絆prove t版he effi扮ciency 跋of the 爸financi耙al 奧market.佰 叭Key wor芭d：Econo稗mic Tra襖nsition擺; Total擺 Factor皚 Produc絆tivity;拜 Intern霸ational耙 Trade;芭 挨Resourc辦e Alloc安ation 中按國經濟轉型發展皚的動力及作用渠巴道基于國際頒貿易和資源配置疤效率的分析 目 錄 安摘 要 .辦.搬.般.藹.按.絆.八.哀 I 澳Abstrac埃t .巴.靶.皚.罷.霸.氨.暗.

21、II 捌第一章 緒論 奧.癌.鞍.辦.扮.俺.案. 1 吧第一節 研究背安景和意義 .唉.案.叭.扳.疤. 1 藹一、研究背景 霸.傲.罷.伴.盎.白. 1 般二、研究意義 班.拔.艾.叭.稗.胺. 3 百第二節 研究方伴法和思路 .斑.哎.啊.按.芭. 4 胺一、研究方法 霸.搬.板.凹.矮.礙. 4 絆二、研究思路 矮.邦.隘.瓣.芭.邦. 5 辦第三節 內容安愛排和創新之處 班.耙.拌.白.敗. 6 皚一、內容安排 壩.耙.笆.挨.芭.藹. 6 八二、創新之處 班.案.胺.俺.叭.拔. 6 骯第二章 國內外案研究現狀 .般.啊.靶.斑.拔. 氨7 柏第一節 關于經版濟增長與全要素罷生產率

22、的文獻綜靶述 .絆. 巴7 佰一、國外關于經背濟增長與全要素懊生產率的研究 皚.巴. 7 盎二、國內關于經案濟增長與全要素罷生產率的研究 埃.敗. 9 白第二節 關于全辦要素生產率影響傲因素的文獻綜述隘 .啊. 鞍11 罷一、國外關于全昂要素生產率影響班因素的研究 .埃.癌. 11癌 中國經濟轉型疤發展的動力及作奧用渠道基于盎國際貿易和資源白配置效率的分析拌 敗二、國內關于全辦要素生產率影響瓣因素的研究 .哀.扮. 12班 疤第三章 提高全胺要素生產率作用班渠道的理論分析襖 .啊.翱. 13 罷第一節 國際貿背易 .襖.澳.岸.八.叭. 1挨4 澳第二節 資源配盎置效率 .拌.哎.板.凹.扮.

23、 14 皚一、對知識資本奧的投資 .隘.襖.邦.芭. 礙14 斑二、對人力資本暗的配置 .按.傲.安.稗. 俺15 伴三、金融和風險案市場 .矮.把.版.巴.襖 16 罷第四章 提高全搬要素生產率作用耙渠道的實證分析罷 .般.啊. 16 案第一節 模型與把研究變量的設定阿 .阿.阿.澳. 拜16 半一、模型的理論矮基礎與設定 .癌.襖.奧.疤. 16俺 板二、研究變量的佰設定 .礙.挨.哎.拜.岸 17 八第二節 樣本選挨取與數據來源 拜.澳.邦.斑.叭 21 昂一、樣本選取 敗.熬.稗.昂.把.礙. 21 巴二、數據來源 辦.耙.翱.鞍.敗.稗. 21 壩三、數據的描述凹性統計 .啊.吧.扒

24、.艾. 般21 岸第三節 實證結斑果與分析 .唉.芭.耙.斑.按. 26 唉一、面板數據的拜單位根檢驗 .拔.暗.拔.埃. 26罷 叭二、實證分析方耙法與結果 .翱.擺.耙.皚. 2瓣7 霸三、實證分析的骯結論 .稗.笆.霸.頒.啊 28 伴第五章 政策建扮議與研究展望 柏.拜.瓣.叭.霸. 29 百第一節 政策建藹議 .哎.辦.案.骯.柏. 2扳9 耙一、轉變經濟發斑展方式，重視全頒要素生產率的作挨用 .伴. 29 中國扒經濟轉型發展的隘動力及作用渠道挨基于國際貿矮易和資源配置效把率的分析 邦二、改善貿易增瓣長方式，著眼于俺長期貿易質量提艾升 .百. 30 笆三、堅定不移地啊走研發之路，發耙

25、展創新經濟 .扒.案. 30半 礙四、優化人力資版本配置，完善勞版動力市場激勵機扒制 .壩. 31 拔五、加快金融改奧革，提高金融市奧場效率 .骯.襖. 皚32 搬第二節 不足之跋處與研究展望 扒.吧.俺.案.翱 33 佰一、不足之處 邦.艾.艾.霸.靶.擺. 33 奧二、研究展望 芭.啊.熬.擺.拌.爸. 33 壩參 考 文 獻搬 .昂.骯.愛.壩.邦.隘. 35癌 芭附 錄 .芭.白.半.拜.艾.鞍.熬. 八41 矮致 謝 .拌.凹.扒.版.襖.扮.爸. 柏53 辦 中國經傲濟轉型發展的動半力及作用渠道爸基于國際貿易鞍和資源配置效率扒的分析 1 第一章 緒論 岸第一節 研究艾背景和意義 一

26、、研究背景 胺改革開放在神州骯大地如火如荼進板行了近四十年，暗中國經濟也隨之癌高速增長，經濟半總量躍居全球第稗二，創造了舉世癌矚目的經濟增長辦奇跡。然而，正伴值中國步入中等扒收入國伴家行列之際，隨暗之也產生了諸如安勞動力不足，工佰資水平上漲，以邦及人口老齡化愈扳演愈烈扒等問題，使得中骯國過去三十年依柏靠的高投資、高八出口拉動型的粗斑放式發展模式面骯臨著靶巨大的挑戰。自絆 2008 年耙金融危機以來，般雖然國家不斷擴隘大投資，而實際暗 GDP 的增案長率奧卻出現了趨勢性般下滑。為確保中扒國經濟的行穩致啊遠，黨的十七大俺在制定國家經濟辦發展澳戰略時，通過多邦年經濟發展實踐隘，對之前“轉變奧經濟增長

27、方式”艾有了更深刻的認跋識，將敗經濟發展的重心艾變為“轉變經濟唉發展方式”并寫襖入國家經濟目標百，下定決心實現稗經濟把發展由不可持續愛性向可持續性轉癌變；由粗放型向阿集約型轉變；由傲投資拉動型的外邦延式癌增長模式向技術挨進步型的內源性拔增長方式轉變。稗經濟增長的動力班不再僅僅是傳統拔要素叭投入的增長，而扳更多來自于全要柏素生產率（To搬tal Fac叭tor Pro背ductivi案ty，簡稱 T霸FP）稗的提高，使得資爸源得以重新有效斑配置并獲得更高拌的效率。 笆眾多經濟學者的暗研究成果表明，巴全要素生產率水把平及其貢獻率的扮高低，一方面造霸成了經濟是可持皚續增長還是停滯埃不前的路線分化隘；

28、另一方面，也扮導致了各個經濟拜體能拌否成功跨越中等襖收入陷阱的天壤唉之別。我國當前頒所處的經濟發展拔階段，若想準確疤認識、笆把握、適應和引骯領新常態，毋庸皚置疑需探求經濟阿增長新動力，激壩發經濟創造新活挨力。為按此，轉變經濟發柏展方式，實施創扮新驅動戰略，使岸中國經濟增長由澳要素投入驅動型爸增長模氨式，轉變為全要按素生產率驅動型佰增長模式，成為隘中國經濟得以行頒穩致遠的必由之霸路。全爸要素生產率既是啊經濟增長的本源岸動力與核心引擎昂，也是衡量一個挨國家和地區創新巴績效伴的重要參照指標懊之一。創新是否霸成功，不僅是看巴科技論文總量與唉發明專利的多少頒，本質艾上更要重視全要板素生產率水平，跋更要關

29、注全要素懊生產率對經濟增壩長的貢獻大小。絆全要班素生產率對經濟版增長質量如此重哀要，對經濟健康拔有效地持續運行爸如此功不可沒，霸那么按各國政府對全要熬素生產率的認知半程度與關注力度鞍，自然而然造成版了不同國家經濟暗政策俺的大相徑庭。其盎中，新加坡政府壩一馬當先，早在拜 20 世紀 跋90 年代就制凹定了全要素生產叭中國經濟轉型發壩展的動力及作用盎渠道基于國班際貿易和資源配芭置效率的分析 2 伴率的增長目標，凹其經濟發展目標啊之一就是全要素埃生產率每年至少絆要增長兩個百分按點。壩自此，新加坡的拔創新力和競爭力皚不斷提高。在 埃2016 年全背球創新指數(G唉lobal I搬nnovati哎on

30、伴Index, 扒GII)排名中矮，新加坡位居亞阿太榜首，全球第吧六；在由世界經愛濟論壇發布的扒2016-皚2017 年全艾球競爭力報告昂中，新加坡政府跋在全球競爭力指耙數（Globa隘l Compe昂titiven白ess 藹Index, 盎GCI）高居第澳二；相比之下，昂中國位列全球創吧新指數榜單第 皚25 名，全球背競爭力藹指數榜單第 2艾8 名。可以看辦出，在全要素生拌產率的研究與實斑踐中，我國可以般結合實際國啊情有選擇地借鑒敗新加坡政府的做百法，取長補短發懊展經濟，不斷提暗高我國創新力與骯綜合哀競爭力，使經濟愛轉型的偉大事業阿更上一層樓。 疤關于全要素生產骯率的理論研究中頒，新熊彼特

31、增長叭模型認為一個國敗家的生產率增長擺主要取決于：拌與世界前沿生產靶率的距離（追趕拜效應 catc翱h-up ef頒fect）；壩從世界前百沿生產率學習的昂能力（傳遞效應熬 pass-t骯hrough 矮effect）稗（Acemog吧lu et a扮l., 200唉6; 伴Aghion 敗 and H唉owitt, 翱 2006）。班追趕效應是指國盎家運用現有的科愛學技術（exi癌sting 阿technol盎ogies）并伴向世界產業前沿伴靠攏的能力。傳矮遞效應是一個更昂加動態化的概念扳，是艾指國家從科技前傲沿的新創造（n背ew inno捌vations稗）中獲益的能力矮。實證模型已經芭提

32、供了半增長率條件收斂伴的跨國證據，并敖指出了影響追趕按效應的渠道與政翱策（Nicol俺etti a敖nd 拔Scarpet愛ta, 200吧3; Grif吧fith et盎 al., 2霸004; Co熬nway et般 al., 2霸006; Ar柏nold et耙 al, 巴2006; a礙nd Bour班ls et 稗al., 20岸13）。然而，瓣塑造科技傳遞效捌應、使國家獲利癌于世界前背沿的創新驅動增骯長的機制仍然有叭待探索。 搬在早期的研究中絆，人們認為各個案國家從前沿學習盎的能力是一致的扮，比如所有的國笆家絆都無差異地受益扳于科技前沿國的百創新。從這個角矮度來說，向科技傲前沿學習

33、這一渠癌道被爸認為生產率增長八所帶來的免費午哀餐。世界經濟一扒體化加劇，各國把更深入地融入全氨球化版進程中，在參與拌國際分工中努力把嵌入全球價值鏈耙生產體系，分享辦世界經濟發展的爸紅利。哀各國在與以美國拔為代表的科技前芭沿國的貿易中，哀受益于科技前沿安國的創新與生產半率外敗溢，全要素生產隘率在開放中得到壩了提升。一方面壩，全球價值鏈的奧連接，可以通過斑與科技皚前沿的接觸以及傲在價值鏈的其他笆環節實踐這一過爸程而提高國家的唉吸收能力；另一叭方面，罷價值鏈給公司施擺加了額外的競爭叭壓力，增加了公胺司跟進新技術發頒展趨勢、維持其埃生產敖率與成本優勢的搬激勵。在這種背版景下，各國受益把于世界前沿生產擺

34、率增長的外溢效案應，借拌此提升本地區全熬要素生產率。 襖然而，OECD瓣 的一篇研究（挨Alessan扳dro Sai霸a, Dan 擺Andrews敗 and Si凹lvia Al澳brizio1邦，拔2015）指出笆，向世界前沿學疤習的過程并不是礙一個既定事實，啊而且還會伴隨諸芭多問題，該中國拔經濟轉型發展的擺動力及作用渠道懊基于國際貿巴易和資源配置效昂率的分析 3 礙研究首次證明，奧科技前沿國的創扒新對落后國家全澳要素生產率的影靶響并不相同，存挨在異岸質性。具體來說暗，該研究基于 胺15 個 OE把CD 成員國在拌 1984-2捌007 年間的頒數據分析表明，敗從前沿學習的程斑度，提高本

35、國全瓣要素生產率的程擺度，被認為是以挨下幾個主要因素拜的函礙數：國際聯系愛程度；資源分版配的效率；對瓣知識資本的投資背程度。該研究表岸明，當霸一個經濟體通過版貿易與世界前沿艾有更多的聯系，礙更深入地參與全拔球價值鏈，更有安效地拌配置資源技能，頒更多投資于諸如半研發和管理技能昂等知識資本和信般息通信技術基礎班設施，埃則這個經濟體從拔世界前沿擴散中邦學習能力就更強扒，本國的全要素骯生產率更加得以暗提升。 笆那么，對中國來辦說，哪些渠道會礙影響從世界前沿案擴散效應的學習挨能力，進而影響斑我跋國全要素生產率暗的提高，從而影斑響我國經濟的轉敖型發展？同時，哀這些影響渠道，佰在短期跋和長期中的作用鞍是否是

36、一成不變盎的？這些問題，岸都是本文所要研百究的。因此，本藹文擬就傲目前我國除西藏捌外 30 個省辦市及自治區為樣阿本，對全要素生昂產率的作用渠道柏進行分析，扒試圖回答這些問罷題。具體來說，搬就是檢驗在經濟鞍轉型時期，全要扳素生產率增長的半作用渠胺道及作用方向。岸 二、研究意義 頒世界銀行會隨著矮經濟發展水平的皚提高，不斷更新拌修訂國家收入分傲組劃分標準。在阿2010 年，案世界銀行公布的班分組標準是：人傲均 GDP 達耙到 12276把 美元或以上者哎為高收入國癌家；3976-瓣12275 美壩元之間為中等偏矮上收入國家；1搬006-397擺5 美元之間為跋中等偏下收入扮國家；1005拔 美元

37、或以下者扳為低收入國家。啊2010 年我按國人均收入 4胺260 美元，扮按照當時 2版的分組標準，僅傲僅比中等收入偏伴上國家標準的下昂線高出 284藹 美元。而目前安，世界銀行捌2016 年最艾新收入分組標準耙為：12476安 美元以上為高隘收入國家；40絆36-1247笆5 美元之間為澳中等偏上收入國罷家；1026-氨4036 美元伴為中等偏下收入唉國家；小于 1邦025 美元為艾低收入國翱家。中國 20佰17 年人均收隘入高達 886唉6 美元，已經阿處于中等偏上收安入國家的中位值扳水平，疤比該組下線水平暗高出了 483扮0 美元，僅僅愛六年取得了顯著啊進步。然而，雖熬然我國經濟發襖展成

38、果顯著，現扒有的依靠人口紅案利釋放、高投資扒增長、高出口增般長的模式，難以絆助推我吧國跳出這并不討跋喜的“中等收入疤陷阱”。我國推把動經濟轉型事業叭再攀高峰，必須奧憑借技盎術進步、全要素氨生產率及其貢獻伴率的提升。因此辦，評估近些年來澳我國全要素生產叭率的變癌化趨勢，識別我背國全要素生產率哎對經濟增長的貢藹獻大小，具有以愛下重要的理論與斑實踐意義： 吧（1）研究我國跋在經濟轉型時期敖，在全球一體化盎浪潮下全要素生阿產率的提升渠道絆，中國經濟轉型礙發展的動力及作扒用渠道基于罷國際貿易和資源擺配置效率的分析暗 4 辦利用我國除西藏俺外 30 個省搬市及自治區 1懊999-201拜4 年間大量實扒體

39、經濟數據，結案合面板模案型對全要素生產白率及其影響因素疤進行實證檢驗與奧分析，揭示了切罷合我國實際的全氨要素哀生產率水平與其皚各個影響渠道的扳作用方向，豐富班了我國全要素生澳產率及其貢獻率奧的研敗究內容，拓展了挨對我國全要素生熬產率及其影響因般素作用渠道的實拌證方法，加深了奧對我凹國全要素生產率瓣及其貢獻率的理擺解與認知。 瓣（2）客觀評估拌我國全要素生產礙率水平及其影響暗渠道，有助于辨八識可能提高其全霸要瓣素生產率及其貢邦獻率的作用路徑拌，并對癥下藥取懊得針對性效果，奧使我國經濟增長罷更具盎可持續性，促進般我國經濟轉型發愛展。 柏（3）通過深入唉的理論與實證分熬析，為我國決策挨者提供針對性的

40、柏政策建議，幫助白其岸在經濟轉型時期俺，做出更有利的隘經濟發展選擇。愛 靶第二節 研究礙方法和思路 藹一、研究方法 芭 巴本文的重點是切把合中國國情，探骯求在經濟轉型發皚展過程中，在全爸球價值鏈影響下擺，拜我國全要素生產敖率的變遷及影響稗因素，從而得出襖我國在經濟轉型礙的關鍵期，全要藹素生礙產率得以不斷穩藹步提升的渠道及瓣其影響程度。本敖文主要的研究方阿法如下： 哎（1）文獻研究暗 頒在盡可能全面閱凹讀國外及國內相百關文獻的基礎上盎，搜集整理出有白關 “全要素生吧產敗率與經濟增長”版的學術成果與最埃新研究進展，探敖求經濟轉型發展扒與全要素生產率壩之間版的內在聯系，進安而探討影響我國百全要素生產

41、率增骯長的作用渠道及鞍其作用方向，提昂出本案文的研究問題，笆并借鑒相關的研氨究方法，規范本胺文的實證分析方疤法，進而完善本耙文的研究框架。 啊（2）理論分析暗 藹本文從嵌入全球癌價值鏈、參與國按際貿易的深度（班以貿易量來衡量爸），對知識資本骯的絆投資力度（以研翱發經費來衡量）懊，金融市場的繁辦榮程度（以信貸八余額來衡量），拌和人力資矮源的充裕度（以拜就業人員數來衡唉量）四個方面（邦其中，后三個因澳素構成知識資本佰、信貸霸資源和勞動力的百配置效率），分巴別分析其對我國埃生產率水平的影埃響，并闡述每個笆影響因柏素短期和長期的笆影響特點，提出按本文的研究假設百。 疤（3）實證分析盎 中國經濟轉型澳發

42、展的動力及作埃用渠道基于礙國際貿易和資源案配置效率的分析稗 5 斑本文將基于 1般999 年-2拜014 年 3伴0 個省市及自癌治區的相關面板爸數據，運用計量辦經濟學愛的理論與實證方矮法，通過建立動按態面板回歸模型昂，分別對影響我版國全要素生產率按及其安貢獻率的作用渠稗道，進行規范化襖實證檢驗，同時懊，既考慮各個影氨響因素的作用特拔點，又板考慮各個影響因八素在短期與長期礙兩方面的影響大絆小，使其可以為佰我國決策者制定絆經濟拜轉型發展的長短鞍期戰略提供一定跋的理論支撐。 二、研究思路 扮本文的研究思路傲如圖 1-1 吧所示。首先，通敖過閱讀全要素生岸產率與經濟發展霸的已有鞍文獻，提出本文拜所關

43、注的研究問氨題；其次，在總霸結之前學者們關襖于影響全要素生阿產率的癌作用渠道時，分芭析并歸納總結出昂本文所關心的內扳外部渠道因素；骯最后，通過數據按搜集和暗模型建立，實證敗得出本文研究問頒題的答案，并歸巴納總結本文的不藹足之處，拋磚引敖玉指出熬未來可進行的研俺究方向。 邦圖 1-1 研搬究思路框架圖 提出問題拔全要素生產率與笆經濟發展研究現狀國內外文獻綜述愛分析問題 理論挨分析及研究假設阿提高全要素生產壩率的作用渠道靶收集數據 相關靶指標選取及來源模型建立佰面板模型選取及絆檢驗岸面板估計結果解擺讀結論啟示主要結論及建議不足之處及展望埃解決問題中國經阿濟轉型發展的動鞍力及作用渠道斑基于國際貿易搬

44、和資源配置效率巴的分析 6 矮第三節 內容懊安排和創新之處擺 一、內容安排 唉本文的主要內容扳如下： 笆第一章是緒論，斑主要介紹了本文鞍的研究背景、研哀究意義及其研究俺方法，在此基礎敗上挨提出了研究思路哀和研究內容，最埃后指出本文可能胺存在的創新點。皚 疤第二章是文獻綜跋述，主要闡述國礙內外對全要素生哀產率與經濟增長版的研究現狀與進擺展，歸納并分類敖總結出相關理論俺與實證研究，探百討最新研究動態俺。 巴第三章是理論分唉析，在之前文獻敗閱讀與總結的工巴作基礎上，提出哀對全要素生產率翱作鞍用渠道的研究假按設。 胺第四章是模型構吧建，對影響全要白素生產率提升的般作用渠道建立相熬關回歸模型，采霸用板相

45、應數據進行實哀證檢驗，并根據班模型檢驗結果做搬進一步的修正，巴最后得出規范的半實證吧結論，揭示中國隘全要素生產率與白其內外部作用渠澳道的聯系。 叭第五章是結論啟扒示，闡述本文的奧實證研究結果，埃指出研究中存在百的不足之處和后半續熬進行更深入研究凹的相關方向，并芭在實證檢驗的基拌礎上提出針對性百政策建議。 二、創新之處 百從現有文獻來看澳，本文的創新之吧處可表述為如下艾兩點： 鞍（1）以往對我百國全要素生產率翱的研究主要有宏皚觀、中觀和微觀頒層面。其中宏觀辦層傲面有對我國整體邦的全要素生產率霸測度與分解；中板觀層面有對某一拔行業（如制造業隘、農拌業）的全要素生白產率的計算分析胺；微觀層面有對叭企

46、業（如我國上礙市軟件公司）全拌要素生百產率的實證檢驗搬。而本文利用省八際面板數據探求敖經濟轉型發展時班期，在全球價值挨鏈影伴響下，我國全要礙素生產率的變遷安及影響因素，為瓣全要素生產率的罷現有研究增磚添礙瓦，拋皚磚引玉，也為我熬國制定經濟轉型挨的發展戰略提供班一些參考。 骯（2）我們預測捌經濟轉型發展時案期，在全球價值敖鏈影響下，我國阿從科技前沿學習藹的哀多個渠道對全要叭素生產率的作用拜及影響程度，既礙分析各作用渠道艾對全要素生產率敗的短俺期作用，也驗證爸各作用渠道對全唉要素生產率的長絆期影響，從而為敗長短期經濟政策搬的制俺定提供針對性視熬角。 中國經濟埃轉型發展的動力奧及作用渠道敖基于國際貿

47、易和霸資源配置效率的捌分析 7 暗第二章 國內外挨研究現狀 埃現在社會，科技半變革越來越快，頒科技發展日新月辦異，而我國的自傲主創新事業取得辦了奧很多成績與突破襖，但不可否認的瓣是，與科技前沿扒依然存在較大差埃距。與此同時，班世界一氨體化程度不斷加哎深，國際分工越熬來越細，國與國安之間的競爭越來挨越表現為以經濟擺和科技俺實力為基礎的綜皚合國力的競爭。暗那么，中國如何隘在經濟轉型時期般，在全球一體化唉背景下，邦積極主動嵌入價白值鏈，向科技前佰沿學習以提高自擺身的競爭力，提拔高全要素生產率巴及其貢擺獻率，轉變經濟班發展方式，推動挨經濟健康可持續奧發展，這不僅是哎國家領導人關注邦的重大百戰略問題，也

48、是啊許多國內外學者哎不斷更新跟進的巴研究領域。基于伴以往研究，本文鞍主要總靶結出關于全要素佰生產率與經濟增班長的研究成果，胺以及影響全要素矮生產率提升的內扒外部作用渠道研究。 愛第一節 關于邦經濟增長與全要挨素生產率的文獻矮綜述 擺自從索羅（19骯56；1957柏）利用增長函數哀分離出全要素生氨產率后，關于經愛濟增長與全叭要素生產率關系凹這個主題，各國唉學者針對不同國骯家和地區的實際熬經濟發展情況，案進行了扒豐富廣泛的理論按與實證研究。而爸本文研究中國經啊濟轉型發展的動盎力，本質就是探辦討經濟芭增長方式的轉型扳動力，具體可表阿現為全要素生產霸率及其貢獻率的艾提高。同時，鑒隘于國內藹外文獻對經濟

49、轉般型方式的研究，敗多表現為研究經半濟增長與全要素辦生產率之間的內拜在關系。氨因此下文主要論扮述關于經濟增長班與全要素生產率啊的研究文獻，且壩主要按照國外研靶究和國皚內研究分別進行絆梳理總結。 耙一、國外關于經芭濟增長與全要素奧生產率的研究 隘自從索羅（19背56；1957熬）利用新古典增瓣長函數分解出要佰素投入之外的產鞍出增長部分，板即索洛殘值，國壩內外關于全要素敖生產率的研究就哎開啟了百花齊放班百家爭鳴的局面辦。隨后八不少著名學者，八如 Krugm斑an（1994凹），Kleno半w，Clare耙（1997），翱Hall，Jo礙nes（199吧9），Mill般er，斑Upadhya澳y（2

50、000）艾等，通過實證研扒究證明了全要素百生產率的增長對捌產出增長有至關鞍重要岸的作用。Kru芭gman（19吧94）發表了曾百轟動一時文章，唉即虛幻的亞洲礙經濟，他認為百亞洲辦經濟增長主要依背靠要素投入增加稗來推動，而非全稗要素生產率的增皚長，這樣會導致扮經濟不案可持續發展，K愛rugman 拜指出新加坡從二辦十世紀六十年代拜中期到二十世紀稗九十年代之間，叭全要素生產率的罷增長停滯不前，芭收效甚微。盡管疤 Krugma霸n 東亞無奇跡哀的觀點被后來學爸者中國經濟轉型唉發展的動力及作礙用渠道基于盎國際貿易和資源扳配置效率的分析擺 8 拔廣泛討論，正確氨與否各有說辭，盎但是該文引起了啊政策制定者

51、的注叭意，使其認識到挨全要素八生產率在經濟增扒長中的重要性。版新加坡政府設立哎了 SPSB（昂新加坡生產率標艾準局）并定下班全要素生產率每拔年需增長 2%礙的目標。 頒在最近的研究中昂，Muhamm半ad，Uzma吧（2016）指奧出，全要素生產敗率對經濟發展至跋關重挨要，其增長不應背僅僅和諸如勞動背生產率、教育和翱投資等結構變量辦聯系在一起，也百應該和擺一些周期性變量岸聯系起來，比如奧貿易條件、實際懊匯率波動等。C擺had 等人（班2013）搜集懊整頒理美國各州 1耙840-200翱0 年的數據測巴算生產率，認為澳此研究期間內的半產出增長來源中扒，要版素投入增長的貢叭獻巨大，在 6背0%-7

52、5%之班間，但如果具體凹到每個勞動者的般產出變化，TF按P 增鞍長約貢獻了 7隘5%。Kata百rzyna（2辦013）采用匈藹牙利，波蘭，斯拌洛伐克，捷克共叭和國這四個版國家 1995癌-2010 年拔間的數據，指出氨雖然在捷克共和辦國和斯洛伐克共挨和國，全要素生斑產率般和資本積累似乎扮對產出增長有相癌對平等、相互持哎平的貢獻；而在礙匈牙利，增長的按主要來昂源則是資本積累藹的貢獻；在波蘭頒全要素生產率對案總產出增長的貢壩獻率高達 70骯。進一步叭研究發現，這四啊個國家生產率增跋長主要是由于效把率改進（技術追版趕）。Rysz靶ard，Mar芭iusz皚（2009）對百中東歐和獨立國捌家聯合體（

53、獨聯靶體）在 199扮0-2003 瓣年期間 27 礙個轉型經濟體班的增長路徑進行敖了詳細分析，采叭用增長會計核算扮法，假設物質資柏本的份額為 0八.3-0.4，霸勞動的份額為 癌0.6-0.7白，從而得出結論案“TFP 是增白長的最重要的引背擎”。Chau絆dhry（20吧09）擺使用巴基斯坦 襖1985-20扳05 年間的數暗據測算 TFP靶，指出巴基斯坦板的產出以年均 巴1.1%的速度哀增長，但將近 鞍75%的增長源敖自于是由勞動力懊大量增加和資本拌存量顯著增大，跋相比而言，凹全要素生產率的辦作用則要小的多辦。 把從這些文獻中可骯以看出，雖然各班國學者針對不同襖的經濟體進行了拔增長內生動

54、力的疤貢叭獻分析，研究期班間內，有些經濟骯體全要素生產率叭并未發揮太大作班用，對經濟增長佰的貢獻跋程度較低（如 般1985-20拌05 年間的巴扮基斯坦），而有昂些經濟體主要依隘靠技術追趕來實靶現效熬率改進，提高全骯要素生產率，使霸全要素生產率的凹提高成為經濟增胺長的主動力（如唉 1995-擺2010 年間礙的波蘭），但是矮最后結論卻如出芭一轍。即若想成斑功實現經濟轉型半發展，使經濟胺增長方式更加健百康更加可持續，艾需特別重視全要霸素生產率的提升阿及其貢獻率高低巴，要素拜投入推動增長是班經濟轉型發展過矮程中短時速效的辦強心針，而全要凹素生產率驅動增案長則是按確保經濟轉型成案功、長時間健康芭運行

55、的永動機。藹 中國經濟轉型擺發展的動力及作邦用渠道基于安國際貿易和資源跋配置效率的分析吧 9 哎二、國內關于經扮濟增長與全要素敖生產率的研究 扳關于經濟增長與敖全要素生產率的懊關系探討，國內哀學者也進行了豐伴富的理論與實證氨研扒究，既有對中國按整體經濟發展情跋況與全要素生產凹率進行測算分析罷的，也有針對具岸體區域扒的省市經濟運行靶情況（如長江經靶濟帶）和全要素靶生產率水平進行挨研究，或對某些辦具體細扒分產業（如林業半、流通業等）進壩行研究的。 唉在國家層面的研辦究中，賴平耀（艾2016）運用百增長賬戶模型對艾中國實際 GD拔P 增長與全跋要素生產率進行藹了測度，發現盡鞍管從 2008扒 年以來

56、國家投板資率大幅上升，罷實際 GDP 盎增速矮卻存在趨勢性下邦滑，TFP 增板速下降的作用首氨當其沖。TFP斑 增長率的下降半不僅轉化為實際佰GDP 增速的凹下降，更加快了伴產出-資本比的奧下降，從而降低矮了投資率上升帶頒來的人均資本敗增長速度。方福白前和馬學俊（2板016）在探求笆中國經濟減速的爸原因時，采用變埃系數模型分案析中國 GDP敖 變化的影響因稗素，指出自 2耙010 年中國巴經濟減速的主要辦原因，并不是產百業結癌構調整帶來的“捌結構性減速”，啊也不是“勞動力瓣增長減速”，主拜要是由“技術性襖減速”造襖成的；同時指出班，自從 200皚9 年來，中國敖技術引進速度和敖自主創新速度雙挨

57、雙下降，導致安TFP 增長減礙速，從而放緩了敖經濟增速。肖宏皚偉和王慶華（2吧016）測度了吧中國經濟從 1佰978愛年到 2015班 年間，中國經搬濟增長中全要素翱的貢獻率并劃分瓣為三個階段：指襖出 1978-熬2000阿年間，中國經濟昂增長由資本、勞阿動力和全要素生愛產率共同推動，捌資本、勞動力和佰全要素半生產率對經濟增矮長的貢獻度分別伴為 4.11%熬，1.25%和拔 4.32%，拔這個期間，全要般素生產率對芭經濟增長的貢獻擺最大；而在 2跋001-200罷8 年間，由資翱本和全要素主推案經濟增長，資本搬貢獻巴了 5.6%、芭勞動力貢獻了 氨0.31%，全板要素生產率則貢氨獻了 5.08

58、俺%，可以看出經辦濟增長貢獻骯最大的是資本，鞍但是全要素生產藹率的貢獻緊隨其熬后，不容小覷；捌在 2009-扮2015 年間邦，則巴是全要素生產率斑下滑階段，資本稗貢獻了 5.6凹5%，勞動力貢隘獻了 0.21巴%，而全要素生熬產率安相比之下，則貢安獻了 2.42愛%，這個階段經艾濟增速大幅放緩瓣主要是全要素生礙產率貢獻大幅皚降低所致。而吳班國培和王偉斌（岸2014）研究啊中國全要素生產哀率對經濟增長的襖貢獻，所得班出的結論與肖宏骯偉和王慶華（2岸016）維持一叭致。田娜（20安12）比較了中凹韓經濟增長中，斑全要素貢獻率的背差別，指出從 癌19 世紀 8爸0 年代開始，頒雖然韓國的 G澳DP

59、 增速沒有板中國高，昂TFP 貢獻卻氨大于中國，韓國擺的經濟轉型比中澳國更早步入依靠耙技術進步的內生瓣性增長方式。唉此外，劉世錦，骯劉培林和何建武斑（2015）在扮研究中國經濟增瓣長前景中指出，班經濟發展新扮階段要求生產率拌應逐步接替投資礙率成為經濟增長俺的主動力，更加背重視原始性創新白和部門盎內競爭來提升生伴產率，推動經濟八平穩健康發展。板趙文軍，陳勇和案趙登峰（201板1）基于跨中國皚經濟轉型發展的頒動力及作用渠道阿基于國際貿拔易和資源配置效鞍率的分析 10 靶期最優選擇理論案，利用中國 1熬999-200礙9 年間省際面搬板數據研究指出扒，我國貿易部門百全要礙素生產率的提高背，對中國貿易

60、收半支會產生積極的班正面影響，從而凹為中國貿易政策辦制定提搬供了依據，為中耙國改善與其他國氨家的貿易關系、隘在全球一體化浪奧潮下健康發展本澳國經濟胺提供了另一個研耙究切入點。 唉在區域層面的研稗究中，余永澤（傲2015）研究拌發現，東中西部斑地區內部全要素半生產率版都呈現較為明顯斑的空間收斂趨勢盎，且空間外溢效懊應為正。韓瑞姣拔（2017）指八出，中國各骯省份的 TFP拌 增長率較低，叭且效率惡化的情骯況廣泛存在于各隘地區；且各省之靶間全要素生產按率存在較大差異皚，中部、西部和疤東部三大地區之鞍間存在生產率差壩異，且每個地區白內部，按也存在著明顯差哀異，比如中部地白區 2004-罷2013 年