1、PAGE 4/4文件類別行政管理文件編號MS-01版本號A0作 成*審 核批 準體系推行獎罰管理方法目的：為了有效推行體系的運作，使體系成為質量保證的有效工具訂立本方法。適用范圍：本方法適用于沃特瑪有限公司質量管理體系（包括TS）的建立和運作全過程。職責：3.1 體系工程師負責執行本方法的詳細實施。3.2 副總經理或以上人員批準的獎罰規定。3.3 各部門負責人：組織推動本部門按體系要求運行，完成體系任務，統籌支配本部門的人力資源和工作任務之間的關系，認清任務的輕重急緩，妥當完成每一項工作。3.4 相關職能崗位：完成本職能業務，服務好下一道工序。體系的建立4.1 體系組主導，組織由各部門主管和其

2、它部分專業人員組成的體系推行小組，對本企業的體系建立活動進行策劃，策劃內容包括過程識別、體系任務識別、任務安排和進度支配等內容。4.2 部門負責人為本部門體系推行的第一負責人，部門負責人接受體系組專業人員指導完成本部門的過程識別并制定相應的管理限制規則，部門負責人必需熟識本部門的全部過程。并能運用過程方法對本部門的員工進行培訓。體系的日常運作5.1 由體系組依據上次審核結果和其次方、第三方審核的結果，體系推行的階段和任務狀況，制作項目式或是滾動式的審核，對體系運行狀況進行動態的跟蹤。5.2部門負責人為本部門體系推行的第一負責人，部門負責人必需熟識本部門的全部過程。并依據本部門員工的流淌性和對本

3、部門的業務質量狀況進行評估，確定對本部門的員工進行培訓的內容和培訓時機和培訓頻率。異樣的認定6.1 各部門必需動態地有序地全面地管理本部門生成的受控的體系文件，并向體系組照實報告本部門所產生的三級文件和實際受控的記錄表格清單（一覽表），體系組對文件的類型的完整性負責，部門對詳細的訂單/產品按體系要求形成了完整的管理文件和技術文件負責。當部門沒有按體系組的要求（體系組每年的年初或年未例行做一次文件的完整性檢查）供應本部門體系運作文件的狀況時，部門負責人對本部門的體系文件的不完整負責。假如有異議，由部門負責人舉證，報副總經理組織認定責任。6.2 全部異議的證據由提出單位舉證。對有收發記錄要求的，由

4、有保管收發記錄的部門供應證據。對文件的交接，對有舉證義務而沒法供應證據的，示為未進行交接。6.3 在對異議做出裁決之前，必需給提出方和當事人的另一方（或多方）以申辯的時間和途徑，并通知到被執行者。裁決必需在已通知到被執行方的其次天或更長的時間進行。全部證據必需在進行裁決之日前一天提交，否則不再賜予采信。6.4 部門與部門之間的文件傳送，部門內的成員有權利和有義務簽收并轉告部門負責人/職務代理人和處理當前文件的責任人（假如不知道處理的詳細負責人，由部門主管指定負責人。）6.5當出現文件實際接收人遺忘或是其它緣由造成部門負責人或其代理人無法接到相應信息時，由體系組向部門負責人開出罰款單，部門負責人

5、再對相應責任人開出罰款單，經過錯責任人簽名確認后，實際懲罰的主體由部門負責人轉為實際過錯者。執行一過錯一罰的原則，同一過錯不重復處理（過錯中，同時存在過錯同時懲罰，不適用本原則）。嘉獎和懲罰7.1 懲罰序項目情節描述影響分析獎罰主體金額備注1文件沒有系統地建立并維護本職能部門需形成的文件。運用該職能部門相應文件的崗位無法保證正確操作。部門負責人30元2文件管理沒有系統地管理本部門生成的三級文件。可能出現文件編號混亂，文件不完整等。不能剛好更新或是無法保證文件的繼承性。部門負責人30元3運行沒有按體系要求運用規范的記錄表格和保持填寫表格的完整性。可能使追溯鏈中斷，無法將領導和大眾的才智產生舉一反

6、三的作用，將閱歷和教訓的作為放大。部門負責人/當事人10元4沒做統計和總結，數據分析，并在部門內部得到溝通。導致管理無方向，問題重復發生。部門負責人10元5其次方或第三方開出質量方面不符合項的。影響企業的形象和質量保證實力的信譽。部門負責人30元6不剛好做訂正和訂正措施。形成不必要的報廢和倉儲。部門負責人10元7預防和預防措施。不能在閱歷教訓中提煉價值，防止類似事務的發生。部門負責人10元8體系有規定的運作過程或記錄表格不用，或是看到相關過程要求不合理也不提出來修正，另行一套的。架空體系。形成系統的混亂。部門負責人30元9工作協作開會（包括培訓）遲到。無法確保信息的完整性。遲到者10元10開會

7、（包括培訓）缺席。使所代表部門/團體無法得到應知道的信息。缺席者30元11文件評審，一份文件從傳入到本部門起先計算起，超過三天仍未傳下一部門的。文件無法剛好完成評審工作，影響規范化的進程。評審者10元12不協作審核。影響審核進度和質量，影響體系運行實際狀況的駕馭。部門負責人30元13不供應相關資料。影響體系的運作。部門負責人10元14不按時完成體系任務。體系無法系統綻開。任務負責人30元-100元15考試和培訓效果評估培訓指定的試卷沒有做出來交培訓講師的。無法跟進培訓效果，以便剛好調整培訓支配和向企業管理供應相應的業務提示。受訓人10元16考試不及格（及格分為85分），經主講人特殊指導仍舊不及

8、格的。無法達到相應職能應詳細的實力（包括見識）。受訓人10元17因公/私缺席培訓，由實施培訓單位組織補課無故不參與的。無法達到相應職能應詳細的實力（包括見識）。受訓人10元注釋： 這里的遲到和缺席，指未在指定的開會時間到來之前向會議主持人請假，本人遲到或不參與會議，又沒有會議起先前主動向會議主持人通報詳細緣由，并支配好代理人參與會議并把會議內容向部門內部傳播的。代理人遲到或缺席的，除非本人情愿擔當責任，否則相應責任仍由原負責人擔當。遲到的認定為規定的起先時間點過后約5分鐘仍未到達會議現場的，是否超過5分鐘，由會議主持人確定。 三個工作日指從接到文件之時起的完整的三個工作天，一個工作天由接到文件

9、的時段（指上午、下午或加班，下同）起到次日的該時段。下一位文件審核人在接手上一位文件審核人時，需仔細核對時間，發覺所描述的交接時間不對的，拒收，否則示為認同所接收的時間。被拒收的審核者向體系組交接。當出現文件遺失，又沒有人擔當遺失的責任時，審核傳閱的人中第一個無法證明已轉交下一位的人接受懲罰。 不協作審核指沒有按體系審核支配的時間支配好本部門內部不同分工的人員協作審核，當的確出現其它事務與審核時間有沖突時，允許另外約定時間，被審核部門負責人必需在另約的時間內主動聯系審核組完成未完成的審核任務。另約時間原則上不得超出三個工作天，特殊狀況下，由未完成任務的部門負責人向副總或是以上人員報告并獲得其書

10、面批準后轉交體系組作為特殊延期的依據。 相關資料指體系運行所需的收集的記錄和為了做這些記錄所需的原始數據；文件管理信息等與體系有關的體系推行所須要的資料。當以口頭的形式，員工不協作工作時，體系組將以書面的內部聯絡的方式向全部部門負責人提出正式要求，正式要求發出后，被要求部門必需主動供應相應資料并要求接受方簽名確認，否則，示為有意不供應相關資料。 任務的支配根據專業和實力來安排，同時還要考慮到每個人的工作量不同要做適當的調整。原則上是否支配體系工作，會先征求本人的意愿，本人考慮任務期間的個人的工作量后確定是否接受任務。假如本人不情愿，又無法找到其它合適的人完成，經放寬期限還是無法接受任務的，交由

11、上一級管理人員，直到總經理協調解決。當任務一經定下來，就必需全力以赴去完成，體系組的工作人員會跟進催辦，假如多次催辦沒有完成，其次次催辦沒有完成的，可以向承辦人罰款10元，第三次催辦沒有完成的，可以向承辦人處理30元。內審或管理評審中產生的不符合項的整改要求適用本條款。工作看法惡劣，體系工作人員催辦兩次或以上拒不整改的，對部門負責人處以100元罰款。 未經向主講人請假并獲得同意而離開培訓現場，造成沒有培訓考核記錄的，按本條款懲罰。 在做體系審核（包括滾動式審核和過程審核、產品審核）和管理評審過程中發覺有本條款的問題點的。 考慮到實際慣例狀況，每次系統審核，審核組開出的不符合項3項以內，且對體系

12、總體推斷為合格的，可以不進行懲罰。7.2 嘉獎 體系運行良好，年度中的內審、管理評審、第三方審核和其次方審核均沒有開出不符合項，同時，本年度也沒有體系組開出的任何罰款記錄的，對所在部門嘉獎1000元，部門負責人個人嘉獎500元。 主動向體系組提出體系的訂正和預防措施，有統計數據表明可以加快決策過程，縮短過程周期而不影響過程的運行質量；或解決生產中重大的或是反復多次發生的技術或管理問題的，依據貢獻的大小，嘉獎500-5000元。 參與體系審核工作，并跟進并指導含有不符合項的部門關閉不符合項的。嘉獎200元。爭議的解決8.1 全部員工在進廠之時由行政部將本方法向新進員工進行培訓，并讓新進員工通讀本方法全文，時間不得少于半小時后由新進員工簽名確認已完全知悉本方法。對本方法實施時已進公司的員工，由行政部統一支配培訓，并由本人簽名確認已知悉本方法。員工已經本方法的培訓并確認知悉本方法的證據由行政部供應。假如行政部相應職員無法供應相應證據，由罰款負責執行本方法的培訓的職員擔當，無法找出相應責任人的，由懲罰當時的行政部負責人擔當。8.2 進入本公司的員工必需接受本方法的約束。