1、第3章 施工索賠的依據(jù)熟悉國際工程的常用合同條件，利用索賠經(jīng)驗(yàn)和合同條件特點(diǎn)進(jìn)行索賠管理。第1節(jié) 國際工程常用的施工合同條件 當(dāng)前，國際工程承包界比較普遍采用的合同條件有以下幾種：一、國際通用的FIDIC合同條件FIDIC合同條件的第四版，較第三版有顯著的改善：對(duì)合同責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)分配作了調(diào)整；對(duì)一些重要條款作了較詳細(xì)的補(bǔ)充；改進(jìn)了公正性；提高業(yè)主的作用。FIDIC合同條件的適用范圍：（1）用于“固定單價(jià)合同”，而不適用于“總價(jià)合同”及“成本加固定費(fèi)合同”等其他合同。（2）用于采取國際競(jìng)爭性公開招標(biāo)的工程項(xiàng)目。（3）用于由咨詢工程師進(jìn)行施工管理的工程項(xiàng)目。二、世界銀行推薦使用的施工合同條件 在工程

2、項(xiàng)目招標(biāo)承包方面，世界銀行發(fā)布了工程采購招標(biāo)文件樣本，詳細(xì)規(guī)定了國際競(jìng)爭性招標(biāo)的做法及條款，包括一整套的工程承包合同文件及附表格式。三、英國常用的施工合同條件1、土木工程師學(xué)會(huì)的ICE合同條件： 屬于固定單價(jià)合同的格式，大體上與FIDIC合同條件近似。2、皇家建筑師學(xué)會(huì)的JCT合同條件： 當(dāng)前最新版是第五版，包括四個(gè)部分。四、美國常用的施工合同條件1、美國建筑師學(xué)會(huì)制定的施工合同條件-AIA合同條件：包括四種。2、美國承包商總會(huì)指定的AGC合同條件。3、美國仲裁協(xié)會(huì)制定的AAA仲裁規(guī)則。4、美國工程師合同文件聯(lián)合會(huì)制定的EJCDC合同條件。5、美國聯(lián)邦政府發(fā)布的SF-23A合同條件。第2節(jié) 承

3、包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)主要有十個(gè)方面的依據(jù)：1、招標(biāo)文件2、投標(biāo)書3、施工協(xié)議書及其附屬文件4、來往信件5、會(huì)議記錄6、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄7、工程財(cái)務(wù)記錄8、現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄9、市場(chǎng)信息資料10、政策法令文件第3節(jié) 承包商索賠可引用的合同條款一、可引用的索賠條款序號(hào)合同條款號(hào)條款主要內(nèi)容可調(diào)整的事項(xiàng)123456785.26.36.412.217.118.120.327.131.2合同論述含糊施工圖紙拖延交付不利的自然條件工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)、放線錯(cuò)誤工程師指令鉆孔勘探業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù)發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物為其他承包商提供服務(wù)工期調(diào)整T+成本調(diào)整CT+CT+CC+利潤調(diào)整PC+PC+PT+CC+P 承包商可引用

4、的索賠條款 引自FIDIC Digest,P77序號(hào)合同條款號(hào)條款主要內(nèi)容可調(diào)整的事項(xiàng)910111213141516171819202122232436.538.240.242.249.350.151.152.152.252.365.365.565.86970.170.271進(jìn)行試驗(yàn)指示剝露或鑿開中途暫停施工業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)要求進(jìn)行修理要求檢查缺陷工程變更變更指令付款合同額增減超過15特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開支終止合同業(yè)主違約成本的增減法規(guī)變化貨幣及匯率變化T+CCT+CT+CC+PCC+PC+P+CC+PCC+PT+C按調(diào)價(jià)公式+C+CC+P第4節(jié) 承包商可索賠的情況 在此，

5、列舉12種承包商可索賠的情況，并附以實(shí)例，其中包括最常見的4種索賠問題。一、工程變更1、變更權(quán)：（1）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變；（2）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；（3）任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的改變；（4）任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外；（5）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)、鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作；（6）實(shí)施工程的順序或時(shí)間安排的改變。2、工程范圍變更索賠：（1）新增工程的類型1）附加工程：指那些該合同項(xiàng)目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程，該合同項(xiàng)目便不能發(fā)揮合同預(yù)期的作用。2）額外工程：是工程項(xiàng)目合同文

6、件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原定合同工程項(xiàng)目仍然可以運(yùn)行，并發(fā)揮效益。（2）處理原則1）包括在“工程范圍”所列工作內(nèi)，并在工程量表、技術(shù)規(guī)程及圖紙中所表明的工程，均屬于“附加工程”。2）咨詢工程師指示進(jìn)行的“工程變更”，如屬于“根本性的變更”則屬于“額外工程”。3）發(fā)生的工程變更的工程量或款額，超過了一定的界限時(shí)，即超出了“附加工程”的范圍，應(yīng)屬于“額外工程”。4）如果屬于“附加工程”，則計(jì)算工程款時(shí)，應(yīng)按照投標(biāo)文件BOQ表中所列的單價(jià)進(jìn)行計(jì)算，或參照近似工作的單價(jià)計(jì)算。如果確定是屬于“額外工程”，則應(yīng)重新議定單價(jià)，按新單價(jià)支付工程款。（3）工程變更的估價(jià)第一種情況：1）若此

7、項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10%；2）工程量的變化與該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率的乘積超過了中標(biāo)的合同金額的0.01%；3）由此工程量的變化直接造成該項(xiàng)工作單位成本的變動(dòng)超過1%；4）這項(xiàng)工作不是合同中規(guī)定的“固定費(fèi)率項(xiàng)目”。第二種情況：1）此工作是根據(jù)變更與調(diào)整的指示進(jìn)行的；2）合同沒有規(guī)定此項(xiàng)工作的費(fèi)率或價(jià)格；3）由于該項(xiàng)工作與合同中的任何工作沒有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進(jìn)行，故沒有一個(gè)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格適用。在以上情況下，宜采用新的費(fèi)率或價(jià)格。二、工期拖延1、原因在承包商方面，承包商不但得不到工期延長，也得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。2、業(yè)主、咨詢工程師方面原因或由于客

8、觀原因，承包商有權(quán)提出工期索賠或經(jīng)濟(jì)索賠；若使承包商增加了工程成本開支，承包商還可得到附加成本的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。三、施工條件變化1、含義：在施工中，承包商“遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可能預(yù)見到的不利的自然條件或人為障礙”，因而導(dǎo)致承包商為完成合同要花費(fèi)計(jì)劃外的額外開支。2、類型：兩類不利的現(xiàn)場(chǎng)條件3、處理原則：從合同責(zé)任上講，不是承包商的責(zé)任，應(yīng)給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長。四、加速施工1、業(yè)主的選擇：（1）給承包商工期延長；（2）要求承包商采取急速施工的措施。2、加速施工的成本開支3、處理原則（1）明確工期延誤的責(zé)任（2）確定加速施工的持續(xù)天數(shù)（3）明確加速施工費(fèi)用的計(jì)算方法五、工期延長1、下列情

9、況下承包商有權(quán)獲得工期延長：合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或互相矛盾監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙與指示有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)不利的自然條件在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物額外的樣本與試驗(yàn)業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程業(yè)主未能按時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的破壞指定分包商違約或延誤其他干擾2、延期產(chǎn)生的費(fèi)用索賠 以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的拖期，如特殊反常天氣，承包商可得到延長工期，但得不到費(fèi)用補(bǔ)償。凡純屬業(yè)主方面的原因造成拖期，不僅應(yīng)給承包商延長工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。六、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn) FIDIC合同條件中，第20.4款“業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)”及第65款“特殊風(fēng)險(xiǎn)”，屬業(yè)主方面承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，

10、由業(yè)主承擔(dān)，承包商有權(quán)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。1、FIDIC合同條件對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的定義： 1）戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)； 2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)； 3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動(dòng)或混亂； 4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；6）除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；7）由業(yè)主人員或業(yè)主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)；

11、8）不可預(yù)見的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。2、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的后果： 如果上述業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)列舉的任何風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到對(duì)工程、貨物，或承包商文件造成損失或損害的程度，承包商應(yīng)立即通知工程師，并應(yīng)按照工程師的要求，修正此類損失或損害。 如果因修正此類損失或損害使承包商遭受延誤和（或）招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)進(jìn)一步通知工程師，并根據(jù)承包商的索賠的規(guī)定，有權(quán)要求： （1）根據(jù)竣工時(shí)間的延長的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長期； （2）任何此類成本應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。如有業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)的6）和7）項(xiàng)的情況，還應(yīng)包括合理的利潤。 3、FIDIC合同條件對(duì)不可抗

12、力的定義不可抗力系指某種異常事件或情況：1）一方無法控制的；2）該方在簽訂合同前，不能對(duì)之進(jìn)行合理準(zhǔn)備的；3）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；4）不能主要?dú)w因他方的。不可抗力的后果 如果承包商因不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務(wù)，使其遭受延誤和（或）招致增加費(fèi)用，承包商有權(quán)根據(jù) 承包商的索賠的規(guī)定要求： 1）根據(jù)竣工時(shí)間的延長的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長期； 2）如果是不可抗力的定義中第1)至4)目所述的事件或情況，并且2)至4)目所述事件或情況發(fā)生在工程所在國時(shí)，對(duì)任何此類費(fèi)用給予支付。 七、物價(jià)上漲 價(jià)格調(diào)整公式 建筑安裝工程費(fèi)用價(jià)格調(diào)值公式基本上與貨物及

13、設(shè)備所用的公式相同。它包括固定部分、材料部分和人工部分三項(xiàng)。但因建筑安裝工程的規(guī)模和復(fù)雜性增大，公式也變得更長更復(fù)雜。典型的材料成本要素有鋼筋、水泥、木材、鋼構(gòu)件、瀝青制品等，同樣，人工可包括普通工和技術(shù)工。 調(diào)值公式一般為： 式中,P:調(diào)值后合同價(jià)款或工程實(shí)際結(jié)算款； Po :合同價(jià)款中工程預(yù)算進(jìn)度款； ao:固定要素，代表合同支付中不能調(diào)整的部分； a1、a2、a3、a4 :代表有關(guān)成本要素（如：人工費(fèi)用、鋼材費(fèi)用、水泥費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)等）在合同總價(jià)中所占的比重ao+a1 +a2 +a3 +a4=1; A0、B0、C0、D0：基準(zhǔn)日期與a1、a2、a3、a4 對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)費(fèi)用的基期價(jià)格指數(shù)或價(jià)格

14、；、：與特定付款證書有關(guān)的期間最后一天的49天前與a1、a2、a3、a4 對(duì)應(yīng)的各成本要素的現(xiàn)行價(jià)格指數(shù)或價(jià)格。 例題：某工程合同總價(jià)為100萬美元。其組成為：土方工程費(fèi)10萬美元，占10%，砌體工程費(fèi)40萬美元，占40%；鋼筋混凝土工程費(fèi)50萬美元，占50%。這三個(gè)組成部分的人工費(fèi)和材料費(fèi)占工程價(jià)款85%，人工材料費(fèi)中各項(xiàng)費(fèi)用比例如下：（1）土方工程：人工費(fèi)50%，機(jī)具折舊費(fèi)26%，柴油24%。（2）砌體工程：人工費(fèi)53%，鋼材5%，水泥20%，骨料5%，空心磚12%，柴油5%。（3）鋼筋混凝土工程，人工費(fèi)53%，鋼材22%，水泥10%，骨料7%，木材4%，柴油4%。解：該工程其他費(fèi)用，即不

15、調(diào)值的費(fèi)用占工程價(jià)款的15%，計(jì)算出各項(xiàng)參加調(diào)值的費(fèi)用占工程價(jià)款比例如下： 人 工 費(fèi)：(50%10%+53%40%+53%50%)85%45% 鋼 材：(5%40%+22%50%)85%11% 水 泥：(20%40%+10%50%)85%11% 骨 料：(5%40%+7%50%)85%5% 柴 油：(24%10%+5%40%+4%50%)85%5% 機(jī)具折舊：26%10%85%2% 空 心 磚：12%40%85%4% 木 材：4%50%85%2% 不調(diào)值費(fèi)用占工程價(jià)款的比例為：15%具體的人工費(fèi)及材料費(fèi)的調(diào)值公式為： 假定該合同的基準(zhǔn)日期為2001年1月4日，2001年9月完成的工程價(jià)款占合

16、同總價(jià)的10%，有關(guān)月報(bào)的工資、材料物價(jià)指數(shù)如表所示。 則2001年9月的工程款經(jīng)過調(diào)值后為：=11.33（萬美元） 由此可見，通過調(diào)值，2001年9月實(shí)得工程款比原價(jià)款多1.33萬美元。 八、施工效率降低1、工效降低的原因（1）氣候惡劣（2）工程變更（3）地基出現(xiàn)問題（4）施工準(zhǔn)備不夠（5）施工供應(yīng)不善（6）外界社會(huì)因素2、工效降低索賠應(yīng)注意的問題：（1）做好現(xiàn)場(chǎng)記錄（2）論證工效降低的原因（3）采取合理的記價(jià)方法九、暫停施工或終止合同1、業(yè)主方面暫停施工的原因：（1）施工過程中出現(xiàn)緊急狀況，如戰(zhàn)爭等；（2）工程在規(guī)劃設(shè)計(jì)上出現(xiàn)嚴(yán)重問題，需修改設(shè)計(jì)（3）業(yè)主在工程款支付方面出現(xiàn)嚴(yán)重困難，原定的投資來源落空，等等。 這里不包括由于承包商原因使業(yè)主下令暫時(shí)停工。2、兩種不同的終止合同：（1）違約終止合同（2）業(yè)主自便終止合同3、暫停施工應(yīng)有時(shí)限 如果業(yè)主要求暫停施工（因自己方面原因）則應(yīng)在84天以后恢復(fù)施工；如果承包商屢次要求復(fù)工，而業(yè)主不予理睬，如果是部分工程，則應(yīng)按工程變更處理，如果是整個(gè)工程，即可按“終止合同”處理。十、業(yè)主拖期付款 承包商有權(quán)要求業(yè)主按拖付時(shí)間及一定的利率支付利息，利息按中央銀行貼現(xiàn)率加3個(gè)百分點(diǎn)計(jì)算。十一、業(yè)主違約 FIDIC合同條件第69款對(duì)業(yè)主違約的主要事項(xiàng)及處理辦法作了規(guī)定。屬