1、化工企業安全生產風險分級管控實施細則(起草版)2016年10月前 言本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規則起草。本標準由山東省安全生產監督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口，山東省安全生產監督管理局負責日常管理。本細則是第一次編制，鑒于其政策性和技術性強，涉及面廣，希望各單位結合工作實踐和科學研究認真總結經驗，注意積累資料，在執行過程中如有意見、建議和問題，請寄山東省安全生產監督管理局危化處（地址：濟南市閔子騫路15號，郵政編碼：250011），以便今后修訂時參考和組織相關單位作出解釋。本標準起草單位： 本標準主要起草人：引 言本標準是依據國家安全生產法律法規及標準規

2、程，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和來自化工生產經營單位（以下簡稱化工企業）的安全生產風險（以下簡稱風險）管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。本標準起草目的是規范和指導山東省化工企業開展風險管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產安全事故的發生。 本細則介紹了化工企業確定風險點、危險源辨識、風險分析、風險控制措施和風險分級管控的常用方法以及工作流程等。目 錄1范圍52規范性引用文件53術語與定義64程序和內容64.1一般流程64.2風險判定準則64.3風險點確定74.4危險源辨識分析74.5風

3、險評價94.6控制措施154.7風險管控分級165 檔案記錄186效果與持續改進19附錄：風險判定準則舉例19化工企業安全生產風險分級管控體系建設細則1范圍本細則規定了山東省內化工企業安全生產風險分級管控體系建設的基本要求，用于指導山東省化工企業安全生產風險分級管控體系建設，是化工標桿企業風險分級管控體系實施指南編制的主要依據。2規范性引用文件下列文件對于本標準的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。危險化學品安全管理條例（國務院令第591號）國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知（國發20

4、1023號）關于危險化學品企業貫徹落實<國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知>的實施意見（安監總管三2010186號）危險化學品重大危險源監督管理暫行規定（國家安全監管總局令第40號）山東省生產經營單位安全生產主體責任規定（省政府令第303號）重點監管的危險化工工藝目錄（2013年完整版）重點監管的危險化學品名錄（2013年完整版）GB6441 企業職工傷亡事故分類標準 GB/T28001 職業健康安全管理體系規范GB/T13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼 AQ3013 危險化學品從業單位安全標準化通用規范 DB 企業安全生產風險分級管控體系建設通則3術語與定義DB

5、 企業安全生產風險分級管控體系建設通則確立的術語和定義適用于本標準4程序和內容4.1一般流程化工企業實施風險管控工作，一般程序包括：成立組織機構 明確組織目標和風險等級判定標準 實施培訓 編制作業指導書和有關臺賬、記錄樣表 采用合適方法對危險源進行辨識分析 分析現有風險控制措施有效性 判定風險等級 提出改進的控制措施 填寫分析記錄 逐級評審并審核、審定、批準 形成臺賬或控制清單 組織全員學習本崗位的風險 落實風險控制措施 實施風險分級管控 定期評審、更新風險信息 信息傳遞與更新 持續改進。4.2風險判定準則企業在對風險點進行風險評價時，應考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響，并

6、結合自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則,以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。風險等級判定一般遵循從嚴從高的原則。制定風險判定準則時，應依據以下內容有關安全生產法律、法規；設計規范、技術標準；本單位的安全管理標準、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等。4.3風險點確定4.3.1 風險點劃分原則對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產裝置單元、儲存罐區、裝卸站臺、作業場所等功能分區進行。對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于操作難度大

7、、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控，如系統或大型機組開、停車、檢維修，（包括動火、進入受限空間、吊裝等特殊作業）活動。4.3.2 風險點排查化工企業應組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級和控制措施等內容的基本信息。一般可按生產工藝（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行風險點排查。4.4危險源辨識分析4.4.1化工企業對風險點內存在的危險源進行辨識，一般選用以下幾種常用風險分析方法：對于作業活動，一般選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識；對于設備設施，一般選用安全檢查表法

8、（簡稱SCL）進行辨識；也可采用類比法、事故樹分析法等其他方法進行危險源辨識。對于復雜危險工藝涉及“兩重點、一重大“的企業應積極采用危險與可操作性分析法（HAZOP），）。也可采用類比法、事故樹分析法等其他方法進行危險源辨識。 4.4.2化工企業辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。4.4.3危險源辨識范圍（1）規劃、設計和建設、投產、運行、拆除和報廢等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安

9、全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。4.4.4危險源辨識內容（1）在進行危險源識別時，應依據生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規定，對潛在的人、物、環境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（2）辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能

10、、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。4.4.5危險源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污

11、染等。4.5風險評價4.5.1 風險評價方法企業可選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）、危險指數方法(RR)等方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價，根據評價結果劃分風險等級。4.5.2重大風險確定原則（1）對于違反法律、法規及國家標準中強制性條款的，列為重大風險；（2）發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失的事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失的事故，且現在發生事故的條件依然存在，一律視為重大風險；（3）經風險評價確定為最高級別和次高級別的風險按重大風險對待；涉及一、二級重大危險源的應直接確定為重大風險；（4）運行裝置界區內涉及搶修作業等類似高風險等級作業現場10人

12、以上的可以直接確定為重大風險。4.5.3工作危害分析法（JHA）步驟包括作業活動劃分、選定、危險源識別。.1作業活動劃分。可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉

13、運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。4.5.3.2分析并選定作業活動1）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃分，要讓別人明白這項作業是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。2）分別對所有作業活動分析結束后，經過評審篩選，選定具有一定風險的作業活動填入作業活動清單。表4-1 作業活

14、動清單（記錄受控號）： 單位: 序號崗位/地點作業活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）4.5.3.3填寫工作危害分析（JHA）評價表1）企業應針對動態作業活動進行危險源辨識和分析評價全過程的記錄。2）本細則編制了兩種格式記錄表，供企業參考使用。格式一：采用作業條件危險性分析法（簡稱LEC）進行風險分析。L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業條件危險性

15、的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業活動危險性大、風險大。表4-2 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號）： 單位： 工作崗位： 工作任務： 序號工作步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果控制措施LECD風險等級12分析人員： 審核人： 審定人： 格式二：采用風險矩陣法（簡稱LS）進行風險分析。R=L×S ，其中R是危險性（也稱風險度），事故發生的可能性與事件后果的結合，R值越大，說明該系統危險性大、風險大；L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性。表4-3 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號）： 單位： 工作崗位： 工作任務

16、： 序號工作步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果控制措施LSR風險等級12分析人員： 審核人： 審定人： （備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）4.5.4安全檢查表法（SCL）依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危險源及其風險的又一方法，適合于對靜態設備設施存在的風險進行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源識別。4.5.4.1安全檢查表編制的依據1）有關標準、規

17、程、規范及規定；2）國內外事故案例和企業以往的事故情況；3）系統分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。4.5.4.2安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。2）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。3）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據。4.5.4.3安全檢查表分析要求1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。2

18、）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危害，再識別廠區內平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規的規定，也可以是行業規范、標準、本企業的有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。5）檢查項目應該全面，檢查內容應該

19、細致，達不到標準就是一種潛在危害。6）列出設備設施清單。表4-4 設備設施清單（記錄受控號）單位: 風險點（單元/裝置）：序號設備名稱類別/位號所在部位備注12（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據設備設施清單，按功能或結構將風險點劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危險源。8）對每個危險源，

20、按照安全檢查分析（SCL）評價表格式進行全過程的系統分析和記錄。根據風險分析方法的不同，本細則編制了兩種格式記錄表，供企業參考使用。格式一：采用作業條件危險性分析法（簡稱LEC）進行風險分析。表4-5安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）： 單位： 風險點（區域/工藝裝置）： 裝置/設備/設施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現有安全控制措施LECD風險等級建議改進措施備注12分析人員： 審核人： 審定人：填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。格式二：采用風險矩陣法（簡稱LS）進行風險分析。表4-6安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）： 單位： 風險點（

21、區域/工藝裝置）： 裝置/設備/設施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注12（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。）4.6控制措施從工程控制、教育、管理和個體防護等方面，識別設備設施或作業活動現有的安全控制措施是否有效可行，對控制措施的檢查應對照標準進行。如果現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。對于設備設施類危險源的控制措施分析，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳常用的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對于作業活動類危險源的控制措施分析，應從制

22、度完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象和工機具完好狀態及作業人員素質等方面入手進行系統分析。 對不同級別的風險都要結合實際應采取多種措施進行控制，并逐步降低風險，直至可以接受。4.6.5在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經濟合理性及經營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危險源；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。4.7風險管控分級企業在組織對風險點包含的危險源辨識完成以后，

23、要對潛在的風險進行分析評價，依據風險判定準則對風險度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。4.7.1風險分級表4-7風險等級對照表風險等級判定方法巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色風險分級管控原則4.7.2.1風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風險。4.7.2.2風險分級管控應遵循風險越大管控層越高的原則。上級負責管控的風險，下級必須同時負責管控，并逐級落實具體措

24、施。4.7.2.3風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。4.7.2.4企業在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。4.7.2.5風險分級及管控要求E級5級：藍色風險稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意，各工段、班組負責E級危險源的控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監控。D級4級：藍色風險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間應引起關注，負責D級危險源的控制管理，所屬工段、班組具體

25、落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。C級3級：黃色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。部室（車間上級單位）應引起關注，負責C級危險源的控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。B級2級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危險源應重點控制管理，由各業務職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及

26、正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。A級1級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風險。風險分級管控應遵循風險越大管控層越高的原則。上級負責管控的風險，下級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進

27、行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。企業在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。5 檔案記錄文件管理5.1化工企業應結合實際，建立風險管控制度，及時填寫相應的作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL）評價表，建立風險分級管控清單，逐級匯總、評審，并將審核、修訂意見反饋各下級單位。表5-1 風險分級管控清單（受控記錄號）：序號風險點（作業活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：填表時間：5.2依據辨識評價結果，逐級建立風

28、險管控登記臺賬，臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。表5-2 風險管控登記臺帳（受控記錄號）： 填表單位：序號識別時間審定時間單位或活動數目合計備注A（1級）B（2級）C（3級）D（4級）E（5級）（注：單位或活動危險源所存在的單位或暫時的某項活動。）5.3重大（B級2級橙色）及以上風險必須報公司批準。5.4根據最終分析評價記錄結果，由企業主要負責人或分管負責人批準后發布。6效果與持續改進執行通則6.2和7兩部分內容要求。附錄：風險判定準則舉例附錄1：作業條件危險性分析法（LEC）判斷準則表1 事故事件發生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能；

29、或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生。1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測。0.2極不可能；有充分、有

30、效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。0.1實際不可能。表2 暴露于危險環境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3 發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規及其他要求人員傷亡財產損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經濟損失。公司停產重大國際、國內影響。40違反法律法規和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接

31、經濟損失。裝置停工行業內、省內影響。15潛在違反法規和標準。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經濟損失。部分裝置停工地區影響。7不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經濟損失。部分設備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經濟損失。1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經濟損失。沒有停工形象沒有受損。表4 風險等級判定準則及控制措施（D）風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A不可容許，巨大風險在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻160320B 高度危險，重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C 中度,中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理2070D 輕