1、風險分級管控體系指導書1、目的與范圍1.1目的全過程、全方位、全覆蓋的風險點辨識，落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發生，構建安全生產長效機制。1.2適用范圍本指導書適用于公司的所有部門、科室，包括規劃、設計、新改擴建、供應、經營、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤保障等，各類生產經營活動中所涉及的危害因素識別，風險分析、評價、分級和風險控制的管理。2、規范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T 13861 生產過程危險和有害因

2、素分類與代碼 DB37/T 2882-2016 安全生產風險分級管控體系通則工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）3、總體要求與原則3.1總體要求結合本企業特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產長效機制，提升企業安全生產水平，有效防范各類事故，確保安全生產形勢持續穩定好轉。3.2原則堅持以人為本，牢固樹立安全發展的理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，強化風險管控,夯實安全基礎管理，進一步落實企業主體責任。4、術語和定義

3、下列術語和定義適用于本指導書。4.1風險生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。4.2風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。4.3危險源（危險有害因素）可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境

4、因素和管理因素四類。4.4危害因素辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.5風險評價（估）對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。注：風險評價的對象是針對風險點，即生產經營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對風險點內的不同（與危險源相關聯的人、物、環境及管理等因素）的風險進行評價。4.6風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。4.7風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層

5、級的風險管控方式。4.8風險控制措施企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。4.9風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.10風險分級管控清單企業各類風險信息的集合。5、基本程序5.1成立組織機構成立風險分級管控體系建設小組。組長：郭景印副組長：張孟明、董延民組員：王貴峰、李照雷、楊波、黃晶、孟凡浩、榮先寶、韓魯予、蘇明超風險辨識、評價和管控的主管部門設在安全生產辦公室。職責1. 組長應負責風險辨識、評價和管控管理工作；2. 組員應負責分管范圍內的風險辨識、評價和管控管理工

6、作；3. 負責起草體系建設指導書和有關體系文件；4. 負責本指導書的組織實施、指導和監督檢查；5.負責體系建設計劃制定、人員配置、財務資源等事項，協調、調度各工作小組開展情況和體系建設的各項工作；6.組織公司風險管控措施評審，負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的制定和評審；7.負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核；5.2 實施全員培訓分層次、分階段培訓學習，掌握標準、程序、方法。企業各級單位應制定風險分級管控培訓計劃，組織員工對本單位的風險分析評價方法、分析過程及分析結果進行培訓，并保留培訓記錄。5.3 編制體系文件建立風險管控制度，編制作業指導書、風險點清單、作業活動清單、設備設施

7、清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統計表等有關記錄文件，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。5.4排查風險點公司組織各部門對生產經營全過程進行風險點排查，進行風險點登記，形成包括：風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型、現有風險控制措施等內容的基本信息，建立風險點統計表。表1 風險點統計表序號名稱類型區域位置可能發生的事故類型及后果現有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注風險點排查劃分應按部門、場所、區域、設施或作業活動劃分，如一個部門就是一個風險點或同一個作業場地為一個風險點。5.5危險源辨識（1）作業過程中的危險源辨識宜

8、采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業活動清單，工作危害分析評價記錄表。表2 作業活動清單（記錄受控號）單位:：序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表3 工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）可能發生的事故類型及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置

9、措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4.可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用

10、“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（2）設備設施：針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設備設施清單，安全檢查分析記錄表。表4 設備設施清單（記錄受控號）單位:：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表5 安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）風險點：

11、崗位：設備設施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4.可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害

12、、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（3）辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：·規劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；·常規和非常規作業活動；·事故及潛在的緊急情況；·所有進入作業場所人員的活動；·原材

13、料、產品的運輸和使用過程；·作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；·工藝、設備、管理、人員等變更；·丟棄、廢棄、拆除與處置；·氣候、地質及環境影響等。5.6風險評價（1） 風險評價方法公司采用風險矩陣分析法（LS），作業條件危險性分析法（LEC），對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。A.1 風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發生的可能性與事件后果的結合， L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。事故發生的可能性（L）判定準

14、則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意

15、識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規及其他要求人員直接經濟損失停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等

16、級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2 年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕

17、度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345A.2 作業條件危險性分析法（LEC）作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業活動危險性大、風險大。 事故事件發生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危

18、害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控

19、制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程0.1實際不可能暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業內、省內影響15潛在違反法規和標準3人以下死亡，或10人以

20、下重傷100以上部分裝置停工地區影響7不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160C/3級顯著危險可考

21、慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理2070D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/（2）風險評價準則在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求： 有關安全生產法律、法規； 設計規范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的投訴。（3）風險評價與分級根據確定的評價方法與風險判定準則進行

22、風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數評價級別的企業在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。 E級5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。 D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。 B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。 A級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室

23、（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續工作。（4）確定重大風險以下情形為重大風險： 違反法律、法規及國家標準中強制性條款的； 發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的； 涉及危險化學品重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的； 經風險評價確定為最高級別風險的。（5）風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.7風險控制措施的制定與實施（1） 制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措

24、施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。（2） 風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。（3） 設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施。（4） 作業活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員技術能力等方面。（5） 不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受

25、。（6） 風險控制措施應在實施前針對以下內容評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低到可以接受的程度； 是否產生新的風險； 是否已選定了最佳的解決方案； 是否會被應用于實際工作中。5.8風險分級管控（1） 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。根據風險分級管控的基本原則和組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（2） 編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風

26、險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。表6 作業活動風險分級管控清單單位：風險點作業步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。表7 設備設施風險分級管控清單單位：風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。（3） 風險告知建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存