1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核材 料1、 2012 年度審核方案2、年度內(nèi)審計劃3、內(nèi)部審核實施計劃4、 ( 內(nèi)審首次會議 )會議記錄5、不符合報告6、（內(nèi)審末次會議）會議記錄7、不合格項分布表8、內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告9、內(nèi)審檢查表10、任命書河北迪爾五金制品有限公司年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核方案 :編號1、檢查企業(yè)質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、是否符合GB/T19001 -2008 標(biāo)要求以及企業(yè)所確定的質(zhì)量管理體系要求，企業(yè)質(zhì)量管理體系是否得到有效實一審核方案目和保持，尋找改進的機會，使質(zhì)量管理體系得到改進、迎接第三方審核、產(chǎn)品范圍 五金零部件的生產(chǎn)和服二審核方案范、過程范圍：除刪7.條款外的質(zhì)

2、量管理體系覆蓋的全部過、各部門及工作場質(zhì)量管理體要求標(biāo)GB/T19001 -200質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量手冊（含程序文件三、審核準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)文技術(shù)和管理文、顧客的規(guī)定要求、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法四日進行質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核頻次及201211-核計劃安采取集中式，對部門及其主管過程相關(guān)過程相結(jié)合進行審核的方法經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)， 本審核方案由管理者代負責(zé)管理。各部門協(xié)助五、 資由管理者代表負責(zé)成立內(nèi)審組，組長：肖文內(nèi)審員：劉佳、張六、程內(nèi)部審核過程的實施，執(zhí)行手冊中的內(nèi)部審核控制程序的有關(guān)規(guī)定、組長編制本次審核實施計劃，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織實施、審核過程中， 管理者代表要了解審核情況，

3、若發(fā)生受審部門與審核組意見七對審核活動一致時由其予以裁決監(jiān)視和測、末次會議，由審核組長主持，形式可簡化，重點對審核發(fā)現(xiàn)進行匯總分析指出改進方向，必要時，由管理者代表參加作指示八審核方案的、內(nèi)審實施后，由綜合部組織內(nèi)審組進行工作總結(jié)，并對內(nèi)審方案提出意見、管理者代表應(yīng)組織部門對內(nèi)審方案進行評審和改進審和改、企業(yè)一共3 名內(nèi)審員，并經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)考試合格獲得內(nèi)審資格證書、由綜合部組織內(nèi)審員進一步學(xué)習(xí)和理GB/T19001 -200 標(biāo)準(zhǔn)，提高內(nèi)審員審核能力九內(nèi)審員的提和發(fā)、必要時，可適當(dāng)擴大內(nèi)審員隊伍21:201 日審核：武志編制：肖文浩年度內(nèi)審計劃編號：:審核目的：檢查和驗證公司質(zhì)量管理體系符合管

4、理策劃的結(jié)果的情況，符合審核準(zhǔn)則的程度，尋找改進的機會，使質(zhì)量管理體系得到改進。審核依據(jù)： 1. ISO9001： 2008標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系2. 公司質(zhì)量手冊（含程序文件） 3. 適用的法律法規(guī)；與客戶簽訂的合同；審核范圍：（產(chǎn)品、過程、部門、場所等）產(chǎn)品范圍： 五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù) 過程范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋過程部門范圍：管理層質(zhì)檢部場所范圍： 1 個審核組的組成：肖內(nèi)審組成員：文肖文浩組浩長：審核時間、持續(xù)時間：1、2012年要求銷售綜合生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備技術(shù)銷售張劉121-2編制：肖文浩審批：武志濤時間： 2012年11 月5 日質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實施計劃編號： DR/JL -8.2.2

5、-02： 01審核目的 評價和驗證質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及是否持續(xù)運行有效， 找改進的機會，使體系得到改進例行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核審核性質(zhì)質(zhì)量手冊覆蓋的所有各職能部門審核范圍產(chǎn)品范圍： 五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù) 7.28.2.112日 16.00 審核組總結(jié)會議 13.00 16.30 14.30與各部門負責(zé)人交換意見 16.30 末次會議 17.00審核依據(jù) GB/T19001 2008 idt ISO9001:2008 標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊及支持性文件。 現(xiàn)場審核期間請被審核方有關(guān)人員參加下列活動：審批安排1、首、末次會議：最高管理者或其與審核有關(guān)的管理人員參加。2、按審核日程安排，被審核

6、方有關(guān)人員堅守本崗位。審核時間2012 年12 月 1-2 日組長：肖文浩（質(zhì)檢部）組員：張新（生產(chǎn)經(jīng)營部）、張新（銷售部）審核組成員 日程安排 劉佳、張新肖文浩 日期 時間首次會議 8.308.00生產(chǎn)經(jīng)營部（含車間）管理層日 116.4；7.1；6.3；(4.1；5.2； ；7.5；5.6； 6.1； 8.1；13.00 16.00 綜合部生產(chǎn)經(jīng)營部繼續(xù)； 6.2； ；8.4 采購部 17.00 質(zhì)檢部 16.00、 、銷售部 12.008.00；武志濤日期： 2012 年11 月5日審批：日期： 2012 年肖文浩編制：11月 5日內(nèi)審首次會議（）簽到表編號： DR/JL-8.2.2-0

7、6 :01姓名部門職劉文俠武志濤 張新劉文生劉佳 肖文浩 肖俊海總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)層經(jīng)理、管理者代表綜合部經(jīng)理（內(nèi)審員）生產(chǎn)經(jīng)營部經(jīng)理采購部（內(nèi)審員）經(jīng)理銷售部（內(nèi)審組長）部長質(zhì)檢部部長 設(shè)備技術(shù)部不符合項報告編號： DR/JL-8.2.2-04:01受審核部綜合部張新部門負責(zé)人 武志濤 審 核 日 期門內(nèi)審員2012.12.1不合格事2012 年11 月17 日的培訓(xùn)記錄。實描述：在審核時發(fā)現(xiàn)，該部門未能提供不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：不合格類型：一般內(nèi)審員：張新不合格原因及對產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：對標(biāo)準(zhǔn)建議的糾正措施計劃：1. 組織學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)糾正措施完成情況：組織學(xué)習(xí)和措施落實已按計劃完成糾正措施的驗證：經(jīng)檢查糾

8、正措施已經(jīng)完成。GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 條款。部門負責(zé)日 期： 2012.12.1人：武志濤GB/T19001-2008 條款和資源管理的控制程序?qū)W習(xí)理解不夠。日 期：部門負責(zé)人：武志濤GB/T19001-2008條款和資源管理控制程序；部門負責(zé)人：武志濤日 期： 2012.12.3日 期：內(nèi)審員認可：張新.日期：部門負責(zé)人：武志濤而且受審核部門已進行了有針對性的培訓(xùn)，并取得了效果，所采取的措施實施有效，予以書面關(guān)閉。內(nèi)審員：張新日期： 2012.12.5內(nèi)審末次會議（）簽到表編號： :01姓名部門 職務(wù)總經(jīng)理 領(lǐng)導(dǎo)層 劉文俠經(jīng)理、管理者代表 綜合部 武志濤經(jīng)理（內(nèi)審員） 生產(chǎn)經(jīng)營部

9、張新經(jīng)理 劉文生 采購部（內(nèi)審員）經(jīng)理銷售部劉佳（內(nèi)審組長）部長質(zhì)檢部肖文浩不合格項分布表編號： DR/JL-8.2.2-07部門生產(chǎn)經(jīng)營銷售部部質(zhì)檢部 綜合部設(shè)備技術(shù)部采購標(biāo)準(zhǔn)要求4.14.25.1 5.25.35.4 5.55.66.1 6.216.36.47.1 7.27.6 8.18.41合計合 11編制：肖文浩日 201212 年月 2質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告編號： DR/JL -8.2.2 -05： 01迎接第三方審評價充分性、推動 QMS 及核目的 各職能QMS 審有效性和過程改進，部門及生產(chǎn)車核。適宜性，間 審核范圍1、GB/T1902008：2008標(biāo)準(zhǔn)；01idtISO90

10、012、質(zhì)量管理體系文件；審核依據(jù)3、適用的法律法規(guī)。審核日期2012內(nèi)部審核綜述：一、不合格報告分布情況：綜合部一份培訓(xùn)記錄，屬一般性不合格。二、質(zhì)量管理體系運行狀況評價：本公司 QMS步具備防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，以初步具有持續(xù)改進機制。在內(nèi)審中， QMS環(huán)境等做的較好，主要問題是質(zhì)量方針貫徹的補充，員工質(zhì)意識有待提高。三、主要成效：1、企業(yè)已按照年 12月 1-2 日，經(jīng)過 3個月的運行，基本符合審核準(zhǔn)則，并得到實施，以初在管理者代表，6.1 人力資源，職責(zé)和權(quán)6.4限，ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)建立，實施了質(zhì)量管理體系；2、企業(yè) QMS文件得到完善，比以前更系統(tǒng)、實

11、用、規(guī)范；3、產(chǎn)品出廠合100%；顧98%；格率達到客滿意度達到4、基礎(chǔ)管理得到加強，員工參與意識有所提高；在 QMS 建立實施過程中，生產(chǎn)經(jīng)營部等部門工作認真，做的較好。四、結(jié)論：經(jīng)審核組ISO9001：2008綜合分析研究認為：企業(yè)質(zhì)量管理體系符合要求，具備實現(xiàn)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力，質(zhì)量管理體系運行基本有效。五、糾正措施要求及審核報告分發(fā)對象：總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)經(jīng)營部、銷售部、質(zhì)檢部、綜合部、設(shè)備技術(shù)部、采購部六、不合格報告糾正和預(yù)防措施完成期限：2012年 12月 10七、審核意見：同意上述內(nèi)審結(jié)果，對已確定的改進事項應(yīng)在規(guī)定期限完成。管理者代表：工標(biāo)日前武志2012年 1

12、2月 2濤日內(nèi)部審核提出的不符合項糾正措施驗證報告本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了 1 項不符合項，由 綜合部 組織責(zé)任部門分析了不符合產(chǎn)生的原因， 針對原因采取了糾正措施， 由相應(yīng)的內(nèi)審員進行了跟蹤驗證了糾正措施的實施情況， 并評價其有效性， 內(nèi)審員們認為，糾正措施已實施，并進行相應(yīng)糾正，留有整改記錄，糾正措施的采取，已清除了不符合產(chǎn)生的原因，糾正措施有效。具體詳見不符合報告責(zé)任部門的相應(yīng)整改記錄，由部門負責(zé)保存，它們是：培訓(xùn)記錄（1）報告人：武志濤2012年 12月 5日培訓(xùn)記錄表編號： DR/JL -8.2.2 -05： 01時間：培2012.12.5訓(xùn)地點：會議題室內(nèi)審員目：施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件學(xué)習(xí)培

13、訓(xùn)。張新參加培訓(xùn)人員名單標(biāo)準(zhǔn)條款4.1 總要求: 審核內(nèi)容及方法1、組織是否對建立質(zhì)量管肖文浩、張理新、劉佳、劉文生、求？規(guī)若培訓(xùn)內(nèi)容摘：要： 1. 學(xué)習(xí)GB/ISO9001T190012008a)f)款組織是否識別了影響產(chǎn)2、品符合性的外包過程？對外包過程的控制是否做出了相應(yīng)的規(guī)定？考核方式及成績：上述人員經(jīng)上述相關(guān)條款培訓(xùn)學(xué)習(xí)，1、組織是否對質(zhì)量管理體文件要求4.2系，文件提出了要求，總則提學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)，部門主管工作的運行程序，正常工作對待，使質(zhì)量管理體系在部門里得到有效運行。效性評價中是否按要個文件化經(jīng)查，上述人員培訓(xùn)后，對不符合糾正的情況考核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，基本上查相關(guān)文件和記錄本、2

14、（出現(xiàn)的 “形成文件的程序”消除了不符合產(chǎn)生的原因，本次培訓(xùn)有效。求編制了六的程序組織是否編制了質(zhì)量手1、 質(zhì)量手冊冊？手質(zhì)量備注：GB/T190012008條款中、 2 質(zhì)量手冊是否受控？查相關(guān)受控條件是否已實施內(nèi)審提出不符合糾正培訓(xùn)教師武志培訓(xùn)方式： 面、肖俊海、劉文 200 標(biāo) 6.2.條款，加深理解提高了認識并表示今后一定要認執(zhí)行程序把各項質(zhì)量管理活動當(dāng)評價人：肖文內(nèi)審檢查表編號：被審核部門管理層負責(zé)人 劉文俠陪同 內(nèi)審組時肖文審核記評 負責(zé)人提供了質(zhì)量手冊4.節(jié) 4.質(zhì)量管理體系總要求要求中、 規(guī)定了公司質(zhì)量管理 GB/T19001200標(biāo) 4.4.總要標(biāo) a)f 的要的要查找文組織

15、已識別了外包過程，外包程為查找文公司已對質(zhì)量管理體系文件提了要求負責(zé)提供了手冊中4.章節(jié)中提出了要求， 其內(nèi)容符標(biāo)a)e 的要求標(biāo)準(zhǔn)查相關(guān)文件與手冊描述的相符條a)e 的要 GB/T19001200 標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定形成文件的程序，公司已編寫GB/T19001200 負責(zé)人提供了手冊中的，文件制，記錄控制，內(nèi)審控制，不的要求在組織的文格品控制，糾正措施控制，預(yù)措施控制，六個程序，手冊中他過程的控制也編制了程序查程序文負責(zé)人提供了質(zhì)量手冊手冊內(nèi)范圍符GB/T19001200 標(biāo) 4.2.條款 a)c 的要求 4.2. 標(biāo)、質(zhì)量手冊，在編制，審核，批準(zhǔn)的內(nèi)容要求a)c發(fā)放標(biāo)識更改查質(zhì)量手保管等卻得到相應(yīng)

16、的控制，查以上控制與文件規(guī)相符。內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門 管負責(zé)人 劉文霞 內(nèi)審組長 肖文陪同理層浩張新 內(nèi)審員2012.12.1 時間審核內(nèi)容及方法標(biāo)準(zhǔn)條款評價審核記錄 負責(zé)人提供了質(zhì)量手冊第，5 5.1 章節(jié)“管理承諾”已實施了下述活動，管理職責(zé)5.11、 1、總經(jīng)理為首的領(lǐng)導(dǎo)班子都向組織傳達滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性， 負責(zé)人提供了領(lǐng)建實施了那些活動為其管理承諾對 導(dǎo)班子以及公司員工會議記錄。立，實施，保持和持續(xù)改進2、 建立了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并形質(zhì)量管理體系的有效性是承成文件提供了傳達和發(fā)放記錄諾提供證據(jù)這些活動是否符3、 合 GB/T1

17、90012008標(biāo)準(zhǔn) 5.1 負責(zé)人提供了管理評審記錄，在管理評審對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實施 a)d)的要求？中 了評審其適宜性查相關(guān)證據(jù)4、 確保質(zhì)量管理體系有效運行總經(jīng)理批準(zhǔn)并提供了人力，物力，工作環(huán)請總經(jīng)理談公司如何以 1、 5.2 以顧客為境等資源。 關(guān)注焦點 顧客為關(guān)注焦點的？ 1 、 總經(jīng)理講 是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？公司成立了一個部門和組織業(yè)務(wù)員，了 聽取總經(jīng)理的口頭描述解顧客需求和期望，通過產(chǎn)品設(shè)計或工藝設(shè)計將顧客要求轉(zhuǎn)化為公司要求，通過生產(chǎn)經(jīng)營部門滿足顧客要求，產(chǎn)品交付后對顧客滿意情況進行監(jiān)視和測量，質(zhì)量方針5.3 1 、組織的質(zhì)量方針是什么？妥善處理顧客抱怨，尋找改進機會，使其內(nèi)

18、容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？顧客滿意。方針是否被員工理解？1 是否形成文件？、公司的質(zhì)量方針是性適是否在宜方方針的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求，抽查了兩到評面得道，回答審？正確，并已理解，查相關(guān)文件方針已形成了文件，在手冊中予以批準(zhǔn)公布，查質(zhì)量手冊第符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。5.4 策劃 1、組織是否制定了質(zhì)量目、 公司已制定了質(zhì)量目標(biāo)，負責(zé)人提標(biāo)？供了手冊第名員工，公司質(zhì)量方針是否知5.3 章節(jié)質(zhì)量方針質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)章節(jié)質(zhì)量目標(biāo)是否在相應(yīng)的職能和層次上和其附頁，部門質(zhì)量目標(biāo)分解表建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否包含，在公司各部門的層次和職能上建立要品產(chǎn)滿了足求的需所內(nèi)了質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包含了滿足容？是否做到了量化？是否產(chǎn)品要求的

19、內(nèi)容，是已立100%的作到了建下架框針方量在質(zhì)量化，可測量，是在公司質(zhì)量方針的？的框架下建立的質(zhì)量目標(biāo)，查相關(guān)文件質(zhì)量目標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定內(nèi)審檢查表編號：被審核部門管理層負責(zé)人劉文俠陪同內(nèi)審員張新 內(nèi)審組長時間 肖文浩標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法1、 組織審核記錄 1、 總經(jīng)理講，自打公司要以評價5.4.2體量質(zhì)是如何進行質(zhì)量管理體系策GB/T190012008 標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系以管理 系策劃劃的？策劃是否滿組質(zhì)量來開始策劃，成立了認證領(lǐng)導(dǎo)小組，請咨詢老師5.5 職責(zé)、權(quán)限目標(biāo) 2、和體系總要求的要幫助，進行培訓(xùn)，編制體系文件，策劃的輸出與溝通 5.5.1求？策劃是否考慮了體系由、公司質(zhì)量手冊含

20、（程序文件）以查手冊看，2職責(zé)、權(quán)限3 于變更而應(yīng)保持其完整性？策劃以滿足了質(zhì)量目標(biāo)和體系總要求的要求。3、管理者 5.5.2權(quán) 組織是否對其內(nèi)職責(zé)、1、策劃并考慮了公司內(nèi)外環(huán)境引起質(zhì)量管理體系變代表5.5.3限做出了規(guī)定？查相關(guān)證更時要保護其完整性，如部門，負責(zé)人，公司組內(nèi)部溝通據(jù)管理者代表是否得到授、1織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時保持人力資源和部門及組織結(jié)管理評審 5.6權(quán)？ 職責(zé)是否清楚？2、 是構(gòu)的補充等應(yīng)變措施， 以保持質(zhì)量體系的適宜性，否得到了有效地履行？定何完整性。 1、負責(zé)人提供了手冊第 5.5 章節(jié)職責(zé)規(guī)通 、內(nèi)部溝是如1 的？2、權(quán)限與溝通已對公司崗位人員的職責(zé)和權(quán)限作是否按規(guī)定實施？

21、有效性如出了規(guī)定（從總經(jīng)理中層干部部門業(yè)務(wù)員何？、 3組織對管理評審是否基層操作人員） 1、管理者代表已由總經(jīng)理授權(quán)，作出 1. 了規(guī)定？規(guī)定是否符負責(zé)人提供了手冊中任命書，任命公司的一名管合標(biāo) 準(zhǔn)要求查相關(guān)規(guī)理者為管理者代表，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、在任命定是否按規(guī)定實施了管理評2.書中按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了管理者代表人職責(zé)（ 4 項）審 1) 管理評審的策劃查查符合標(biāo)準(zhǔn)要求， 1、在手冊第 5.5 章節(jié)職責(zé)權(quán)策劃的輸出管理評審輸入是否限與溝通中對內(nèi)部溝通作出了規(guī)定。2、已按包查 2)括了標(biāo)準(zhǔn)要求的各項規(guī)定實施 3、溝通結(jié)果使質(zhì)量管理體系運行有效。內(nèi)1、 總經(jīng)理提供手冊第 5.6 章節(jié)管理評審控制程序查

22、該程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。2、 已對管理評審按規(guī)定予以了實施。 1） 負責(zé)提供了管理評審計劃 于 2011 年 4 月 5 日進行管理評審。 1) 負責(zé)人提供了管理評審輸入資料，按計劃安排輸入內(nèi)容，在部門質(zhì)量管理體系運行情況報告中作出了說明查了輸入資料，輸入內(nèi)容符容？ 合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求。查相關(guān)記錄內(nèi)審檢查表編號：被審核部門管理層負責(zé)人劉文俠陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法評價 審核記錄5.6 管理評審3）查管理評審輸出，在質(zhì)量管2) 負責(zé)人提供了管理評審會議記錄和6.1 資源提供理體系，過程的有效性改進產(chǎn)管理評審報告 ，其輸出包括了質(zhì)量管（測量 8.1 分

23、品改進，資源需求等方面都做理體系，過程，產(chǎn)品及資源需求的要求。總析和改進）出了哪些決定和措施。 查相關(guān)管理評審報告已對體系適宜性，充分性，則 8.5.1 持續(xù)記錄有效性作出了結(jié)論，也對質(zhì)量方針和質(zhì)量改進4）管理評審提出的相關(guān)措施目標(biāo)的適宜性作出了評價。3) 管理報告是否實施？有效？查相關(guān)中作出了項決定和相應(yīng)措施。1.證據(jù)為確保質(zhì) 1. 詢問領(lǐng)總經(jīng)理講， 為確保質(zhì)量管理體系正常運行導(dǎo)層，量管理體系正常運行，提供了人力資源，基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等組織提供了哪些資源？資源，查了人事檔案，設(shè)備臺賬，辦公設(shè)2. 資源的提供是否能滿足顧施臺賬等。2. 資源的提供能夠滿足顧客客需求和持續(xù)改進體系有效和持續(xù)改進

24、質(zhì)量管理體系有效性的需求。性需求？ 1、組織對證實產(chǎn)品，1、負責(zé)人提出了手冊第8.1 章節(jié)測量體系的符合性，持續(xù)改進體系分析和改進總則策劃作出了規(guī)定，策劃的有效性做了哪些策劃并組織了顧客滿意程度測量，內(nèi)審，過程的監(jiān)視了有效地實施1.組織的持續(xù)和測量，產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，不合格的控改進機制是否詢問、確認制，數(shù)據(jù)分析糾正和預(yù)防措施等活動，并建立？組織是否通過應(yīng)用編制了相應(yīng)的控制程序。質(zhì)量方2.針質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)從內(nèi)審的結(jié)果看，相關(guān)部門對上述策劃已果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措實施，且運行有效，基本上達到了過程策施以及管理評審，尋找改進的劃的結(jié)果。負責(zé)人講，已建立了持續(xù)改機會，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系進的機

25、1.制，是主管部，每年通過的有效性？質(zhì)量方針、目標(biāo)、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審尋找改進的機會。 2.已進行持續(xù)改進負責(zé)就以上方面提供了糾正和預(yù)防措施處理單。查閱、確認內(nèi)審檢查表編號：被審核部門綜合部 負責(zé)人武志濤 陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄 評價5.5.1 職責(zé)、1、 請部門負責(zé)人談本部門的部門負責(zé)人談本部門職責(zé)：負責(zé)人提權(quán)限與溝通職責(zé)、 主管過程。審核部門負供了質(zhì)量手冊中第5.5 章節(jié)中的相關(guān)條質(zhì)量目責(zé)人對其職責(zé)是否清楚？對其款，已對部門負責(zé)人的職責(zé)作出了規(guī)定。5.4.1 標(biāo)主管過程是否清楚？2、 部門職責(zé)清楚， 且符合手冊中第5.5 章節(jié)

26、中關(guān)過程的 8.2.3負責(zé)人所說其職責(zé)是否符合相于本部門職責(zé)的規(guī)定。負責(zé)人講公司的監(jiān)視和測量關(guān)的規(guī)定？1、 組織的總質(zhì)量總目標(biāo)有 2 項：本部門目標(biāo)有3目標(biāo)是什 1.么？項 .負責(zé)人提出了質(zhì)量目標(biāo)分解表部門分解的質(zhì)量目標(biāo)是什和質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況統(tǒng)計表項么？ 部門質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況目標(biāo)均已實現(xiàn)。1、 負責(zé)人提供了質(zhì)量如何？1、 部門主管過程的手冊地 8.2.3 章節(jié)過程的監(jiān)視和測量程監(jiān)視測量方法是什么？序中對過程的監(jiān)視和測量方法，作出了查找文件2、 是否按上述方法規(guī)定，方法基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、 已實施了過程的監(jiān)視測量？監(jiān)視按上述方法對部門所管過程進行監(jiān)視和和測量結(jié)果如何？測量。負責(zé)人提供了質(zhì)量目標(biāo)

27、實現(xiàn)情查相關(guān)記錄3、是否存在過程況統(tǒng)計表各項目標(biāo)均已實現(xiàn)。3、本部的監(jiān)視和測量結(jié)果未達到問門的目標(biāo)基本實現(xiàn)，對達標(biāo)的事項，進行題？若存在，是否對其進行了分析了，找出了影響過程實現(xiàn)，過程策劃分析？是否找出了影響過程實結(jié)果的過程能力因素，也采取了糾正措現(xiàn)所策劃結(jié)果的過程能力因施。素，采取了糾正措施？。“×”符合打不標(biāo)識；不符合打內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價4.2.3 文件否按 1、組織是1.負責(zé)人提供了手冊相應(yīng)章節(jié)，已編制控制GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)

28、4.2.3 條了文件控制程序 ，程序內(nèi)容符合款的要求編制了文件控制程GB/T190012008 標(biāo)準(zhǔn) 4.2.3 條款序？查相關(guān)程序文件要求 2.抽查質(zhì)量管理手冊及文件崗位4.2.3 程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)工作人員任職要求a) 在發(fā)布前均的要求？條款程序中a)g) 查得到批準(zhǔn)，查文件內(nèi)容充分，且適于公程序文件內(nèi)容、 抽查司的運作方式和公司的實際情況。質(zhì)量管理體系文件，2分別核b) 已對文件進行評審， 并在審核欄目簽查文件控制是否按標(biāo)準(zhǔn)中字確認，因新建體系，文件剛剛使用待a)g)的要求和文件控制程序中運行 1 年后再組織評審，且發(fā)現(xiàn)問題再的規(guī)定進行了有效的實施布予以更改，再批準(zhǔn)發(fā)布。c) 文件的更

29、a)文件發(fā)前的審批情宜充況？改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已在程序中作了規(guī)分性適性如 何？ b) 必要時，定，并予程序?qū)嵤) 查相應(yīng)部門使如定期評審或修改文件時的評用的文件均為有效版本無效作廢文件審與更新，再批準(zhǔn)情況？c)已收回。e) 凡公司編制的文件，經(jīng)查如何進行文件的更改和識別均為打字文件，保持了清晰，經(jīng)審查，現(xiàn)行修訂狀態(tài)？d) 確保在使文件內(nèi)容也保持清晰，用編號作到了易用處獲得有關(guān)版本的適用文件于識別。f) 負責(zé)提供了外來文件清情況？確保文件保持清晰，單，經(jīng)易 e)于識別情況？ 外來文件是否得識別， f)且是最新的版本，是否控制了識別外來文件中法律法規(guī)和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，分發(fā)？ g) 作廢文件是否防止是適

30、用的，且為最新版本，并查了發(fā)放了非預(yù)期使用？是否作出了適記錄，作到了控制分發(fā)。g) 作廢文件當(dāng)?shù)臉?biāo)識對作廢留有文件是否有標(biāo)識，但到目前為止尚無作廢文件。也作出了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1審核內(nèi)容及方法評價標(biāo)準(zhǔn)條款審核記錄質(zhì)量記組織對質(zhì)量記錄的控制1.1. 負責(zé)人提供了手冊，已編制了記錄控制是否按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了文件化錄控制程序 ，程序內(nèi)容符合的控制程序？查程序文GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn) 4.2.4 條款件程序文件中是否包括了的要求。2.已對記錄進行有效標(biāo)準(zhǔn) 4.2.4 條款中的

31、要求？地控制。 抽查年度培訓(xùn)計劃 ，培查程序文件內(nèi)容組織訓(xùn)記錄表、是否按質(zhì)量記錄控2.制程序1) 填寫清晰，正確，無涂改，記錄的的規(guī)定對記錄實施了有效地內(nèi)容符合程序要求。2) 記錄的標(biāo)識控制？ 抽查質(zhì)量記錄看其是清楚，易于識別，如培訓(xùn)記錄編號否： 保持清晰、填寫清1)楚、為 6.2 02 表示辦公室在 6.7 章節(jié)中的無涂改、記錄的過程結(jié)果內(nèi)容第二個記錄。易于檢索。符 合記錄文件要求記錄的標(biāo)3) 記錄貯存條件適宜，保護文具得到識方式如2) 何？是否確保記起到了保護和提供快捷之目的。4) 負錄 易于識別和檢索責(zé)人提供了手冊的附錄質(zhì)量記錄清記錄貯存和保護情3) 況如單中，對所有記錄都規(guī)定了保存期，

32、何4) 記錄是否按其不同了規(guī)即 3 年長期。途用定保存期？ 是否按程序5) 已按程序?qū)τ涗涍M行處置，如作廢更規(guī)定對 5)記錄進行處置？改等。內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價6.2 人力資源總則能力 意識 和培訓(xùn)組織是否對從事影響產(chǎn)1)品負責(zé)人提供了手冊中的人力資源控質(zhì)量工作的人員崗位任職要求制程序，對人力資源控制作出了規(guī)定，做出了規(guī)定？2) 若已做出了程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1. 負責(zé)提供規(guī)定是否基于員工適當(dāng)?shù)慕塘斯緧徫还ぷ魅藛T任職要求，對育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗四個方

33、總經(jīng)理到中層領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)人員及操作人面作出了任職要求員的任職要求作出了規(guī)定。2.查任職查相關(guān)文件1.是否確定了要求的內(nèi)容包括：學(xué)歷、職稱、培訓(xùn)、從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所技能、經(jīng)驗等方面作出了要求。必要的能力，即按任職要求對1. 查相關(guān)記錄， 已對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量員工能力進行評價？查相關(guān)工作人員所必要的能力，負責(zé)提供了記錄 2. 是否按能力需求采取員工能力評價表 ，對現(xiàn)有員工在教了相應(yīng)措施來滿足需求？如何育，培訓(xùn)，技能，經(jīng)驗四個方面，按任培訓(xùn)，招聘等措施？是否評價職要求進行能力評價。2. 已按能力的了其有效性？查相關(guān)記錄需求采取了相應(yīng)措施滿足其需求，負責(zé)3.員工的責(zé)任感和意識（質(zhì)量人提供了年度培

34、訓(xùn)計劃，并實施，意識、顧客意識、市場意識、負責(zé)人又提供了培訓(xùn)記錄表，對培競爭意識等） 是否進行了教育訓(xùn)結(jié)果出了記錄，但負責(zé)人提供不出培使其得到提高？查相關(guān)證訓(xùn)有效性評價的證據(jù)。3. 負責(zé)人提供據(jù)了對員工質(zhì)量意識，責(zé)任心，顧客滿意意識等教育的記錄。4.負責(zé)人提供了組織對員工是否建立了保4.員工在，教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記持其教育、 培訓(xùn)、技能和經(jīng) 驗錄。的記錄？查相關(guān)記錄內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價8.2.2 內(nèi)部審組織是否建立了內(nèi)部審核1.1. 負責(zé)人提供了手

35、冊中的內(nèi)部審核核程序？查相關(guān)程序 制了審核程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn) 8.2.2 的要求。 2.方否 2.組織是編案，審核計負責(zé)人提供了審核方案年度審核劃？審核計劃是否覆蓋了質(zhì)量計劃，審核實施計劃 ，計劃已覆蓋管理體系所有部門，場所和過了所有部門，場所和過程。程？ 查審核方案、審核計劃3. 已建立了審核組， 指定了審核組長，是否建立了審核組、指定3.了且對內(nèi)審員進行培訓(xùn)，負責(zé)人提供了培審核組長？ 審核員是否經(jīng)過訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，及內(nèi)審員考試試了專門培訓(xùn)、授權(quán)，具有相應(yīng)卷，內(nèi)審員證書等，查審核實施計劃，資格？是否有審核員審核自己沒有審核員審核自己工作的現(xiàn)象。的工作的現(xiàn)象抽查核實4.4. 查對審核對象，

36、已編制了檢查表，檢根據(jù)審核對象，是否編制了檢查表已覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求，無遺漏，有可查表？檢查表是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要操作性。求？是否有可操作性？查檢5. 現(xiàn)場審核有記錄，記錄清楚有可查查表 現(xiàn)場審核記錄是否清性，追溯性。6. 對發(fā)現(xiàn)的不合格出具楚？ 5.完整？有可重查性，可了不符合報告，并經(jīng)受審核部門確追 溯性？對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的認 。 7. 對不符合采取了糾正措施并不合格6.報了具不合符開是經(jīng)驗證有效，有驗證結(jié)果的報告。8.項否經(jīng)，告并受確部核門審已對審核結(jié)果形成了審核報告，對體系認？ 查不符合報告對不符合的有效性符合性作了評價，基本有效的項是否采取了糾7.否是性結(jié)論。有？施正措效評否有報是果結(jié)證驗？價告

37、？對審核結(jié)果是否形成審核 8.報告，對有效性符合性作出評價并實施改進？內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價8.2.3 視程的1.是否制定了過程的監(jiān)視和1.負責(zé)人提供了程序， 程序中規(guī)定了過監(jiān)過 和測量測量方法？查相關(guān)文件程的監(jiān)視和測量方法，即考核部門過程按測量方法實施了過程的2.監(jiān)目標(biāo)實現(xiàn)情況的方法。2.上述方法進行視和測量查相關(guān)記錄了過程的監(jiān)視和測量，負責(zé)人提供了各3. 1 ）是否對過程的監(jiān)視和測量部門質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況的統(tǒng)計報表。結(jié)果進行分析？）是否找出了3、過程的監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析影響未達標(biāo)事2 項的過程能力負責(zé)人提供了過程的監(jiān)視和測量結(jié)果因素？）是否針對影響過程未分析處理報告 作了分析和處理達標(biāo) 3 的能力因素（人、力、機、采取糾正措施，法、料、環(huán)、） 對措施有效性進行評價？內(nèi)審檢查表編號： DR/JL -8.2.2 -09被審核部門綜合部負責(zé)人 武志濤陪同內(nèi)審員張新肖文浩 內(nèi)審組長時間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價8.4 數(shù)據(jù)分析1. 組織確定、收集和分析1 了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)是否包括自監(jiān)視和測量方面的數(shù)據(jù)： 顧客滿意程度測量 1) 內(nèi)部審核 2) 過程的監(jiān)視和測量