1、x公司采購管理實施細則（2021年修訂）第一章總則第一條為貫徹公司采購管理有關規定，進一步規范公司采購行為，提高公司采購管理水平和采購效率，加強采購風險防范能力，保證采購質量，節約采購支出，根據x公司采購管理辦法以及國家和財政部下發的采購工作有關規定，結合北京公司實際，制定本實施細則。第二條x公司采購工作適用本實施細則。第三條采購工作中涉及的財務活動應符合公司財務管理有關規定。第四條法律法規和采購活動所在地政府、監管機構對采購活動有規定的，相關采購活動應符合有關規定。第五條本實施細則所稱“采購”是指公司有關部門和人員遵循公司采購制度，通過嚴謹規范的流程，從成本、質量和風險等方面以最優化的方式采

2、購物品、工程和服務行為。本實施細則所稱“物品”包括：信息科技類設備、非信息科技類設備和銀行專用機具等物品。本實施細則所稱“工程”包括：房屋裝飾和修理、安防、機房建設和綜合布線等工程。本實施細則所稱“服務”包括：工程服務、信息科技類技術服務和咨詢服務等服務。第六條有下列情形之一的采購行為不適用于本實施細則：（一）因不可抗力的自然災害等意外事故因素，經公司直接批準的緊急采購任務；（二）由公司或公司行長辦公會直接指定或委任合作單位的采購活動；（三）國家行政機關、監管機構已指定供應商，并明確了相關收費標準的采購活動；（四）經公司或公司行長辦公授權批準的其他采購任務；（五）公司章程等更高級別管理政策和制

3、度對采購行為有相關規定的。第二章采購管理第七條公司根據公司授權管理規定對年度采購授權目錄內的物品、工程和服務等實行集中采購。第八條對未納入公司年度采購授權目錄的采購項目類別，適用集中采購組織程序的，由采購組織單位參照公司集中采購管理有關規定自行組織采購；不適用集中采購組織程序的，采購組織單位應通過雙人經辦等方式防范采購風險和道德風險。第九條公司集中采購應當遵循公開、公平、公正、誠實信用和效益原則，遵循勤儉節約、廉潔自律原則，遵守“八項規定”，嚴禁鋪張浪費等行為。第十條公司集中采購應建立統一管理、分級授權、相互制約的內部管理體制。第十一條公司集中采購應優先采購節能環保產品。第十二條公司可按年度采

4、購計劃實施集中采購。采購計劃的重大調整，應報采購管理委員會審議。第三章組織管理第十三條公司集中采購應注意決策管理職能與操作執行職能相分離。第十四條公司設立采購管理委員會，采購管理委員會成員如下：主任委員：公司采購部門主管行長。常任委員：行政事務部、財務部、內控合規部的部門負責人。非常任委員：公司需求主管部門、需求提出部門或使用部門的部門負責人。公司紀檢部門人員可列席監督采購管理委員會會議。第十五條采購管理委員會工作職責如下：（一）審定公司采購管理的相關制度規定；（二）領導和管理采購工作，指導采購管理部門的日常工作；（三）對采購項目實施的可行性，采購方案，以及采購計劃等事項進行審議，提出審批意見

5、。（四）在采購工作小組形成推薦意見后，對采購程序的執行情況，以及采購工作小組推薦意見等事項進行審議，提出審查意見。（五）其他需采購管理委員會審議的采購工作事項。第十六條公司采購工作主要相關機構、組織和人員包括：需求提出部門、需求主管部門、采購管理部門、財務部門、法律部門、紀檢監察部門、采購項目小組、財務及投資委員會、采購管理委員會、行長辦公會、黨委會等。第十七條本實施細則所稱“需求提出部門”，是指向需求主管部門提出采購需求的部門或單位。主要負責提出采購需求，配合采購和驗收，以及配合需求主管等部門做好其他采購相關工作。第十八條本實施細則所稱“需求主管部門”，是指匯總和管理全轄某類采購需求并負責具

6、體采購的單位。主要職責包括：（一）制定主管類別全轄采購需求的收集、匯總、審查和調整流程，并按流程完成主管類別全轄采購需求的收集、匯總、審查和調整；（二）負責或協助開展相關采購工作；（三）負責或協助完成采購合同的簽署、履行、驗收等工作；（四）協助采購管理部門完成供應商管理工作；（五）配合采購管理等部門做好其他采購相關工作。第十九條本實施細則所稱“采購管理部門”，是指公司負責集中采購工作的部門。公司可指定與公司行政事務部對口的部門或根據實際設立集中采購日常管理機構，具體負責集中采購工作。主要職責包括：（一）公司轄內采購業務的管理工作；（二）負責建立健全公司采購管理制度；（三）負責宣傳和貫徹執行各項

7、采購制度和工作程序；（四）負責轄內采購工作相關的供應商管理工作；（五）負責轄內采購工作相關的專家管理工作；（六）負責轄內采購項目組織的相關工作；（七）負責統計、檢查、監督和報告采購制度、程序的執行情況及相關人員、組織的盡職情況。第二十條采購管理部門須設立集中采購專崗，集中采購專崗人員不得兼任應分離的職責。采購項目組織人員與采購評審人員應做到相互分離。具體采購項目組織人員與負責采購合同審核、驗收人員的職責權限，應做到相互分離。第二十一條本實施細則所稱“采購項目小組”是指采購預審小組和采購評審小組等采購項目組織過程中組建的臨時性工作小組的統稱。“采購預審小組”，是指按照有關規定，結合項目實際，組建

8、的臨時工作小組。采購預審小組主要負責采購文件發送前相關采購事宜的集體審議，并積極協助采購組織單位完成采購過程中的其他工作。“采購評審小組”，是指按照有關規定，結合項目實際，基于采購預審小組組建的臨時工作小組。主要負責采購評審工作，負責形成采購決策參考意見，并積極協助采購組織單位完成采購過程中的其他工作。采購評審小組通常由需求主管部門、財務部門、法律事務部門、需求提出部門派員組成。預算單項金額在100萬元（含）以上的單項采購項目或年度預算在100萬元（含）以上的入圍采購項目，采購評審小組成員應不少于5人的單數；預算單項金額在100萬元（不含）以下的單項采購項目或年度預算在100萬元（不含）以下的

9、入圍采購項目，采購評審小組成員應不少于3人的單數；需求主管部門委派成員擔任采購評審小組組長，參與評審人員職務應不低于公司總經理助理。第二十二條本實施細則所稱“財務部門”，是指財務部，主要負責從財務角度對采購項目提供專業支持；配合采購管理等部門做好其他采購相關工作。第二十三條本實施細則所稱“法律部門”，是指履行法律事務職責的部門，主要負責采購合同審查；負責從法律事務角度對采購項目提供專業支持；配合采購管理等部門做好其他采購相關工作。第四章采購權限管理第二十四條采購管理委員會負責對以下采購項目進行決策管理，負責審定采購活動中涉及的重要管理和監督事宜：（一）公司單項單批次采購預算金額在20萬元（含）

10、以上的采購項目。“單項單批次采購金額”指在半年內同一次財務預算審批中同一項目類別的預算金額合計；對半年內多次財務預算審批中同一項目類別進行合并采購的，以合并后的預算金額為準。（二）需與公司業務系統連接，或影響公司同一形象、統一規范的重大采購項目。第二十五條公司可通過發布年度授權目錄對公司物品、工程和服務等實行集中采購的采購類別進行列舉式分類，對公司有關部室和分支機構進行采購權限等授權。第二十六條根據采購組織主體不同和采購規模等，公司可將公司采購項目類別分為三個采購級別：CA、CB和CC級。分別由公司采購管理部門、公司需求主管部門、分支機構（二級公司、支行）實施集中采購，CA類標的物的重要性最高

11、，采購規模較大，采購較頻繁。未納入集中采購范圍的，可參照集中采購的有關原則和程序分散采購。第二十七條采購級別劃分為CA級主要考慮的因素包括：（一）達到一定規模；（二）需要全轄統一標準、統一規范的；（三）公司需要統一管理的；（四）具備公司集中采購條件。CA級采購項目由公司行政事務部組織采購。第二十八條采購級別劃分為CB級主要考慮的因素包括：（一）公司需要統一管理，但是采購規模較小的；（二）公司已統一標準、統一規范，且采購規模較小的；（三）需要公司組織采購，但是不具備CA級采購條件的；（四）公司本部的一些零星小額采購；（五）已向公司需求主管部門轉授權的。CB級采購項目由公司需求主管部門組織采購。第

12、二十九條采購級別劃分為CC級主要考慮的因素包括：（一）采購重要級別較低，在公司的規范和指導下，由轄內分支機構采購更有利和適用的；（二）通過轄內分支機構采購能夠更及時滿足經營管理和業務發展需要的；（三）已向轄內分支機構轉授權的。CC級采購項目由公司轄內分支機構組織采購。第三十條CA級采購項目有采購組織權的單位可在采購權限內對有關采購事項進行轉授權。CBCC級采購項目原則上不得轉授權。被轉授權的單位原則上不得再轉授權。第三十一條采購合同的授權簽署人，按照我行有關規定執行。第三十二條經有權人審批,轄內單位可以延用上一采購級別或同采購級別的采購結果。第五章采購方式第三十三條根據相關法規和業內通常做法，

13、公司常用采購方式主要包括：招標、競爭性采購、單一來源和直接采購，以及有關管理部門認定的其他采購方式。“招標”是指招標人（公司）發出招標公告或投標邀請書，說明招標的工程、貨物、服務的范圍、標段（標包）劃分、數量、投標人的資格要求等，邀請特定或不特定的投標人在規定的時間、地點按照一定的程序進行投標的行為。“競爭性采購”是指參照政府采購競爭性磋商、競爭性談判、詢價等非招標采購方式，結合公司實際，整合形成的一種具有競爭性的采購方式。“單一來源”是指采購人向特定的唯一供應商采購的一種采購方式。“直接采購”是指由公司直接選擇供應商，并實施的采購方式。適用于采購頻率低、經銷商和產品有一定行業認證的采購項目；

14、或采購頻率低、市場價格較透明、難以形成規模的采購項目。第三十四條根據備選供應商來源不同，招標和競爭性采購方式進一步細分為：公開招標、邀請招標、公開競爭性采購、邀請競爭性采購。第三十五條原則上單項單批次預算在300萬元（含）以上，或預計全轄年度采購金額在300萬元（含）以上的入圍采購項目，應采用備選供應商公開報名的采購方式。300萬元以下的采購項目，在符合國家法律法規及總公司采購有關規定的前提下，經有權人審批確定采購方式。第三十六條根據國家法律法規或監管要求，應采用招標采購方式的，按照相關法規和要求執行。不得將應當以公開招標方式采購的項目化整為零或者以其他任何方式規避公開招標采購。第三十七條納入

15、集中采購范圍的采購項目，原則上優先采用更公開、更具有競爭性的采購方式,嚴格控制單一來源方式。符合下列情形之一的物品、工程和服務的采購，可采用單一來源采購方式：（一）只能從唯一供應商采購的；（二）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商采購的；（三）必須保證原有項目一致性或服務配套的要求，需要從原供貨商處購置的；（四）其他供貨商無法提供的系統軟件、專用應用平臺軟件升級、日常維護的；（五）全轄需標準化、規范化、統一化管理的且只能從唯一供應商采購的。第三十八條在集中采購活動開始前，應按照公司規定對采購方式進行審批。第三十九條“入圍采購項目”指公司采購管理部門依照公司采購制度組織采購過程，經有權人審批

16、，確定入圍供應商及其所提供產品（型號、具體配置）、最高限價、訂貨方式、供貨期限、售后服務條款等，并以框架協議的形式固定下來，由需求主管部門、分支機構（下稱“采購執行部門”）在協議有效期內，執行相應的采購程序，選擇協議供應商及其入圍產品的一種采購形式。第四十條需求主管部門負責歸集和及時更新所主管入圍采購項目、品目、入圍產品及其最高限價、入圍供應商名單、訂貨及售后服務聯系方式、供貨期限、售后服務條款等信息，并向采購管理部門備案。第四十一條公司采購管理部門負責匯總整理全行入圍采購項目信息，通過適當的方式向采購執行部門發布。第四十二條采購執行部門應在已簽署的總、公司框架協議的入圍供應商中選擇成交供應商

17、，以不高于框架協議中最高限價的成交價格，在不超出當年采購授權目錄的范圍內采購。第四十三條需求主管部門和各分支機構在執行CB級、CC級入圍采購項目時，可參照年度授權目錄，在采購權限內從公司入圍供應商庫中自行選擇供應商，履行合理的采購程序進行采購。第四十四條權限內入圍采購項目執行程序：（一）同一框架協議單批次采購預算在20萬元（不含）以下的，采購執行部門可從協議供應商中自行選擇合作供應商，按照采購項目采購結果報批程序報批后即可執行采購。（二）同一框架協議單批次采購預算在20萬元（含）以上的，采購執行價格不因采購規模較大而有談判空間的，采購執行部門可從協議供應商中自行選擇合作供應商，按照采購項目采購

18、結果報批程序報批后即可執行采購。（三）同一框架協議單批次采購預算在20萬元（含）以上的，且采購執行價格等有談判空間的，由采購執行部門從協議供應商中選擇多家或任一家作為備選供應商，邀請公司財務部門、采購管理部門派員一起就采購價格等事宜與備選供應商進行談判，談判工作由采購執行部門負責組織，確定成交供應商后形成采購會議紀要，按照采購項目采購結果報批程序報批后即可執行采購。6個月內已進行過談判的，若市場價格波動不大，可延用上次的談判結果，不需另行組織談判。第四十五條“續約”是指與原合作供應商順延合作期限。可利用合同的順延條款，也可采用補充協議的方式，也可重新簽署合同。續約采購須由需求部門報公司有權人審

19、批。第四十六條為保證采購有足夠的競爭性，同一采購項目原則上不得連續續約超過三次。第四十七條同時具備下列條件的，可以采用詢價方式：貨物規格、標準統一；現貨貨源充足；價格透明度高且變化幅度小。第四十八條采用直接采購方式的采購項目，需符合財務管理有關規定。第六章采購程序第四十九條CA級采購操作程序通常包括：預算審批、立項申請、立項批復、采購預審、采購評審、采購談判（若有）、采購定標、合同簽署、合同執行等九個模塊。CB、CC級采購項目采購程序可參照CA級采購程序適當簡化。公司采購步驟如下：（一）事權財務預算審批需求部門對即將發生的采購項目按照公司財務審批流程執行相應的財務預算審批程序，沒有具體預算金額

20、的，執行事權審批程序。（二）立項申請1、若為CA級采購，由采購管理部門組織采購程序；若為CB級采購，由需求主管部門組織采購程序；若為CC級采購，由分支機構組織采購程序。對于超權限的采購項目，需求部門可報有權部門組織采購，或按照轉授權流程填寫x公司單項采購項目轉授權單（見附件1）報有權部門轉授權。審批完成后，保留附件1原件作為執行依據，復印件送交公司需求主管部門和公司采購管理部門備案。2、需求部門填寫x公司采購項目立項申請審批單（見附件2）,并將采購事權財權預算請示審批文件（簽報/財務投資委員會批復/行辦會、黨委會會議紀要等）、采購需求詳述、供應商實質性資格要求建議/推薦供應商名單、推薦采購項目

21、小組成員建議、以及評審辦法建議一并報送。3、采用公開采購方式的采購項目，需求部門可提供本采購項目供應商實質性資格要求的建議，采用邀請采購方式的采購項目，需求部門可推薦備選供應商。建議應合理，并盡可能保證可競爭性。立項書中的采購項目預算金額不得超過財務批復的預算金額。4.需求部門負責對于符合要求的供應商應開展關聯查詢，查詢人、復核人填寫x公司采購項目關聯方查詢單（附件3）。（三）立項批復x公司采購項目立項申請審批單經需求主管部門、需求主管部門分管行領導、采購管理部門、采購管理部門分管行領導審批后確定立項。（四）采購預審需求部門根據采購需求組織采購文件，格式詳見公司下發的各類通用版本采購文件或公司

22、自行擬定的采購文件（見附件4），或委托招標代理機構撰寫。確認采購文件內容無誤后發布采購文件。（五）采購評審人數通常為3人以上單數,單一部門的人員不超過小組總人數的三分之一。參加評審的部門負責人可通過簽署個人授權委托書（附件5）的方式向下授權至部門正式員工作為采購項目小組成員。授權均不得轉授權。公司采購管理部門指導、跟進采購小組的工作。采購評審小組審查備選供應商時應堅持“同質價最低，同價質最優”的原則，按照規定時間地點進行采購評審，評審相關表單詳見采購評審相關表單（附件6）。公司使用的評審辦法主要包括：1. “最低評標價法”指以價格為主要因素確定中標或成交候選供應商的評審辦法，即在全部滿足采購文

23、件實質性要求前提下，依據統一的價格要素評定最低報價，以提出最低報價的供應商作為中標或成交候選供應商的評審辦法。適用于標準定制商品及通用服務項目。2. “綜合評分法”指在最大限度地滿足采購文件實質性要求前提下，按照采購文件中規定的各項因素進行綜合評審后，將評審總得分從高至低排序，按計劃成交供應商數量順序等額推薦中標或成交候選供應商的評審辦法。綜合評分的主要因素是：價格、技術、財務狀況、信譽、業績、服務、對采購文件的響應程度等。采用綜合評分法的，價格分值占總分值的比重（即權值）為百分之十至百分之六十。3. 1）技術規格、服務要求等比較明確的，建議價格分值比重為百分之三十至百分之六十；偏重于服務，且

24、市場價格差距較大的采購項目，價格分值比重為百分之十至百分之三十。4. 2）執行統一價格標準的采購項目，價格可不列為評分因素。5. 3）價格分原則上采用“最低有效評標價得滿分，供應商價格得分=最低有效評標價+供應商評標價X價格分值”的計分方法。對于采購需求偏重于服務，或在滿足采購需求要求的前提下仍存在市場價格差距過大情況的采購項目，可使用“有效評標價的算術平均價作為評標基準價，等于評標基準價得滿分，超過或低于評標基準價每1%，扣減0.5-2分之間的適當分值（具體項目須確定明確的分值），扣減至0分為止。的計分方法。（六）采購談判（若有）采購評審小組可與推薦成交供應商進行談判，談判過程形成會議紀、推

25、薦供應商意見。若無談判，則直接形成推薦供應商意見。若無談判，根據評審結果，提出入選供應商建議。（七）采購定標需求部門整理采購項目資料,填寫x公司采購項目推薦意見審批單（見附件7）報采購管理委員會審批。審批結束后，將x公司采購項目中標/成交通知書（見附件8）發送給參與采購活動的供應商。（九）合同簽署需求部門與供應商簽訂合同，合同應優先使用行內制式文本，如無制式文本或因特殊原因無法使用制式文本的，需經法律部門審核后方可使用非制式合同文本。（十）合同執行需求部門按照合同規定執行采購、驗收、付款等。第五十條在保證滿足時間要求和效率的基礎上，原則上單項單批次采購金額20萬元以下的臨時性采購可直接采購。1

26、. “直接采購”是指經有權簽約采購的部門審批，直接確定合作供應商和合作條件的采購方式。對備選供應商數量、是否組成采購項目小組，以及是否組織評審、談判等無強制要求。直接采購可通過雙人經辦等方式注意防范采購風險和道德風險。2. 直接采購項目在完成財務預算審批后，須完成采購結果審批（同附件7）。由需求部門說明采購背景、采購預算、詢價情況、供應商選擇等。預算金額2萬元（含）以下的項目，在完成財務預算審批后，可直接采購；預算金額2萬元至20萬元（不含）的項目，采購結果審批由需求部門負責人簽批后實施采購。采購結果審批文件與財務預算審批文件、合同等相關資料一并保管。第五十一條對于執行入圍采購結果的采購項目，

27、按照入圍協議或入圍采購相關規定組織實施。第五十二條采購過程中的關聯交易控制程序應參照公司關聯交易有關規定執行。第七章委托采購第五十三條“委托采購”是指公司將采購項目委托采購代理機構等其他采購組織單位組織采購的行為。根據集中采購項目具體情況，公司可自行采購或委托外部代理機構辦理采購事宜。經協商一致，總公司間、公司間也可委托采購。第五十四條采購項目符合以下條件之一的，可委托采購：（一）若公司自行組織采購，不符合采購工作所在地政府對采購或招投標活動的有關規定的；（二）委托采購在采購效率、專業能力、風險防范、采購節支等方面更有利的。第五十五條采購代理機構的選定程序應符合本實施細則的規定。第五十六條采購

28、代理機構應具備以下條件：（一）具有合法的經營資質、營業場所和專業人員；（二）具有承擔公司委托采購項目的相應專業資質；（三）有明確的證據表明該機構有能力完成公司委托采購任務；（四）具有完備的風險防控保障措施。第五十七條公司與被委托單位之間應簽訂代理協議等形式的確立委托代理關系和明確責權利的書面文件。公司應加強對被委托單位的監管，加強風險防范。第五十八條被委托單位的采購行為在嚴格遵守相關法律法規的基礎上，應遵守我行采購管理管理相關規定。第五十九條委托采購流程：（一）需求部門填寫委托采購通知單（見附件9）的形式通知采購代理機構啟動委托工作，采購代理機構進行確認，反饋回執。（二）采購代理機構與行內采購

29、負責人員充分溝通，編制采購文件。（三）需求部門通知采購代理機構發布采購公告、發售采購文件。（四）采購代理機構負責組織踏勘、答疑、補遺、質疑答復等工作（如有），需求部門予以配合工作。（五）采購代理機構負責抽取外部專家。（六）采購代理機構主持開標、評標等會議，將采購組織過程、評審情況以及推薦意見整理后報需求部門。（七）需求部門完成行內審批程序后通知采購代理機構發送評審結果通知。（八）采購代理機構及時遞交檔案，移交時間為行內簽批手續完成后的5個工作日之內，特殊情況不超過10個工作日。第八章聯合采購第六十條“聯合采購”是指跨機構共同組織采購程序或者分享采購成果的采購行為。第六十一條總公司或者公司間共同

30、組織采購程序的，可協商明確牽頭行，由牽頭行牽頭，參與行參與，按照牽頭行的采購規定和程序組織采購活動，共同或者分別簽署合同、執行合同。共同組織采購程序的，采購授權金額按照共同采購機構的當年年度采購授權目錄限額合計為準。第六十二條如需分享公司或者公司間分享采購成果的。A機構申請使用B機構集中采購成果的，A機構按照本機構采購規定直接進行采購結果的審批。分享采購成果的，采購授權金額仍按A機構當年年度采購授權目錄限額計算。第六十三條其他方式實施聯合采購的，可協商明確牽頭行，按照牽頭行的采購規定和程序組織采購活動。第六十四條開業時間不足12個月，或上年度采購工作評估得分低于60分的公司原則上不得作為牽頭行。第九章供應商管理第六十五條公司采購管理部門負責采購相關供