1、供應商質量管理的基本流程文件編號版 本AO頁 碼共3頁1.目的供應商所提供的零部件質量在很大程度上直接決定著企業產品的質量和成本，影響著顧客對企業的滿意程度，供應商提供的產品和服務對于企業的發展起著十分重要的作用。因此，在互利共贏的關系原則下加強對供應商的質量控制已經成為企業質量管理創新的重要途徑。對供應商進行業績評定是企業進行供應商質量控制的重要內容，也是對供應商進行動態管理的依據和前提。通過科學公正的業績評定，對供應商進行業績分級，并采取相應措施鼓勵優秀供應商、淘汰不合格供應商，這對于促進供應商提高產品質量和供貨積極性，建立完善、穩固的供應商關系十分重要。本標準從供應商質量管理的角度，對于

2、供應商進行分類管理，建立起一套供應商業績考核制度。本標準旨在通過穩步提高供應商產品質量，降低公司采購風險，逐步建立與供應商的穩定、長期、良好的戰略合作關系。2.適用范圍適用于公司對全部供應商或向公司提供勞務服務的供應商的選擇、認定、評估、考核和激勵。3.術語定義3.1供應商提供產品或服務的組織或個人（例如：制造商、批發商、零售商等）。 3.2外購件本公司根據行業或其他企業提供的技術標準和規格采購的市場成熟產品。3.3外協件本公司提供設計圖紙或技術要求，委托其他企業加工的產品。4.職責4.5品質部負責對候選供應商的審批和合格供應商的申請；參與供應商產品現場審核和供應商評定工作；編制并對合格供應商

3、名錄進行動態管理、建立供應商檔案；負責樣品試驗、檢驗和供應商考核的組織管理工作；負責產品質量驗收工作。4.6供應商應按產品要求提供合格產品，對生產制造產品負責，并及時處理產品質量問題，實施持續改進。5主要內容5.1供應商的重要性分類根據外購外協零部件質量控制管理辦法的規定，零部件可以分為、類。相應的，供應商劃分為類、類和類物資供應商。5.2供應商的業績評定根據采購物資對產品的重要程度，目前只對供應商按照供應的類和類物資進行業績評定。供應商業績評定的目的在于對供應商滿足企業要求的結果進行評定，及時肯定優秀供應商、淘汰不合格供應商。利用與供應商合作過程中積累的數據對供應商進行定期的綜合評價，并根據

4、評價結果對供應商進行業績分級。5.2.1供應商業績評定的主要指標供應商業績的評定指標共分為4大類，滿分為100分，減分項累計超出本項得分以零分計算。按季度進行統計每一年度至少進行一次評定。在考核期內沒有發生扣分的指標以滿分計。表1 供應商業績評定細則業績評價指標滿分扣分項打分部門質量管理水平401） 無零件自檢記錄，一次扣1分；2） 無產品合格證或標識，一次扣1分；3） 包裝不符合要求，一次扣1分；4） 驗收和生產現場發現不合格品，一次扣（100*發現數量*/批次數量）分，每次最高扣20分；5） 辦理讓步接收，一次扣2分；6） 出現批次不合格，一次扣3分；7） 用戶處使用后發現的不合格品，一次

5、扣0.5分；8） 供應商組織機構發生重大調整/企業名稱、性質發生重大變更而未通知我公司的，一次扣3分。9） 對產品檢驗中提出的問題在下次進貨檢驗中仍未整改，每次2分；品質部交貨滿意度201） 根據到貨日期每拖一天扣1分，總分10分；2） 供應商發貨與采購訂單不符一次扣2分，總分10分。采購部門返件售后服務201） 返件維修不及時影響我方三包周轉的，催寄一次，扣3分；2） 維修返件經測試，仍然不合格，一次1分，總分6分；采購部門顧客反饋201） 對我方或我方用戶在產品使用中不能及時提供服務并處理問題的，每次2分；2） 未按質量部要求對我用戶廠進行零件更換及維修不及時或者技術支持不及時，影響到用戶

6、正常使用的，每次3分；售后部門5.3供應商業績評定方法1） 每個季度每次評估時，各打分部門按照表1評定細則，對每個供方的扣分項進行記錄，形成部門級供方業績評價記錄表；2） 每個季度末，各打分部門將本部門匯總后的供方業績評價記錄表發給質量部；3） 質量部根據各打分部門提供的扣分記錄，完成統計，匯總完成公司級的供方業績評價記錄表。在整理過程中當發現扣分情況與實際情況偏差較大時，質量部有權與相關打分部門進行確認核實。4） 根據記錄表的得分，即可以對供應商進行分級評定，做到動態管理。5） 每個年度，各部門針對每個供方按照供方年度綜合評分表進行評審，評審的記錄歸檔到質量部。5.4供應商的業績動態分級根據

7、對供應商的業績評定，可以將所有供應商劃為A、B、C、D四級。1） A級供應商：業績評定分數90分，是優秀供應商。可作為公司發展“戰略合作伙伴”的供應商，具有長期穩定提供優質產品的能力。對于類優秀供應商，可以通過增大訂單比例、采用更短的付款周期等措施來鼓勵該類供應商繼續保持或改進供貨業績水平；對于類和部分類優秀供應商，有條件的話，將從業務流程整體優化的角度尋求與供應商進一步合作和改進的機會。2） B級供應商：業績評價分數8090分，是良好供應商。可以較好地滿足企業要求，具有較穩定提供合格產品能力。如果類供應商，其業績至少應達到B級；對于類供應商，應保證同一種產品至少有一家供應商達到B級。3） C

8、級供應商：業績評價分數70分，是合格供應商。能滿足合同約定的當前運作要求，具有較穩定提供合格產品能力。如果I類供應商的業績只有C級，暫停供貨，但可以作為應急備選供應商；如果類供應商的業績為C級，其供貨比例維持在40%以下。4） D級供應商：業績評價分數<70分，是不合格供應商。不能滿足企業的基本采購需求。將選擇中止與不合格供應商的合作，并代之以更好的供應商。5.5供應商的動態管理針對供應商的不同業績表現進行分級評定，再根據企業的供應商的定點個數，對供應商實施動態管理。具體實施方案見表2。 表2 基于供應商定點個數的訂單/管理對策表定點個數為1供應商類別訂單分配管理對策A100%繼續與之維

9、持緊密的合作關系B100%需開發該外購件的新供應商C100%盡快更換供應商D100%盡快更換供應商定點個數為2A、B 60%：40% 繼續維持與這兩家供應商的關系 A、C 80%：20% 促進C類供應商提高質量 A、A 55%：45% 根據兩家供應商的排名分配訂單 B、B 55%：45% 根據兩家供應商的排名分配訂單，同時督促供應商提高質量 B、C 70%：30% 在督促供應商提高質量的同時，尋求更好的供應商 C、C 55%：45% 根據兩家供應商的排名暫時分配訂單，同時盡快尋求優秀供應商 定點個數為3A、B、C 55%：30%：15% 維持與這三家供應商關系，促進C級供應商的提高 A、A、A

10、 40%：33%：27% 對這三家供應商進行比較排名，按名次分配訂單 A、A、B 45%：40%：15% 對兩家A級供應商進行排名，按名次分配訂單 A、A、C 48%：42%：10% 對兩家A級供應商進行排名，按名次分配訂單，促進C級供應商的提高 A、B、B 50%：25%：25% 維持與這三家供應商的關系 A、C、C 70%：15%：15% 促進C級供應商的提高，同時考察新的供應商 B、B、B 40%：33%：27% 對三家供應商進行排名，按名次分配訂單，在促進供應商的提高同時，尋求更好的供應商 B、B、C 40%：40%：20% 采取有力措施促進供應商的提高，尋求優秀的供應商 B、C、C

11、50%：25%：25% 盡快選定優秀供應商 C、C、C 40%：33%：27% 對三家供應商進行排名，按名次分配訂單，說明該產品的供應商缺乏競爭力，企業應檢討供應商的管理工作，并盡快更換供應商 無論定點情況多少，D類供應商都應被及時淘汰。對于在評定期間隔內出現以下情況的供應商，相關部門都可以向質量部提出申請，要求對其進行淘汰。1） 供應商對提出的質量反饋問題在2個工作日內沒有響應，不采取任何措施；2） 產品出現嚴重質量問題，給公司造成嚴重經濟損失；3） 供貨質量急劇惡化，或出現重大質量事故；4） 不能嚴格履行采購合同。上述情況發生后，經品質部核實后，報經公司高層領導批準后，品質部發出供方撤銷通

12、知單，取消其供貨資格，通知采購部門、生產部門、財務等相關部門執行。并在ERP企業資源管理程序中給予刪除。淘汰結果納入供應商考核檔案記錄。5.6供應商檔案從供應商初選、到供應商評價再到供應商業績考核，形成如下質量記錄，這些記錄將由質量部負責整理并保管。財務人員付款前，可以向質量部確認有無相應供應商的相關信息，否則可以暫緩執行付款計劃，直至相關材料的備齊。1） 合格供方名錄2） 供方調查申請表，連同企業營業執照復印件、企業介紹、資格證書復印件等3） 供方樣品檢驗報告4） 供方業績評價記錄表（可以有多份）5） 供方產品現場審核計劃（如果有）6） 供方產品質量審核報告（如果有）7） 供方業績評定扣分記

13、錄表（可以有多份）8） 出廠檢測報告（首批送貨時）9） 供方撤銷通知單（如果有）10） 供方年度綜合評分表11） 其他相關資料5.7供應商質量責任5.7.1按照國家有關產品質量責任相關規定，供需雙方簽訂供需方產品質量協議書，明確產品內容、驗收標準、驗收方式、質量責任等條例。5.7.2供應商對其生產制造產品質量負責，并及時處理和解決產品的質量問題，包括最終用戶發現的質量問題。并按質量責任承擔質量損失賠償。5.7.3因供應商的供貨質量發生嚴重問題而發生的返工或處置費用，經查實確為供應商緣由，則該供應商應承擔相應的經濟賠償責任。5.7.4供應商對提供產品不能滿足合同質量要求時，原則一律退貨，并根據質

14、量損失大小和影響程度，采用質量折扣、質量賠償、質量處罰三種方式進行考核，必要時依據法律程序處理。相關處罰規定按照外購外協零部件質量控制管理辦法執行。5.7.5各項質量折扣、質量賠償、質量處罰依據不合格品處理單，經不合格品程序評審后執行，并由采購人員通知供應商。5.8供應商質量管理方式5.8.1供應商要嚴格按照質量檢驗有關規定進行交驗前的檢驗，產品供貨時應提供完工檢驗記錄，無檢驗記錄或出廠合格證明的交驗批次，不予辦理驗收手續。5.8.2供應商檢驗記錄必須真實客觀，對提供檢驗記錄的真實性負責，不得提供虛假記錄。產品驗收時由公司檢驗驗收人員，對供應商提供檢驗記錄進行核實。5.8.3對于質量不穩定、有

15、差距的供應商，質量部及時將處理意見以質量問題信息反饋單形式通知供應商。5.8.4對供應商產品在安裝和使用期間內出現重大質量問題或重復性質量問題時，質量部書面通知采購部門暫停供應商業務，限期整改，并按文件規定給予相應經濟處罰。5.9供應商優惠政策5.9.1供應商產品質量存在一般缺陷，應做出如實檢驗記錄并主動告知驗收人員。經評審確認后，原則上可讓步接收，不進行質量折扣和罰分處罰。5.9.2對A級供應商根據其生產能力狀況，企業優先考慮滿足其供貨，供貨量一般不低于采購計劃50%的比例。新產品試制時，優先考慮A級供應商。5.9.3對B級供應商供貨量一般不高于采購計劃50%的比例。對C級供應商供貨量一般不高于采購計劃30%的比例。5.9.4對A級供應商實行財務優先付款制度，預留的質量保證金在產品交付使用三個月內付清，特殊情況經領