1、淺談合同管理存在的問題及解決措施法律事務及合規管理部何玉鳴什么是合同管理？有的人將合同的訂立視為合同管理、有的人將合同管理視為合同文件管理、有的人將加蓋印章行為視為合同管理、也有的人將審查合同視為合同管理，這些觀點都是片面的，不利于合同管理制度的建立和完善。合同管理是指以實現合同價值為目的，以合同為管理對象，依照法律、法規等規定，在合同從準備、談判、訂立、生效、履行、變更、解除、爭議解決、終止直至立卷歸檔整個過程的管理行為。其可分為三個部分：事前管理（合同書形成過程）、事中管理（合同履行過程）和事后管理（如合同不適當履行時，違約責任的處理等）。我公司的合同文書主要有兩大類，一類是商業合同（信托

2、和固有業務涉及的法律文件），一類是勞動合同（不在討論范圍）。合同種類繁多、數量巨大及管理制度的不健全，使得合同日常管理難免存在疏漏和不暢，了解和分析現行的合同審查流程和管理職責有助于合同管理制度的規范化，有助于合規建設的推進和合規文化的建立。通過對合同審查工作的總結和分析，發現并提出存在的下列四個主要問題及解決措施。一、存在的主要問題（一）合同管理的模式問題通常情況下，多數公司的合同管理模式一般采用公司法律事務管理部門統一歸口管理和各業務部門（合同承辦部門）分級管理的模式。法律事務管理部門作為合同的統一管理部門，對合同的簽訂和履行負有規范、監督、檢查和指導的職責：如審查合同文本的合法合規性；獲

3、得業務部門所有合同臺帳和履約情況統計報告以便用于監督和檢查；有權在第一時間獲得公司內部和外部自查和他查反饋的意見并提出整改建議；具有和業務部門、相關職能部門及外聘專家就合同審查事項進行溝通的權利等等。但目前公司合同管理并沒有實行正真的合同歸口管理，法律事務管理部門無法掌握合同履約情況，法律事務管理部門、業務部門、相關職能部門及外聘專家之間缺乏有效的溝通機制，合同管理模式為粗放式管理模式。例如，公司合同文本的編號隨意性較大，存在各部門自行編號、各承辦人員自行編號、同類型和不同類型的關聯合同編號沒有統一標準等情況，其不利于合同文本的歸檔和查詢，合同編號的規范程度是一個公司的合同管理狀況細節的反映。

4、另外，還存在業務部門對合同的訂立、履行和執行的全過程所應擔負責任的認識誤區，甚至個別觀點認為法律事務管理部門應負合同的全部責任，這些情況都不利于合同的日常規范管理及責任人制度的建立。（二）合同管理的制度問題建立合理的合同管理制度是合同管理規范化、制度化、效率化的前提和基礎，合同管理制度應包含合同承辦人制度、審核會簽制度、審查制度、監督和檢查制度、重大合同備案制度等，其主要內容為：合同的歸口管理；合同資信調查、審查、審批、會簽、登記、簽訂和備案；授權書的簽發和管理；合同示范文本管理；合同專用章管理；合同履行與糾紛處理，合同定期統計與考核檢查；合同管理人員培訓；合同管理獎懲與掛鉤考核等。通過建立合

5、同管理制度做到管理層次清楚、職責明確、程序規范，從而使合同的簽訂、履行、糾紛處理和考核都處于有效的控制狀態。目前公司在合同管理制度上存在一些問題。例如，沒有建立合同歸口管理制度；部分項目資信調查存在內容不詳實（如資料的準確性、真實性和合法性）、調查程序簡單復制及調查結論的同質化；對合同變更、履行缺乏有效監督；合同歸口管理部門缺少合同履行資料，以至無法監管；合同示范文本未能有效使用；缺少有效的合同責任人制度、考核機制及獎懲措施等等。（三）合同審查的法律建議未能被充分注意合同審查包括業務審查和法律審查，法律審查是合同管理的核心環節，具審查目的在于解決三個問題：一是合同的合法、合規性，審查內容包括：

6、當事人有無簽訂、履行該合同的民事權利能力和行為能力；當事人的意思表達是否真實、一致；合同是否存在法律規定的無效情形；簽字的合同經辦人是否獲得有效授權；關聯合同的實際簽訂程序是否符合法律法規或公司內部規定。二是合同的嚴密性，審查內容包括：約定條款是否存在違背法律、法規和政策文件的情形；合同當事人的權利、義務之間是否存在沖突；合同應具備的業務上條款是否齊全；文字表述是否確切無誤且無歧義。三是合同的可行性和利益性，審查內容包括：合同當事人特別是對方是否具備履行合同的能力和條件；預計取得的利益和可能承擔的風險；是否對合同非正常履行時可能遭受的經濟損失進行預測。目前公司在對待法律審查建議是否被有效采納上

7、存在一些認識上的偏差。例如，對合同的當事人、內容和形式上提出的法律建議，尤其是技術性合同條款，個別人員存在理解上的偏差，從而影響合同風險防范措施的建立。有的業務人員盲目遵從商業習慣，抵制法律事務管理部門對業務工作的正常監督，對潛在的法律風險不管不顧，產生法律糾紛后卻又責怪法律事務管理部門失職。（四）重視靜態管理、忽視動態管理，合同履行監控不足在合同的履行、變更或解除、終止過程中，有效的合同履行跟蹤、監督、管理和控制機制的缺乏是合同糾紛多發的主要原因，這也是合同管理的重點階段。合同履行是指對合同約定的權利和義務的執行，這需要合同承辦人的細致周密工作；履行監控是指為保護合同的正當履行而建立的合同執

8、行調整和控制制度。履行監控機制的建立的前提是合同管理機構、人員和職責制度的落實，合同臺賬、檔案制度的建立健全，如此才能使得合同管理制度化、簽約和履行行為規范化。對合同履行的監控，目前公司存在不足之處，如給與合同談判等前期階段的關注度、經費和人員等方面的投入比例，而對合同簽訂之后的合同履行階段，則往往存在重視不足、管理不到位等情況。二、解決措施和合理化建議（一）建立合理、有效的合同管理模式建立健全合同管理制度，要注意三個方面。首先，落實合同管理的機構、人員配備和人員培訓，建立合同歸口審查和分級管理制度，使合同管理逐步規范化、制度化。其次，明確合同業務部門和承辦人、合同審查部門和承辦人、合同批準機

9、構和人員及合同歸檔部門和承辦人的職責。最后，規章制度一經制定，除了嚴格遵照執行外，還應有相應的措施以保證該項制度的得以更新，以適應法律法規、政策方面及商業習慣的變化。合理的合同管理模式不應是靜態的、不應是針對某個時點、也不僅僅是某個部門的事務，而應該是動態、連續、相關責任部門共同的管理過程，其中包括：對合同相對人資信狀況的調查、合同條款的談判、合同樣本的起草和制定、技術性條款的設立、特別條款的約定、爭議事項解決機制的設立、合同的簽訂、合同的履行及爭議發生時相關部門的聯動等一系列環節。合同的法律審查就是圍繞這一系列具體環節而展開的風險預防和實時控制活動，是整個合同管理的核心，但其也離不開相關部門

10、依各自職責和從各自角度的密切合作。在具體操作上，對合同管理實行歸口、分級、劃塊管理模式；合同歸口管理部門為合同一級管理部門；負責為業務部門提供法律服務，建立健全合同管理制度，監督檢查和考核合同管理情況，參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理，統一管理法定代表人授權委托書和公證事宜，負責合同備案文本的管理，考核合同管理人員，組織合同管理知識培訓等；各業務部門為合同二級管理部門，負責本部門的合同立項、可行性調查、文本草擬、簽訂、履行、爭議解決和履行過程中的檔案管理等，并向合同歸口管理部門定期匯總、上報合同履行情況；相關部門負責合同專用章的使用及合同履行完成后的文本歸檔工作。（二

11、）切實把好項目調查、合同審查和履行監督環節在談判和簽訂合同時，嚴格審查合同當事人的主體資格、資信情況和履約能力，必要時可向公司要求法律事務管理部門配合協助調查。業務承辦人員應對涉及的業務事實詳細告知合同審查人員，在對合同背景了解的基礎上認真對合同條款加以推敲，確保合同應具備的條款齊全、準確；確保文字表述確切無誤，避免條款之間的矛盾性；使用格式合同時應注意避免存在免除其責任、加重對方責任、排除對方主要權利等情形出現；對加強對合同變更、新增程序文件的管理；及時適當履行發送正確的函件等通知義務；重視證據（資料）的保留及保證其有效性；及時行使合同權利以確保訴訟時效。同時，可建立重大項目和合同專項審查管

12、理制度。（三）提高合同管理人員素質加強合同管理部門和合同管理人員，特別對管理層和機構的培訓應是公司合同管理的首要任務，如此可以提高全員的合同管理意識，產生業務未動、法律先行”的全局觀念。提高合同管理人員素質首先是做好下列兩個方面：一要選好合同審查和管理的專職人員；二要建立崗位責任制，明確責、權、禾除此之外還應加強業務和法律培訓，法律培訓應側重民法通則、合同法、信托法、擔保法、物權法、公司法及刑法等基本常識方面。通過學習培訓，使得公司全員都能掌握基本法律知識和簽約技巧。例如，能區分和認識到要約和要約邀請的不同構成要件和法律后果；能區別沒有代理權、超越代理權和表見代理的差異；能認識無效合同、可撤銷

13、合同和有效合同的差別；在合同簽署過程中，合同承辦人會有意識地看擬蓋章的合同全部條款是否與已審查的合同條款相一致，合同對方加蓋的公章是否為有效的公章（而不是加蓋部門章，分公司是否獲得總公司授權，簽字的經辦人是否有有效的授權書），加蓋的公章是否清晰可辨及擬蓋章處的合同主體名稱是否與合同約定權利義務一致（如有的合同保證人名稱被變更見證人），在合同文本上修改過的地方對方當事人是否蓋公章予以確認；止匕外，還能加強和提高防詐騙（刑事）、反欺詐（民事）的識別能力等等。（四）建立靜態和動態相結合的合同管理制度采取靜態和動態相結合的管理方式，以減少合同管理中期和后期爭議的發生及避免措施建立的滯后性，對合同的履行情況進行全程跟蹤。在合同糾紛處理完畢后，公司應對整個事件過程作出評估和總結，在根據成因分清責任基礎上實行責任追究制。例如，對合同的履行和資金劃付予以監督和管理，通過監督可以知道各類合同的履行情況，及時發現影響履行的原因，以便及時向相關部門和機構反饋，防止或降低違約行為的發生。合同資金的劃付、匯入及合同清算作為合同履行的主要環節和內容，可由業務部門、財務部門、法律事務管理部門密切配合把好此環節。縱觀當前市場，對合同法律風險的控制，多數公司存在重訴訟、輕預防的心理。事實上，對合同法律風險的控制，一個公司的核心能力并非是其訴訟能力（具有不可控制性），而應該是合同的管理能力（具有可預期性）。健全