1、2022年貴州省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）一、單選題1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。責(zé)令停業(yè)整頓指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可撤銷(xiāo)限制業(yè)務(wù)活動(dòng)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選A、B、C、D、答案：A解析：考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷(xiāo)。2.（2016年真

2、題）下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。董事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)公司法第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。3.（2016年真題）下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期

3、限應(yīng)在30日以上在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購(gòu)公司的股票A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券法第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。4.證券公司向客戶(hù)融資融券可以使用（）。融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的資金A、B、C、D、答案：A解析：證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。5.以募集設(shè)

4、立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。6.（2020年真題）根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開(kāi)展業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。I保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)II證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦

5、代表人III保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告IV持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)A、II、IIIB、I、IVC、II、III、IVD、I、III、IV答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第四十九條，證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。II項(xiàng)錯(cuò)誤。7.以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。合規(guī)負(fù)責(zé)人李某副總經(jīng)理王某獨(dú)立董事孫某財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某董事會(huì)秘書(shū)陳某執(zhí)行委員會(huì)成員錢(qián)某A、B、C、

6、D、答案：D解析：考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。8.(2019年真題)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A、經(jīng)理B、副經(jīng)理C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、股東答案：D解析：證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。9.按照證券法規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是（）的職能。A、

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；（二）證券的存管和過(guò)戶(hù)；（三）證券持有人名冊(cè)登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。10.證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個(gè)小時(shí)。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于20個(gè)小時(shí)。11.

8、根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（）。.辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn).計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值.及時(shí)辦理資金清算、交割事宜A、B、C、D、答案：B解析：本題考查基金管理人的主要職責(zé)。基金管理人是指按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。因此，基金管理人的職責(zé)主要是側(cè)重于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作方面，其職責(zé)主要有：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜，項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)，故不符合題意；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）編制中期和年度基金報(bào)告；（4）計(jì)算并公告基金

9、資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)，故不符合題意。然而，項(xiàng)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；項(xiàng)及時(shí)辦理資金清算、交割事宜這種承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算的職責(zé)描述，屬于基金托管人的職責(zé)內(nèi)容，故符合題意。故本題選B選項(xiàng)。12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。A、5年B、8年C、10年D、15年答案：A解析：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決

10、承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國(guó)務(wù)院其他主管部門(mén)對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過(guò)效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開(kāi)，并不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢(xún)，公民、法人或者其他組織根據(jù)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法申請(qǐng)查詢(xún)自己信息的除外。13.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。A、二年B、五年C、三年D、半年答案：C解析：對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客

11、戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。14.(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A、3B、5C、2D、1答案：C解析：參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。15.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A、100B、200C、300D、400答案：B解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。16.擅自變更持有

12、5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：A解析：本題考查證券投資基金法的規(guī)定。證券投資基金法第一百一十九條規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

13、。17.（2017年真題）下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A、25人B、51人C、76人D、100人答案：A解析：根據(jù)公司法第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。18.保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。未完成或者未參加輔導(dǎo)工作重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露偽造或者變?cè)旌炞帧⑸w章盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題A、B、C、D、答案：D解析：考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。19.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)

14、務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。.幫助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù).代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易.提供期貨行情信息、交易設(shè)施.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，項(xiàng)符合題意；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施，項(xiàng)符合題意；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，、項(xiàng)不符合題意。綜上所述，、項(xiàng)符合題意，、項(xiàng)

15、不符合題意。故本題選D選項(xiàng)。20.下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B、國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C、非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D、在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體答案：A解析：本題考查法律主體的種類(lèi)。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類(lèi)，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。21.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A、12小時(shí)B、24小時(shí)C、2天D、3天答案：B解析：考查私募基金投資合同。按照規(guī)定，私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給

16、投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期。22.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊(cè)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：B解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。23.期貨交易規(guī)則中，每（）個(gè)交易日閉市后，交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶(hù)的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。A、1B、2C、5D、7答案：A解析：本題考查期貨交易規(guī)則中當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。每一交易日閉市后，交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶(hù)的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款

17、項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。24.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評(píng)估的主要因素一般不包括（）。A、債務(wù)狀況B、社會(huì)資源C、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D、誠(chéng)信狀況答案：B解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。故本題選擇B選項(xiàng)。25.以下（）不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務(wù)明確B、必須盈利C、產(chǎn)權(quán)清晰D、公司治理健全答案：B解析：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在

18、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。26.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶(hù)賬戶(hù)管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶(hù)權(quán)益、造成客戶(hù)資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶(hù)糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生

19、技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面A、B、C、D、答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念。27.按照證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。釆取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失使用證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金A、B、C、D、答案：D解析：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的一般禁止性

20、規(guī)定。可以使用證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。28.證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A、法院B、當(dāng)?shù)厝嗣裾瓹、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。30.下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體

21、系中行政法規(guī)的是（）。A、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B、證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法D、企業(yè)債券管理?xiàng)l例答案：C解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法企業(yè)債券管理?xiàng)l例等，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法屬于部門(mén)規(guī)章。31.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益保守所在

22、機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、B、C、D、答案：D解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。32.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)答案：D解析：本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容。33.（2019年真題）證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公

23、認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。勤勉盡責(zé)；平等自愿；誠(chéng)實(shí)；謹(jǐn)慎。A、B、C、D、答案：C解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。34.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止

24、之日起不得少于5年，C選項(xiàng)正確。35.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券泄露證券發(fā)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格為客戶(hù)違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、B、C、D、答案：A解析：考查投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)禁止性行為：1.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);2.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);3.以非公允價(jià)格為利

25、益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券;4.泄露證券發(fā)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格;5.直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為于段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);7.在證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;8.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。36.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問(wèn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可，取得相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)

26、配置的主要邏輯B、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C、金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D、非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：D解析：本題考查智能投顧的相關(guān)內(nèi)容。非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。37.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。發(fā)行人的董事持有公司10%以上股份的股東發(fā)行人子公司的總經(jīng)理承銷(xiāo)的證券公司相關(guān)人員A、B、C、D、答案：

27、D解析：根據(jù)證券法第74條的規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。38.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

28、對(duì)機(jī)制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)答案：D解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類(lèi)孫公司（統(tǒng)稱(chēng)“子公司”）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。39.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A、B、C、D、答案：D解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)

29、，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。40.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D、經(jīng)理層答案：D解析：考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。經(jīng)理層的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，

30、明確各部門(mén)職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。41.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)答案：D解析：本題考查董事會(huì)會(huì)議的召集和主持。董

31、事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)。副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。42.客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A、繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)B、中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)C、采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶(hù)D、不予理睬答案：B解析：本題考查證券公司持續(xù)與重新識(shí)別客戶(hù)身份的有關(guān)規(guī)定。43.下列行為中違反中國(guó)人民銀行法的有（）。發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券承銷(xiāo)人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)托管機(jī)構(gòu)挪用客戶(hù)金融債券A、B、

32、C、D、答案：A解析：考查違反金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照中國(guó)人民銀行法第四十六條的規(guī)定予以處罰。未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；超規(guī)模發(fā)行金融債券；以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；其他違反全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法的行為.44.根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A、禁止證券分析師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)布評(píng)論意見(jiàn)B、證券分析師參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告C、從事發(fā)布證券

33、研究報(bào)告的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D、證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)答案：C解析：發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。45.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的

34、，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù).上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事A、B、C、D、答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%

35、，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)

36、顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。故本題選D選項(xiàng)。46.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過(guò)刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。47.對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A、提交大額交易報(bào)告B、提交可疑交易報(bào)告C、分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D、不予理睬答案：C解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。48.(2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，

37、先承擔(dān)（）責(zé)任。A、民事賠償B、刑事C、行政處罰D、繳納罰款答案：A解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)證券法第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)證券法第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。已完成0題/共5題49.（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議制定公司的具體規(guī)章A、B、C、D、答案：B解析：董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東

38、會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。50.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，沒(méi)有違法

39、所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查違反客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。51.以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款B、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)

40、元以上5萬(wàn)元以下的罰款C、同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰D、與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以

41、下罰款。52.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A、客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法B、證券法C、證券登記結(jié)算管理辦法D、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定答案：B解析：本題考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)與部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，證券法屬于法律，其余三項(xiàng)均屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。53.按照最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。利用募集的資金從事公司活動(dòng)的發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A、B、C、D、答

42、案：D解析：本題考查最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。54.證券公司治理基本要求是（）。建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益建立完備的內(nèi)部控制體系實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶(hù)的交易行為A、B、C、D、答案：B解析：證券公司治理的基本要求：1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；2.不得侵

43、犯客戶(hù)合法權(quán)益；3.建立完備的內(nèi)部控制體系。55.下列說(shuō)法，正確的是（）。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A、B、C、D、答案：D解析：考查業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求（1）底線要求證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)

44、業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往韭績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（2）公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。（3）以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧

45、問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。56.按照證券監(jiān)督管理?xiàng)l例的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。A、內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6B、證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D、董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任答案：D解析：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。57.(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公

46、司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù)、百分之二以上百分之十以下B、百分之五以上百分之二十以下C、百分之五以上百分之十五以下D、百分之十以上百分之二十以下答案：C解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。58.按照證券公司內(nèi)部控制指引的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)

47、、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、B、C、D、答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門(mén)之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。59.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化債券信用評(píng)價(jià)發(fā)生變化發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)A、B、C、D、答案：D解析：債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的判斷，均正確。60.（2016年真題）持倉(cāng)限額是指期貨交易所

48、對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的（）數(shù)額。A、最低B、一定C、平均D、最高答案：D解析：根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第81條規(guī)定：持倉(cāng)限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。61.按照期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。102050100A、B、C、D、答案：C解析：考查期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處1

49、0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。62.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取（）的措施。A、出具警示函B、責(zé)令改正C、市場(chǎng)禁入D、監(jiān)管談話答案：C解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。63.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T符合證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B、向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)C、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)

50、業(yè)D、同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)答案：A解析：本題考查證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T資格管理。證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T符合取得證券投資置業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)上公告。64.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官B、主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理C、主要負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人D、全體高級(jí)管理人員答案：A解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。65.（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A

51、、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行答案：C解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施:要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券

52、商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);約見(jiàn)談話;要求提交書(shū)面承諾:出具警示函:責(zé)令改正;暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;限制證券賬戶(hù)交易;向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;其他自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。66.下面有關(guān)私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

53、除私募基金管理人委托募集的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷(xiāo)售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A、B、C、D、答案：D解析：私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。67.中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。彌補(bǔ)公司虧損擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)為公司資本對(duì)外擔(dān)保A、B、C、D、答案：C解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。68.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)

54、部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D、經(jīng)理層答案：D解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。69.（）是指客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用資金臺(tái)賬B、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)C、客戶(hù)信用證券臺(tái)賬D、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)答案：A解析：考查客戶(hù)信用資金臺(tái)賬的概念。客戶(hù)信用資金臺(tái)賬：客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。70.（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（）。A、檢查公司財(cái)務(wù)B、提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C、向董事會(huì)會(huì)議提出提案D、監(jiān)