1、1危險化學品安全標準化危險化學品安全標準化第第6、7、8、10、11、12要素要素 26.生產設施及工藝安全生產設施及工藝安全6.16.1生產設施建設生產設施建設6.1.1.企業應確保建設項目安全設施與建設項目的主體企業應確保建設項目安全設施與建設項目的主體工程同時設計、同時施工同時投入生產和使用；工程同時設計、同時施工同時投入生產和使用； 法規依據法規依據 危險化學品建設項目安全許可實施辦法危險化學品建設項目安全許可實施辦法國家安監總國家安監總 局令第局令第8 8號。號。（危險化學品建設項目安全安全監督管危險化學品建設項目安全安全監督管理辦法理辦法國家安監總局令第國家安監總局令第45號令號令

2、,2012年年4月月1日起實日起實施施)。關于危險化學品建設項目安全許可和試生產（使用）關于危險化學品建設項目安全許可和試生產（使用）方案備案工作的意見方案備案工作的意見安監總危化安監總危化20071212007121號號 3關于危險化學品建設項目安全許可和試生產關于危險化學品建設項目安全許可和試生產（使用）方案備案工作的意見（使用）方案備案工作的意見魯安監發魯安監發20082號號山東省工業生產建設項目安全設施監督管理辦山東省工業生產建設項目安全設施監督管理辦法法 審查要點審查要點 1.首先要確定有無新、改、擴的建設項目，起首先要確定有無新、改、擴的建設項目，起點：原則點：原則2002.3.1

3、5 從從危險化學品安全管理條危險化學品安全管理條例例實施開始實施開始,但我們重點關注但我們重點關注2006年年10月月1日日以后的項目，在此之前的項目按缺項處理。以后的項目，在此之前的項目按缺項處理。 2.查查生產設施建設項目設計資料、施工記生產設施建設項目設計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收文件等。錄、試生產方案、竣工驗收文件等。43.現場檢查：查看安全設施投入使用情況。現場檢查：查看安全設施投入使用情況。 否決項否決項 未按國家安全監管總局令第未按國家安全監管總局令第8號號,(2012年年4月月1日日以后按以后按45號令）號令）要求進行設計審查、安全條件論要求進行設計審查、安全條件論證

4、和竣工驗收的，扣證和竣工驗收的，扣100分分（A級要素否決項）級要素否決項）。 注意注意 重點關注重點關注2006年年10月月1日以后的項目，在此之日以后的項目，在此之前的項目按缺項處理。前的項目按缺項處理。 5 6.1.2.6.1.2.審查要點審查要點（1 1）首先要確定有無新、改、擴的建設項目，起點：首先要確定有無新、改、擴的建設項目，起點：原則原則2002.3.15 從從危險化學品安全管理條例危險化學品安全管理條例實實施開始施開始,但我們重點關注但我們重點關注2006年年10月月1日以后的項目，日以后的項目，在此之前的項目按缺項處理。在此之前的項目按缺項處理。 新建、改建、擴建項目可行性

5、研究報告、初步新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（設計（“安全設施設計專篇安全設施設計專篇”、“消防專篇消防專篇”、“職業衛生專篇職業衛生專篇”）及批復等資料；）及批復等資料；6（2 2）設立階段）設立階段 建設項目設立安全評價報告；建設項目設立安全評價報告； 設立批復意見設立批復意見;（3 3）安全設施設計階段安全設施設計階段 安全設施設計專篇安全設施設計專篇; 安全設施設計審查資料安全設施設計審查資料（意見）（意見）； 安全設施設計批復意見安全設施設計批復意見.7（4）試生產階段）試生產階段建設項目建成試生產前，企業要組織設計、建設項目建成試生產前，企業要組織設計、施工、監理和建

6、設單位的工程技術人員進行施工、監理和建設單位的工程技術人員進行“三查四定（三查四定（查設計漏項、查工程質量及隱查設計漏項、查工程質量及隱患、查未完工程量，定任務、定人員、定時患、查未完工程量，定任務、定人員、定時間、定措施）間、定措施）”；試車和投料過程要嚴格按試車和投料過程要嚴格按照設備管道試壓、吹掃、氣密、單機試車、照設備管道試壓、吹掃、氣密、單機試車、儀表調校、聯動試車、化工投料試生產的程儀表調校、聯動試車、化工投料試生產的程序進行；序進行；編制試生產前安全檢查報告。編制試生產前安全檢查報告。8（5）竣工驗收階段竣工驗收階段建設項目試生產方案及備案資料（施工建設項目試生產方案及備案資料（

7、施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）；援預案等）；建設項目安全設施竣工驗收資料建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書安全設施竣工驗收意見書”和和“建設建設項目竣工驗收安全評價報告等項目竣工驗收安全評價報告等) 。96.1.36.1.3企業應對建設項目的施工過程實施有效安企業應對建設項目的施工過程實施有效安全監督，保證施工

8、過程處于有序管理狀態。全監督，保證施工過程處于有序管理狀態。審查要點審查要點（1 1）設計、施工、監理單位的相關資質；設計、施工、監理單位的相關資質；（2）施工現場安全檢查記錄）施工現場安全檢查記錄; 現場檢查：施工現場安全管理情況現場檢查：施工現場安全管理情況 .否決項否決項 使用無資質或資質不符合規定的設使用無資質或資質不符合規定的設計、施工、監理單位，扣計、施工、監理單位，扣100分分（A級要級要素否決項）素否決項）。10 注意注意 對過去的老項目（以企業對過去的老項目（以企業開展開展安全標準化時間為界限）不考核。安全標準化時間為界限）不考核。11 6.1.4. 6.1.4. 企業建設項

9、目建設過程中的變更應嚴企業建設項目建設過程中的變更應嚴格執行變更管理規定，履行變更程序，并對格執行變更管理規定，履行變更程序，并對變更全過程進行風險管理變更全過程進行風險管理。 審查要點審查要點 1.1. 首先應確定變更是否屬于首先應確定變更是否屬于8 8號令第號令第1212條和條和1717條條規定的內容規定的內容; ;符合安全監管總局有關危化品建符合安全監管總局有關危化品建設項目安全條件審查的規定的變更發生后，設項目安全條件審查的規定的變更發生后，應重新進行安全審查。應重新進行安全審查。（45號令第號令第15條、第條、第21條的要求）。條的要求）。 2. 變更資料，包括變更后向負責安全審查的

10、安變更資料，包括變更后向負責安全審查的安全監管部門報告的文件；全監管部門報告的文件；3. 變更風險分析記錄；變更風險分析記錄；4. 總平面圖、施工圖、竣工圖及現場的一致性。總平面圖、施工圖、竣工圖及現場的一致性。 126.1.5. 6.1.5. 企業應采用先進的，安全性能可靠的新企業應采用先進的，安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備、和新材料。技術、新工藝、新設備、和新材料。 審查要點審查要點 1.新開發的危險化學品生產工藝，必須在小試、中試、新開發的危險化學品生產工藝，必須在小試、中試、工業化試驗的基礎上逐步放大到工業化生產工業化試驗的基礎上逐步放大到工業化生產;2. 國內首次采用的化工工藝

11、，要通過省級有關部門組國內首次采用的化工工藝，要通過省級有關部門組織專家組進行安全論證織專家組進行安全論證; 3.工藝設計文件；工藝設計文件；4.新工藝小試、中試、工業化試驗的報告。新工藝小試、中試、工業化試驗的報告。5.現場檢查：采用的設備、材料。重點查看是否存在國現場檢查：采用的設備、材料。重點查看是否存在國家明令淘汰的工藝設備等家明令淘汰的工藝設備等. (以發改委公布的項目和準入以發改委公布的項目和準入條件為準）條件為準） 13 否決項否決項 1.采用國家明令淘汰的工藝、技術、采用國家明令淘汰的工藝、技術、設備、材料，扣設備、材料，扣100分分（A級要素否級要素否決項）決項）；2.國內首

12、次采用的化工工藝未經論證國內首次采用的化工工藝未經論證的，扣的，扣100分分（A級要素否決項）級要素否決項）；3.新開發的危險化學品生產工藝，未新開發的危險化學品生產工藝，未經小試、中試、工業化試驗直接進經小試、中試、工業化試驗直接進行工業化生產，扣行工業化生產，扣10分分（B級要素否級要素否決項）決項）。14 6.26.2安全設施管理安全設施管理 6.2.1. 6.2.1.企業應嚴格執行安全設施管理制度，建企業應嚴格執行安全設施管理制度，建立安全設施臺帳。立安全設施臺帳。 審查要點審查要點 安全設施安全設施管理制度、安全設施臺帳。管理制度、安全設施臺帳。 臺帳臺帳 臺帳要體現專人負責安全設施

13、的管理的機臺帳要體現專人負責安全設施的管理的機制，定期對安全設施進行檢查和維護和保養，制，定期對安全設施進行檢查和維護和保養，確保在任何時間都要保持完好確保在任何時間都要保持完好. 15 制度制度 安全設施管理制度安全設施管理制度1.安全設施的定義和范圍要符合安監總危化安全設施的定義和范圍要符合安監總危化【2007】225號文（號文（危險化學品建設項目安全危險化學品建設項目安全設施目錄（試行）設施目錄（試行），3大類（預防、控制、大類（預防、控制、減少與消除）減少與消除）13小類）小類）的要求，安全設施的設的要求，安全設施的設置要符合相關法規和技術標；置要符合相關法規和技術標；2. 實行專人負

14、責安全設施的管理機制，定期對安實行專人負責安全設施的管理機制，定期對安全設施進行檢查和維護和保養，確保在任何時全設施進行檢查和維護和保養，確保在任何時間都要保持完好間都要保持完好.3.安全設施應與設備設施的檢修管理同步，在編安全設施應與設備設施的檢修管理同步，在編制設備檢修計劃時，應將安全設施檢修列入計制設備檢修計劃時，應將安全設施檢修列入計劃中，同時進行檢修。劃中，同時進行檢修。166.2.2.6.2.2.企業應確保安全設施配備符合國家企業應確保安全設施配備符合國家有關規定和標準，做到：有關規定和標準，做到： 要求要求 在應當設置的地方設置；在應當設置的地方設置； 設置的安全設施要符合國家標

15、準；設置的安全設施要符合國家標準； 對設置安全設施的進行維護保養對設置安全設施的進行維護保養； 評審方法評審方法 1.查文件：查文件：安全設施管理臺賬安全設施管理臺賬。2.現場檢查：各種安全設施的配備及運行現場檢查：各種安全設施的配備及運行情況。情況。17否決項否決項1.未在危險工藝裝置（未在危險工藝裝置（安監總管三安監總管三【2009】116號文，明確了號文，明確了15個危險化工工藝目錄個危險化工工藝目錄）上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、上可能引起火災、爆炸的部位設置超溫、超壓等檢測儀表、聲和超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯或光報警和安全聯鎖裝置等設施，扣鎖裝置等設施，扣20分分（

16、B級要素否決級要素否決項）項）；2.沒有按標準設置有毒有害、可燃氣體泄漏沒有按標準設置有毒有害、可燃氣體泄漏報警儀的，扣報警儀的，扣20分分（B級要素否決項級要素否決項）；）；3.經專家診斷沒有按標準、規范設置其他安經專家診斷沒有按標準、規范設置其他安全設施的，扣全設施的，扣20分分（B級要素否決項）級要素否決項）。181 1）宜按照）宜按照SH 3063-1999SH 3063-1999在易燃、易爆、有毒區在易燃、易爆、有毒區域設置固定式可燃氣體和有毒氣體的檢測報警域設置固定式可燃氣體和有毒氣體的檢測報警設施，報警信號應發送至工藝裝置、儲運設施設施，報警信號應發送至工藝裝置、儲運設施等控制室

17、或操作室；等控制室或操作室； 關注點關注點 GB50493-2009GB50493-2009石油化工企業可燃氣體和有毒氣石油化工企業可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計規范體檢測報警設計規范一、探頭的形式、保護半徑、距離釋放源的距離一、探頭的形式、保護半徑、距離釋放源的距離（數量）、安裝的位置及探頭本身的防爆等級；（數量）、安裝的位置及探頭本身的防爆等級；二、二次顯示儀表安裝的位置；二、二次顯示儀表安裝的位置；三、安裝后的檢測、調試記錄。三、安裝后的檢測、調試記錄。192 2）按照）按照GB 50351GB 50351在可燃液體罐區設置防火在可燃液體罐區設置防火堤，在酸、堿罐區設置圍堤并進行防腐堤，

18、在酸、堿罐區設置圍堤并進行防腐處理；處理；關注點關注點GB50351-2005儲罐區防火堤設計規范儲罐區防火堤設計規范一、防火堤的材質、容量、高度、距離儲罐的距一、防火堤的材質、容量、高度、距離儲罐的距離；離；二、每個罐組的總容積、隔堤的位置和數量；二、每個罐組的總容積、隔堤的位置和數量；三、防火（圍）堤內的防滲、防腐處理；三、防火（圍）堤內的防滲、防腐處理；四、排水口的閥門或水封裝置。四、排水口的閥門或水封裝置。203 3）宜按照）宜按照SH 3097-2000SH 3097-2000在輸送易燃物料的在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；設備、管道安裝防靜電設施； 關注點關注點 SH30

19、97-2000石油化工靜電接地設計規石油化工靜電接地設計規范范HG/T20675-1990化工企業靜電接地設計化工企業靜電接地設計規程規程一、靜電接地的范圍、接地的方式、接地一、靜電接地的范圍、接地的方式、接地系統的接地電阻；系統的接地電阻；二固定設備、儲罐、管道系統、裝卸棧臺二固定設備、儲罐、管道系統、裝卸棧臺與罐車、粉體加工、氣體與蒸汽噴出設與罐車、粉體加工、氣體與蒸汽噴出設備和人體靜電的導出與泄放；備和人體靜電的導出與泄放；214 4）按照）按照GB 50057GB 50057在廠區安裝防雷設施；在廠區安裝防雷設施；關注點關注點GB50057-94(2000)建筑物防雷設計規范建筑物防雷

20、設計規范一、建筑物的防雷分類、一、二、三類防一、建筑物的防雷分類、一、二、三類防雷建筑物的防雷措施；雷建筑物的防雷措施；二、各種防雷裝置的選擇和安裝；二、各種防雷裝置的選擇和安裝；三、防雷裝置的定期檢測三、防雷裝置的定期檢測;（提供有效檢測（提供有效檢測報告）報告）四、滾球法確定接閃器的保護范圍。四、滾球法確定接閃器的保護范圍。225 5）按照）按照GB 50016GB 50016、GB 50140GB 50140配置配置消防設施與器材消防設施與器材； 關注點關注點 GB50016-2006建筑設計防火規范建筑設計防火規范GB50140-2005建筑滅火器配置設計規范建筑滅火器配置設計規范一、

21、室內外消防用水量的計算、管道和消防栓的一、室內外消防用水量的計算、管道和消防栓的設置、自動滅火裝置的設置、消防水池泵房、設置、自動滅火裝置的設置、消防水池泵房、消防供電及其他滅火設施；消防供電及其他滅火設施；二、消防道路、轉彎半徑、道路凈高二、消防道路、轉彎半徑、道路凈高；三、三、根據工業建筑的危險等級確定滅火器的配根據工業建筑的危險等級確定滅火器的配備基準和每個設置點的保護面積、以及滅火器備基準和每個設置點的保護面積、以及滅火器的設置位置、高度、環境溫度等。的設置位置、高度、環境溫度等。236 6）按照）按照GB 50058GB 50058設置電力裝置；設置電力裝置； 關注點關注點 GB50

22、058-90爆炸和火災危險環境電力裝置設爆炸和火災危險環境電力裝置設計規范計規范一、爆炸性氣體環境區域的劃分、各類釋放源的一、爆炸性氣體環境區域的劃分、各類釋放源的確定；確定；二、爆炸性氣體混合物的分級、分組；二、爆炸性氣體混合物的分級、分組；三、爆炸性氣體環境中電氣裝置選擇和電氣線路三、爆炸性氣體環境中電氣裝置選擇和電氣線路的設計安裝；的設計安裝；四、爆炸性粉塵、火災危險環境的分類、和電氣四、爆炸性粉塵、火災危險環境的分類、和電氣設備的設計安裝。設備的設計安裝。247 7）按照）按照GB 11651GB 11651配備個體防護設施；配備個體防護設施； 關注點關注點 GB11651-2009個

23、體防護裝備選用規程個體防護裝備選用規程一、防護用品和防護設施的范圍；一、防護用品和防護設施的范圍；二、根據作業類別確定使用限制（即必須二、根據作業類別確定使用限制（即必須使用和不可使用的防護用品和設施）；使用和不可使用的防護用品和設施）；三、使用期限。三、使用期限。（安全帽、防毒面具）。（安全帽、防毒面具）。258 8）廠房、庫房建筑應符合）廠房、庫房建筑應符合GB 50016GB 50016、GB GB 5016050160； 關注點關注點 GB50016-2006建筑設計防火規范建筑設計防火規范GB50160-2008石油化工企業設計防火規范石油化工企業設計防火規范一、建構筑物的火災危險類

24、別、廠房（倉庫）的一、建構筑物的火災危險類別、廠房（倉庫）的耐火等級和構件的耐火極限、廠房（倉庫）的耐火等級和構件的耐火極限、廠房（倉庫）的防火分區、防爆泄爆、安全疏散通道；防火分區、防爆泄爆、安全疏散通道；二、建構筑物之間、與裝置、與道路、與院墻、二、建構筑物之間、與裝置、與道路、與院墻、與罐區、堆場的安全間距；與罐區、堆場的安全間距；三、罐區之間的安全間距、罐與罐之間、罐與泵三、罐區之間的安全間距、罐與罐之間、罐與泵房、罐與裝卸場地、罐與防火堤之間的安全間房、罐與裝卸場地、罐與防火堤之間的安全間距；距；269 9）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位）在工藝裝置上可能引起火災、爆炸的部位設

25、置超溫、超壓等檢測儀表、聲或光報警設置超溫、超壓等檢測儀表、聲或光報警和安全聯鎖裝置等設施。和安全聯鎖裝置等設施。 關注點關注點 按按國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化工工藝目錄的通知化工工藝目錄的通知安監總管三安監總管三【2009】116號號和和關于推進化工企業自動化控制及安全聯鎖技關于推進化工企業自動化控制及安全聯鎖技術改造工作的意見術改造工作的意見魯安監發魯安監發【2008】149號執行號執行。信號報警、連鎖系統設計規定信號報警、連鎖系統設計規定HG20511-2000重點關注危險工藝的監控工藝參數、安全控制的基本重點關注危險工藝的監控

26、工藝參數、安全控制的基本要求、宜采用的控制方法等。要求、宜采用的控制方法等。27 二級企業達標標準二級企業達標標準 二級企業化工生產裝置設置自動化控二級企業化工生產裝置設置自動化控制系統，涉及危險化工工藝和重點監管制系統，涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品危險化學品(安監總管三安監總管三【2011】95號文號文件明確了件明確了60種）種）的化工生產裝置根據風的化工生產裝置根據風險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統險狀況設置了安全聯鎖或緊急停車系統等；等；（二級企業化工生產裝置未設置自（二級企業化工生產裝置未設置自動化控制系統，或涉及危險化工工藝和動化控制系統，或涉及危險化工工藝和重點監管危險化

27、學品的化工生產裝置未重點監管危險化學品的化工生產裝置未根據風險狀況設置安全聯鎖或緊急停車根據風險狀況設置安全聯鎖或緊急停車系統等，扣系統等，扣100分分A級要素否決）級要素否決）286.2.3.6.2.3.企業的各種安全設施應有專人企業的各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。負責管理，定期檢查和維護保養。 審查要點審查要點 1.專人負責管理各種安全設施；專人負責管理各種安全設施；2.建立安全設施管理檔案；建立安全設施管理檔案；3.定期檢查和維護保養安全設施，并建立定期檢查和維護保養安全設施，并建立記錄。記錄。 29 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.安全設施管理制度；安全設施管

28、理制度；2.安全設施維護保養檢查記錄。安全設施維護保養檢查記錄。現場檢查：現場檢查：安全設施的完整性。安全設施的完整性。 建議建議 1.1. 建立定置圖、檢查和維護保養記錄；建立定置圖、檢查和維護保養記錄；2. 2. 安全設施臺帳安全設施臺帳, , 要按照要按照危險化學品建危險化學品建設項目安全設施目錄設項目安全設施目錄分類建檔分類建檔；30 6.2.4. 6.2.4. 安全設施應編入設備檢修計劃，安全設施應編入設備檢修計劃，定期檢修。安全設施不得隨意拆除、挪定期檢修。安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢修拆除的、檢修完用或棄置不用，因檢修拆除的、檢修完畢后應立即復原。畢后應立即復原。

29、審查要點審查要點 1.安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維安全設施應編入設備檢維修計劃，定期檢維修；修；2.安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，安全設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。因檢維修拆除的，檢維修完畢后應立即復原。 31 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.設備檢維修計劃；設備檢維修計劃；2.安全設施檢維修記錄；安全設施檢維修記錄；3.安全設施拆除、停用資料。安全設施拆除、停用資料。現場檢查：現場檢查：安全設施是否存在隨意拆除、挪用或棄置安全設施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。不用的情況。 32 6.2.5. 6.2.5.根據企業應

30、對監視和測量設備進行規范管根據企業應對監視和測量設備進行規范管理，建立監視和測量設備臺賬，定期進行校準和維理，建立監視和測量設備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。護，并保存校準和維護活動的記錄。 審查要點審查要點 1.對監視和測量設備進行規范管理；對監視和測量設備進行規范管理；2.建立監視和測量設備臺賬；建立監視和測量設備臺賬；3.定期進行校準和維護；定期進行校準和維護；4.保存校準和維護活動的記錄；保存校準和維護活動的記錄；5.對風險較高的系統或裝置，要加強在線檢測或功能對風險較高的系統或裝置，要加強在線檢測或功能測試，保證設備、設施的完整性。測試，保證設備、設施的完整性

31、。 33 制度制度 監視和測量設備管理制度監視和測量設備管理制度1.明確管理范圍，電視監控、流量、溫度、明確管理范圍，電視監控、流量、溫度、壓力、液位、高低位報警等。壓力、液位、高低位報警等。2.要對監視和測量設備進行分類，并明確各要對監視和測量設備進行分類，并明確各類監視和測量設備校驗和維護周期；類監視和測量設備校驗和維護周期； 3.要建立監視和測量設備臺帳；要建立監視和測量設備臺帳；34 評審方法評審方法 查文件：查文件： 1.監視和測量設備管理制度；監視和測量設備管理制度； 2.監視和測量設備臺賬監視和測量設備臺賬； 3.監視和測量設備檢驗報告；監視和測量設備檢驗報告； 4.校驗和維護記

32、錄。校驗和維護記錄。 現場檢查：現場檢查： 監視和測量設備的完整性及校驗合格標監視和測量設備的完整性及校驗合格標志。志。 35 6.36.3特種設備特種設備 6.3. 1.6.3. 1.企業應按照企業應按照特種設備安全監察條例特種設備安全監察條例管管理規定，對特種設備進行規范管理。理規定，對特種設備進行規范管理。 審查要點審查要點 按照按照特種設備安全監察條例特種設備安全監察條例的規定，對特的規定，對特種設備進行規范管理。種設備進行規范管理。 評審方法評審方法 查文件查文件1.特種設備管理制度；特種設備管理制度；2.特種設備臺賬特種設備臺賬和定期檢驗報告。和定期檢驗報告。 36 制度制度 特種

33、設備安全管理制度特種設備安全管理制度1.內容應符合內容應符合條例條例的要求；辨識并確認的要求；辨識并確認特種設備的范圍；特種設備的范圍；2.建立臺帳和檔案；建立臺帳和檔案；3.登記、注冊；登記、注冊；4.定期校驗、檢驗；定期校驗、檢驗；5.檢修；檢修；6.報廢。報廢。37 范圍范圍 1.鍋爐；鍋爐；2.壓力容器；壓力容器；3.氣瓶；氣瓶；4.壓力管道；壓力管道；5.電梯；電梯；6.起重機械；起重機械；7 .廠內機動車輛廠內機動車輛 ；8. 特種設備包括其附屬的安全附件、安特種設備包括其附屬的安全附件、安全保護裝置和與安全保護裝置相關的設全保護裝置和與安全保護裝置相關的設施施。 38 6.3.2

34、.6.3.2.企業應建立特種設備臺賬和檔案。企業應建立特種設備臺賬和檔案。 審查要點審查要點 特種設備臺賬和檔案，包括特種設備技術資特種設備臺賬和檔案，包括特種設備技術資料、特種設備登記注冊表、特種設備及安全附件料、特種設備登記注冊表、特種設備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記定期檢測檢驗記錄、特種設備運行記錄和故障記錄、特種設備日常維修保養記錄、特種設備事故錄、特種設備日常維修保養記錄、特種設備事故應急救援預案及演練記錄。應急救援預案及演練記錄。 評審方法評審方法 查特種設備臺賬和檔案。查特種設備臺賬和檔案。 39 6.3.3. 6.3.3. 特種設備投入使用前或者投入使用

35、后特種設備投入使用前或者投入使用后3030日內，企業應當向直轄市或者設區的市特種日內，企業應當向直轄市或者設區的市特種設備監督管理部門登記注冊。設備監督管理部門登記注冊。 審查要點審查要點 特種設備投入使用前或者投入使用后特種設備投入使用前或者投入使用后30日日內，應當向直轄市或者設區的市特種設備監督內，應當向直轄市或者設區的市特種設備監督管理部門登記，登記標志置于設備顯著位置。管理部門登記，登記標志置于設備顯著位置。 評審方法評審方法 查特種設備臺賬和檔案。查特種設備臺賬和檔案。 現場檢查：登記標志現場檢查：登記標志。 406.3.4.6.3.4.企業應對在用特種設備進行經常性日常企業應對在

36、用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行一次檢查，并保存維護保養，至少每月進行一次檢查，并保存記錄記錄. .審查要點審查要點對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至對在用特種設備進行經常性日常維護保養，至少每月進行少每月進行1次檢查，并保存記錄。次檢查，并保存記錄。 評審方法評審方法查文件：特種設備維護保養記錄。查文件：特種設備維護保養記錄。現場檢查：特種設備日常維護保養狀態現場檢查：特種設備日常維護保養狀態。 416.3.5. 6.3.5. 企業應對在用特種設備及安全附件、企業應對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行

37、定期校驗、檢修，并保屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。存記錄。 審查要點審查要點 對在用特種設備及安全附件、安全保護裝對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。期校驗、檢修，并保存記錄。 評審方法評審方法 查校驗報告、檢修記錄。查校驗報告、檢修記錄。 426.3.6.6.3.6.企業應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前企業應在特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設要求。未經定期檢驗或

38、者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用。企業應將安全檢驗合格標備，不得繼續使用。企業應將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。志置于或者附著于特種設備的顯著位置。 審查要點審查要點 1.特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求；設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求；2.未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備，不得繼續使用得繼續使用（辦理延期使用手續）（辦理延期使用手續）；3.將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設備的顯著位置。的顯著位置。

39、43 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.特種設備檔案；特種設備檔案；2.定期檢驗申請資料。定期檢驗申請資料。（大企業要查（大企業要查20臺臺以上，小企業要全查）以上，小企業要全查）現場檢查：現場檢查：特種設備檢驗合格標志特種設備檢驗合格標志 446.3.7.6.3.7.企業特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、企業特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備限，應及時予以報廢，并向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。監督管理部門辦理注銷。 審查要點審查要點 1.特種設備存在嚴重事故隱

40、患，無改造、維修價特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應值，或者超過安全技術規范規定使用年限，應及時予以報廢；及時予以報廢；2.向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷。 45 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.特種設備檔案和隱患臺賬特種設備檔案和隱患臺賬；2.報廢的特種設備注銷手續。報廢的特種設備注銷手續。現場檢查：現場檢查：特種設備是否有報廢但仍在使用的現象。特種設備是否有報廢但仍在使用的現象。 466.4 工藝安全6.4.1.6.4.1.企業操作人員應掌握工藝安全信息，企業操作人員應掌握工藝安全信息，主要

41、包括：主要包括： 1 1）化學品危險性信息：）化學品危險性信息：（1 1）物理特性；）物理特性；（2 2）化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和）化學特性，包括反應活性、腐蝕性、熱和化學穩定性等；化學穩定性等；（3 3）毒性；）毒性；（4 4）職業接觸限值。）職業接觸限值。472 2）工藝信息：）工藝信息：（1 1）流程圖；）流程圖；（2 2）化學反應過程；）化學反應過程；（3 3）最大儲存量；）最大儲存量；（4 4）工藝參數（如：壓力、溫度、流量）安全）工藝參數（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。上下限值。3 3）設備信息）設備信息（1 1）設備材料；）設備材料；（2 2）設備和管道圖紙；）

42、設備和管道圖紙；（3 3）電氣類別；）電氣類別；（4 4）調節閥系統；）調節閥系統；（5 5）安全設施（如報警器、聯鎖等）安全設施（如報警器、聯鎖等） 。48 評審方法評審方法 查閱員工培訓記錄和現場隨機詢查閱員工培訓記錄和現場隨機詢問員工問員工,包括操作人員和管理人員。包括操作人員和管理人員。 討論討論 建議建議 首先查閱各種技術文件首先查閱各種技術文件,包括工包括工藝操作規程等藝操作規程等,這些文件中應包括上這些文件中應包括上述信息；如果工藝規程已經涵蓋了述信息；如果工藝規程已經涵蓋了上述信息，且已經發放到相關員工上述信息，且已經發放到相關員工手中，可以視同符合。手中，可以視同符合。496

43、.4.2.6.4.2.企業應保證下列設備設施運行安全企業應保證下列設備設施運行安全可靠、完整：可靠、完整：1 1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；2 2）泄壓和排空系統；）泄壓和排空系統；3 3）緊急停車系統；）緊急停車系統；4)4)監控、報警系統；監控、報警系統；5 5）聯鎖系統；）聯鎖系統；6 6）各類動設備，包括備用設備等。）各類動設備，包括備用設備等。50 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；2.安全閥檢驗報告；爆破片、防爆膜合格證及更換安全閥檢驗報告；爆破片、防爆膜

44、合格證及更換記錄；記錄； 3.緊急停車系統分布圖及維護記錄；緊急停車系統分布圖及維護記錄； 4.監控、報警系統、聯鎖系統監控、報警系統、聯鎖系統（是否投入運行）（是否投入運行）維維護、調試記錄；護、調試記錄；5.各類動設備，包括備用設備維護保養記錄等；各類動設備，包括備用設備維護保養記錄等；6.工藝控制流程圖及自動化控制資料。現場檢查：工藝控制流程圖及自動化控制資料。現場檢查：標準規定的各類設備設施的完整性。標準規定的各類設備設施的完整性。51否決項1.壓力容器及附件未檢驗或檢驗不合格，一壓力容器及附件未檢驗或檢驗不合格，一項扣項扣25分分（B級要素否決項）級要素否決項）；2.危險工藝未按規定

45、實現自動化控制的，扣危險工藝未按規定實現自動化控制的，扣100分分（A級要素否決項）級要素否決項）。 526.4.3.6.4.3.企業應對工藝過程進行風險分析：企業應對工藝過程進行風險分析：1 1）工藝過程中的危險性；）工藝過程中的危險性；2 2）工藝場所潛在事故發生因素；）工藝場所潛在事故發生因素；3 3）控制失效的影響；）控制失效的影響；4 4）人為因素等。）人為因素等。 審查要點審查要點 1.要從工藝、設備、儀表、控制、應急響應等方面開展系要從工藝、設備、儀表、控制、應急響應等方面開展系統的工藝過程風險分析；統的工藝過程風險分析；2.對工藝過程進行風險分析，包括：對工藝過程進行風險分析，

46、包括：（1）工藝過程中的危險性；）工藝過程中的危險性；（2）工作場所潛在事故發生因素；）工作場所潛在事故發生因素；（3）控制失效的影響；）控制失效的影響；（4）人為因素等。）人為因素等。 53 評審方法評審方法 查文件：查文件： 1.風險評價記錄；風險評價記錄； 2.崗位操作規程。崗位操作規程。詢問：詢問： 操作人員對工藝過程中的風險的認知程操作人員對工藝過程中的風險的認知程度。度。 546.4.4.6.4.4.企業生產裝置開車前應組織檢查，企業生產裝置開車前應組織檢查，進行安全條件確認。安全條件應滿足下進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：列要求：1 1）現場工藝和設備符合設計規范；）現

47、場工藝和設備符合設計規范；2 2）系統氣密測試、設施空運轉調試合格；）系統氣密測試、設施空運轉調試合格；3 3）操作規程和應急預案已制訂；）操作規程和應急預案已制訂；4 4）編制并落實了裝置開車方案；）編制并落實了裝置開車方案；5 5）操作人員培訓合格；）操作人員培訓合格；6 6）各種危險已消除或控制。）各種危險已消除或控制。55 審查要點審查要點 生產裝置開車前應組織檢查生產裝置開車前應組織檢查,進行安全進行安全條件確認。安全條件應滿足下列要求：條件確認。安全條件應滿足下列要求：（1）現場工藝和設備符合設計規范；）現場工藝和設備符合設計規范；（2）系統氣密測試、設施空運轉調試合格；）系統氣密

48、測試、設施空運轉調試合格；（3）操作規程和應急預案已制訂；）操作規程和應急預案已制訂；（4）編制并落實了裝置開車方案；）編制并落實了裝置開車方案；（5）操作人員培訓合格；）操作人員培訓合格；（6）各種危險已消除或控制。）各種危險已消除或控制。 56 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.生產裝置開車前安全條件確認檢查表生產裝置開車前安全條件確認檢查表（建議以專業確認）；（建議以專業確認）；2.系統氣密、置換及動設備空試記錄；系統氣密、置換及動設備空試記錄；3.裝置開車方案；裝置開車方案；4.操作規程和應急預案；操作規程和應急預案；5.操作人員培訓記錄；操作人員培訓記錄；6.開車前隱患排查與整改

49、記錄。開車前隱患排查與整改記錄。576.4.5.6.4.5.企業生產裝置停車應滿足下列要求：企業生產裝置停車應滿足下列要求：1 1）編制停車方案；）編制停車方案；2 2）操作人員能夠按停車方案和操作規程進行操）操作人員能夠按停車方案和操作規程進行操作。作。 審查要點審查要點 生產裝置停車應滿足下列要求：生產裝置停車應滿足下列要求： （1）編制停車方案；）編制停車方案； （2）操作人員能夠按停車方案和操作規）操作人員能夠按停車方案和操作規程進行操作。程進行操作。 58 評審方法評審方法 查文件：查文件： 1.停車方案；停車方案； 2.停車操作記錄。停車操作記錄。詢問：詢問： 有關人員是否清楚停車

50、要求。有關人員是否清楚停車要求。 596.4.6.6.4.6.企業生產裝置緊急情況處理應遵守下企業生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：列要求：1 1）發現或發生緊急情況，應按照不傷害人員）發現或發生緊急情況，應按照不傷害人員為原則為原則（三不傷害），（三不傷害），妥善處理，同時向有妥善處理，同時向有關方面報告；關方面報告；2 2）工藝及機電設備等發生異常情況時，采取）工藝及機電設備等發生異常情況時，采取適當的措施，并通知有關崗位協調處理，必適當的措施，并通知有關崗位協調處理，必要時，按程序緊急停車。要時，按程序緊急停車。60 審查要點審查要點 生產裝置緊急情況處理應遵守下列要求：生產裝置緊急情

51、況處理應遵守下列要求：（1）發現或發生緊急情況，應按照不傷害人）發現或發生緊急情況，應按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關方面報員為原則，妥善處理，同時向有關方面報告；告；（2）工藝及機電設備等發生異常情況時，應）工藝及機電設備等發生異常情況時，應及時采取適當的措施，并通知有關崗位協及時采取適當的措施，并通知有關崗位協調處理，必要時，按程序緊急停車調處理，必要時，按程序緊急停車。 61 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.操作規程操作規程（應包括緊急情況下的處理措（應包括緊急情況下的處理措施和程序，有培訓記錄即可）；施和程序，有培訓記錄即可）；2.操作記錄。操作記錄。詢問：詢問：操作人

52、員在緊急情況下處理措施和程序。操作人員在緊急情況下處理措施和程序。626.4.7.6.4.7.企業生產裝置泄壓系統或排空系統排放的企業生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。審查要點審查要點 生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品應引至安全地點并得到妥善處理。（應引至安全地點并得到妥善處理。（標準標準GB50160-2008第第5.5） 評審方法評審方法 現場檢查：現場檢查：1.生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理；生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理；2.排空系統及火炬管

53、理情況。排空系統及火炬管理情況。 636.4.8.6.4.8.企業操作人員應嚴格執行操作規程，企業操作人員應嚴格執行操作規程，對工藝參數運行出現的偏離情況及時分對工藝參數運行出現的偏離情況及時分析，保證工藝參數控制不超出安全限值，析，保證工藝參數控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正偏差及時得到糾正. . 審查要點審查要點 操作人員應對工藝參數運行出現的操作人員應對工藝參數運行出現的偏離情況及時分析，保證工藝參數控制偏離情況及時分析，保證工藝參數控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。不超出安全限值，偏差及時得到糾正。. 64 評審方法評審方法 查文件：查文件：工藝操作記錄及交接班記錄。工藝操作記

54、錄及交接班記錄。詢問：詢問：操作人員如何處理工藝參數的偏離操作人員如何處理工藝參數的偏離 .656.5 關鍵裝置及重點部位關鍵裝置及重點部位 釋義釋義 關鍵裝置關鍵裝置:包括在易燃、易爆、有毒、有害、易包括在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧化等條件下進行工藝操作的生產裝置。化等條件下進行工藝操作的生產裝置。重點部位：重點部位：（1）制造、儲存、經營易燃易爆、）制造、儲存、經營易燃易爆、劇毒等危險化學品場所，以及可能形成爆炸、劇毒等危險化學品場所，以及可能形成爆炸、火災場所的罐區、裝卸臺（站）、油庫、倉庫火災場所的罐區、裝

55、卸臺（站）、油庫、倉庫等。等。 （2）對關鍵裝置安全生產起關鍵作用）對關鍵裝置安全生產起關鍵作用的公用工程系統等的公用工程系統等 注意注意 這是一個這是一個相對相對的概念的概念。666.5.1.6.5.1.企業應加強對關鍵裝置、重點部位企業應加強對關鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業領導干部聯系點管安全管理，實行企業領導干部聯系點管理機制。理機制。 審查要點審查要點 1.確定關鍵裝置、重點部位；確定關鍵裝置、重點部位；2.實行企業領導干部聯系點管理機制。實行企業領導干部聯系點管理機制。 評審方法評審方法 查文件：查文件：1.關鍵裝置、重點部位管理制度；關鍵裝置、重點部位管理制度； 2.關鍵裝置

56、、重點部位臺賬關鍵裝置、重點部位臺賬。67 制度制度-4-4 關鍵裝置、重點部位安全管理制度關鍵裝置、重點部位安全管理制度1 1、關鍵裝置和重點部位的辨識與確認，除氯堿和合成氨、關鍵裝置和重點部位的辨識與確認，除氯堿和合成氨行業外，其它由企業自己根據各自生產特點確定，不行業外，其它由企業自己根據各自生產特點確定，不作統一要求，但制度中應明確；作統一要求，但制度中應明確；2 2、制度中應明確每個關鍵裝置和重點部門的承包人；對、制度中應明確每個關鍵裝置和重點部門的承包人；對承包人的責任；到承包點的活動頻次；活動的內容；承包人的責任；到承包點的活動頻次；活動的內容；對承包人的考核；臺賬及檔案和書面報

57、告等內容；對承包人的考核；臺賬及檔案和書面報告等內容；3 3、要有建立檔案、監控機制、檢查和記錄、制定應急預、要有建立檔案、監控機制、檢查和記錄、制定應急預案并演練的規定；案并演練的規定；4 4、建立監控機制、檢查即記錄；制定應急預案并演練；、建立監控機制、檢查即記錄；制定應急預案并演練；5 5、現場承包點應有、現場承包點應有“管理人員承包責任牌管理人員承包責任牌”，牌上注明：，牌上注明：裝置名稱、承包人的姓名、職務等。裝置名稱、承包人的姓名、職務等。6.6.本條可指定點承包的管理人員是企業廠級領導或公司本條可指定點承包的管理人員是企業廠級領導或公司級領導。級領導。 686.5.26.5.2聯

58、系人對所負責的關鍵裝置、重點部聯系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監督與指導責任，包括：位負有安全監督與指導責任，包括：1 1）指導安全聯系點實現安全生產；指導安全聯系點實現安全生產；2 2）監督）監督安全生產方針、政策、法規、制度的執安全生產方針、政策、法規、制度的執行和落實；行和落實；3 3）定期檢查安全生產中存在）定期檢查安全生產中存在的問題；的問題；4 4）督促隱患項目治理；）督促隱患項目治理；5 5）監）監督事故處理原則的落實；督事故處理原則的落實；6 6）解決影響安）解決影響安全生產的突出問題等。全生產的突出問題等。69 審查要點審查要點 聯系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負

59、聯系人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監督與指導責任，包括：有安全監督與指導責任，包括：（1）指導安全聯系點實現安全生產；）指導安全聯系點實現安全生產；（2）監督安全生產方針、政策、法規、制）監督安全生產方針、政策、法規、制度的執行和落實；度的執行和落實；（3）定期檢查安全生產中存在的問題；）定期檢查安全生產中存在的問題；（4）督促隱患項目治理；）督促隱患項目治理；（5）監督事故處理原則的落實；）監督事故處理原則的落實；（6）解決影響安全生產的突出問題等。）解決影響安全生產的突出問題等。 70 評審方法評審方法 查文件：查文件：監督指導有關記錄。監督指導有關記錄。詢問：詢問：聯系人對所負責

60、的關鍵裝置、重點部位進聯系人對所負責的關鍵裝置、重點部位進行的安全監督指導情況。行的安全監督指導情況。 討論討論 重點查制度文本，內容符合上述重點查制度文本，內容符合上述規定。規定。 716.5.3.6.5.3.聯系人應每月至少到聯系點進行一聯系人應每月至少到聯系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作指示等。隱患、安全工作指示等。 審查要點審查要點 聯系人應每月至少到聯系點進行一次安全聯系人應每月至少到聯系點進行一次安全活動。活動。 評審方法評審方法 查文件：聯系點活動記錄。