1、起重機械安裝改造維修條件鑒定評審細則(AWJ 02-2004) 國家起重運輸機械質量監督檢驗中心制 起重機械安裝改造維修條件鑒定評審細則說 明 一、評審細則適用于機電類特種設備安裝改造維修許可規則中起重機械許可條件的現場評審工作。 二、評審細則分為兩部分內容：(一)基本條件的評審、(二)質量管理體系建立與運行的評審。 三、評審細則中每一項評審內容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位或被抽查設備。 四、評審細則評審結論分為：具備條件、基本具備條

2、件、不具備條件。 五、評審細則評審結論的判定原則： (一)具備條件：單項評審結果全部符合。 (二)基本具備條件：單項評審結果中，在基本條件和質量管理體系方面不存在帶“*”的不符合，存在其他不符合或有缺陷時，認為最長6個月內經整改能夠達到要求。 (三)不具備條件：單項評審結果達不到基本具備條件要求。 六、評審第二部分時，應隨機抽取一臺申請項目范圍內施工完工設備的全部文件，以該設備安裝改造維修過程執行質量管理制度情況為主線進行評審。存在不適用項時，應隨機抽取其它有代表性設備相應項目執行情況的記錄，確認該項評審要點是否滿足規定。 起重機械安裝改造維修條件鑒定評審細則一、基本條件的評審評審項目評審內容

3、評審要點考核方法評價方法1.機構營業執照1.1 查看法人營業執照正本應與提出申請時遞交的復印件一致，核對注冊資金應與申請施工范圍對應要求相適應。現場核實。*不滿足要求時停止評審。稅務登記證1.2 查看施工單位稅務登記證應齊全，正本應與提出申請時遞交的復印件一致，應有獨立的財務帳號。法人條碼證書1.3 應有法人條碼證書并記錄施工單位機構代碼2.人員法定代表人或其授權代理人2.1 法定代表人或其授權代理人應了解特種設備有關的法律、法規、規章和安全技術規范，對承擔相應施工的起重機械質量和安全技術性能負全責。授權代理人應有法定代表人的書面授權委托書，并應注明代理事項、權限和時限等內容。檢查文件及現場座

4、談。*對不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級。技術負責人2.2 最高管理者應在本單位管理層中任命一名技術負責人，負責本單位承擔的特種設備施工中的技術審核工作，其職稱、專業、工作經歷應能滿足機電類特種設備安裝改造維修許可規則（以下簡稱規則）中施工單位基本條件的規定；應掌握所從事的起重機械施工作業的國家法律、法規、行業規章、安全技術規范和標準情況；且不得在其他單位兼職。技術人員2.3 各類簽訂1年以上全職聘用合同的技術人員的職稱、專業、工作經歷及配置數量應滿足施工單位基本條件中的規定，并應經過有關技術培訓。檢驗人員2.4 專職檢驗人員的數量應滿足施工單位基本條件中的規定

5、，并應取得相應的資格。作業人員2.5 各類簽訂1年以上全職聘用合同、持相應作業項目資格證書的技術工人的數量及其資格應滿足施工單位基本條件中的規定，且各工種人員比例合理。 評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法3.基礎設施提供工作場所3.1施工單位必須具有固定的辦公場所和聯系電話，申請改造資格的單位還應具有滿足其改造作業需要的廠房與場地。 實地考察施工單位工作場所（包括辦公場所、作業廠房與場地、設備和工具的儲存場所，零配件倉庫等）。*對不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級。設備和工具3.2 應配備滿足申請施工需要的設備、工具。一般應具有以下設備和工具：起吊設備，切割

6、設備，焊接設備，必要的機加工設備，手動葫蘆，千斤頂，力矩扳手，常用鉗工工具，電工工具，軌道校正工具，加注潤滑油工具，各類必要的吊具、夾具，改造作業必備的工裝等。申請改造作業的單位還應符合附件1的要求。施工單位承擔施工中的土建、起重和腳手架架設等專項業務，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應能力并具有相應資格的單位進行。施工單位資格審查時，上述業務采用外包形式完成的，施工單位的相應能力僅考核其控制外包單位工作質量的制度的建立和執行情況。（具體在采購控制中審查）按申證范圍，檢查其現有設備和工具的能力（可檢查設備檔案并進行現場核實）。*對不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級

7、。3.3 設備和工具應完好。3.4 設備和工具應與施工作業能力相適宜。現場抽查設備和工具3臺，其能力通過現場驗證進行確定。*不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法3.基礎設施提供檢測設備3.5 應配備滿足申請施工范圍需要的計量器具、檢驗、測試儀器和設備(以下簡稱檢測設備)。一般應具有以下檢測設備（驗收檢驗必須具備的）：經緯儀，框式水平儀，聲級計，水準儀，轉速表，鋼卷尺，百分表，內外徑千分尺，高度千分尺，深度千分尺，齒輪千分尺，游標卡尺，布氏硬度計，測厚儀，鋼板尺，鋼絲，重錘，等高塊，超聲波或X射線探傷儀，磁粉探傷儀，萬用表，兆

8、歐表，塞尺。按其申請的施工作業范圍，檢查其現有檢測設備的配備情況。*對不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級。3.6 檢測設備的性能精度應滿足檢驗要求。抽取3臺檢測設備進行檢驗，驗證檢測設備能力。*對不滿足評審要點中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級。4.施工業績復查換證申請業績驗證4.2提出特種設備安裝改造維修許可證（以下簡稱許可證）復查換證申請的施工單位，其提出申請的上一個年度的施工業績應達到規則中年度業績要求的規定。注：特種設備制造單位僅承擔本單位制造設備的施工而申請相關資格的，可不受上述業績限制。對應施工單位上報的申請業績清單，現場檢查相應的施工

9、合同、完工驗收報告等文件和記錄，必要時直接與業主聯系確認。*對不滿足業績要求的判為不符合，評審機構向受理機構報告。取證后近5年累計業績驗證4.3取得許可證后的施工業績應達到規則中施工單位基本要求的規定。注：特種設備制造單位僅承擔本單位制造設備的施工而申請相關資格的，可不受上述業績限制。檢查取證后的上一周期5年內的業績*對不滿足業績要求的判為不符合，評審機構向受理機構報告。 注：新取證單位不考核“4.施工業績”二、質量管理體系建立與運行的評審評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法1.質量管理體系總要求施工單位應建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持。1.1 施工單位應形成質量方針和質量目標

10、文件；應經過最高管理者批準。1.2 質量方針和質量目標應包括施工質量改進和持續改進質量管理體系有效性的內容；全體員工應理解質量方針。1.3 質量目標應分解到施工單位的相關職能和層次上；應可測量；應與質量方針保存一致。1.4 質量手冊應包括： a)質量管理體系的范圍,包括任何刪減的細節與合理性； b)為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用； c)質量管理體系過程之間的相互作用的表述。1.5 施工單位應建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)糾正措施控制程序； f)預防措施控制程序。1.6 施工單位應明確承攬工程、施工方案設計、采購

11、、施工、檢驗和服務等過程，并建立為確保上述過程有效運行和控制所需的文件。1.7 針對影響產品質量的外包過程，施工單位應明確對其實施控制的要求。通過審查施工單位的正式文件和座談尋找客觀證據。1.不符合- *a)未按要求建立質量管理體系； *b)質量管理體系運行無效； *c)未建立質量方針和質量目標； d)質量目標未進行分解； e)質量手冊基本不符合要求； f)缺少規定的程序文件； g)缺少大部分過程運行和控制所需的文件。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。2.管理職責職責、權限、管理者代表、管理評審2.1 應以文件形式明確施工單位的組織機構及其職能分配；應以文件形式明確施工單位內部各崗

12、位人員的職責、權限；文件應經最高管理者批準。2.2 各崗位有關人員應了解其職責。2.3 最高管理者應指定管理者代表；應以文件形式規定其職責和權限。2.4 管理者代表應了解并履行其職責和權限。2.5 最高管理者應按施工單位規定的時間間隔評審質量管理體系；評審結果應包括與體系有效性的改進或服務的改進或資源需求的變化；應保存管理評審的記錄。檢查文件規定，并與最高管理者、管理者代表和主要崗位有關人員集中或分別座談了解職責溝通及履行情況。 與最高管理者座談了解管理評審情況并檢查管理評審記錄。1.不符合- a)無文件規定各崗位人員的職責、權限； b)各崗位人員基本不了解其職責、權限； c)未進行管理評審或

13、管理評審基本無效。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法3.文件質量管理體系所要求的文件應予以控制。3.1 文件控制程序應規定文件的編制、審批、發放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2 文件發布前應得到授權人批準；應保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應得到再次批準并按施工單位的規定進行更新。3.4 應在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應清晰、易于識別。3.6 作廢文件應進行適當的標識。3.7 外來文件應能得到識別，并控制其分發；檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件檢查程序執行情況。 1.不符合-

14、a)文件控制程序不符合要求； b)文件的審批、發放、回收、更改基本未按程序執行。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對施工作業合同要求的確定和評審施工單位應確定并評審合同中對施工作業的要求4.1 施工單位應確定合同中對施工作業的有關要求。包括： a)顧客規定的要求，包括對交付及服務的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規定的用途或已知的預期用途所必需的要求； c)與施工作業有關的法律法規要求； d)施工單位確定的任何附加要求。4.2 施工單位應評審合同中對施工作業的有關要求。包括確保： a) 在施工單位向顧客作出提供產品的承諾之前進行； b) 施工作業要求得到規定； c) 施工單位有

15、能力滿足規定的要求。4.3 評審的結果應保存。4.4 施工作業中由甲方提供的圖紙、說明書等技術資料及其他必要設施應在合同中明確，并確保施工作業需要。抽查合同和評審記錄。1.不符合-基本未對合同中的有關要求進行確定和評審。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 5.培訓施工單位應對培訓進行控制，確保從事影響施工作業質量工作的人員能夠勝任所從事的工作施工單位應： 5.1識別從事影響施工作業質量工作的人員的能力需求； 5.2提供滿足這些能力需求的培訓或采取其他措施； 5.3評估所采取措施的有效性； 5.4確保員工認識到他們所從事活動的關聯性和重要性，以及他們怎樣做才有助于質量目標的實現； 5

16、.5保存有關教育、培訓、技能和經歷的記錄檢查員工年度培訓計劃。對于從事國家規定的特殊工作人員的培訓，應按照國家有關規定執行。保存人員培訓的資料、檔案，包括：培訓工作計劃、教學資料、人員名單、考核成績和資格證件（復印件）等記錄文件。1.不合格-未明確對培訓的控制要求或基本未按要求進行培訓。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法6.施工方案管理制度6.1施工單位必須具有獨立編制施工方案的能力，建立并執行施工方案編寫、審核、批準的管理制度。檢查施工單位是否建立了施工方案編寫、審核、批準的管理制度，是否執行。抽查某項目的施工方案，檢查其輸入、輸出、評審、

17、確認的證據。交底是否有交底人和被交底人簽字。抽查某項目的施工方案改變時，是否按更改控制要求執行。1.不符合- *a) 不具有獨立編制施工方案的能力； b) 沒有建立并執行施工方案編寫、審核、批準的管理制度。c) 方案輸入基本不符合要求； *d) 輸出文件基本不符合要求； *e) 未進行施工方案的確認。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。施工方案編制的輸入6.2 施工單位應確定與施工要求有關的輸入，并保存記錄。6.3 施工方案編制的輸入應包括： a)施工完成后應達到的要求； b)適用的法律、法規要求； c)適用時,以前類似方案可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求，包括施工

18、所需的相應圖紙應齊全(改造設計所覆蓋的各規格型號圖紙應齊全)。應進行安全和技術交底。施工策劃并形成文件（施工方案等）6.4 施工單位應進行施工策劃并形成完整的輸出文件，施工前得到批準。6.5 輸出文件應：a) 滿足方案輸入的要求（包括顧客要求、有關法規、標準要求）；b) 給出指導采購（采購物資、采購標準、驗收要求）、施工（包括施工設備、工具、施工方法等工藝要求）和服務（維護、保養、培訓）的適當信息；c) 明確施工的驗收要求（驗收項目、驗收標準、試驗方法、檢測設備等）；d) 明確施工組織機構、作業檢驗人員的崗位、職責、資格要求；e) 明確施工中的注意事項（包括危險源）、控制措施、責任人的要求。方

19、案評審6.6 在施工方案設計的適當階段應進行系統的評審，以便： a) 評價施工方案滿足要求的能力； b) 識別任何問題并提出必要的措施。 評審的參加者應包括與被評審的施工方案有關的職能的代表，評審結果及根據評審所采取的措施的記錄應予以保持。方案確認6.7 為確保施工方案能夠滿足規定的或已知預期使用或應用的要求，應對施工方案進行確認。確認的結果及任何要求的措施應予以記錄。施工驗收報告可作為施工方案確認的證據。施工方案更改的控制6.8應標識和記錄施工方案的更改。適當時，這種更改應得到評審和確認，并在實施前得到批準。更改評審的結果和任何要求的措施應予以記錄。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法7

20、.采購施工單位應確保采購的產品符合規定的采購要求。7.1 施工單位應制定選擇、評價和重新評價供方的準則。7.2 施工單位應根據上述準則評價和選擇供方。7.3 評價記錄應予以保持。7.4 采購信息（包括采購計劃、采購合同等）應充分與適宜地表述擬采購的產品，適當時包括： a)對采購的產品的要求； b)對采購的產品制造過程、制造方法、加工設備的認可要求； c)對外包過程人員資格的要求； d)對供方質量管理體系的要求。7.5 施工單位應對采購文件進行審批。7.6 施工單位應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。施工單位承擔施工中的土建、起重和腳手架架設等專項業務，可以簽訂

21、合同的方式，委托給具備相應能力并具有相應資格的單位進行。施工單位資格審查時，上述業務采用外包形式完成的，施工單位的相應能力僅考核其控制外包單位工作質量的制度的建立和執行情況。安裝或維修單位，應當與相應特種設備的制造單位簽訂有關合同或協議，保證得到其必要的技術指導、合作與備品配件的供應。如制造單位不再具有相應型式特種設備的制造許可資格，由承擔相應施工的單位負責保障該設備滿足相應的安全技術規范和標準的要求。 檢查施工單位是否確定了選擇、評價和重新評價的準則。抽查重要零部件的供方以及專向業務外包方檔案，確定評價是否符合要求。 抽查采購文件并在施工單位的現場進行核實，確認重要零部件以及專向業務是否在合

22、格供方中采購。 抽查采購文件，確定其是否充分、適宜且經過批準。 抽查重要零部件的進貨檢驗記錄，確定其是否按規定進行。1.不符合- a)基本未對供方進行評價； b)重要零部件和專向作業未在合格供方中采購； c)對重要零部件未按規定進行進貨檢驗。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法8.安裝改造維修過程控制施工單位應在受控條件下進行安裝改造維修施工作業。8.1施工人員應獲得所從事施工作業的信息（施工方案、施工工藝、作業指導書、圖紙、說明書、法規、標準等）；8.2作業文件應正確、完整、統一；8.3應使用適宜的設備進行施工作業；8.4施工作業過程中應使

23、用必要的監視和測量裝置；8.5施工單位必須按照有關法律法規的要求安全文明施工；按照識別的危險源的控制措施進行控制；8.6有焊接過程和無損檢測時，應任命有資格的焊接責任人和無損檢測責任人；8.7 特殊過程的操作人員應進行資格認可；8.8重要受力構件焊接，應規定焊接工藝規程（WPS）、焊接工藝評定（PQR）、焊縫檢查方法和返工操作程序，應按規定實施；8.9 特殊過程的設備應進行設備能力認可；8.10 應對特殊過程操作進行監視；8.11 應保存施工過程的適當記錄；在有可追溯性要求時，應按規定控制和記錄；8.12 應采用適宜的方法識別產品的檢驗狀態確保不合格產品不投入使用和安裝；8.13施工單位應對采

24、購產品、施工過程中的產品提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。8.14 安裝、改造施工作業過程中，現場持相應作業項目特種設備作業人員證的作業人員不得少于2人，并任命1人為項目負責人，現場安全檢查員不得少于1人。檢查某施工項目的施工現場和施工過程的控制記錄并與用戶進行交談了解1.不符合- *a) 現場基本未對施工過程進行控制或控制基本無效； b) 不能提供出施工過程得到有效控制的適當記錄。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法9.監視裝置和檢測設備的控制施工單位應根據工藝要求和檢驗要求確定所需的監視裝置和檢測設備，確保監視和檢驗的結

25、果有效。9.1 監視裝置和檢測設備應按照規定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定；并保存校準和檢定記錄。9.2 當不能溯源到國際或國家標準進行校準或檢定時，應制定校準或檢定的規程，并按規程進行校準。9.3 應能識別監視裝置和檢測設備的校準狀態。9.4 當發現檢測設備不符合要求時，施工單位應對以往檢測結果的有效性進行評價和記錄。9.5 當計算機軟件用于規定要求的監視和檢驗時，應確認其滿足預期用途的能力。檢查計量管理部門文件和記錄； 現場抽查監視裝置和檢測設備能否滿足測量要求并識別其校準狀態；1.*不符合-對監視裝置和檢測設備基本未進行校準或檢定。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。10.

26、施工檢驗施工單位應對產品的特性進行檢驗，這種檢驗應在產品實現過程的適當階段進行。10.1 應對適當階段（如采購零部件、安裝改造維修過程中、以及安裝改造維修完工后的驗收）的檢驗明確要求，包括檢驗項目、檢驗方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準則、記錄要求等。10.2 應按規定要求進行檢驗，并記錄，記錄應指明有權放行產品的人員。10.3 應保存檢驗記錄，。10.4 主要結構、材料、關鍵工藝、重要機構、安全保護裝置有較大改變，影響產品安全性能的應進行型式試驗。 檢查所有申證施工作業的檢驗文件（包括零部件、安裝改造維修過程中、交付后驗收），并抽查各類施工業務的檢驗記錄。檢查相應的檢驗、試驗報告是否符合要

27、求。自檢是否符合要求。1.*不符合- a) 基本未按要求進行檢驗； b) 檢驗不符合驗收要求； c) 型式試驗不符合要求。 2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。11.不合格品控制施工單位應確保不合格產品得到識別和控制。11.1 不合格品控制程序應明確對不合格品標識、記錄、隔離、評審和處置的職責和權限。11.2 應按不合格品控制程序進行控制。11.3 應保存不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的記錄。11.4 在不合格品得到糾正之后應對其再次進行驗證。11.5 在交付后發現產品不合格時，應采取相應的措施檢查文件和記錄。 檢查現場對不合格品控制的情況1.不符合-

28、a)不合格品控制程序不符合要求； b)對不合格品基本未按要求進行控制；*c)在交付后發現大量產品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項目評審內容評審要點考核方法評價方法12.服務施工單位應對服務進行控制，確保滿足用戶要求。12.1 在規定有服務要求的情況下（如法規、標準或合同規定），施工單位應明確對服務的實施、驗證和報告的控制要求。12.2 服務人員應經培訓并進行資格認可。12.3 服務用的檢測設備應滿足服務要求并進行檢定。12.4 施工單位應按要求提供服務，并確保用戶滿意。檢查文件和記錄，與有關人員座談了解。 1.不合格-未明確對服務的控制要求或基本未按要求提供服務或用

29、戶有大量投訴。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況13.記錄施工單位應對記錄進行控制。13.1 應編制形成文件的程序，以規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。13.2 應建立并保存記錄，以提供符合要求和質量管理體系有效運行的證據。如檢驗記錄、射線檢測底片及評片單、超聲波檢測報告等。13.3 記錄應保存清晰、易于識別和檢索。檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。1.不符合-記錄控制程序不符合要求或基本未按程序要求進行控制2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。14.內部審核施工單位應按規定的時間間隔進行內部審核。14.1 內部審核程序應對策劃和實施審核、報告結果以及保存記錄的職責