1、交通路政稽查工作制度編號(hào)： 版次： 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 生效日期： 目 錄第一章 總則第二章 稽查人員權(quán)責(zé)第三章 各部門稽查要求第四章 稽查工作的依據(jù)第五章 稽查處理流程及結(jié)果確認(rèn)第六章 稽查文檔的歸檔 附件一調(diào)查申請(qǐng)表附件二調(diào) 查 報(bào) 告附件三 檔案封面第1章 總則1. 目的為促進(jìn)我司建立和健全我司內(nèi)部控制相關(guān)制度，保障各體系安全穩(wěn)健發(fā)展，杜絕或減少企業(yè)運(yùn)行中的漏洞和存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，更好規(guī)范公司各項(xiàng)管理制度的落實(shí)到位，加強(qiáng)所有人員的自律性。做到人人有責(zé)任、事事有程序、時(shí)時(shí)有控制、環(huán)環(huán)有考核、獎(jiǎng)懲有規(guī)定、不良有糾正。2. 適用范圍對(duì)公司經(jīng)營(yíng)體系組織架構(gòu)內(nèi)所有工作崗位的合規(guī)檢查。3. 稽查內(nèi)

2、容涵蓋管理審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營(yíng)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。公司內(nèi)審，主要負(fù)責(zé)賬務(wù)審核、合規(guī)檢查，各項(xiàng)費(fèi)用支出合理、合適、合法性；針對(duì)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)及實(shí)際需要，如現(xiàn)場(chǎng)管理、物資采購、信審合規(guī)、貸后合規(guī)等事項(xiàng)的任何情況，進(jìn)行檢查和監(jiān)督指導(dǎo)。4. 主管部門公司董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，暫掛財(cái)務(wù)管理體系。第2章 稽查人員的權(quán)責(zé)1. 稽查人員的權(quán)限1>稽查人員有權(quán)要求各部門配合提供相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、文件、檔案信息，通過且不限于非涉事員工交談等形式獲取查核證據(jù)及相關(guān)數(shù)據(jù)支持。2. 稽查人員的責(zé)任1>稽查人員應(yīng)對(duì)所查核的事項(xiàng)負(fù)責(zé)、保密，不得泄露或提前透露給涉事部門負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人任何信息或文件，除呈報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)

3、；審核內(nèi)容須由B角進(jìn)行復(fù)核并簽名確認(rèn)。2>稽查人員進(jìn)行查核前必須做好資料、證據(jù)搜集工作，以公司各項(xiàng)規(guī)章制度作為查核依據(jù)。第3章 各部門稽查要求各部門在本制度頒布之日起三個(gè)工作天內(nèi)須提供本部門工作制度、業(yè)務(wù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)工作流程（以下簡(jiǎn)稱“部門制度”），作為查核依據(jù)；如有更新必須以文件名稱+更新日期（如：信審部工作手冊(cè)20180313）作為文件名備份至稽查部門相關(guān)工作負(fù)責(zé)對(duì)接人，該工作由每個(gè)部門指定一人負(fù)責(zé)對(duì)接，對(duì)接人名單須備份至稽查部相關(guān)負(fù)責(zé)人。若稽查工作人員執(zhí)行工作時(shí)，未獲得最新制度，以前一版或更早前版本執(zhí)行造成工作重復(fù)、誤判，該部門指定對(duì)接人須承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 稽查內(nèi)容包括且不限于以下內(nèi)容

4、：1>職業(yè)道德2> 信息安全3> 工作差錯(cuò)4> 工作態(tài)度、效率5> 管理第四章 稽查工作的依據(jù)（詳見各部門工作制度、業(yè)務(wù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)工作流程）第5章 稽查處理流程及結(jié)果確認(rèn)稽查處理流程流程如下圖稽查工作人員定期或不定期通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)或其他形式抽檢公司經(jīng)營(yíng)體系組織架構(gòu)內(nèi)所有工作崗位的應(yīng)責(zé)業(yè)務(wù)內(nèi)容；對(duì)各部門、員工反饋有關(guān)涉及可疑情況深入調(diào)查、初步搜證，若情況屬實(shí)將對(duì)該事件及涉事員工的稽查工作定性并展開處理工作；須對(duì)反饋、舉報(bào)人作保密安排，不得向涉及該事件有關(guān)人等透漏相關(guān)信息。稽查工作人員執(zhí)行工作時(shí)，須由稽查工作人員B角、人事行政部門代表、涉事部門領(lǐng)導(dǎo)（包括主管、經(jīng)理、總監(jiān)，視事件嚴(yán)重性及涉事人職位決定該部門與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的出席人選），若該事件涉及跨部門工作時(shí)，應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門開展調(diào)查工作，不得單獨(dú)與涉事人開展調(diào)查面談會(huì)；面談時(shí)態(tài)度應(yīng)端正，切忌傲凌或偏私。面談結(jié)束，填寫調(diào)查報(bào)告，如需與涉事人達(dá)成共識(shí)協(xié)議，由行政人事部擬訂，總經(jīng)辦批準(zhǔn)后與涉事人簽訂。原件與調(diào)查文件一并歸檔，行政人事留存復(fù)印件或掃描件。面談過程錄音存檔。第6章 稽查文檔的歸檔 從接入稽查