1、“檔案學概論”聽課筆記第一章DA概念與DA現象論：對DA概念（定義）的理解：P51、社會性（或社會實踐性）：DA是人們在社會實踐中直接形成的，其內容為社會實踐活動的內容、過程及結論的原始記錄。與自然界中自然形成的原始記錄物不同，如年輪2、歷史性（或后時性）：從時態上講，DA是過去已經形成的而不是正在形成或尚未形成的東西。所謂“讓過去告訴現在，讓歷史告訴未來”。非人類歷史文化遺產的全部，而是其中只有基礎性支持意義的重要部分3、確定性：DA內容信息的清晰、確定性和其載體的固化、恒定性。或：DA所記錄的內容是清清楚楚、明明白白的；而且這些清晰、確定的信息內容又是以固化的物質載體形式存在的，二者缺一不

2、可。這是DA區別于最為臨近的事物文物的根本點。4、原始記錄性：這是DA的本質特性，是DA區別于其他事物尤其是相鄰事物的獨一無二的本質所在。簡：DA的本質特性：P6“原始記錄性”是DA的本質特性，是DA區別于其他事物尤其是相鄰事物的獨一無二的本質所在，還從根本上決定著管理方法的基本取向。對DA的管理無論怎樣簡便、有效，均不能以傷害DA的本質特性為代價，只能以充分實現其對以往歷史事實的原始記錄價值為軸心。這是所有管理活動的基本原則之一：管理方法必須維護被管理對象的本質特性。因此現在各國均以“來源原則”（或全宗原則）為核心的歷史主義方法作為DA管理（尤其是實體管理）的基本方法。簡：DA的實存形態：D

3、A的實存形態是DA在現實中的具體存在形式。在各種各樣的事物中，只有具有DA屬性者，才是DA.根據定義，尤其是DA的本質特性，其實存形態不是唯一的，而是多種多樣。目前DA的實存形態主要仍是各種文書，尤其是文書的定稿一一唯一的且可信賴程度最高的稿本。簡：制作時是否有意，對檔案的日后管理和檔案的功能、價值具有不同的效應。1、有意看作的優點：為久存，制作材料較好，格式規范，留存較齊全、完整。缺點：內容往往難以做到客觀、真實，常有虛假不實甚至有意作偽，易產生抑惡揚善、報喜不報憂等內容上的偏差、錯誤。2、無意制作的優點：無意中留下真實客觀的記錄，較好地體現DA的原始記錄性。缺點：制作材料的質地不好，耐久性

4、差，書寫格式往往不規范，且留存狀況不好，不易齊全完整。不利于DA的保存和日常管理使用。論：準確理解DA的真實可靠性：DA,尤其是它內容的真實可靠性不是絕對的，準確、客觀、真實、正確是相對的不能因此全盤否定DA的真實可靠性。種種不客觀、不真實、甚至偽造的DA本身也是一種歷史的真實，是一種客觀存在的事實。DA的真實可靠性有至少2層含義：1、如DA的內容無失實、歪曲、作偽之處，對同一歷史事實均有記載的各種信息中它就是最真實、可靠的。因為檔案是直接的原始記錄，是第一手的原生信息。2、如有失實、歪曲、作偽乃至偽造之處，其不實之客觀事實，也恰是由DA這一實存形態來予以記錄、固化并示之世人的。DA只要其自身

5、存在，就沒有“假”的，“假”的也是“真”的。簡：DA與信息的關系：邏輯上是種、屬概念的關系。DA是一種最真實、可靠、最具權威性與憑證性的原生性固化信息。從根本上體現著信息的確定性與可靠性。而信息理論認為：信息的確定性與可靠性是信息的根基所在，沒有或確定性、可靠性程度差的信息沒有什么價值。所謂“錯誤、混亂或不可靠的信息還不如沒有信息人類社會對信息的依賴、需求程度越高，對信息的確定性與可靠性的要求程度也就越高。從信息理論的角度看，DA是一種最重要的信息，是信息之根一一確定性與可靠性的最高體現形式和實存形態。簡：DA與文獻的關系：文獻一般指前人留下來的歷史文化價值較高，內容較系統完整的信息記錄。二者

6、的區別：1、本質即核心含義不同：這是根本的區別。DA是社會實踐的原始記錄，是第一手的原生信息；文獻則不論是否為原始記錄。2、文獻注重歷史文化價值，DA則既注重歷史文化價值，又注重現實性的查考、實用價值。3、文獻內容一般較系統、完整，而DA則包括大量的片段性零星記錄在內。簡：DA與文書的關系：兩者之間的聯系主要是實存形態上的直接轉化關系，但不能混為一談。區別如下：1、DA的實存形態不僅是過去的文書，還包括大量非文書類的原始性記錄物。文書只是原始記錄性強、查考價值高且文書處理程序完畢者才能轉化為檔案。2、二者的概念內涵，尤其是本質不同。文書雖有原始記錄性，但原始記錄性并非文書的本質所在，也不是人們

7、制作使用文書的根本目的與追求。它本質上是人們處理、解決現時性具體事務、問題的信息傳遞工具，主要是空間的傳播。DA的本質則是已往社會實踐的原始記錄物，主要是在時間上傳遞，讓過去告訴現在，讓現在告訴未來。簡：DA與圖書的關系：區別：1、本質不同：DA本質上是人們在社會實踐中直接形成的原始記錄。圖書本質上是系統知識的結晶，是人類對自然及社會現象進行系統認識研究的結果。2、社會功能不同。這是由其不同的本質所決定的。DA是歷史的原始記錄，可供查考解決實際問題、研究歷史。人們看書則是為了學習系統知識，為了陶冶性情。3、內容上的交叉重合部分特點也不同，DA中雖也有知識，但這些知識是不系統的知識片段，圖書內容

8、中雖也有對歷史事實的記載，但這種記載卻不是直接的原始記錄，而是經過加工提煉后的系統性知識。簡：DA與資料的關系：資料是現實中與DA關系最密切的概念（事物）。其外延有大面積重合，資料的外延>DA.但內涵有別：資料是一個相對性、動態性極強的概念，外延極寬。只要對人們研究解決某一問題有信息支持價值，無論其具體是什么，均可視為資料。DA沒有資料那樣的相對性與動態性，DA可作為資料使用，資料卻不能作為DA看待并使用。簡：DA與文物的本質聯系：二者在內涵上是最為接近的概念（事物）。文物是有文化價值的歷史遺留物，其形態主要是過去人們直接使用的實用性物品。在邏輯上二者的內涵有部分交叉重合。DA,尤其是重

9、要的DA,因其既有原始記錄作用，又有突出的歷史文化作用，可視為文物，并作為文物收藏。但絕大部分文物卻不能成為DA.文物所記錄的歷史事實的內容信息是不清晰、不明確的。內容信息的清晰性與確定性與否是二者之間的根本區別。DA中的“實物DA”確立的標準也是其所記錄的內容、信息的清晰性與明確性。另一必要條件是技術上的可存性第三節檔案的種類選：一般認為，檔案分類涉及三個層面：1、對檔案的認識性或概念分類，即對檔案的種類認識；2、檔案實體的管理性分類或實體分類；3、檔案內容信息的管理性分類或信息分類、檢索分類。按內容分類名：公務檔案：法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關或其他社會組

10、織。名：私人檔案：人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。名：公共檔案或官府檔案：國家公務（政權性）機關形成的且被保存在各級國家機構中的檔案。公有私有指所有權簡：公務檔案與私人檔案的作用這是從檔案形成領域的公、私屬性角度對檔案進行分類認識所形成的兩個相對性概念，它主要可解決檔案的歸屬所有權問題。公務檔案是指法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關或其他社會組織。私人檔案是指人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。公務檔案歸“公家”所有；私人檔案歸“私人”所有。公有檔案的概念公務檔案；私有檔案的概念私人檔案。公務檔案與私人檔案的概念有一個蹭地帶不

11、好處理：私有組織（企業或事業單位）的檔案客應算是公務檔案還是私人檔案。公務檔案不能僅僅理解為國家公務機關的檔案，將其界定為社會組織即法人形成的檔案似乎更準確些，而國家公務（政權性）機關形成的且被保存在各級國家機構中的檔案，指官府檔案。名：歷史檔案；形成時間較早，離現在較久遠且主要豐收歷史文化作用的檔案。名：現行檔案：形成時間較晚，離現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用的檔案。簡：歷史檔案與現行檔案的區別與聯系：這是從檔案形成時間的早晚以及檔案作用角度對檔案進行種類劃分所形成的兩個相對性較強的概念。歷史檔案是指形成時間較早，離現在較久遠且主要起歷史文化作用的檔案；現行檔案是指形成時間較晚，離

12、現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用的檔案。檔案不僅有現實作用，而且還有精神文化作用；人們保存檔案，不僅是物質生活的需要，同時也是精神文化生活的需要。即檔案形成之后，先有現實作用，后有精神文化作用。或者說，先以現實作用為主，后以精神文化作用為主。決定檔案是否保存的理論標準也應該是兩條：現實查考價值和歷史文化價值。簡：文書檔案、科技檔案與專門檔案的概念：這是中國檔案界及社會上應用最為普遍的三個檔案種類概念，但這不是一次劃分的結果，而是人們自然而然地逐漸形成的三個概念。文書檔案實際上是指行政管理檔案。科技檔案：不是人類自我管理活動的記錄，而是人們在科技、生產活動中形成的由純業務性的科技文件材料

13、轉化而成的檔案。專門檔案：除文書檔案和科技檔案之外的，所有在專門活動中形成的檔案。如會計夫事、訴訟等檔案、醫院的病歷檔案、婚姻登記和工商注冊登記檔案等。選：新型載體檔案或聲像、音像檔案：非紙質或非文字形式的檔案。選：電子檔案：計算機生成并主要中計算機中使用的檔案文件。第二章檔案的源流簡：文字和國家對于檔案產生的作用：檔案是人類歷史發展到一定階段的產物。它的形成經歷了一個相當長的歷史過程。它以社會生產的發展和人類交往的擴大以及文字發明為基礎，而文字的出現又為文書記錄提供了工具。隨著國家的出現和社會的繼續發展，逐漸形成了比較有條理的文書，進而保存積累成較有系統的檔案。總之，檔案是有史以來最早的文字

14、信息記錄，是社會發展中的第一代文獻。名：電子文件：20世紀中期以后出現的新名詞，是伴隨計算機技術的發展產生的一種新型文件。早稱機讀文件、數字文件，近年逐漸被電子文件所取代。選：電子文件的特點：1、用計算機生成和讀取。2、用數字代碼記錄信息。3、要符合文件的要求。選：在國外學者的著述中，較多使用的是電子文件，但也有少數人使用具有檔案性質的電子文件或電子檔案的提法。簡：電子文件：作為現代信息技術的伴生物，具有與傳統紙質文件完全不同的特征。其特征歸納起來主要包括：信息的非人工識讀性、系統依賴性、信息與特定載體之間的可分離性、信息的可變性、信息存儲的高密度性、多種信息媒體的集成性以及信息的可操作性等。

15、選：人類社會文明進步不僅反映在檔案的內容上，而且表現在檔案的載體、形態等外在特征上。第三章檔案的價值與作用簡：檔案的價值與作用：檔案生命力的根基在于檔案自身所特有的價值和作用。檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是利用者與客體之間的關系范疇。檔案價值作為一種關系，是主體需要和客體屬性的統一和結合。客體的屬性是構成價值的客觀基礎，而主體的需要是構成檔案價值的前提。文件情報的內在性質是價值的客觀前提，而對文件有興趣有需求的需要者是價值的主觀前提，兩者都不能單獨決定文件的價值。檔案價值關系在社會活動中的具體體現就是檔案的作用。檔案的作用通常是指檔案對人們所從事的社會實踐活動的影響。選：

16、檔案生命力的根基在于檔案自身所特有的價值和作用。選：檔案價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。選：價值一般是指檔案所發揮的積極作用，是主體需求對客體屬性的肯定。選：對檔案價值與作用的研究，需要從主體和客體的統一性，從抽象和具體的不同層面來把握。選：檔案價值基于哲學價值概念，是指從各種具體的價值形態和價值現象中抽象、概括出來的一般的、普遍的價值。第四章檔案事業及其構成第一節檔案工作的內容選：檔案工作從廣義上講包括檔案管理、檔案行政管理、檔案教育、檔案科學研究、檔案宣傳等工作、檔案國際合作與交流工作。名：檔案工作的基本原則：檔案法第五條規定："檔案工作實行統一領導、分級管理的原則,

17、維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用”。簡：檔案工作基本原則的內容：基本原則的內容由3個互相聯系的部分構成：一、全國檔案工作實行統一領導、分級管理的原則。1、國家檔案按規定分別由各級、各類檔案保管機構集中管理；2、全國檔案工作在各級人民政府領導下，由各級檔案行政管理機構統一、分級分專業管理；3、對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理，具有中國特色。二、維護檔案的完整與安全一一這是最低綱領1、維護檔案的完整：檔案的完整性包括檔案材料收集齊全和整理系統兩個方面。2、維護檔案的安全：包括檔案的實體安全和內容安全兩個方面。三、便于社會各方面的利用便于社會各方面對檔案的利用，滿足社會對檔案的需要，這是

18、檔案工作的根本目的。簡：檔案工作基本原則的意義：我國檔案工作基本原則的3個組成部分，是辯證統一的有機整體。統一領導、分級管理是核心，沒有統一領導、分級管理的組織保證就不可能會有檔案的完整與安全，便于社會各方面利用的目的也就很難實現；維護檔案的完整與安全是手段，沒有檔案的完整與安全就不可能有檔案的方便利用；便于社會各方面的利用是目的，離開了這個根本目的，維護檔案的完整與安全也就失去了意義和方向，所以，應該全面地理解和貫徹執行檔案工作的基本原則。簡：國家檔案事業管理體制的基本類型：國家檔案事業管理體制是指檔案事業管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理部門的設置及其隸屬關系、權限劃分等。國家檔案事業

19、管理體制一般分2種基本類型：1、分散式檔案事業管理體制：分散制：一些國家的地方檔案機構不接受中央檔案機構的領導、指導和監督。采用分散制的大多為聯邦制國家。主要有：1）英國式：英、德等；2）瑞士式：中央不設立國家檔案行政管理部門，只設立聯邦檔案館；3）美國式：與上述略有不同，在首都設立聯邦政府的業務管理機關一一國家檔案與文件署。2、集中式檔案事業管理體制集中制：一些國家的地方檔案機構接受中央檔案機構的領導、指導和監督。1）中國式一一實行執政黨和政府的檔案、檔案工作集中統一管理原則下的管理體制。2）法國式一一法、意、羅馬尼亞等國在首都設立中央檔案行政管理中心一一國家檔案局。3）瑞典式一一瑞典、芬蘭

20、、挪威、丹麥等不單設檔案行政管理部門。從總體上講，雖兩種管理體制各有千秋，但相對而言，集中制比分散制更有利于檔案工作、檔案事業的發展。簡：我國檔案事業管理體制的發展變化：新中國檔案事業管理體制變動的主要特點：檔案事業由分散管理逐步向集中統一管理的管理體制發展過渡，集中式管理體制也處在不斷完善中。1、分散式檔案事業管理體制建國初期我國檔案事業管理體制屬于分散式。2、集中式檔案事業管理體制的發展54年11月國務院設立國家檔案局后，逐步加強了檔案工作的統一管理。58年11月中央辦公廳秘書局和國家檔案局向中央提出了黨、政檔案工作統一管理的報告。經國家檔案局建議，中央辦公廳和國務院辦公廳向中央和國務院提

21、出了調整全國檔案工作領導體制的報告。85年2月8日中央、國務院批準。根據85年中央和國務院批準的調整檔案工作領導體制的意見，我國集中式檔案事業管理體制的主要內容是：實行黨、政檔案工作統一管理的原則。93年根據中央、國務院有關檔案機構改革方案的規定，中央檔案館與國家檔案局合并，作為中央和國務院的直屬機構，由中央辦公廳管理。這次改革目的在于精減機構、完善職能、加強黨對檔案事業的統一領導。第五章檔案機構簡：只要叫檔案館，就是社會性的。檔案館要對全社會提供服務，而檔案室是內部機構，一般只對內部人員開放，檔案館一般主要保存外單位移交的檔案，而檔案室保存本單位的檔案。選：我國檔案館主要分3大類：1）各級國

22、家檔案館一一為綜合性；2-專業檔案館一一含專門檔案館、部門檔案館；3、企事業檔案館。選：我國國家檔案館一般可分2類：1）歷史檔案館，如中國第一歷史檔案館一一主要保存明、清中央機構的檔案；第二歷史檔案館一一主要保存民國時期各政權中央機構的檔案。2、綜合檔案館，分2種類型：1）中央級2）地區級名：綜合檔案館：我國國家綜合檔案館是統一保管黨和政府機關檔案的管理部門，它既是黨的機構，又是國家的機構。根據檔案法和有關文件的規定，我國檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地和各方面利用檔案史料的中心。簡：綜合檔案館的科學文化事業性質綜合檔案館的科學文化事業性質表現在3方面：1、從檔案館管理

23、的對象來看，是一種重要的歷史文化遺產和精神文化財富。2、從檔案館的活動方式和工作成果來看，檔案館的工作是一項研究性工作。參與編史修志,匯編各種研究成果，并通過多種方式提供檔案利用。3、從檔案館的職能來看，它不僅肩負科學管理檔案的重任，而且致力于社會化的服務工作。檔案館以其對國家、對社會、對歷史的重大意義而成為一項重要的事業。簡：綜合檔案館的基本職責與具體任務：檔案館的基本職責：集中統一管理黨和國家需要長遠保管的檔案和有關資料，維護歷史的真實面貌，為現實的社會主義現代化建設和歷史的長遠需要服務。其基本任務主要有3方面：1、接收與征集本級各機關、團體及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關

24、資料，科學地管理；2、通過多種方式，積極地開展檔案資料的利用工作；3、參與編史修志。6,21講71頁名：專業檔案館：國家專門管理某一方面或某一特殊專業和技術活動中形成的檔案而設置的檔案館。選：專業檔案館的類型：1、特殊載體檔案館；2、城市建設檔案館；3、部門檔案館。選：部門檔案館在主體上，一般可視為公共性質的檔案機構，有的不僅是一個保管檔案的業務機構，同時還負責對本系統基層單位的檔案工作進行指導、監督和檢查。名：內部檔案機構主要指在某一機關或組織內部設立的，保管本單位形成的檔案，并主要為本單位提供服務的檔案機構。選：我國內部檔案機構主要有企事業檔案館和檔案室2種類型。選：企業檔案館是20世紀8

25、0年代中后期后出現的一種檔案館類型。目前我國已建近300個。簡：企業檔案館的含義：1、具有檔案館的一般屬性。作為檔案館的一種類型，應是保存企業檔案的基地，是企業利用檔案史料的中心；2、收藏和管理本企業檔案。與綜合、專業館在收藏和保管檔案的范圍上存在一定的差別；3、主要服務本企業。作為企業的內部組織機構，須服從和服務于企業的中心工作，為企業的決策和管理服務。服務方向和范圍主要是面向企業，同時還要面向社會。選：企業檔案館的特點：1、綜合性；2、專業性。簡：企業檔案館的特點：1、綜合性：它是保存本企業檔案的基地。企業管理工作中形成的檔案種類繁多，其館藏內容具有綜合性。2、專業性：企業檔案館主要圍繞專

26、業性突出的科技檔案開展工作，其專業性特色因企業類型的不同而有區別。綜合性與專業性并存的特點，決定了企業檔案館不同于國家綜合檔案館、專業檔案館。它在檔案收集范圍、服務方向和工作方法等方面都有一定的獨到之處。6,20講簡：企業檔案館的職能：1、作為全國檔案館網絡體系中的一員，要保存好企業檔案，作為企業檔案信息的利用中心,向本企業和社會各方面提供服務。2、負責本企業檔案的收集、整理、鑒定、保管和統計工作。3、編研檔案信息，開發檔案信息資源。4、宣傳教育職能。增強企業管理者和社會的檔案意識。簡：企業檔案館的設置應具備的條件：1、必須是大型以上企業和企業集團，特別是那些資本、技術密集，生產過程聯系緊密，

27、對專業化分工協作和規模經濟要求較高的企業，以及特殊行業、國家壟斷性行業的大型以上企業。2、其設置須考慮到企業檔案工作的基礎狀況。3、在機構設置上應是企業的內部機構，經費由企業自行解決。4、在設置時可考慮實現三位一體化管理。事業單位檔案館與企業館在設置方法上相近，基本性質與職能多有相似之處。目前我國主要是高等學校檔案館。名：檔案室：各機關統一保存和管理本機關檔案的內部機構，是整個機關的組成部分，是屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構。是國家檔案工作組織體系中最普遍、最大量、最基層的業務機構。簡：檔案室的性質：作為檔案工作體系中最基層的業務機構，主要有3方面性質:1、是機關的內部組織機構；2、是保

28、存檔案的過渡性機構；3、主要任務是服務于本機關。簡：檔案室的作用有2方面：1、是機關內具有參謀、咨詢作用的部門，是機關工作的助手，為機關管理和機關職能活動提供必要的檔案信息支持。2、是全國檔案工作的基礎。是國家檔案不斷補充的源泉，是檔案形成后首先提供利用，并大量發揮現實作用的陣地；是先期保管具有長遠價值檔案的過渡性機構，為檔案館工作創造條件。簡：檔案室的任務：其基本任務是：集中統一地管理本機關各部門形成的各種門類和載體的全部檔案，為本機關各項工作服務，并為黨和國家積累檔案史料。其具體任務：1、對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督；2、負責管理本單位的全部檔案和相關資料，并

29、積極組織提供利用；3、定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交。簡：我國檔案室的類型：由于我國檔案室在職能劃分上的復雜性，有的除要完成上述基本與具體任務以外，還負有一定的檔案業務監督、指導和檢查的職能。因此可將檔案室分為2類：1、單純的檔案保管機構。2、具有雙重職能的檔案室，如中央和地方一些專業主管機關的檔案部門，還負責對本系統和直屬單位的檔案工作進行監督、指導和檢查。這部分工作實際屬于檔案行政管理機構的職能。名：檔案信息中心：也稱信息中心。一些大型企業單位正在試行檔案、圖書、情報的一體化管理，即在原有圖書、檔案和情報等機構的基礎上設立的統一的信息管理實體機構。這種組織形式便于建立計算機管理系

30、統，實行現代化管理，同時也有利于實現對信息資源的聯合開發利用。名：檔案行政管理機構：是黨和國家指導和管理檔案工作的部門。各級檔案行政管理機構既是黨的機構，又是國家的機構。簡：檔案行政管理機構的基本職責：在統一管理黨、政檔案工作的原則下，分層負責地掌管全國檔案事務，對全國檔案工作進行監督、檢查與指導。簡：檔案機構之間的相互關系：檔案室、館、局是我國檔案機構的三種基本類型。它們之間的關系是：1、上級檔案行政管理機構對下級檔案行政管理機構具有業務指導和監督的關系；2、檔案行政管理機構對同級檔案館、室等檔案業務機構具有業務指導的監督的關系；3、機關檔案室、館之間，具有檔案交接關系；4、各級各類檔案館、

31、室之間均無隸屬關系，但有一定的協作關系。選：最近出現的新型檔案機構中較為突出的是文件中心、檔案寄存中心、檔案事務所或檔案咨詢中心。各：文件中心：是一種社會化、集約化和專業化的檔案管理機構，它的設置一般不像檔案室那樣隸屬于一個文件形成單位，而是按地區按系統建立的介于文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性檔案管理機構。簡：文件中心的特征：1、主要是一種實體性管理機構。其主要職能是：1）把文件從形成機關接收、存儲進文件中心；2）提供快速、準確的文件借閱服務，滿足用戶的需要；3）確保文件安全、管理科學。一般不從事與文件內容有關的研究活動，這是它與檔案館在職能上的一個根本區別。2、是一種社會化、

32、集約化和專業化程度很高的檔案管理機構。一般要為若干參聯機關提供文件管理服務，與檔案室相比，規模較大，服務對象也較多。其管理能力和技術手段一般超過一個獨立單位設立的檔案管理機構。3、對其保管的處于休眠階段的文件只有保管權，無所有權，文件的所有權仍屬于其形成機4、是介于文件形成者與檔案館之間的一個中間性機構，要對雙方負責。5、可同時承擔文件管理咨詢與培訓的職能。簡：文件中心的類型：1、政府性：由政府撥款建立，為政府機關服務的非營利性文件管理機構。2、商業性：由有關機構或個人創辦的一種營利性檔案管理機構。名：檔案寄存中心：由國家綜合檔案館設立，為各類企業、社會團體以及個人提供檔案寄存有償服務的機構。

33、主要接受不具備充分保管條件及配備檔案保管條件成本過高的國有與非國有企業及破產企業、社會團體、個人在工作、生產、經營、生活等各項活動中形成的檔案的寄存。名：檔案事務所：提供檔案事務服務的一種商業性檔案服務機構。選：檔案事務所的業務范圍，主要是開展檔案業務的指導、咨詢，以及各種檔案的勞務性服務工作。選：檔案事務所與檔案部門創辦的各種服務部、經營部等有著重大差別：前者主要強調開展檔案的業務技術指導和檔案整理的勞務性有償服務；后者則主要強調檔案用品和物資方面的經營服務。選：檔案事務所是獨立經營、獨立核算、自負盈虧的企業型單位。第六章檔案工作的性質、規律與發展名：檔案工作：其本質是管理檔案和開展檔案信息

34、資源為社會各項社會活動服務的工作。選：檔案工作的基本性質是一項管理性、服務性、科學性、文化性與政治性的工作。簡：檔案工作的管理性的主要表現：1、檔案工作是一項管理檔案的專門業務，管理對象是檔案，目的是開展檔案信息資源為社會服務；2、是信息資源管理的重要內容。因其管理對象的獨特個性、基本管理理論與管理方法上的自成體系，從而決定了檔案工作在信息資源管理工作中具有其他信息資源管理活動無法替代的功能與作用。3、是社會管理活動的組成部分。從系統論的觀點看，檔案工作這一相對獨立的管理系統是處于不同規模和層次的更大管理系統之中。簡：檔案工作的服務性：服務性是檔案工作的基本屬性之一，是檔案工作賴以生存和發展的

35、基本原因。檔案工作與其他服務性工作的主要區別在于它是以提供檔案信息為社會實踐服務的特殊性服務工作。檔案工作者既要樹立全心全意為社會服務的思想，又要堅持按照黨和國家的法律、法規和政策辦事，確保服務獲得效益，并做到既搞好服務，又維護檔案的完整與安全。簡：檔案工作的政治性：檔案工作是一種社會現象。在階級社會中，檔案工作體現著一定的階級關系和階級利益。其政治性表現在：1、服務方向：這是檔案工作政治性的集中表現。2、機要性。選：檔案工作的政治性表現在服務方向、機要性2方面。簡：檔案工作的科學性：檔案工作是一項科學性工作，表現在：1、它為科研和科學管理工作提供必要條件；2、檔案工作實踐中包含著特殊的規律和

36、豐富的科學內容；3、檔案工作要大量運用現代管理科學的內容和信息技術的成果。簡：檔案工作的文化性：檔案工作，特別是檔案館工作在人類社會文化中的作用決定了其具有很強的社會文化性。表現在：1、檔案是社會文化的組成部分，檔案館具有保存歷史文化遺產的作用；2、檔案館具有傳播社會文化知識與信息的作用；3、檔案館具有社會文化教育的作用；4、檔案館具有發展科學文化的作用。選：檔案工作是維護黨和國家歷史真實面貌的重要事業。選：就目前而言，檔案工作應為社會主義物質文明與精神文明建設服務，就長遠而言，檔案工作應為延續和發展我國文明史作出貢獻。名：檔案工作的效益：是社會對檔案工作的投入和檔案部門對社會檔案信息需求的有

37、效滿足程度2者之間的比較關系。簡：檔案工作的效益區別于其他工作的基本特點：1、效益的社會性：檔案工作是一項提供檔案為社會服務的專門性工作。這一性質規定了它的效益具有社會性，這是檔案工作效益最為突出的一個特點。2、效益的隱蔽性：檔案部門對社會的貢獻，即它在提供檔案為社會服務過程中給社會帶來的收益是比較模糊的。這種隱蔽性特點主要表現為：1）檔案工作不直接創造價值；2）從檔案效用的發揮過程看，它要依賴于社會的利用，具有被動性和依賴性；3）從投入檔案工作的收益對象看，它主要不是體現于檔案部門本身，而是包含于利用檔案的各部門或個人中，檔案工作收益是一種間接性的收益；4）從投入檔案工作的收益地點看，由于檔

38、案價值擴展律的作用，檔案工作收益地點具有廣泛性和分散性。3、檔案工作效益的滯后性：投入檔案工作的效益在時間上具有延遲性。論：檔案工作的分化與整合規律：從檔案工作的發展歷史來看，在相當長的時間內檔案工作與文書工作是不分的，與圖書資料工作也是不分的。建國后，我國檔案工作才真正從文書工作、圖書工作中分化出來發展成為一個獨立工作系統。1、文書檔案管理工作一體化文書與檔案管理一體化，是將目前機關中的文書處理和檔案管理工作，整合為一個既統一又分工，既有聯系又有區別的管理過程。文書工作與檔案工作的分離存在的問題和消極影響：1）由于在日常機關工作中，人們大都只注重文件的現行目的和現行作用，使得文件在質量上出現

39、了物質形態不統一、制成材料不合乎質量要求、信息記錄要素不完整、歸檔范圍內的材料不齊全等一系列問題；2）由于歸檔是文書工作和檔案工作的結合部，歸檔工作質量的好壞從根本上決定著檔案工作的質量；3）由于我國沒有統一管理全國文書工作和檔案工作的機構，文書工作和檔案工作各自作為獨立的系統理應由兩組管理機構體系來分別承擔。為了解決上述問題，理論界和實際工作者都認為要對文書工作與檔案工作進行新的整合。從誘發動因的角度看，信息技術的廣泛運用生成了大量電子文件，電子文件的數字化信息形態及其他特征，使文件信息的形成、處理和利用方式都會發生變化。運用新技術對文書與檔案管理流程進行重組有重要意義：1）有利于將文件與檔

40、案管理作為一個整體進行總體設計和通盤考慮，從而提高文件管理質量。2）可為文檔管理一體化軟件設計提供新的設計思想。2、檔案、圖書、情報管理的一體化這是一個世界性的趨勢。隨著上述兩個一體化趨勢的進展，檔案工作與文書工作、圖書工作、情報工作將逐步實現分化基礎上的新的整合。這種整合不是上述幾項工作的簡單合并，也不是回歸早期的“三位一體”，而是要求檔案工作、文書工作、圖書情報工作在融合、滲透基礎上實現綜合管理，從而實現信息資源管理系統的功能放大。選：文書與檔案管理一體化是將目前機關中的文書處理和檔案處理工作整合為一個既統一又分工、既有聯系又有區別的管理過程。選：對面向社會的檔案、圖書、情報工作進行一體化

41、的實體統一管理應持慎重態度。選：檔案工作、文書工作、圖書情報工作在融合、滲透基礎上實現綜合管理。6,28講簡：檔案工作的智能化發展規律：檔案工作的智能化發展規律突出表現在檔案技術設備的變化上。1、運用電子計算機實現檔案管理的自動化；2、運用計算機及其相關技術和現代通訊技術，實現文件與檔案信息資源的數字化及檔案信息傳遞的網絡化；3、檔案縮微化與檔案保護技術水平的提高；應特別注意的是，由于新技術運用帶來的技術設備智能化發展，必將引起檔案人員在檔案工作中地位和作用的根本性變化，而且，也會給檔案學基本理論的創新提出更多的要求，檔案工作者需要進一步思考一系列的理論問題。1）對檔案原始記錄性提出新的界定標

42、準。2）由于電子文件的證據性尚無有效保障，管理方法亦無定規，所以，機關即使是在無紙辦公條件下完成了“文件”的辦事職能，在轉化為檔案時也必須將其紙質化，“雙套制”是擺在檔案工作者面前的又一課題。3）來源原則重又成為檔案學者關注的理論熱點。4）檔案管理工作中前端控制思想的提出。5）文件管理體制和檔案部門的職能將可能發生變化。即從檔案文件的保管基地轉變為檔案信息的控制中心。論：檔案工作發展與社會環境變化的互動性規律檔案工作與社會環境有著普遍的、密切的聯系。與社會環境變化的互動性規律主要表現在：一方面，社會環境狀況影響和制約著檔案工作的生存與發展。另一方面，檔案工作在參與社會事務的過程中，也對社會環境

43、變動作出貢獻。1、影響檔案工作生存與發展的社會環境因素1）社會物質生產與檔案工作社會物質生產活動不斷對檔案工作提出新的任務與要求。物質生產的發展決定著檔案工作的基本物質條件和技術條件。2）社會經濟政治制度與檔案工作：社會經濟政治制度決定著檔案工作的目的和性質。社會經濟政治制度決定了檔案工作的基本原則。3）科學文化事業與檔案工作：科學文化的繁榮，使人們在科學研究和各種創造性勞動中產生了更多的檔案信息需求，從而對檔案工作提出了新的要求；科學文化活動的發展能夠推動檔案學理論的研究與普及。科學文化事業的發展還能為檔案工作提供新的管理理念和科學技術，促使檔案工作日益科學化與現代化。4）社會檔案意識與檔案

44、工作檔案意識是人們對檔案和檔案工作的認識水平與敏感程度。我國的社會檔案意識存在的問題：1）重視檔案的史料價值，忽視檔案的決策參考價值。2）重視檔案的憑證價值，忽視檔案的情報價值。3）不少管理者將檔案工作看做是一種單純消耗性、輔助性和事務性工作，對檔案工作缺少必要的投入。2、檔案工作的公共關系為了給檔案工作的發展營造一個良好的社會環境，檔案部門和檔案工作者也必須樹立較強的社會意識，開展公共關系活動。這是由檔案工作自身的諸多特點，特別是由檔案工作效益的特點所決定的。1）檔案行政管理機關的職能拓展需要良好的公共關系。2）檔案館的科學文化性質決定了檔案部門必須建立良好的公共關系。3）機關檔案業務的擴大

45、需要良好的社會公共關系。4）新時期檔案事業的發展需要樹立檔案部門的良好形象，開展公共關系建設。提高社會服務能力和水平，拓展職能，是檔案工作公共關系的核心內容，是樹立檔案部門良好的，具有公眾親和力的社會形象的關鍵。檔案部門開展公共關系活動的途徑：1）充分利用檔案工作系統內的專業報刊和系統外的大眾傳媒工具進行檔案宣傳活動；2）通過策劃新聞事件制造公關時機擴大檔案工作的影響；3）定期聯系社會公眾，協調各方面的關系；4）舉辦檔案展覽，宣傳檔案工作的效益等。簡：我國的社會檔案意識存在的問題：1、重視檔案的史料價值，忽視檔案的決策參考價值。2、重視檔案的憑證價值，忽視檔案的情報價值。3、不少管理者將檔案工

46、作看做是一種單純消耗性、輔助性和事務性工作，對檔案工作缺少必要的投入。簡：檔案工作的公共關系為了給檔案工作的發展營造一個良好的社會環境，檔案部門和檔案工作者也必須樹立較強的社會意識，開展公共關系活動。這是由檔案工作自身的諸多特點，特別是由檔案工作效益的特點所決定的。1 .檔案行政管理機關的職能拓展需要良好的公共關系。2 .檔案館的科學文化性質決定了檔案部門必須建立良好的公共關系。3 .機關檔案業務的擴大需要良好的社會公共關系。4 .新時期檔案事業的發展需要樹立檔案部門的良好形象，開展公共關系建設。提高社會服務能力和水平，拓展職能，是檔案工作公共關系的核心內容，是樹立檔案部門良好的，具有公眾親和

47、力的社會形象的關鍵。簡：檔案部門開展公共關系活動的途徑：1、充分利用檔案工作系統內的專業報刊和系統外的大眾傳媒工具進行檔案宣傳活動；2、通過策劃新聞事件制造公關時機擴大檔案工作的影響；3、定期聯系社會公眾，協調各方面的關系；4、舉辦檔案展覽，宣傳檔案工作的效益等。名：檔案管理的社會化：檔案是全社會的共同財富，檔案管理是一種社會各級各類組織、機構和個人的共同行為，其目的在于把全社會的檔案以不同形式分層分類集中控制起來，形成一個社會性的開放管理系統。名：檔案信息服務的社會化：檔案部門在保證國家和公民個人的根本利益不受損害的前提下,最大限度、最大范圍地向社會各方面提供檔案信息。簡：檔案信息服務社會化

48、的主要表現：1、檔案工作有明確的面向社會的宗旨，各項工作的展開都要有利于檔案信息資源的開發利用；2、有便于社會利用的檔案政策；3、有完善的服務手段和較高的服務水平。總之，伴隨著社會進步和人們對檔案信息這一經濟與社會發展的資源要素在認識上的深化，社會對信息資源共享的要求將會更加強烈。檔案工作者應適應檔案工作社會化發展規律，堅定不移地把檔案信息服務的社會化作為檔案工作的發展方向。簡：檔案工作國際合作的基本形式：1、參加國際檔案理事會組織的活動；2、國家間建立雙邊的檔案工作合作關系；3、開展國際的檔案學術交流活動。選：國際檔案理事會50年8月成立，總部在巴黎。我國國家檔案局80年參加國際檔案理事會，

49、是甲類會員之一。選：檔案歸還原主權國的國際進展：第一階段：22年一一54年，提出了戰時不得侵占他國的檔案遺產和戰后必須歸還給原主權國的法律依據。54年5月海牙會議通過了4個文件：關于發生武裝沖突時保護文件財產的政府間會議的最后報告、關于發生武裝沖突時保護文化財產的公約關于發生武裝沖突時保護文化財產公約的實施條例議定書第二階段：66年一一78年，提出檔案是屬于文化財產的重要組成部分。制定了關于采取措施禁止并防止文化財產非法進出口和所有權非法轉讓公約第三階段：80年一一83年：成立了促進流失檔案歸還原主權國的國際組織。形成的文件有關于國家對國家財產、檔案和債務繼承的公約名：檔案信息的數字化：利用數

50、據庫、數據壓縮、高速掃描等技術手段，將紙質文件、音像文件等傳統介質的文件和已歸檔保存的電子檔案，系統組織成具有有序結構的檔案信息庫。簡：檔案信息數字化的原則：1、規范化：所有檔案信息必須按照規定的技術要求、文本格式和工作標準進行數字化，并盡可能采取通用標準；2、安全性：在數字化過程中要確保：1）檔案原件的安全、2）數字化檔案信息的內容與檔案原件相吻合、3）檔案信息內容不泄密。3、效益性原則：檔案信息的數字化工作面廣量大，耗時耗財，要講究效益。簡：檔案信息數字化的內容：有2個不同層次：1、檔案目錄信息的數字化，目標是建立檔案目錄數據庫。關鍵是嚴格規范檔案信息的著錄標引并科學選定檔案目錄數據庫結構

51、；2、檔案全文信息的數字化。選：檔案信息數字化面臨的主要問題：1、數字化的技術不成熟、不經濟；2、數字化的對象問題；3、合作問題。名：檔案網站：是檔案機構在公共信息服務網絡上建立的站點，一般以主頁方式提供相關檔案服務和開展檔案宣傳簡：檔案網站的主要功能：1、服務功能。建網站的主要目的之一是向社會公眾提供檔案信息的查詢服務，使檔案用戶借助于網絡實現快速方便的檔案信息查詢，并通過網絡完成檔案信息的傳輸服務。2、宣傳功能：可成為檔案工作、檔案機構和檔案職業形象宣傳的有效工具。3、交流功能。簡：檔案網站的主要內容：檔案網站為實現它的功能，主要提供的信息內容如下：1、檔案工作信息。如國內外檔案工作動態、

52、政策與法規、教育與科研等方面的信息；2、檔案機構信息。如檔案館室及其管理機構的基本職能、部門設置、例行服務、聯系方法和發展規劃等信息。3、檔案資源信息。如館藏數字化檔案目錄和檔案全文信息，特色檔案圖片資料等。4、檔案利用服務信息。如檔案機構服務的對象、方式、內容、政策等。名：數字檔案館：利用電子網絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式。簡：數字檔案館：利用電子網絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式。它不是一種物理存在的實體，只是利用網絡技術，將分布于不同檔案機構的數字化檔案信息資源，以網絡化方式加以互相連接，提供及時利用，實現檔案信息資源共享，實質是形成一個有序的信息空間和資源共享的信息環境。從這一意義上看，數字檔案館不是一種具體的檔案館形態，而是一種無形的信息組織與利用環境。簡：數字檔案館與現行實體檔案館的關系：1、現行實體檔案館的館藏檔案是數字檔案館形成的基礎；2、數字檔案館的出現對現行實體檔案館的館藏建設提出了新的要求；3、數字檔案館為實體檔案館提供了新的管理和服務機制。因此，數字檔案館與實體檔案館之間不是替代關系，而是相互依賴、相互促進的關系。沒有實體館，數字館就失去了重要的信息源泉；沒有數字館提