1、建設工程信息管理第一章 建設工程信息管理概述一、數據、信息的基本概念（ ）（ 一 ） 數據數據 - 是客觀實體屬性的反映，是一組表示數量、行為和目標，可以記錄下來加以鑒別的符號。數據，首先是客觀實體屬性的反映，客觀實體通過各個角度的屬性的描述， 反映其與其他實體的區別。 例如， 在反映某個建筑工程質量時，我們通過對設計、施工單位資質、人員、施工設備、使用的材料、構配件、施工方法、工程地質、天氣、 水文等各個角度的數據搜集匯總起來，就很好地反映了該工程的總體質量。這里，各個角度的數據，即是建筑工程這個實體的各種屬性的反映。數據有多種形態，我們這里所提到的數據是廣義的數據概念，包括文字、數值、語言

2、、圖表、圖形、顏色等多種形態。今天我們的計算機對此類數據都可以加以處理，例如：施工圖紙、管理人員發出的指令、施工進度的網絡圖、管理的直方圖、月報表等都是數據。（ 二 ） 信息信息和數據是不可分割的。信息來源于數據，又高于數據，信息是數據的靈魂：數據是信息的載體。對信息有不同的定義，從辯證唯物主義的角度出發，我們可以給信息如下的定義：信息 - 是對數據的解釋，反映了事物 （事件 ） 的客觀規律，為使用者提供決策和管理所需要的依據。我們使用信息的目的是為決策和管理服務。信息是決策和管理的基礎，決策和管理依賴信息，正確的信息才能保證決策的正確，不正確的信息則會造成決策的失誤，管理則更離不開信息。傳統

3、的管理是定性分析，現代的管理則是定量管理，定量管理離不開系統信息的支持。（ 三 ） 信息的時態信息有三個時態： 信息的過去時是知識， 現代時是數據， 將來時是 情報。（1） 知識是前人經驗的總結， 是人類對自然界規律的認識和掌握， 是一種系統化的信息。（2） 信息的現在時是數據。 數據是人類生產實踐中不斷產生信息的載體，我們要用動態的眼光來看待數據，把握住數據的動態節奏，就掌握了信息的變化。（3） 信息的將來時是情報。 情報代表信息的趨勢和前沿， 情報往往要用特定的手段獲取，有特定的使用范圍、特定的目的、特定的時間、特定的傳遞方式，帶有特定的機密性。（四）信息的特點信息具有的特點： 真實性、系

4、統性、時效性、不完全性、層次性。二、建設工程項目管理中的信息 （ ）（ 一 ） 建設工程項目信息的構成由于建設工程信息管理工作涉及多部門、 多環節、 多專業、 多渠道，工程信息量大，來源廣泛，形式多樣，主要信息形態有下列形式： 文字圖形信息、語言信息、新技術信息。( 二 ) 建設工程項目信息的分類原則和方法信息分類 是指：在一個信息管理系統中，將各種信息按一定的原則和方法進行區分和歸類，并建立起一定的分類系統和排列順序，以便管理和使用信息。1. 信息分類的原則對建設項目的信息進行分類必須遵循以下基本原則： 穩定性、兼容性、可擴展性、邏邏輯性原則、綜合實用性。2. 項目信息分類基本方法根據國際上

5、的發展和研究，建設工程項目信息分類有兩種基本方法：(1) 線分類法又名層級分類法或樹狀結構分類法。 它是將分類對象按所選定的若干屬性或特征(作為分類的劃分基礎 )逐次地分成相應的若干個層級目錄， 并排列成一個有層次的、 逐級展開的樹狀信息分類體系。(2) 面分類法 是將所選定的分類對象的若干個屬性或特征視為若干個“面” ，每個“面”中又可以分成許多彼此獨立的若干個類目。( 三 ) 建設工程項目信息的分類建設工程項目監理過程中，涉及大量的信息，這些信息依據不同標準可劃分如下：1. 按照建設工程的目標劃分(1) 投資控制信息是指與投資控制直接有關的信息；(2) 質量控制信息指建設工程項目質量有關的

6、信息；(3) 進度控制信息指與進度相關的信息；(4) 合同管理信息指建設工程相關的各種合同信息。2. 按照建設工程項目信息的來源劃分(1) 項目內部信息 :指建設工程項目各個階段、各個環節、各有關單位發生的信息總體；(2) 項目外部信息：來自項目外部環境的信息稱為外部信息。3. 按照信息的穩定程度劃分(1) 固定信息指在一定時間內相對穩定不變的信息；(2) 流動信息是指在不斷變化的動態信息。4. 按照信息的層次劃分(1) 戰略性信息指該項目建設過程中的戰略決策所需的信息、投資總額、建設總工期、承包商的選定，合同價的確定等信息；(2) 管理型信息指項目年度進度計劃、財務計劃等；(3) 業務性信息

7、指的是各業務部門的日常信息，較具體，精度較高。5. 按照信息的性質劃分將建設項目信息按項目管理功能劃分為： 組織類信息、 管理類信息、經濟類信息和技術類信息 四大類。6. 按其他標準劃分(1) 按照信息 范圍 的不同， 可以把建設工程項目信息分為 精細的信息和摘要的信息 兩類。(2) 按照信息 時間 的不同，可以把建設工程項目信息分為 歷史性信息、即時信息和測性信息 三大類。(3) 按照 監理階段 的不同， 可以把建設工程項目信息分為 計劃的、 作 業的、核算的、報告的信息。(4) 按照 對信息的期待性 不同， 可以把建設工程項目信息分為 預知的和突發的信息 兩類。第二章 建設工程信息管理流程

8、建設工程參建各方對數據和信息的收集是不同的，有不同的來源，不同的角度， 不同的處理方法， 但要求各方相同的數據和信息應該規范。建設工程參建各方在不同的時期對數據和信息收集也是不同的，側重點有不同，但也要規范信息行為。從監理的角度，建設工程的信息收集由介入階段不同，決定收集不同的內容。監理單位介入的階段有：項目決策階段、項目設計階段、項目施工招投標階段、項目施工階段等多個階段。各不同階段，與建設單位簽訂的監理合同內容也不盡相同， 因此收集信息要根據具體情況決定。一、項目決策階段的信息收集( )在項目決策階段，信息收集從以下幾方面進行：(1) 項目相關市場方面的信息。 如產品預計進入市場后的市場占

9、有串、社會需求量、預計產品價格變化趨勢、影響市場滲透的因素、產品的生命周期等。(2) 項目資源相關方面的信息。如資金籌措渠道、方式，原輔料，礦藏來源，勞動力，水、電、氣供應等。(3) 自然環境相關方面的信息。如城市交通、運輸、氣象、地質、水文、地形地貌、廢料處理可能性等。(4) 新技術、新設備、新工藝、新材料，專業配套能力方面的信息。(5) 政治環境，社會治安狀況，當地法律、政策、教育的信息。二、設計階段的信息收集( )監理單位在設計階段的信息收集要從以下幾處進行：(1) 可行性研究報告， 前期相關文件資料， 存在的疑點和建設單位的意圖，建設單位前期準備和項目審批完成的情況。(2) 同類工程相

10、關信息：建筑規模，結構形式，造價構成、工藝、設備的選型，地質處理方式及實際效果， 建設工期， 采用新材料、 新工藝、 新設備、新技術的實際效果及存在問題，技術經濟指標。(3) 擬建工程所在地相關信息：地質、水文情況，地形地貌、地下埋設和人防設施情況， 城市拆遷政策和拆遷戶數， 青苗補償， 周圍環境 (水電氣、道路等的接入點，周圍建設、交通、學校、醫院、商業、綠化、消防、排污) 。(4) 勘察、 測量、 設計單位相關信息： 同類工程完成情況， 實際效果 完成該工程的能力，人員構成，設備投入，質量管理體系完善情況，創新能力，收費情況，施工期技術服務主動性和處理發生問題的能力，設計深度和技術文件質量

11、， 專業配套能力， 設計概算和施工圖預算編制能力，合同履約情況，采用設計新技術、新設備能力等。(5) 工程所在地政府相關信息：國家和地方政策、法律、法規、規范規程、環保政策、政府服務情況和限制等。(6) 設計中的設計進度計劃， 設計質量保證體系， 設計合同執行情況，偏差產生的原因，糾偏措施，專業間設計交接情況，執行規范、規程、技術標準， 特別是強制性規范執行的情況， 設計概算和施工圖預算結果，了解超限額的原因，了解各設計工序對投資的控制等。三、施工招投標階段的信息收集( )施工招投標階段信息收集從以下幾方面進行：(1) 工程地質、 水文地質勘察報告， 施工圖設計及施工圖預算、 設計概算，設計、

12、地質勘察、測繪的審批報告等方面的信息，特別是該建設工程有別于其他同類工程的技術要求、材料、設備、工藝、質量翠求有關信息。(2) 建設單位建設前期報審文件：立項文件，建設用地、征地，拆遷文件。(3) 工程造價的市場變化規律及所在地區的材料、 構件， 設備、 勞動力差異。(4) 當地施工單位管理水平，質量保證體系、施工質量、設備、機具 能力。(5) 本工程適用的規范、規程、標準，特別是強制性規范。(6) 所在地關于招投標有關法規、規定， 國際招標、國際貸款指定適用的范本，本工程適用的建筑施工合同范本及特殊條款精髓所在。(7) 所在地招投標代理機構能力、特點，所在地招投標管理機構及管理程序。(8)

13、該建設工程采用的新技術、新設備、新材料、新工藝，投標單位對“四新”的處理能力和了解程度、經驗、措施。四、施工階段的信息收集( )施工階段的信息收集，可從施工準備期、施工期、竣工保修期三個于階段分別進行。1. 施工準備期施工準備期指從建設工程合同簽訂到項目開工這個階段，在施工招投標階段監理未介入時，本階段是施工階段監理信息收集的關鍵階段，監理工程師應該從如下幾點人手收集信息：(1) 監理大綱； 施工圖設計及施工圖預算， 特別要掌握結構特點， 掌握工程難點、要點、特點，掌握工業工程的工藝流程特點、設備特點，了解工程預算體系 (按單位工程、分部工程、分項工程分解) ；了解施工合同。(2) 施工單位項

14、目經理部組成， 進場人員資質； 進場設備的規格型號、保修記錄；施工場地的準備情況；施工單位質量保證體系及施工單位的施工組織設計，特殊工程的技術方案，施工進度網絡計劃圖表；進場材料、構件管理制度；安全保安措施； 數據和信息管理制度；檢測和檢驗、試驗程序和設備；承包單位和分包單位的資質等施工單位信息。(3) 建設工程場地的地質、 水文、 測量、 氣象數據； 地上、 地下管線，地下洞室，地上原有建筑物及周圍建筑物、樹木、道路；建筑紅線，標高、坐標；水、電、氣管道的引入標志；地質勘察報告、地形測量圖及標樁等環境信息。(4) 施工圖的會審和交底記錄； 開工前的監理交底記錄； 對施工單位提交的施工組織設計

15、按照項目監理部要求進行修改的情況；施工單位提交的開工報告及實際準備情況。(5) 本工程需遵循的相關建筑法律、 法規和規范、 規程， 有關質量檢驗，控制的技術法規和質量驗收標準。2. 施工實施期施工實施期，信息來源相對比較穩定，主要是施工過程中隨時產生的數據，由施工單位層層收集上來，比較單純，容易實現規范化。施工實施期收集的信息應該分類并由專門的部門或專人分級管理，項目監理部可從下列方面收集信息：(1) 施工單位人員、設備、水、電、氣等能源的動態信息。(2) 施工期氣象的中長期趨勢及同期歷史數據， 每天不同時段動態信息， 特別在氣候對施工質量影響較大的情況下， 更要加強收集氣象數據。(3) 建筑

16、原材料、半成品、成品、構配件等工程物資的進場、加工、保管、使用等信息。(4) 項目經理部管理程序；質量、進度、投資的事前、事中、事后控制措施；數據采集來源及采集、處理、存儲、傳遞方式；工序間交接制度；事故處理制度；施工組織設計及技術方案執行的情況；工地文明施工及安全措施等。(5) 施工中需要執行的國家和地方規范、 規程、 標準； 施工合同執行情況。(6) 施工中發生的工程數據， 如地基驗槽及處理記錄， 工序間交接記錄，隱蔽工程檢查記錄等。(7) 建筑材料必試項目有關信息： 如水泥、 磚、 砂石、 鋼筋、 外加劑、混凝土、防水材料、回填土、飾面板、玻璃幕墻等。如電氣接地電阻、 絕緣(8) 設備安

17、裝的試運行和測試項目有關信息：電阻測試，管道通水通氣、通風試驗，電梯施工試驗，消防報警、自動噴淋系統聯動試驗等。(9) 施工索賠相關信息：索賠程序，索賠依據，索賠證據，索賠處理意見等。3. 竣工保修期該階段要收集的信息有：(1) 工程準備階段文件， 如： 立項文件， 建設用地、 征地、 拆遷文件，開工審批文件等(2) 監理文件，如：監理規劃、監理實施細則、有關質量問題和質量事故的相關記錄、監理工作總結以及監理過程中各種控制和審批文件等；(3) 施工資料： 分為建筑安裝工程和市政基礎設施工程兩大類分別收集；(4) 竣工圖：分建筑安裝工程和市政基礎設施工程兩大類分別收集；(5) 竣工驗收資料： 如

18、工程竣工總結、 竣工驗收備案表。 電子檔案等。在竣工保修期，監理單位按照現行建設工程文件歸檔整理規范(GB T 50328 2001) 收集監理文件并協助建設單位督促施工單位完善全部資料的收集、匯總和歸類整理。第三章 建設工程文件檔案資料管理一、建設工程文件檔案資料概念與特征( )(一)建設工程文件概念建設工程文件指：在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、也可簡稱為工程文件。監理文件、 施工文件、 竣工圖和竣工驗收文件，(1) 工程準備階段文件， 工程開工以前， 在立項、 審批、 征地、 勘察、設計、招投標等程準備階段形成的文件。(2) 監理文件 ， 監理單位在工程設

19、計、 施工等階段監理過程中形成的文件。(3) 施工文件 ，施工單位在工程施工過程中形成的文件。(4) 竣工圖 ， 工程竣工驗收后， 真實反映建設工程項目施工結果的圖樣。(5) 竣工驗收文件 ，建設工程項目竣工驗收活動中形成的文件。( 二 ) 建設工程檔案概念建設工程檔案指：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記靈，也可簡稱工程檔案。(三 )建設工程文件檔案資料建設工程文件和檔案組成建設工程文件檔案資料。(四)建設工程文件檔案資料載體(1) 紙質載體： 以紙張為基礎的載體形式。(2) 縮微品載體： 以膠片為基礎， 利用縮微技術對工程資料進行保存的載體形式。

20、(3) 光盤載體： 以光盤為基礎， 利用計算機技術對工程資料進行存儲的形式。(4) 磁性載體： 以磁性記錄材料(磁帶、磁盤等)為基礎，對工程資料的電子文件、聲音、圖像進行存儲的方式。( 五 ) 建設工程文件檔案資料特征建設工程文件和檔案資料有以下方面的特征： 分散性和復雜性、繼 承性和時效性、全面性和真實性、隨機性、多專業性和綜合性。( 六 ) 工程文件歸檔范圍(1) 對與工程建設有關的重要活動，記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔。(2) 工程文件的具體歸檔范圍按照現行建設工程文件歸檔整理規范 (GB T 50328 2001) 中“建設工程

21、文件歸檔范圍和保管期限表” 共 5 大類執行。二、建設工程文件檔案資料管理職責建設工程檔案資料的管理涉及到建設單位、監理單位、施工單位等以及地方城建檔案管理部門。對于一個建設工程而言， 歸檔 (putting into record) 有三方面含義：(1) 建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交；(2) 勘察、 設計、 施工、 監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交；(3) 建設單位按照現行建設工程文件歸檔整理規范 (GB T 50328 2001) 要求將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理 部門移交

22、。(一 ) 通用職責(1) 工程各參建單位填寫的建設工程檔案應以施工及驗收規范、 工程 合同、設計文件、工程施工質量驗收統一標準等為依據。認真書寫，字跡清楚，項目齊全、準確、真實，無未了事項。表格應采用統一表格，特殊要求需增加的表格應統一歸類。(3) 工程檔案資料進行分級管理， 建設工程項目各單位技術負責人負責本單位工程檔案資料的全過程組織工作并負責審核，各相關單位檔案管理員負責工程檔案資料的收集、整理工作。(4) 對工程檔案資料進行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等，應按有關規定予以處罰，情節嚴重的，應依法追究法律責任。(二)建設單位職責(1) 在工程招標及與勘察、設計、監理、施工等單位簽訂

23、協議、合同時，應對工程文件的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求；(2) 收集和整理工程準備階段、 竣工驗收階段形成的文件， 并應進行立卷歸檔；(3) 負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；也可委托監理單位監督、檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；(4) 收集和匯總勘察、 設計、 施工、 監理等單位立卷歸檔的工程檔案；(5) 在組織工程竣工驗收前， 應提請當地城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收； 未取得工程檔案驗收認可文件， 不得組織工程竣工驗收；(6) 對列入當地城建檔案管理部門接收范圍的工程， 工程竣工驗收 3個月內，向當地城建檔案

24、管理部門移交一套符合規定的工程文件；(7) 必須向參與工程建設的勘察設計、 施工、 監理等單位提供與建設工程有關的原始資料，原始資料必須真實、準確、齊全；(8) 可委托承包單位、 監理單位組織工程檔案的編制工作； 負責組織竣工圖的繪制工作，也可委托承包單位、監理單位、設計單位完成，收費標準按照所在地相關文件執行。(三 )監理單位職責(1) 應設專人負責監理資料的收集、 整理和歸檔工作， 在項目監理部，監理資料的管理應由總監理工程師負責，并指定專人具體實施，監理資料應在各階段監理工作結束后及時整理歸檔。(2) 監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。在設計階段，對勘察、測繪、設計單位的工程文件

25、的形成、積累和立卷歸檔進行監督、檢查；在施工階段，對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監督、檢查。(3) 可以按照委托監理合同的約定， 接受建設單位的委托， 監督、 檢查工程文件的形成積累和立卷歸檔工作；(4) 編制的監理文件的套數、提交內容，提交時間，應按照現行建設工程文件歸檔整理規范 (GB T 50328-2001)和各地城建檔案管理部門的要求，編制移交清單，雙方簽字、蓋章后， 及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總。監理公司檔案部門需要的監理檔案，按照建設工程監理規范 (GB 50319-2000)的要求， 及時由項目監理部提供。(四) 施工單位職責(1) 實行技術負責人負責

26、制， 逐級建立、 健全施工文件管理崗位責任制，配備專職檔案管理員，負責施工資料的管理工作。工程項目的施工文件應設專門的部門(專人)負責收集和整理。(2) 建設工程實行總承包的， 總承包單位負責收集、 匯總各分包單位形成的工程檔案，各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總承包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、 控理、 立卷其承包項目的工程文件， 并應及時向建設單位移交，各承包單位應保證歸檔文件的完整、準確、系統，能夠全面反映工程建設活動的全過程。(3) 可以按照施工合同的約定， 接受建設單位的委托進行工程檔案的組織、編制工作。(4) 按要求在竣工前將施工文件

27、整理匯總完畢， 再移交建設單位進行工程竣工驗收。(5) 負責編制的施工文件的套數不得少于地方城建檔案管理部門要求，但應有完整施工文件移交建設單位及自行保存，保存期可根據工程性質以及地方城建檔案管理部門有關要求確定。如建設單位對施工文件的編制套數有特殊要求的，可另行約定。( 五 ) 地方城建檔案管理部門職責(1) 負責接收和保管所轄范圍應當永久和長期保存的工程檔案和有關資料。(2) 負責對城建檔案工作進行業務指導， 監督和檢查有關城建檔案法規的實施。(3) 列入向本部門報送工程檔案范圍的工程項目，其竣工驗收應有本部門參加并負責對移交的工程檔案進行驗收。三、建設工程檔案編制質量要求與組卷方法( )

28、對建設工程檔案編制質量要求與組卷方法，應該按照建設部和國家質量檢驗檢疫總局于 2002 年 1 月 10 日聯合發布， 2002 年 5 月 1 日實施的建設工程文件歸檔整理規范 (GB T 50328 2001) 國家標準，此外，尚應執行科學技術檔案案卷構成的一般要求 (GB T11822-2000)、 技術制圖復制圖的折疊方法 (GBl0609.3 89) 、城市建設檔案案卷質量規定 (建辦 (1995697 號)等規范或文件的規定及各省、市地方相應的地方規范執行。( 一 ) 歸檔文件的質量要求，(1) 歸檔的工程文件一般應為原件。(2) 工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、

29、設計、 施 工、監理等方面的技術規范、標準和規程。(3) 工程文件的內容必須真實、準確，與工程實際相符合。(4) 工程文件應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易退色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。(5) 工程文件應字跡清楚， 圖樣清晰， 圖表整潔， 簽字蓋章手續完備。(6) 工程文件中文字材料幅畫尺寸規格宜為 A4 幅面 (297mmx 210mm) 。圖紙宜采用國家標準圖幅。(7) 工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機所出圖紙的復印件。(8) 所有竣工

30、圖均應加蓋竣工圖章。(9) 利用施工圖改繪竣工圖， 必須標明變更修改依據； 凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面1 3 的，應當重新繪制竣工圖。(10) 不同幅面的工程圖紙應按技術制圖復制圖的折疊方法 (GB10609.3 89) 統一折疊成A4 幅畫，圖標欄露在外面。(11) 工程檔案資料的縮微制品，必須按國家縮微標準進行制作，主要技術指標(解像力、密度、海波殘留量等)要符合國家標準，保證質量，以適應長期安全保管。(12) 工程檔案資料的照片 (含底片 )及聲像檔案，要求圖像清晰，聲音清楚，文字說明或內容準確。(13) 工程文件應采用打印的形式并使用檔案規定用筆，手工

31、簽字，在不能夠使用原件時， 應在復印件或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。( 二 ) 歸檔工程文件的組卷要求1. 立卷的原則和方法(1) 立卷應遵循工程文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系，便于檔案的保管和利用；(2) 一個建設工程由多個單位工程組成時， 工程文件應按單位工程組卷；(3) 立卷采用如下方法：1)工程文件可按建設程序劃分為 工程準備階段的文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件 5 部分；2) 工程準備階段文件可按單位工程、分部工程、專業、形成單位等組卷；3) 監理文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷；4) 施工文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷；5)

32、 竣工圖可按單位工程、專業等組卷；6) 竣工驗收文件可按單位工程、專業等組卷。(4) 立卷過程中宜遵循下列要求：1)案卷不宜過厚，一般不超過40MM ；2) 案卷內不應有重份文件，不同載體的文件一般應分別組卷。2. 卷內文件的排列(1) 文字材料按事項、 專業順序排列。 同一事項的請示與批復、 同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開，并按批復在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序排列。(2) 圖紙按專業排列，同專業圖紙按圖號順序排列。(3) 既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。3. 案卷的編目1) ) 編制卷內文件頁號應符合下列規定：1)卷內文件均按有書

33、寫內容的頁面編號。 每卷單獨編號， 頁號從 “1 ” 開始。2) 頁號編寫位置：單頁書寫的文字在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。3) 成套圖紙或印刷成冊的科技文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內目錄，不必重新編寫頁碼。4) 案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。(2) 卷內目錄的編制應符合下列規定：1)卷內目錄式樣宜符合現行建設工程文件歸檔整理規范中附錄B 的要求。2) 序號：以一份文件為單位，用阿拉伯數字從1 依次標注。3) 責任者：填寫文件的直接形成單位和個人。有多個責任者時，選擇兩個主要責任者，其余用“等”代替。4) 文件編號：填寫工程

34、文件原有的文號或圖號。5) 文件題名：填寫文件標題的全稱。6) 日期：填寫文件形成的日期。7) 頁次：填寫文件在卷內所排列的起始頁號。最后一份文件填寫起 止頁號。8) 卷內目錄排列在卷內文件之前。(3) 卷內備考表的編制應符合下列規定：1)卷內備考表的式樣宜符合現行建設工程文件歸檔整理規范中附錄 C 的要求。2) 卷內備考表主要標明卷內文件的總頁數、 各類文件數(照片張數 ) ，以及立卷單位對案卷情況的說明。3) 卷內備考表排列在卷內文件的尾頁之后。(4) 案卷封面的編制應符合下列規定：1) 案卷封面印刷在卷盒、卷夾的正表面，也可采用內封面形式。案卷封面的式樣宜符合現行 建設工程文件歸檔整理規

35、范 中附錄 D 的要求。2) 案卷封面的內容應包括：檔號、檔案館代號、案卷題名、編制單位、起止日期、密級、保管期限、共幾卷、第幾卷。3) 檔號應由分類號、項目號和案卷號組成。檔號由檔案保管單位填寫。4) 檔案館代號應填寫國家給定的本檔案館的編號。檔案館代號由檔案館填寫。5) 案卷題名應簡明、準確地揭示卷內文件的內容。案卷題名應包括工程名稱、專業名稱、卷內文件的內容。6) 編制單位應填寫案卷內文件的形成單位或主要責任者。7) 起止日期應填寫案卷內全部文件形成的起止日期。8) 保管期限分為永久、長期、短期三種期限。 各類文件的保管期限見現行建設工程文件歸檔整理規范中附錄 A 的要求。 永久是指工程

36、檔案需永久保存。長期是指工程檔案的保存期等于該工程的使用壽命。短期是指工程檔案保存20 年以下。 同一案卷內有不同保管期限的文件，該案卷保管期限應從長。9) 工程檔案套數一般不少于兩套，一套由建設單位保管，另一套原件要求移交當地城建檔案管理部門保存，接受范圍規范規定可以各城市根據本地情況適當拓寬和縮減，具體可向建設工程所在地城建檔案管理部門詢問。10) 密級分為絕密、機密、秘密三種。同一案卷內有不同密級的文件，應以高密級為本卷密級。(5) 卷內目錄、卷內備考表、卷內封面應采用 70g 以上白色書寫紙制作，幅畫統一采用 A4 幅畫。四、建設工程檔案驗收與移交 ( )( 一 ) 驗收(1) 列入城

37、建檔案管理部門檔案接收范圍的工程， 建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城硅檔案管理部門出具的認可文件， 不得組織工程竣工驗收。(2) 城建檔案管理部門在進行工程檔案預驗收時， 應重點驗收以下內容：1)工程檔案分類齊全、系統完整；2) 工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況；3) 工程檔案已整理立卷，立卷符合現行建設工程文件歸檔整理規范的規定；4) 竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專業技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章；5) 文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續完備；6) 文件材質、幅面、書寫、繪圖、

38、用墨、托裱等符合要求。工程檔案由建設單位進行驗收，屬于向地方城建檔案管理部門報送工程檔案的工程項目還應會同地方城建檔案管理部門共同驗收。(3) 國家、 省市重點工程項目或一些特大型、 大型的工程項目的預驗收和驗收，必須有地方城建檔案管理部門參加。(4) 為確保工程檔案的質量，各編制單位、地方城建檔案管理部門、建設行政管理部門等要對工程檔案進行嚴格檢查、驗收。編制單位、制圖人、 審核人、 技術負責人必須進行簽字或蓋章。 對不符合技術要求的，一律退回編制單位進行改正、補齊，問題嚴重者可令其重做。不符合要求者，不能交工驗收。(5) 凡報送的工程檔案， 如驗收不合格將其退回建設單位， 由建設單位責成責

39、任者重新進行編制，待達到要求后重新報送。檢查驗收人員應對接收的檔案負責。(6) 地方城建檔案管理部門負責工程檔案的最后驗收。 并對編制報送工程檔案進行業務指導、督促和檢查。( 二 ) 移交(1) 列入城建檔案管理部門接收范圍的工程， 建設單位在工程竣工驗收后 3 個月內向城建檔案管理部門移交一套符合規定的工程檔案。(2) 停建、緩建工程的工程檔案，暫由建設單位保管。(3) 對改建、擴建和維修工程， 建設單位應當組織設計單位、 監理單位、施工單位據實修改、補充和完善工程檔案。對改變的部位，應當重新編寫工程檔案，并在工程竣工驗收后 3 個月內向城建檔案管理部門移交。(4) 建設單位向城建檔案管理部

40、門移交工程檔案時，應辦理移交手續，填寫移交目錄雙方簽字、蓋章后交接。(5) 施工單位、 監理單位等有關單位應在工程竣工驗收前將工程檔案按合同或協議規定的時間、套數移交給建設單位，辦理移交手續。五、建設工程監理文件檔案資料管理( )建設工程監理文件檔案資料管理主要內容是： 監理文件檔案資料收、發文與登記；監理文件檔案資料傳閱；監理文件檔案資料分類存放；監理文件檔案資料歸檔、借閱、更改與作廢。（ 一 ） 監理文件和檔案收文與登記所有收文應在收文登記表上進行登記 （ 按監理信息分類別進行登記） 。應記錄文件名稱、文件摘要信息、文件的發放單位（部門 ） 、文件編號以及收文日期，必要時應注明接收件的具體

41、時間，最后由項目監理部負責收文人員簽字。監理信息在有追溯性要求的情況下，應注意核查所填部分內容是否可追溯。如材料報審表中是否明確注明該材料所使用的具體部位，以及該材料質保證明的原件保存處等。如不同類型的監理信息之間存在相互對照或追溯關系時 （ 如：監理工程師通知單和監理工程師通知回復單） ，在分類存放的情況下，應在文件和記錄上注明相關信息的編號和存放處。資料管理人員應檢查文件檔案資料的各項內容填寫和記錄真實完整，簽字認可人員應為符合相關規定的責任人員，并且不得以蓋章和打印代替手寫簽認。文件檔案資料以及存儲介質質量應符合要求，所有文件檔案必須使用符合檔案歸檔要求的碳素墨水填寫或打印生成，以適應長

42、時間保存的要求。有關工程建設照片及聲像資料等應注明拍攝日期及所反映工程建設部位等摘要信息。收文登記后應交給項目總監或由其授權的監理工程師進行處理，重要文件內容應在監理日記中記錄。部分收文如涉及到建設單位的工程建設指令或設計單位的技術核定單以及其他重要文件，應將復印件在項目監理部專欄內予以公布。（ 二 ） 監理文件檔案資料傳閱與登記由建設工程項目監理部總監理工程師或其授權的監理工程師確定文件、記錄是否需傳閱，如需傳閱應確定傳閱人員名單和范圍，并注明在文件傳閱紙上，隨同文件和記錄進行傳閱。也可按文件傳閱紙樣式刻制方形圖章，蓋在文件空白處，代替文件傳閱紙。每位傳閱人員閱后應在文件傳閱紙上簽名，并注明

43、日期。文件和記錄傳閱期限不應超過該文件的處理期限。傳閱完畢后，文件原件應交還信息管理人員歸檔。（ 三 ） 監理文件資料發文與登記發文由總監理工程師或其授權的監理工程師簽名，并加蓋項目監理部圖章，對蓋章工作應進行專項登記。如為緊急處理的文件，應在文件首頁標注“急件”字樣。所有發文按監理信息資料分類和編碼要求進行分類編碼，并在發文登記表上登記。登記內容包括：文件資料的分類編碼、發文文件名稱、摘要信息、接收文件的單位 （部門 ）名稱、發文日期 （強調時效性的文件應注明發文的具體時間 ） 。收件人收到文件后應簽名。發文應留有底稿，并附一份文件傳閱紙，信息管理人員根據文件簽發人指示確定文件責任人和相關傳

44、閱人員。文件傳閱過程中，每位傳閱人員閱后應簽名并注明日期。發文的傳閱期限不應超過其處理期限。重要文件的發文內容應在監理日記中予以記錄。項目監理部的信息管理人員應及時將發文原件歸入相應的資料柜（ 夾 ） 中，并在目錄清單中予以記錄。（四）監理文件檔案資料分類存放監理文件檔案經收發文、登記和傳閱工作程序后，必須使用科學的分類方法進存放，這樣既可滿足項目實施過程查閱、求證的需要，又方便項目竣工后文件和檔案的歸檔和移交。項目監理部應備有存放監理信息的專用資料柜和用于監理信息分類歸檔存放的專用資料夾。在大中型項目中應采用計算機對監理信息進行輔助管理。信息管理人員則應根據項目規模規劃各資料柜和資料夾內容。

45、文件和檔案資料應保持清晰，不得隨意涂改記錄，保存過程中應保持記錄介質的清潔和不破損。項目建設過程中文件和檔案的具體分類原則應根據工程特點制定，監理單位的技術管理部門可以明確本單位文件檔案資料管理的框架性原則，以便統一管理并體現出企業特色。（ 五 ） 監理文件檔案資料歸檔監理文件檔案資料歸檔內容、組卷方法以及監理檔案的驗收、移交和管理工作，應根據現行建設工程監理規范及建設工程文件歸檔整理規范并參考工程項目所在地區建設工程行政主管部門、建設監理行業主管部門、地方城市建設檔案管理部門的規定執行。對一些需連續產生的監理信息，如對其有統計要求，在歸檔過程中應對該類信息建立相關的統計匯總表格以便進行核查和

46、統計，并及時發現錯漏之處，從而保證該類監理信息的完整性。監理文件檔案資料的歸檔保存中應嚴格按照保存原件為主、復印件為輔和按照一定順序歸檔的原則。如在監理實踐中出現作廢和遺失等情況，應明確地記錄作廢和遺失原因、處理的過程。如采用計算機對監理信息進行輔助管理的，當相關的文件和記錄經相關責任人員簽字確定、正式生效并已存人項目部相關資料夾中時，計算機管理人員應將儲存在計算機中的相關文件和記錄改變其文件屬性為“只讀” ， 并將保存的目錄記錄在書面文件上以便于進行查閱。 在項目文件檔案資料歸檔前不得將計算機中保存的有效文件和記錄刪除。按照現行建設工程文件歸檔整理規范（GB T 50328-2001） ，監

47、理文件有10 大類 27 個，要求在不同的單位歸檔保存，現分述如下：（1） 監理規劃： 1） 監理規劃 （建設單位長期保存，監理單位短期保存，送城建檔案管理部門保存 ） ；2） 監理實施細則 （建設單位長期保存， 監理單位短期保存， 送城建檔案管理部門保存；3） 監理部總控制計劃等（建設單位長期保存，監理單位短期保存）。（2） 監理月報中的有關質量問題 （建設單位長期保存，監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存 ） 。（3） 監理會議紀要中的有關質量問題 （建設單位長期保存，監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存 ） 。（4） 進度控制：1） 工程開工復工審批表（建設單位長期保存，監理單位

48、長期保存，送城建檔案管理部門保存 ） ；2） 工程開工復工暫停令（建設單位長期保存，監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存 ） 。（5） 質量控制：1）不合格項目通知 （建設單位長期保存，監理單位長期保存， 送城建檔案管理部門保存 ） ；2） 質量事故報告及處理意見 （建設單位長期保存，監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存 ） 。（6） 造價控制：（7） 付款報審與支付（建設單位短期保存）；2） 月付款報審與支付（建設單位短期保存） ；3） 設計變更、洽商費用報審與簽認（建設單位長期保存 ） ；4） 工程竣工決算審核意見書 （建設單位長期保存， 送城建檔案管理部門保存 ） 。（7） 分包

49、資質：1）分包單位資質材料（建設單位長期保存）；2） 供貨單位資質材料（建設單位長期保存） ；3） 試驗等單位資質材料（建設單位長期保存） 。（8） 監理通知：1）有關進度控制的監理通知（建設單位、監理單位長期保存）；2） 有關質量控制的監理通知（建設單位、監理單位長期保存） ；3） 有關造價控制的監理通知 （建設單位、監理單位長期保存 ） 。（9） 合同與其他事項管理：1）工程延期報告及審批（建設單位永久保存， 監理單位長期保存， 送城建檔案管理部門保存 ） ；2） 費用索賠報告及審批（建設單位、監理單位長期保存） ；3） 合同爭議、 違約報告及處理意見 （建設單位永久保存， 監理單位長期保

50、存，送城建檔案管理部門保存 ） ；4） 合同變更材料（建設單位、 監理單位長期保存， 送城建檔案管理部門保存 ） 。（10） 監理工作總結：（11） 總結（建設單位長期保存，監理單位短期保存）；2） 月報總結（建設單位長期保存，監理單位短期保存） ；3） 工程竣工總結（建設單位、監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存） ；4） 質量評估報告（建設單位、監理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存） 。（ 六 ） 監理文件檔案資料借閱、更改與作廢項目監理部存放的文件和檔案原則上不得外借，如政府部門、建設單位或施工單位確有需要，應經過總監理工程師或其授權的監理工程師同意，并在信息管理部門辦理借閱手續

51、。監理人員在項目實施過程中需要借閱文件和檔案時，應填寫文件借閱單，并明確歸還時間。信息管理人員辦理有關借閱手續后，應在文件夾的內附目錄上作特殊標記，避免其他監理人員查閱該文件時，因找不到文件引起工作混亂。監理文件檔案的更改應由原制定部門相應責任人執行，涉及審批程序的，由原審批責任人執行。若指定其他責任人進行更改和審批時，新責任人必須獲得所依據的背景資料，監理文件檔案更改后，由信息管理部門填寫監理文件檔案更改通知單，并負責發放新版本文件。發放過程中必須保證項目參建單位中所有相關部門都得到相應文件的有效版本。文件檔案換發新版時，應由信息管理部門負責將原版本收回作廢。考慮到日后有可能出現追溯需求，信

52、息管理部門可以保存作廢文件的樣本以備查閱。六、監理工作的基本表式 ( )建設工程監理在施工階段的基本表式按照建設工程監理規范(GB 50319 2000) 附錄執行，該類表式可以一表多用，由于各行業各部門各地區已經各自形成一套表式，使得建設工程參建各方的信息行為不規范、不協調，因此，建立一套通用的，適合建設、監理、施工、供貨各方，適合各個行業、各個專業的統一表式已顯示充分的必要性，可以大大提高我國建設工程信息的標準化、規范化。根據建設工程監理規范 (GB 50319 2000) ，規范中基本表式有三類：A 類表共10 個表(A1 A10) ，為承包單位用表，是承包單位與監理單位之間的聯系表，由

53、承包單位填寫，向監理單位提交申請或回復。B 類表共 6 個表(B1 B6) ，為監理單位用表，是監理單位與承包單位之間的聯系表，由監理單位填寫，向承包單位發出的指令或批復。C 類表共 2 個表 (C1 、 C2) ，為各方通用表，是工程項目監理單位、 承包單位、建設單位等各有關單位之間的聯系表。( 一 ) 承包單位用表(A 類表 )本類表共 10 個， A1-A10 ，主要用于施工階段。使用時應注意以 下內容：1. 工程開工復工報審表(A1)施工階段承包單位向監理單位報請開工和工程暫停后報請復工時填 寫，如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目中涉及多個單位工 程且開工時間不同，則每個單位工

54、程開工都應填報一次。申請開工時， 承包單位認為已具備開工條件時向項目監理部申報”工程開工報審表” 監理工程師應從下列幾個方面審核，認為具備開工條件時，由總監理工 程師簽署意見，報建設單位。由于建設單位或其他非承包單位的原因導致工程暫停，在施工暫停 原因消失、具備復工條件時，項目監理部應及時督促施工單位盡快報請 復工；由于施工單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，承包 單位報請復工報審表并提交有關材料，總監理工程師應及時簽署復工報 審表，施工單位恢復正常施工。2. 施工組織設計（方案）報審表（A2）施工單位在開工前向項目監理部報送施工組織設計（施工方案）的同時，填寫施工組織設計（方案）報審

55、表，施工過程中，如經批準的施工組織設 計（方案）發生改變，工程項目監理部要求將變更的方案報送時，也采用 此表。施工方案應包括工程項目監理都要求報送的分部（分項）工程施工方案，季節性施工方案，重點部位及關鍵工序的施工工藝方案，采用新 材料、新設備、新技術、新工藝的方案等。總監理工程師應組織審查并 在約定的時間內核準，同時報送建設單位，需要修改時，應由總監理工 程師簽發書面意見退回承包單位修改后再報，重新審核。3. 分包單位資格報審表（A3）由承包單位報送監理單位，專業監理工程師和總監理工程師分別簽 署意見，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務。4. 報驗申請表（A4）本表主要用于承包單位向監理單位的工程質量檢查驗收申報。用于 隱蔽工程的檢查和