1、附件4-1管理體系認證企業檢查表××年××省××管理體系認證 一、企業基本情況企業名稱法定代表人企業地址所在地郵 編組織類型生產 銷售 其他組織機構代碼企業性質行政機關事業單位社會團體國有獨資股份有限公司股份有限責任公司 股份合作公司合伙企業 個人獨資企業其他質量部門名稱負責人傳 真職工人數聯系電話有無分支機構或外場地通過認證標準GB/T9001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS、TL）質量手冊初次發布時間： 現行版次： 實施時間：程序文件初次發布時間： 現行版次： 實施時間：初/復評認證申請日期現場審核日期 最近一

2、次的時間初/復評證書號是否超過營業執照規定的范圍覆蓋場所覆蓋業務覆蓋人數有效期至是否使用帶標志的證書二、上年企業生產經營情況（單位：萬元）銷售額實現利稅固定資產凈值 已投產的主導產品名稱所屬行業主導產品執行標準強制 非強制 含強制條款執行標準類型國家標準 行業標準 地方標準企業標準 企業標準是否備案產品屬于3C QS 生產許可證 特種設備 其他三、認證咨詢機構情況是否咨詢是 否 其他方式（選擇“否”時填寫）認證咨詢機構名稱批準證書號批準范圍是否超范圍咨詢咨詢機構所在地聯 系 人聯系電話傳 真咨詢合同簽訂時間咨詢費用費用方式獨立收費 認證一體收費咨詢人員姓名1、注冊證書號2、注冊證書號3、注冊證

3、書號序號檢查內容檢查重點檢查方法得分評價結論及存在的問題描述3.1咨詢人員職業道德、廉潔自律1）與企業有關人員交談，了解咨詢人員在企業工作期間的工作態度是否認真、勤奮、敬業。2)是否向企業收受或索要禮品（金）是否游山玩水等。業務水平1）向企業認證管理人員了解咨詢人員所學或所從事的專業及其相關的經歷；2）向企業專業技術人員了解咨詢人員在工作中的專業和業務水平；3）查閱咨詢培訓課對咨詢老師的評價結果；4）查看認證機構在認證時提出的不符合項，判斷咨詢效果。 溝通能力與進程把握1）向企業管代及相關部門了解咨詢人員的溝通能力；2）查閱計劃的執行情況；3）了解咨詢人員到企業的次數。3.2咨詢過程咨詢策劃的

4、合理性1）檢查合同、計劃的完成情況；2）向企業管代和相關人員（認證辦）了解他們對咨詢策劃的感受。對企業的人員的培訓組織1）查閱企業的咨詢培訓記錄、培訓取證情況。2）向接受培訓過的人員核實培訓時間、培訓內容、培訓教師。文件編寫的指導1）查文件受控清單，看其標準所規定的文件、記錄是否具備；2）查閱文件了解文件的起草過程，判斷文件編寫與企業實際的符合程度，如組織機構等。實施過程的指導1）了解文件的實施過程、時間、方式；2）向有關部門了解12件實施過程中的咨詢人員指導的具體事例或實施過程中的體會感想。整改過程的指導查模擬審核、內審等中發現不符合項的糾正和預防措施完成情況和有效性，了解咨詢人員在過程中的

5、指導情況。重點是認證后不合格的整改是指導企業整改還是直接操作整改。后續服務取證后是否繼續指導企業向增值或績效改進提高3.3其他企業的總體評價或感受向企業了解提出，如有機會你會將該咨詢機構向你的朋友推薦嗎?如果你再次有咨詢需求你會重新考慮該咨詢機構嗎？等問題。證實文件的收集：咨詢合同；咨詢過程培訓的記錄；咨詢費支付單據四、認證機構情況認證機構名稱所在地認證機構分支機構名稱所在地批準的認證范圍批準證書號聯系人聯系電話/傳真審核人/日初評: 合同人/日數 實際人/日數復評: 合同人/日數 實際人/日數審核人員姓名1、注冊證書號注冊范圍2、注冊證書號注冊范圍3、注冊證書號注冊范圍4、注冊證書號注冊范圍

6、技術專家最低限價不具備前置條件頒發認證證書 是 否認證收費初審費用： 元； 監督審核費用： 元/年；費用來源：獨立收費 咨詢一體收費序號檢查內容檢查重點檢查方法得分評價結論及存在的問題描述4.1公開性文件 收費標準 保密承諾 機構的基本情況 標志的使用要求 評審過程和認證過程信息出現問題如何向認證機構通報并處理向企業了解并請企業提供認證機構在認證時提供的收費標準、保密承諾、機構的基本情況、標志的使用要求、評審過程的信息（含計劃、報告、首末次會議記錄不合格報告等）、出現問題如何向認證機構通報并處理等文件。重點：1）查標志的使用要求、出現問題如何向認證機構通報并處理和評審過程的信息。2）查公開性文

7、件中的機構簡介、業務范圍。4.2公正性是否有虛假、超范圍宣傳有無與認證無關的要求有無公正性聲明 有無審核人員代替或不到場現象1）是否有超范圍、虛假宣傳2）有無與認證無關的要求3）有無公正性聲明4）向相關人員了解到場審核人員的情況及在相關資料報告中的簽字，核查有無審核人員不到現象的情況。4.3認證審核時間 手冊頒布實施時間與現場審核時間間隔是否合理 手冊頒布實施時間、申請認證時間、現場審核時間、認證批準發證時間是否合理 審核人日數是否與企業規模適應1）核對手冊頒布實施時間與現場審核時間間隔是否達到90天（軟件中有自動判斷功能）；2）核對手冊頒布時間、申請認證時間、現場審核時間、誰批準、時間的順序

8、是否合格（軟件中有自動判斷功能）；3）核對審核計劃中的審核人日數與實際審核人日數是否一致與企業規模是否適應（軟件中有自動判斷功能）； 4.4認證實施的組織審核計劃的實施1）查閱審核計劃看審核組是否按計劃實施2）計劃在實施過程中是否有調整3）調整幅度是否合理，有無調整的說明不符合報告的驗證1）查閱審核時開具的不符合報告，看開具的不符合報告是否進行了驗證；2）判斷驗證是否有效；3）重點查存在嚴重不符合和與產品實物質量相關的不符合項未關閉時，是否就發證的情況。認證范圍查閱認證證書的表達范圍與認證審核時識別確認的范圍與是否一致4.5審核人員是否參與該企業的咨詢核對審核報告中的人員和咨詢過程相關記錄中的

9、咨詢人員名單是否違反審核員行為準則1）審核人員是否是企業商業利益的相關方；2）審核期間有無收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等行為；3）審核人員是否是該標準的審核員，專業審核員的配置是否合理，能否覆蓋申請專業4.6證書有效性證后監督的規范性及時性查監督審核的時間是否超過初次6個月，以后12個月期限證書有效性（及時暫停或注銷）不能按要求進行監督審核或復評的，是否及時書面告知企業注銷或暫停證書。5.1質量管理體系序號檢查內容檢查重點檢查方法得分評價結論及存在的問題描述5.11管理評審管理評審的實施及實施頻次1）查管理評審的記錄。通知、簽到表、各部門體系運行材料及輸入內容、管理評審報告、改進要求改進措

10、施實施記錄。2）查認證以來管理評審的次數（一般每年至少一次）。5.11管理評審管理評審的及時、有效和充分1）查閱管理評審的記錄，看其是否及時2）查閱管理評審的內容（如管理評審的輸入是否包環境、健康等內容）是否充分3）了解管理評審對企業體系運行或產品服務的影響效果。5.1.2人力資源對各崗位任職、能力要求；查是否有文件對各崗位的任職及能力的要求持證上崗1）查驗關鍵工序、特殊工種人員（如檢驗人員、鍋爐工等）持證上崗情況2）查企業內審、驗證人員是否經培訓具備相應資質培訓及再培訓檔案。年度培訓計劃查企業年度培訓計劃及實施記錄。5.1.3生產生產環境符合工作要求和相關法律法規要求1）視察生產環境條件，察

11、看危險設備上有無的安全防護，人員有無必須的勞動安全防護等2）查閱企業環境評價報告，污染排放是否符合國家規定排放標準。特種設備按規定進行檢驗1）查特種設備臺帳和定檢計劃2）查特種設備檢定證書及證明材料操作指導文件查看生產工藝流程、作業文件、在制品標識、文件的有效版本 產品的質量目標和要求查企業組織某產品生產時下達的質量計劃中對產品性能指標、合格率、時間等質量目標的要求。關鍵過程的確認查閱對關鍵過程進行確認的記錄 5.1.4采購供應制訂采購依據的規定文件查采購的文件中對采購程序、供應商、質量要求等方面的規定文件采購的質量要求1）查在采購合同中有無質量要求有2）查采購文件中對原輔料采購的控制要求5.

12、1.5內部審核年度內部審核計劃查是否有年度內部審核計劃，一般一年兩次。一年覆蓋所有條款和區域。按照計劃實施內部審核1）查內審記錄（包括審核計劃、現場審核記錄、審核報告、不合格糾正措施記錄等）2）查內審時間與計劃是否一致。參加內審的人員培訓經歷及專業能力1）查內審人員的培訓記錄及資質證書2）查內審過程中內審人員是否與本部門采取交叉審核的方式3）查內審人員的專業經歷是否與其審核的部門相適應，特別是生產、技術、安全管理部門。內審出不符合的糾正驗證查內審中開出的不符合報告的糾正、驗證記錄。內審的記錄查內審記錄的保存是否齊全、完整5.1.6質量檢驗檢驗指導書及檢驗結果1）查是否制訂了檢驗規范2）查檢驗記

13、錄，看檢驗方法、內容、結果是否符合規定檢驗設施完整性，儀器設備維護、保養、檢定1）查設備的狀態標識，判斷設備完好率，并與生產能力是否匹配。2）查設備的保養、維護、檢定記錄是否完整齊全檢驗儀器設備的標識和檢定證書抽查核對檢驗儀器的標識內容與檢定校準證書的內容是否一致（包括：檢定校準時間等內容）監視和測量設備檢定及校準抽查核對監視和測量設備的標識內容與檢定證書的內容是否一致（包括：檢定時間等內容）5.17證書及標志的使用是否使用證書或標志檢查企業是否在產品、包裝、說明書及宣傳材料上使用認證證書及標志，使用標志證書是否正確。是否違規使用1）查看使用證書是否有誤導情形（體系認證誤導產品認證或其他體系的

14、認證）2）查看使用標志時是否有誤導情形（體系認證誤導產品認證或其他體系的認證）是否違法使用1）檢查產品的包裝、說明書等是否有偽造、冒用、轉讓、買賣、超范圍使用認證證書的行為；2）檢查產品的包裝、說明書等是否有偽造、冒用、轉讓、買賣、超范圍使用認證標志的行為。證實文件的收集：認證合同；審核計劃；首、末次會議簽到表；不符合報告；審核、監督審核、復評報告；證書復印件、認證費用支單據。注：1、每個問題根據分值總額、視其滿足程度酌情給分，不出現負分。2、檢查組在檢查過程中有需要說明或疑問的情況在“檢查記錄”欄填寫。對特殊情況的處理1對認證認可條例等法規的符合性Ø 兩次審核之間的時間超過12個月，未對其認證管理體系實施有效的跟蹤調查。（扣20分）（需要確認是否具有正當可接受的理