1、2021/4/21第三章第三章 新古典國際貿易理論：基本模型新古典國際貿易理論：基本模型Bertil Ohlin ,1899-1979Bertil Ohlin ,1899-1979Eil Heckscher,1879-1952Eil Heckscher,1879-19522021/4/22第三章第三章 新古典國際貿易理論：基本模型新古典國際貿易理論：基本模型3.1 3.1 新古典貿易思想新古典貿易思想3.2 H-O3.2 H-O資源稟賦貿易模型資源稟賦貿易模型3.3 3.3 對赫克歇爾俄林資源稟賦模型的實證檢驗對赫克歇爾俄林資源稟賦模型的實證檢驗 2021/4/23古典貿易理論古典貿易理論:

2、:貿易貿易產品產品價格價格差異差異成本成本差異差異技術技術差異差異2020世紀初技術傳播很快，各國間技術差異不大，世紀初技術傳播很快，各國間技術差異不大，為什么還會有成本差異？一定還有其他因素。為什么還會有成本差異？一定還有其他因素。 H-OH-O理論：理論：貿易貿易產品產品價格價格差異差異成本成本差異差異揭示了區間貿易和國際貿易的原因；揭示了要素稟揭示了區間貿易和國際貿易的原因；揭示了要素稟賦的差異，而這種差異由于要素流動的阻礙更重要。賦的差異，而這種差異由于要素流動的阻礙更重要。3.13.1新古典貿易思想新古典貿易思想3.1.13.1.1新古典貿易理論的形成與發展新古典貿易理論的形成與發展

3、要素稟賦要素稟賦差異差異2021/4/24新古典貿易理論與古典貿易理論的主要區別新古典貿易理論與古典貿易理論的主要區別 （一）（一）新古典貿易理論新古典貿易理論在兩種或兩種以上生產在兩種或兩種以上生產要素的框架下分析產品的生產成本要素的框架下分析產品的生產成本 生產相同的商品，可以有不同的要素比例組生產相同的商品，可以有不同的要素比例組合，從而不同的要素組合導致不同的產品價格，合，從而不同的要素組合導致不同的產品價格，進而形成貿易的比較優勢基礎。進而形成貿易的比較優勢基礎。y y1 1=f=f1 1(x(x1 1，x x2 2) p(y) p(y1 1)=a)=a1 1p(p(x x1 1)

4、)+ + a a2 2p(p(x x2 2) )“邊際收益遞減邊際收益遞減”2021/4/25 （二）（二）運用總體均衡的方法分析運用總體均衡的方法分析國際貿易與要素國際貿易與要素變動變動的相互影響的相互影響總體均衡：總體均衡： 貿易貿易 兩國兩國產品產品市場價格變動市場價格變動兩國兩國要素要素市場價格變動市場價格變動 生產、消費生產、消費的變動的變動各各要素要素之間之間收入收入的再分配的再分配 要素要素在部門間在部門間流動流動2021/4/263.1.23.1.2赫克歇爾赫克歇爾- -俄林的主要貢獻俄林的主要貢獻 （1 1）認識到生產中除了勞動外，其他生產要素）認識到生產中除了勞動外，其他生

5、產要素如資本、土地等也起到了重要作用，并影響到產品如資本、土地等也起到了重要作用，并影響到產品的生產率和生產成本。的生產率和生產成本。 （2 2）將商品分為）將商品分為“資本密集型資本密集型”和和“勞動密集勞動密集型型” 將國家分為將國家分為“資本充裕型資本充裕型”和和“勞動充裕勞動充裕型型” ” 資本勞動的比率資本勞動的比率是一相對概念是一相對概念2021/4/27 （3 3）指出產品的相對成本不僅可以由技術差別決）指出產品的相對成本不僅可以由技術差別決定，也定，也可以由產品生產中投入的要素比例和一國資源可以由產品生產中投入的要素比例和一國資源的儲備的稀缺程度決定。的儲備的稀缺程度決定。 （

6、4 4）指出）指出各國應該集中生產并出口那些能夠充分各國應該集中生產并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產品利用本國充裕要素的產品，以換取那些需要密集使用，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產品其稀缺要素的產品（5 5）指出）指出貿易將使生產要素價格均等化貿易將使生產要素價格均等化2021/4/283.2 H-O3.2 H-O資源稟賦貿易模型資源稟賦貿易模型3.2.1 H-O3.2.1 H-O貿易模型貿易模型一、基本假設一、基本假設 （1 1）兩種生產要素兩種生產要素：勞動（：勞動（L L）和資本（）和資本（K K） （2 2）兩種可貿易品兩種可貿易品：大米和鋼鐵，大米是勞動：大米和鋼鐵，大米

7、是勞動密集型產品，鋼鐵為資本密集型產品密集型產品，鋼鐵為資本密集型產品 （3 3）兩個國家兩個國家：中國和美國，中國是勞動充裕：中國和美國，中國是勞動充裕型國家，美國是資本充裕型國家型國家，美國是資本充裕型國家 （4 4）每個國家的生產要素都是給定的每個國家的生產要素都是給定的。各國的。各國的資源稟賦和生產可能性曲線不變，要素可以在國內資源稟賦和生產可能性曲線不變，要素可以在國內各部門自由流動，但在各國間不能流動。各部門自由流動，但在各國間不能流動。2021/4/29 （5 5）生產技術假定相同生產技術假定相同：即兩國生產函數一樣，：即兩國生產函數一樣，排除生產技術不同導致相對價格不同，并且假

8、定不存排除生產技術不同導致相對價格不同，并且假定不存在在“生產要素密集型逆轉生產要素密集型逆轉”的情況。的情況。 （6 6）生產規模報酬不變生產規模報酬不變 （7 7）兩國的消費偏好相同兩國的消費偏好相同：兩國無差異曲線的形：兩國無差異曲線的形狀和位置是完全相同的。狀和位置是完全相同的。 （8 8）完全競爭的商品市場和要素市場完全競爭的商品市場和要素市場：商品價格：商品價格等于商品生產成本等于商品生產成本 （9 9）無運輸成本、無關稅或其他阻礙自由貿易的無運輸成本、無關稅或其他阻礙自由貿易的障礙障礙。2021/4/210二、生產與貿易模式二、生產與貿易模式 勞動充裕的國家擁有生產勞動密集型產品

9、的比勞動充裕的國家擁有生產勞動密集型產品的比較優勢，資本充裕的國家擁有生產資本密集型產品較優勢，資本充裕的國家擁有生產資本密集型產品的比較優勢。的比較優勢。 如果兩國發生貿易，勞動充裕的國家應該生產如果兩國發生貿易，勞動充裕的國家應該生產并出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；資并出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；資本充裕的國家應該生產并出口資本密集型產品，進本充裕的國家應該生產并出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品?？趧趧用芗彤a品。2021/4/2113.2.23.2.2貿易影響與貿易所得貿易影響與貿易所得一、總體均衡分析一、總體均衡分析 H-O H-O模型的兩個主要觀點模型的兩

10、個主要觀點第一、關于兩國生產各種商品能力不同的原因：第一、關于兩國生產各種商品能力不同的原因： 古典：生產技術不同古典：生產技術不同（生產可能性偏（生產可能性偏技術導致）技術導致） H-OH-O：要素稟賦不同：要素稟賦不同（生產可能性偏（生產可能性偏稟賦導致）稟賦導致）第二、關于產品生產機會成本的假定：第二、關于產品生產機會成本的假定： 古典：機會成本不變古典：機會成本不變( (生產可能性生產可能性- -直線）直線） H-OH-O：機會成本遞增：機會成本遞增( (生產可能性生產可能性- -外凸）外凸）2021/4/212（一）國際貿易對相對價格、生產和消費的影響（一）國際貿易對相對價格、生產和

11、消費的影響假設兩個國家: 中國、美國, 兩種產品: 大米、鋼鐵 （封閉經濟時，A點為各國生產和消費的均衡點 ，中國產38噸大米，42噸鋼鐵；美國產25噸大米，35噸鋼鐵。）假定：大米的價格：P0=0.5 P0* =1.5 鋼鐵的價格：P0=2 P0*=2/3中國出口大米，美國出口鋼鐵中國：Pr Ps 美國：Ps* Pr* 直到：Pr= Pr* ；Ps=Ps* 大米的相對價格在0.5-1.5之間，由提供曲線決定2021/4/213鋼鐵鋼鐵鋼鐵鋼鐵大米大米大米大米P P1 1* *=1=1P P1 1=1=1P P0 0* *=1.5=1.5P P0 0=0.5=0.5E ES SC CE EC

12、CS S2021/4/214P P* *0 0=1.5=1.5S S1 1CICCIC1 1C C1 1P P1 1* *=1=1 0 30 50 0 30 50 大米大米鋼鐵鋼鐵 6060 40 40CICCIC0 0 進口進口出口出口 E E鋼鐵鋼鐵 5050 30 30 0 40 60 0 40 60 大米大米 出口出口進口進口 E ES S1 1C C1 1CICCIC1 1P P0 0=0.5=0.5P P1 1=1=1CICCIC0 0A AA A(a)(a)美國市場美國市場(b)(b)中國市場中國市場圖圖3.1 3.1 生產要素比例不同國家之間的貿易生產要素比例不同國家之間的貿易

13、生產和消費的分離形成生產和消費的分離形成“貿易三角貿易三角”（相對價格（相對價格= =比較價格比較價格= =機會成本）機會成本）2021/4/215鋼鐵鋼鐵大米大米圖圖3.13.1的改進的改進美國美國中國中國CICCIC0 0CICCIC1 1E EC CC/SC/SE ES SP P0 0* *=1.5=1.5P P0=0.50=0.5P P1 1=P=PW=1W=1國際相對價格最終取決于國際市場上的相對供求關系，國際相對價格最終取決于國際市場上的相對供求關系，但是必須處于兩國在封閉時兩國內相對價格中間但是必須處于兩國在封閉時兩國內相對價格中間2021/4/2161.1.對產品價格的影響對產

14、品價格的影響對出口國對出口國：出口出口A A商品會使國內商品會使國內A A商品價格商品價格 進口進口B B商品會使國內商品會使國內B B商品價格商品價格 從而使從而使國內國內A A商品的相對價格商品的相對價格(P(PA A/P/PB B)對進口國對進口國：正好相反：正好相反均衡均衡：當兩國：當兩國A A商品的商品的相對價格正好相等為止相對價格正好相等為止 這一相對價格也就是這一相對價格也就是“國際市場相對價格國際市場相對價格”2021/4/2172.2.對生產的影響對生產的影響生產：生產：中國：中國：P Pr P Ps s 多生產大米，少生產鋼鐵；多生產大米，少生產鋼鐵；美國：美國：Pr Ps

15、 Pr Ps 少生產大米，多生產鋼鐵。少生產大米，多生產鋼鐵。各國分別會多生產各國分別會多生產“密集使用其充裕要素密集使用其充裕要素”的的產品，少生產產品，少生產“密集使用其稀缺要素密集使用其稀缺要素”的產品的產品 但是，是不完全分工。但是，是不完全分工。2021/4/218鋼鐵鋼鐵大米大米P P1 1=1=1P P0 0=0.5=0.5S S3.3.對消費的影響對消費的影響 可以在國際相對價格線上的任何一點進行消費?？梢栽趪H相對價格線上的任何一點進行消費。但各國但各國具體消費多少，取決于一國的社會無差異曲線的偏向和水平。具體消費多少，取決于一國的社會無差異曲線的偏向和水平。 在最終消費點上

16、，不一定兩種產品的消費量都增加，也在最終消費點上，不一定兩種產品的消費量都增加，也有可能一種增加而另一種減少有可能一種增加而另一種減少，具體取決于相對價格變動的，具體取決于相對價格變動的幅度和社會的偏好幅度和社會的偏好. .( (圖圖3.13.1：中國消費：中國消費4040噸大米，噸大米，5050噸鋼鐵；美國：噸鋼鐵；美國：5050噸大米，噸大米，4040噸鋼鐵）噸鋼鐵）2021/4/219( (二二) )國際貿易的總收益國際貿易的總收益鋼鐵鋼鐵大米大米圖圖3.2 3.2 貿易收入分析貿易收入分析P P0 0P P1 1P P1 1A AAAC C1 1CICCICCICCIC1 1CICCI

17、C0 0A A至至C C1 1表示最終的消表示最終的消費變化和全部的貿費變化和全部的貿易利益易利益。其中：。其中：來自交換：來自交換：A A到到AA來自生產：來自生產：AA到到C C1 12021/4/220二、局部均衡分析二、局部均衡分析（一）單個商品國際市場價格的形成（一）單個商品國際市場價格的形成進口進口出口出口S SD DSXSXDMDMS SD DO OO OO OQ QQ QQ QP P( (千元千元) )P P(千元千元)P P0.50.51.01.00.50.51.01.01.51.51.51.51.01.0中國大米市場中國大米市場國際大米市場國際大米市場美國大米市場美國大米市

18、場圖圖3.3 3.3 大米貿易及其國際市場價格的決定大米貿易及其國際市場價格的決定國際市場價格由國際市場的供求均衡來決定國際市場價格由國際市場的供求均衡來決定封閉時出口國的國內價格國際市場價格封閉時進口封閉時出口國的國內價格國際市場價格封閉時進口國的國內價格國的國內價格2021/4/221（二）貿易條件（二）貿易條件 TOT TOT：一國出口商品的：一國出口商品的國際市場價格國際市場價格P PX X與與該國進口商品的該國進口商品的國際市場價格國際市場價格P PM M的比率的比率TOT=PTOT=PX X/P/PM MP PX X=x=xi iP Pi iP PM M=m=mi iP Pi ix

19、 xi i、m mi i是權數是權數PiPi是價格或價格指數是價格或價格指數若若TOTTOT上升上升，則稱之為，則稱之為貿易條件改善貿易條件改善若若TOTTOT下降下降，則稱之為，則稱之為貿易條件惡化貿易條件惡化2021/4/222注意：注意： 1.1.貿易條件中的價格為國際市場價格而非本國貿易條件中的價格為國際市場價格而非本國市場價格市場價格 2.2.貿易條件改善或惡化取決于所有出口商品和貿易條件改善或惡化取決于所有出口商品和進口商品國際市場的供求變化進口商品國際市場的供求變化 3.3.所以貿易條件的變化不僅取決于本國的行為，所以貿易條件的變化不僅取決于本國的行為，也取決于外國在國際市場上的

20、行為也取決于外國在國際市場上的行為 4.4.同時各國的貿易政策、匯率政策等都會影響同時各國的貿易政策、匯率政策等都會影響貿易條件貿易條件 5.5.在兩國、兩種商品、完全競爭以及無貿易障在兩國、兩種商品、完全競爭以及無貿易障礙的假設下，一國貿易條件礙的假設下，一國貿易條件= =相對價格相對價格= =比較價格比較價格= =機會成本機會成本2021/4/223（三）貿易對本國（三）貿易對本國進口行業進口行業商品價格、生產及消費的影響商品價格、生產及消費的影響進口進口S SD DP PO OQ QS S1 1D D1 1P P1 1P P0 0影響影響：國內同類產品的價格：國內同類產品的價格下降，生產

21、減少，消費增加下降，生產減少，消費增加 不管不管“大國大國”還是還是“小小國國”，自由進口的結果都是使，自由進口的結果都是使原來高于國際市場的國內商品原來高于國際市場的國內商品價格下降到與國際市場價格相價格下降到與國際市場價格相等。等。不過不過“大國大國”降價的程度降價的程度小于小于“小國小國”，因為，因為“大國大國”所面臨的新的國際市場價格會所面臨的新的國際市場價格會由于該國的進口而比原來的高由于該國的進口而比原來的高S S0 0= =D D0 0圖圖3.4 3.4 進口對本國商品價進口對本國商品價格、生產及消費的影響格、生產及消費的影響2021/4/224（四）貿易對本國（四）貿易對本國出

22、口行業出口行業商品價格、生產及消費的影響商品價格、生產及消費的影響影響影響：國內同類產品的價格：國內同類產品的價格上升，生產增加，消費減少上升，生產增加，消費減少出口出口S SD DO OP PQ QD D1 1S S1 1S S0 0= =D D0 0P P0 0P P1 1 不管不管“大國大國”還是還是“小小國國”，自由出口的結果都是使，自由出口的結果都是使原來低于國際市場的國內商品原來低于國際市場的國內商品價格上升到與國際市場價格相價格上升到與國際市場價格相等。等。不過不過“大國大國”上升的程度上升的程度小于小于“小國小國”，因為，因為“大國大國”所面臨的新的國際市場價格會所面臨的新的國

23、際市場價格會由于該國的出口而比原來的低由于該國的出口而比原來的低圖圖3.5 3.5 出口對本國商品價出口對本國商品價格、生產及消費的影響格、生產及消費的影響2021/4/225（五）單個商品市場上的貿易利益（五）單個商品市場上的貿易利益出口商品市場出口商品市場消費者剩余：減少消費者剩余：減少a a生產者剩余：增加生產者剩余：增加a ab b 社會總計：增加社會總計：增加a aS SD DO OP PQ QD D1 1S S1 1S S0 0= =D D0 0P P0 0P P1 1a ab b圖圖3.63.6出口大米所產生的利益變動出口大米所產生的利益變動2021/4/226進口商品市場進口商

24、品市場消費者剩余：增加消費者剩余：增加c cd d生產者剩余：減少生產者剩余：減少c c 社會總計：增加社會總計：增加d dS SO OP PQ QS S1 1D D1 1S S0 0= =D D0 0P P1 1P P0 0D Dc cd d圖圖3.73.7進口鋼鐵所產生的利益變動進口鋼鐵所產生的利益變動2021/4/227（六）貿易雙方的收益分析（六）貿易雙方的收益分析 總之：在新古典貿易模型中，雙方從自由貿總之：在新古典貿易模型中，雙方從自由貿易中的收益是正的。易中的收益是正的。一國不僅從擴大出口中受益，一國不僅從擴大出口中受益，也同樣從開放市場中提高了社會福利。國際貿易也同樣從開放市場

25、中提高了社會福利。國際貿易可以是一個可以是一個“雙贏雙贏”的結局。的結局。2021/4/2283.3 3.3 對對HOHO模型的實證檢驗模型的實證檢驗3.3.13.3.1里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎Wassily Leontief,1906-1999Wassily Leontief,1906-19992021/4/2293.3 3.3 對對HOHO模型的實證檢驗模型的實證檢驗3.3.13.3.1里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎一、里昂惕夫的實證檢驗（一、里昂惕夫的實證檢驗（19531953） 根據根據HOHO定理，而且美國是資本相對充裕的，定理，而且美國是資本相對充裕的，那么作為總體的美國出口行業的資本勞

26、動比率那么作為總體的美國出口行業的資本勞動比率（K KX X/L/LX X），應該高于美國進口競爭行業的資本勞），應該高于美國進口競爭行業的資本勞動比率（動比率（K KM M/L/LM M），），即（即（K KX X/L/LX X）/ /（K KM M/L/LM M）應該大）應該大于于1 1。 但是：里昂惕夫實證表明，但是：里昂惕夫實證表明，19471947年美國的關年美國的關鍵比率（鍵比率（KX/LXKX/LX）/ /（KM/LMKM/LM）=0.77=0.772021/4/230二、其他的資本勞動比率（二、其他的資本勞動比率（K/LK/L）研究：）研究： “ “里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎”仍

27、然存在！仍然存在！ 學學 者者數 據 年數 據 年份份(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O預測預測: : 1)1)威特尼威特尼(Whitney(Whitney，1968)1968)189918991.121.12里昂惕夫里昂惕夫 (Leontief(Leontief，1954)1954)194719470.770.77里昂惕夫里昂惕夫 (Leontief(Leontief，19561956)1947/511947/510.94 (0.94 (或不包括自然資源行或不包括自然資源行業，業，1.14)1.14)鮑德溫鮑德溫 (Baldwin(Baldw

28、in，1971)1971)1958/621958/620.79 (0.79 (或不包括自然資源行或不包括自然資源行業，業，0.96)0.96)斯 特 南 德 和 馬 斯 克 斯斯 特 南 德 和 馬 斯 克 斯 (Sternand & Maskus(Sternand & Maskus，19811981)197219721.05 (1.05 (或不包括自然資源行或不包括自然資源行業，業，1.08)1.08)表表3.2 3.2 赫克歇爾俄林模型的實證檢驗：美國數據赫克歇爾俄林模型的實證檢驗：美國數據2021/4/2313.3.2對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋（1 1）生產要素密集性逆轉）

29、生產要素密集性逆轉（2 2）關稅和政府的其他貿易壁壘）關稅和政府的其他貿易壁壘（3 3）技能和人力資源的不同）技能和人力資源的不同（4 4）其他自然資源不同。）其他自然資源不同。2021/4/2323.3.3更廣泛更全面的檢驗更廣泛更全面的檢驗 利莫（利莫（LeamerLeamer）: :提出了里昂惕夫檢驗提出了里昂惕夫檢驗H HO O理論的方理論的方法問題法問題 伯文伯文(Bowen)(Bowen)、利莫和斯維考斯克斯、利莫和斯維考斯克斯(Sveikauskas):(Sveikauskas):赫克歇爾俄林的關于資源稟賦和要素生產密集型的赫克歇爾俄林的關于資源稟賦和要素生產密集型的理論對于全球

30、實際貿易模式的解釋是不夠有力的理論對于全球實際貿易模式的解釋是不夠有力的 2020世紀世紀9090年代，又有一些實證研究提供了支持年代，又有一些實證研究提供了支持H HO O模模型的證據型的證據 2021/4/233 首先，赫克歇爾俄林的確解釋了造成各國不同首先，赫克歇爾俄林的確解釋了造成各國不同比較優勢從而產生貿易的主要原因之一，即資源稟賦比較優勢從而產生貿易的主要原因之一，即資源稟賦上的差異。上的差異。 其次，赫克歇爾俄林理論也的確存在著局限性。其次，赫克歇爾俄林理論也的確存在著局限性。在現實中，有許多國家參與貿易的原因不一定是因為在現實中，有許多國家參與貿易的原因不一定是因為資源稟賦上的差異。尤其在戰后的國際貿易模式中，資源稟賦上的差異。尤其在戰后的國際貿易模式中，技術的差異或經濟規模的不同技術的差異或經濟規模的不同都是產生貿易的因素。都是產生貿易的因素。 最后，赫克歇爾俄林理論中最后，赫克歇爾俄林理論中關于貿易對生產、關于貿易對生產、消費和收入分配的影響消費和收入分配的影響對于我們理解國際貿易仍然非對于我們理解國際貿易仍然非常重要。常重要。 2021/4/234附錄二：顯示性比較優