1、淺談工程索賠 淺談工程索賠淺談工程索賠一、索賠的定義、說明、起因二、索賠的依據 三、索賠的方法四、索賠費用的計算五、工期索賠的計算六、“情勢變更”與“商業風險”的區別七、索賠策略、方法八、訴訟材料的整理注意點一一 索賠的定義、說明和起因索賠的定義、說明和起因（一）、索賠的定義 是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。 反索賠定義：反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。一般 一一 索賠的定義、說明和起因索賠的定義、說明和起因認為，索賠是雙向

2、的，發包人和承包人都可以向對方提出索賠要求，任何一方也都可以對對方提出的索賠要求進行反駁和反擊，這種反擊和反駁就是反索賠。 針對一方的索賠要求，反索賠的一方應以事實為依據，以合同為準繩，反駁和拒絕對方的不合理要求或索賠要求中的不合理部分。 一一 索賠的定義、說明和起因索賠的定義、說明和起因（二）、索賠的說明 索賠是一種正當的權利要求，它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的合情合理的行為。 在國際工程承包市場上，工程索賠是承包人和發包人保護自身正當權益、彌補工程損失的重要而有效的手段。一一 索賠的定義、說明和起因索賠的定義、說明和起因（三）、索賠的起因

3、 索賠可能由以下一個或幾個方面的原因引起： 1、合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任。 2、合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規范錯誤等。 3、合同變更。 4、工程環境變化，包括法律、物價和自然一一 索賠的定義、說明和起因索賠的定義、說明和起因條件的變化等。 5、不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰爭狀態等。二二 索賠的依據索賠的依據 （一）、 索賠的依據主要是三個方面： 1、施工合同文件，包括合同協議書、專用條款、圖紙、清單、規范等。 2、訂立合同所依據的法律、法規。 3、工程建設慣例。 針對具體的索賠要求（工期或費用），索賠的具體依據也不會相同，需要

4、具體問題具體分析。二二 索賠的依據索賠的依據 （二）、 索賠成立的前提條件 1、與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失； 2、造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任； 3、承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。 上述三個條件必須同時具備，缺一不可。二二 索賠的依據索賠的依據 （三）、 施工索賠的原始依據 以下九項資料是施工索賠的原始依據（存檔必須是原件），承包人必須重視做好，否則，索賠無依據，一切都是空談。具體說明如下： 1、所有工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠

5、項目獲得解決為止。 2、 各種施工進度表，包括業主單位和分包單二二 索賠的依據索賠的依據位編制的施工進度表。 3、施工備忘錄（日記），在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。 4、 做好設計代表和工程師（包括監理和業主單位）的口頭指示記錄，及時以書面形式報告相關人員予以書面簽認。將他們簽字確認的書面指示按年月日順序編號存檔。 二二 索賠的依據索賠的依據 5、 工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。 6、收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。 7、 整理保存工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資

6、購買單據，按年月日編號歸檔。 8、 完整的工程會計資料，包括工資卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、二二 索賠的依據索賠的依據收訖發票、收款票據、帳目及有關圖表、財務信件、經會計師核證的財務決算表等。 9、 所有的合同標書文件、合同原設計圖紙、修改增加變更圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。二二 索賠的依據索賠的依據 （四）、索賠的分類 索賠存在較多的分類，如按索賠有關當事人、索賠目的和要求、索賠事件的性質、承包商向業主的索賠、業主向承包商索賠等等。 按照索賠目的和要求進行分類 1、工期索賠，即（分）承包人要求延長工期； 2、費

7、用索賠，即要求補償經濟損失，調整合同價格。 二二 索賠的依據索賠的依據 （五）、索賠證據的基本要求 1、真實性； 2、及時性； 3、全面性； 4、關聯性； 5、有效性；三、三、 索賠的方法索賠的方法 如前所述，工程施工中承包人向發包人索賠、發包人向承包人索賠以及分包人向承包人索賠的情況隨時都有可能發生，以下說明承包人向發包人索賠的一般程序和方法： （一）、 索賠意向通知 這是關鍵的第一步，要簡明扼要地說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況描述和發展動態、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響等。三、三、 索賠的方法索賠的方法 （二）、 索賠資料的準備 1、跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細

8、經過。 2、分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據。 3、損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值。 4、搜集證據，獲得充分而有效的各種證據。 5、起草索賠文件。三、三、 索賠的方法索賠的方法 （三）、索賠文件的提交 提出索賠的一方應該在合同規定的時限內向對方提交正式的書面索賠文件。按照建設工程施工合同（示范范本）（GF-2017-0201）規定，通常在發出索賠意向通知后的28天內或經過工程師同意的其他合理時間內向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。 如果該事件持續時間長，可提交中間索賠報告，事件結束后28天內提交一份最終索賠報告。否則將失去該事件請求補償的索賠權利。

9、三、三、 索賠的方法索賠的方法 索賠文件的主要內容包括以下四個方面： 1、總述部分：事件發生日期和過程、增加開支、承包人的具體索賠要求。 2、論證部分：關鍵部分，說明有索賠權利。 3、索賠款項（和/或工期）計算部分：論證部分是定性（解決索賠能否成立），款項計算是定量（能得到多少錢）。 4、證據部分：效力和可信程度，對重要的證據資料最好附以文字說明或者監理確認件等。 三、三、 索賠的方法索賠的方法 （四）、索賠文件的審核 對于承包人向發包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由監理單位審核。監理單位根據發包人的委托或授權，審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計算是否正確、合理兩個方面

10、，并可以授權范圍內作出判斷。初步確定補償額度，或要求補充證據、修改索賠報告等。對索賠的初步處理意見要提交發包人。三、三、 索賠的方法索賠的方法 （五）、發包人審查 對于工程師的初步處理意見，發包人需要進行審查和批準，然后監理單位才可以簽發有關證書。如果索賠額度超過了監理單位權限范圍，應由總監將審查的索賠報告報請發包人審批，并與承包人談判解決。 三、三、 索賠的方法索賠的方法 （六）、協商 對于監理單位的初步處理意見，雙方可能都不接受或其中的一方不接受，三方可就索賠的解決進行協商，達成一致，簽字蓋章確認。 如果經過努力無法就索賠事宜達成一致意見，則發包人和承包人可以根據合同約定選擇采用仲裁或者訴

11、訟方式解決。 三、三、 索賠的方法索賠的方法 （七）、反索賠的基本內容 1、反索賠的工作內容包括兩個方面： （1）、防止對方提出索賠； （2)、反擊或反駁對方的索賠要求 2、常用的應對措施方法： （1）、抓住對方的失誤，直接向對方提出索賠。 （2）、針對對方的索賠報告，進行研究和分析，找出理由和證據，證明對方索賠的不合理。三、三、 索賠的方法索賠的方法 （八）、對索賠報告的反擊或反駁要點 1、索賠要求或報告的時限性 2、索賠事件的真實性 3、干擾事件的原因、責任分析 4、索賠理由分析 5、索賠證據分析 6、索賠值審核 四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 （一）、 索賠的費用的組成索賠的費用

12、的組成 1、人工費：施工人員的基本工資、工資性質的津貼、加班費、獎金以及法定的安全福利等費用。 2、材料費：由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費。 3、施工機械使用費：包括由于完成額外工作增加、非承包人責任工效降低增加、業主或監理工程師原因導致機械停工的窩工費等四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 4、分包費用：指分包人的索賠費，常也包括人工、材料、機械使用費的索賠。常列入總承包人的索賠款總額以內，不得單獨進行索賠。 5、 現場管理費：是指承包人完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的現場管理費，包括管理人員工資、辦公、通信、交通費等； 6、利息：常發生以下事件（1）拖期付

13、款的利息；四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 （2）、錯誤扣款的利息 利率確定常按以下標準： （1）按當時的銀行貸款利率； （2）按當時的銀行透支利率； （3）按合同雙方協議的利率； （4）按中央銀行貼現率加3%； 實踐中，通常作法是（1）、（3）兩種。四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 7、 總部（企業 ）管理費 主要指的是工程延期期間所增加的管理費。包括總部職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務管理、通信設施以及總部領導人員赴工地檢查指導工作等開支。這項索賠款的計算，目前沒有統一的方法；常采用按照實際工期每月所有企業管理費/合同工期=計算每天企業管理費（A），然后A*工期延期的天數（不

14、可抗力的原因延期除外）。四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 8、利潤 （1）、一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主未能提供現場等引起的索賠，承包人可以列入利潤。 （2）、暫停施工的索賠，監理單位不得批準利潤索賠項； （3）、計算方法同原報價單中的利潤百分率一致。 四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 （二）、 索賠費用的計算方法 1、實際費用法：最常用，計算原則是以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向業主要求費用補償。還要加上應得的間接費和利潤值，即是承包人應得的全部索賠金額。 2、總費用法：只有難以采用實際費用法才用此法；是當發生多次索賠事件以后，重新計

15、算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時 四、四、 索賠的費用計算索賠的費用計算 的估算總費用，即為索賠金額。 3、修正的總費用法 是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。 該法與總費用法相比，有了實質性的改進，它的準確程度已接近于實際費用法。五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算 （一）、工期延誤的定義 又稱為工程延誤或進度延誤，是指工程實施過程中任何一項或多項工作的實際完成日期遲于計劃規定的完成日期，從而可能導致整個合同工期的延長。工期延誤對合同雙方一般都會造成損失。工期延誤的后果是形式上的時間損失，實質上會造成經濟損失。五、五、 工期工期索賠的

16、計算索賠的計算 （二）、工期索賠的依據和條件 1、工期索賠，一般是指承包商依據合同對由于非自身的原因而導致的工期延誤向業主提出的工期順延要求。 2、承包商向業主提出工期索賠的具體依據： 1）、合同約定或雙方認可的施工總進度規劃； 2）、合同雙方認可的詳細進度計劃； 3）、合同雙方認可的對工期的修改文件；五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算 4）、施工日志、氣象資料。 5）、業主或監理工程師的變更指令； 6）、影響工期的干擾事件； 7）、受干擾后的實際工程進度等； 3、可順延工期的條件 建設工程施工合同（示范文本）（GF-2017-0201）-通用條款第7.5.1條規定，在合同履行過程中，因下

17、列情況導致工期延誤和五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算（或）費用增加的，由發包人承擔由此延誤的工期和（或）增加的費用，且發包人應支付承包人合理的利潤： （1）發包人未能按合同約定提供圖紙或所提供圖紙不符合合同約定的； （2）發包人未能按合同約定提供施工現場、施工條件、基礎資料、許可、批準等開工條件的； （3）發包人提供的測量基準點、基準線和水準五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算點及其書面資料存在錯誤或疏漏的； （4）發包人未能在計劃開工日期之日起7天內同意下達開工通知的； （5）發包人未能按合同約定日期支付工程預付款、進度款或竣工結算款的； （6）監理人未按合同約定發出指示、批準等文件

18、的； （7）專用合同條款中約定的其他情形。五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算 因發包人原因未按計劃開工日期開工的，發包人應按實際開工日期順延竣工日期，確保實際工期不低于合同約定的工期總日歷天數。五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算 （三）、工期索賠的分析和計算方法 1、工期索賠的分析包括延誤原因分析、延誤責任的界定、網絡計劃分析、工期索賠的計算等。 運用網絡計劃方法分析延誤事件是否發生在關鍵線路上，以決定延誤是否可以索賠。在工期索賠中，一般只考慮對關鍵線路上的延誤或者非關鍵線路因延誤而變為關鍵線路時才給予順延工期。五、五、 工期工期索賠的計算索賠的計算 2、工期索賠的計算方法 1）直接法

19、：干擾事件直接發生在關鍵線路； 2）比例分析法：可以按工程量或造價增減量相應進行計算； 3）網絡分析法：通過分析干擾事件發生前和發生后網絡計劃的計算工期之差來計算工期索賠值，可以用于各種干擾事件和多種干擾事件共同作用所引起的工期索賠。六、六、 “情勢變更”與“商業風險”的區別 （一）、主要區別點 1、性質不同 情勢變更屬于合同成立的基礎環境發生了異常波動，其所帶來的風險為訂立合同時不可預見的非市場系統固有的意外風險； 商業風險是從事商業活動通常能夠預見的風險，情況變化未達到異常程度。六、六、 “情勢變更”與“商業風險”的區別 2、成因不同 情勢變更多為重大經濟情勢和社會事由的巨大變化所致，商業

20、風險一般為市場供求關系變化和價格正常漲跌等經濟情勢所致。 3、后果不同 情勢變更使合同的基礎與目的發生了根本性動搖，如繼續履行合同會產生明顯不公平或無法實現合同目的；六、六、 “情勢變更”與“商業風險”的區別 商業風險中合同的基礎與目的沒有發生根本性動搖，繼續履行合同不會產生明顯不公平或無法實現合同目的。六、六、 “情勢變更”與“商業風險”的區別 （二）、情勢變更的把握； 適用情勢變更原則并非簡單地豁免債務人的義務而使債權人承受不利后果，而是要充分注意利益均衡，公平合理地調整雙方利益關系。 在調整尺度的價值取向把握上，法院仍應遵循側重于保護守約方的原則。在訴訟過程中，法院要積極引導當事人重新協

21、商，改訂合同；重新協商不成的，爭取調解解決。六、六、 “情勢變更”與“商業風險”的區別 為防止情勢變更原則被濫用而影響市場正常的交易秩序，法院決定適用情勢變昜原則作出判決的，應當按【法（2009）165號】文件的要求，嚴格履行適用情勢變更的相關審核程序，即法院應當根據公平原則，并結合案件的實際情況確定是否變更或解除；務必正確理解、慎重適用；根據案件的特殊情況，確需在個案中適用的，應當由高級人民法院審核，必要時應報請最高人民法院審核。七、七、索賠策略、方法 要使索賠成立，必須注意索賠策略和方法。 （1）索賠事件發生的第一時間必須及時簽證。 （2）遵循“先易后難，個性問題先辦”的原則，充分考慮業主