1、編輯ppt內部環境管理體系審核內部環境管理體系審核（第一版）（第一版）編輯ppt第一章第一章 基本術語基本術語第二章第二章 ISO14001ISO14001標準要點標準要點第三章第三章 內部環境管理體系審核概論內部環境管理體系審核概論第四章第四章 內部環境管理體系審核方法內部環境管理體系審核方法編輯ppt第一章第一章 基本術語基本術語一、審核證據一、審核證據(audit evidence) (audit evidence) 定義定義 ISO14010：1996對審核證據的定義是：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：注：1、審核證據可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則2、審

2、核證據通常來自審核范圍內所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結果或其他方法。編輯ppt二、審核準則二、審核準則(audit criteria)(audit criteria) 定義定義 ISO14010：1996對審核準則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求。注：注：要求可包括(但不僅限于)標準、指南、組織的要求、法律、法規要求等。 要點要點 作為EMS的審核準則，首先應是ISO14001標準，其次是各種規定、標淮等。在內部環境審核中，由于內部環境審核員對組織的規定、標準很熟悉，所以可望比外部審核員能更細致深入地進行審

3、核。編輯ppt三、審核發現三、審核發現(audit findings)(audit findings) 定義定義 ISO14010：1996對審核發現的定義是：將收集的審核證據與審核準則進行比較所得出的評價結果。注：注：審核發現是編寫審核報告的基礎。 要點要點 將審核發現與審核準則相對照、通常可分為三類：a) 嚴重不符合；b) 一般不符合；c) 觀察項。編輯ppt四、審核結論四、審核結論(audit conclusion)(audit conclusion) 定義定義 ISO14010：1996對審核結論的定義是： 審核員關于審核主題事項的專業判斷或意見，它應基于并僅限于 審核員根據審核發現所

4、做的論證。 要點要點 內部環境審核員實施內部環境審核后所下的結論有三種情況：a)符合審核標準；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內部環境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結論作為報告書必須文件化，然后將其發送至最高管理層、管理者代表、有關部門負責人等。編輯ppt 要點要點 內部環境審核員為得出受審核部門是否符合審核準則，則必須有審核證據。作為審核證據，主要有：a) 文件；b) 記錄；c) 設備、裝置；d) 現場觀察到的事實；e) 口頭發言等。編輯p

5、pt五、受審核方（五、受審核方（auditeeauditee）受審核的組織。 要點要點 這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內部環境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。編輯ppt六、委托方六、委托方(client)(client) 定義定義 1S014010：1996對委托方的定義為：委托進行審核的組織。注：注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權力提出審核委托的其他組織。 要點要點 內部環境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務向最高管理層報

6、告審核結果。編輯ppt七、環境審核七、環境審核(environmental audit)(environmental audit) 定義定義 ISO14010：1996對環境審核的定義為：客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。 要點要點 基于ISOl4001標準所進行的內部環境管理體系審核，目的是客觀地評價受審核部門的環境管理體系是否符合審核準則，并將這一評價報告最高管理層。因此，內部環境管理體系審核的要點有兩個：a)與審核準則相比較，決定是否符合；b)向最

7、高管理層報告評價結果；編輯ppt八、環境管理體系審核八、環境管理體系審核(environmental management system audit)(environmental management system audit) 定義定義 ISO14011：1996對環境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環境管理體系是否符合所規定的環境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。 要點要點 內部環境審核中的環境管理體系審核在原則上和外部環境管理體系審核是一樣的要求。編輯ppt九、環境管理體系審核準則九、環境管理體系審核準則

8、(environmental management system (environmental management system audit criteria)audit criteria) 定義定義 ISO14011：1996對環境管理體系審核準則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關于該組織環境管理體系審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他適用的環境管理體系要求。 要點要點 ISO14001標準之外，還有組織制定的規定、標準、相關的法律、法規等都是內部環境管理體系審核中環境管理體系審核準則的組成部分。編輯ppt本章思考題：本章思考題：1為

9、什么說審核發現是編寫審核報告的基礎?2. 審核證據、審核發現與審核結論的關系？3審核證據與環境管理體系審核準則的關系？4環境審核和環境管理體系審核的關系？5如何理解審核準則?編輯ppt第二章第二章 ISO14001ISO14001標準要點標準要點4.1 4.1 總要求總要求 “組織應建立并保持環境管理體系”，這是總的要求。 編輯ppt4.2 4.2 環境方針環境方針1）最高管理者制定本組織的環境方針并確保它：a) 適合于組織的活動、產品或服務的性質、規模與環境影響；b) 包括對持續改進和污染預防的承諾；c) 包括對遵守有關環境法律、法規和組織應遵守的其他要求的承諾；d) 明確應建立和評審環境目

10、標和指標；e) 形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；f) 可為公眾所獲取。編輯ppt 2）對環境方針的規定應當做到意義明確，使內、外相關方都易于理解。 3）環境方針應進行定期的評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。 4）應明確環境方針的適用范圍。 5）若組織的上級組織制定有環境方針，則組織的環境方針應與后者吻合。 編輯ppt4.3 4.3 規劃規劃4.3.1 4.3.1 環境因素環境因素1）組織應在自身可控制或可影響范圍內，建立并保持決定活動、產品和服務中環境因素的程序。2）組織應在設定環境目標和指標時，考慮重大環境因素。3）環境因素意的信息應經常更新。4）作為重大環境因素，主要

11、包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區性環境問題。編輯ppt5）在確定環境因素的過程中，應考慮以下事項引起的顯著影響： a) 正常的作業條件、停止和開始時的非日常條件等，常識性的可預測的緊急情況； b) 法律和法規的要求； c) 生產時使用的部件、能源等的輸入和生產的產品及廢棄物、排水、排氣等輸出。6）應確認過去、現在和將來的活動、產品或服務所引起的環境因素。 a) 應確認材料變更等對環境的影響； b) 應明確產品的使用方法、廢棄方法。 編輯ppt4.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他

12、要求1）組織應建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產品與服務中環境因素的法律，以及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 2）組織應遵守的其他要求示例： a) 行業規范； b) 與有關機構的協定； c) 非法規性指南；編輯ppt4.3.3 4.3.3 目標和指標目標和指標1）應規定設立環境目標和指標的程序并文件化。2）在建立與評審目標和指標時，應考慮法律與其他要求，自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及各相關方的觀點。3）環境目標和指標應滿足以下項目： a) 符合環境方針； b) 目標應具體，指標應現實可測量； c) 應考慮污染預防的手段； d) 應采用經濟

13、上高效率低成本的最佳技術。編輯ppt環境管理方案環境管理方案1）為達到環境目標和指標，應制定并保持環境規劃并使之文件化。2）規劃應滿足： a) 應使各相關部門及階層的目標、指標及其責任者明確化； b) 應有實現目標和指標的方法和時間表。3）如果一個項目涉及到新的開發和新的或修改的活動、產品或服務，應對有關方案進行修訂，以確保環境管理與之適應。4）方案中應包括對新活動的環境評審。5）對現行的或新增的活動、產品或服務，方案中應包括對計劃、設計、生產、營銷和處置的考慮。6）對于產品，應考慮設計、材料、加工、使用及最終處置等方面。7）對于安裝工作或工藝上的重大修改，應從計劃、設計、施工、試運行、運行，

14、以及根據組織決定的適當時間予以關閉等方面考慮。編輯ppt4.4 4.4 實施與運行實施與運行4.4.1 4.4.1 組織結構及職責組織結構及職責1）應對組織的作用、職責和權限作出明確規定，形成文件并予以傳達。2）管理者應為環境管理體系的實施與控制提供必要的資源(人力資源、專項技能、技術及財力)。3）最高管理者應任命在下列事項中擁有權限和責任的管理者代表： a) 確保按照本標準的規定建立、實施與保持環境管理體系的要求； b) 為改進環境管理體系，向最高管理者匯報EMS實績。編輯ppt4.4.2 4.4.2 培訓、意識和能力培訓、意識和能力1）應有規定培訓必要性的文件。2）應要求其工作可能對環境產

15、生重大影響的所有人員都經過相應的培訓，并且應有相應的程序文件。3）應建立并保持一套程序，使處于每一有關職能與層次的人員都意識到： a) 符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動中實際的或潛在的重大環境影響，以及各自業績的改進所帶來的環境效益； c) 在執行環境方針與程序，實現環境管理體系要求，對緊急事態的準備和響應方面的作用和職責； d) 偏離規定的運行程序的潛在后果。4）從事可能產生重大環境影響的工作的員工應接受適當的教育、培訓，以具備相應能力。5）應確保專門從事環境管理職員所需的經驗、能力、培訓的水平。6）應要求承包方證實其員工接受過必要的培訓編輯ppt4.4

16、.3 4.4.3 信息交流信息交流1）有關環境信息，應有包含以下事項的文件化的程序： a) 組織內各層次、各部門之間的內部信息交流； b) 對來自外部的相關方的信息接受文件化答復。2）應充分考慮對涉及重要環境因素的外部聯絡的處理，并記錄其決定。3）關于緊急事態，應有和官方信息交流的手段。編輯ppt4.4.4 4.4.4 環境管理體系文件環境管理體系文件1）關于環境手冊、文件體系，應有包含下列內容的特定的書面或電子文件： a) 對環境管理體系的必要項目，明確其體系化及相互關系； b) 管理相關文件的途徑。2）相關文件應包括下列內容： a) 過程信息； b) 組織結構圖； c) 內部標準與運行程序

17、； d) 現場應急計劃。3）可將環境文件組織實施的其他體系文件。編輯ppt4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制1）應建立并保持控制本標準所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進行定期評審、修訂并由責任者認可； c) 必要的場所(部門)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用； e) 對需要保存的舊文件進行標識。2）文件應易于讀懂。3）所有文件應注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管。4）文件應在規定期間內予以留存。5）應規定并保持有關建立和修訂各種文件的程序和責任。編輯ppt4.4.6 4.4.6 運行控制運行

18、控制1）明確對應于由環境方針及環境影響評價導出的目標和指標應實施什么、開展什么樣的活動。2）應建立和保持活動是在遵守環境方針、目標和指標條件下進行的文件化的程序。3）在程序中應規定運行標準。4）應明確并保持一套運行程序，以對應于組織所使用的產品和服務對環境的重大影響。5）應規定提供供應方和承包方的業務中的環境問題會有什么關聯的環境信息的程序。編輯ppt4.4.7 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應1）應建立并保持一個文件化的程序，以明確可能的突發事故和緊急情況出現時的對應措施，規定這一程序時，要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環境和生態的影響。2）應規定并保持應付緊急事態

19、、防止或減輕環境影響的文件化的程序。3）必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂。4）應定期地對假設事故和緊急事態進行實地演習。編輯ppt4.5 4.5 檢查和糾正措施檢查和糾正措施4.5.1 4.5.1 監測和測量監測和測量1）對于有可能對環境有顯著影響的業務活動中的重要監測項目，應當用文件化的、可修訂的程序規定定期監測和測量。2）這一程序中，應記錄將監測、測量結果和環境目標和指標相對照后檢查的數據。3）監測設備應予校準并妥善維護，并根據程序保存校準與維護記錄。4）應建立并保持一個文件化的程序，以定期評價對有關環境法律、法規的遵循情況。編輯ppt4.5.2

20、 4.5.2 不符合，糾正與預防措施不符合，糾正與預防措施1）應建立并保持規定下列責任和權限的文件化的程序：a) 對不符合進行處理和調查；b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響；c) 對不符合采取糾正和預防措施。2）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應與該問題的嚴重性及其環境影響相適應。3）對于糾正與預防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應記錄變更內容。4）在調查不符合，查明不符合原因的同時，也要明確必要的糾正措施，并規定、保持糾正程序。5）應規定、保持為避免不符合再度發生的必要的控制和修訂程序。編輯ppt4.5.3 4.5.3 記錄記錄1）應建立并保持一套程序，用來

21、標識、保持與處置有關環境管理的記錄。2）環境記錄中應包括培訓記錄、審核和評審結果。3）環境記錄應易讀、標識明確，具備對相關活動、產品或服務的可追溯性。4）記錄應便于檢索，避免損壞、變質或遺失。5）應規定保管期限。6）用來標識、保持與處置記錄的程序，應將重點放在規劃階段設立的環境目標和指標的實現程度上。7）應對機密業務信息的管理予以考慮。編輯ppt8）環境記錄中應包括以下項目： a) 關于適用的環境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育、培訓記錄； d) 過程信息， e) 產品信息， f) 檢查、維護與校準記錄； g) 有關的供應方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應急準備與

22、響應信息； j) 環境影響評價結果； k) 審核結果； l) 管理評審。編輯ppt4.5.4 4.5.4 環境管理體系審核環境管理體系審核1）為了判定環境管理體系是否符合標準的要求和環境規劃內容是否得到了正確的實施和保持，應當進行定期的環境管理體系審核。2）應建立并保持文件化的EMS審核的計劃和程序，以向管理者提供審核結果的信息。3）審核方案和審核日程的制定，應立足于所涉及活動的環境重要性和前次審核的結果。4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實施審核和報告結果的職責與要求。編輯ppt5）審核的方案和程序應包括： a)待審核的活動與區域； b)審核的頻次； c)管

23、理與實施的職責； d)審核結果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法。6）審核可由組織內部人員或組織聘請的外部人員來實施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。編輯ppt4.6 4.6 管理評審管理評審1）應用文件明確管理層評審。2）應收集為實施管理評審所需的必要的信息。3）為了保持EMS的持續改進、適用和有效，從而取得良好的環境業績，最高管理者應定期對EMS進行評審和評價。4）管理者進行的評審，應對照EMS審核結果、外部情況的變化、對持續改進的承諾而修訂環境方針、環境目標及其他EMS要素。5）評審范圍應當全面，但不必在一次評審中涉及環境管理體系的所有要素，同時評審過程可延續一段時期。6）

24、對方針、目標和程序的評審，應由制定它們的相應管理層承擔。編輯ppt7）評審內容包括： a) 目標和指標的實現程度； b) 面對變化的條件與信息，環境管理體系是否具有持續的適用性； c) 相關方關注的問題。8）為采取必要對策，應將評審結果、結論或建議形成文件。編輯ppt管理評審管理評審4.2 環境方針4.3.3 目標和指標4.3.2 法律與其他要求4.3.4 環境管理方案4.3.1 環境因素4.4.4 環境管理體系文件4.4.6 運行控制4.4.7 應急準備和響應4.4.1 組織結構和職責4.4.2 培訓、意識和能力4.4.3 信息交流4.5.2 不符合、糾正與預防措施4.5.1 監測和測量4.

25、5.3 記錄4.5.4 環境管理體系審核編輯ppt本章思考題：1環境方針的作用是什么？制定時應包括什么要素？2為什么說確定環境目標和指標時，應以重大環境因素和影響為基礎？3環境管理方案的主要內容是什么？4編寫環境管理體系文件時應考慮哪些因素?5定期的環境管理體系審核有何重要意義?6如何保證環境管理體系運行的有效性？7在EMS中保證執行環境管理方案的關鍵要素是什么?如何實施？8記錄應包括的內容有哪些方面？9糾正和預防措施文件化程序應掌握的要點是什么？10闡述不符合評審后的處理方法。11試述管理評審與內部環境管理體系審核的區別。編輯ppt第三章第三章 內部環境管理體系審核概論內部環境管理體系審核概

26、論第一節 內部環境管理體系審核的目的和范圍一、內部環境管理體系審核的目的一、內部環境管理體系審核的目的 內部環境管理體系審核的目的就是評價環境管理體系是否符合ISO14001標準和相關的法律、法規和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以達到改進組織的環境管理體系和預防污染。組織應實施以下事項：1、對照環境管理體系的審核準則(ISO14001標準、相關法律、法規和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環境管理體系的符合性；2、判斷受審核部門的環境管理體系是否有效地實施和保持；3、發現受審核部門的環境管理體系中可予以改進的領域，并將其明確；4、評估管理評審在確保環境管理體系持續適用

27、性和有效性方面的效能。編輯ppt二、內部環境管理體系審核的范圍二、內部環境管理體系審核的范圍 首先確認環境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1、業務方面a) 明確組織的活動、產品、服務所涉及的范圍及由此引起的重大環境因素和相關的環境影響；b) 將有重大環境因素和相關環境影響的部門作為審核對象。編輯ppt2、現場方面a) 在一個組織有多個類似活動的現場，同一環境管理體系中管理多個現場的情況下，作為一個審核的條件為： 登記范圍在各個現場實質上一樣； 活動類似，重大環境因素及相關環境影響本質上相同； 有關組織的整個現場： 有

28、環境管理的負責人，其體系得以建立和保持， 環境方針適用于所有現場， 體系的文件化、體系的變更、管理評審、內部審核計劃的制定及結果評價等是集中管理的； 組織進行所有現場的內部審核。 由于各自現場設施或規模的不同而導致的責任、適用的法律、法規及其他要求事項的差別不應有本質上的變化，要在一定的差別范圍內； 考慮現場的規模和業務的變動，可以在任何現場進行抽樣或隨機抽樣。 編輯ppt b) 臨時性現場： 如建筑公司的現場這類臨時性現場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業務的組織為對象，現場僅僅作為該組織的環境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無特定現場的登記對象： 如一些服務業，其業務現場

29、不固定，登記范圍根據組織及所提供的服務來規定。體系的運行狀況可在一部分服務現場審核。例如，搬家公司的實際工作現場是不固定的，可在其實際服務的部分現場進行審核。編輯ppt3、管理方面a) 申請注冊的范圍內，有關環境的所有責任和權限應明確；b) 在設定環境目標和指標及制定環境管理方案時，應擁有決定如何實施環境方針的權限；c) 擁有關于環境管理及改進的財政和人力資源的支配權限；d) 組織的輸入輸出能用和其他組織的業務接口來明確，例如： 輸入：原料、員工、服務等； 輸出：產品、服務、產品的貯存運輸、廢棄物。e) 與環境有關的服務和活動直接地處于組織的環境管理體系的對象之外時，其對環境管理體系的影響也能

30、在可能范圍內適當對應，例如：共同公共設施，現場內的其他組織的現場。f) 應考慮適用于注冊范圍的法律法規。編輯ppt第二節第二節 內部環境管理體系審核的特點內部環境管理體系審核的特點一、環境審核的種類一、環境審核的種類第二方審核(外部環境管理體系審核)第三方審核(外部環境管理體系審核)第一方審核(內部環境管理體系審核)環境管理體系審核環境審核環境行為符合性審核清潔生產審核應負責任審核環境標志審核編輯ppt2、內部環境管理體系審核(第一方審核) 顧名思義，內部環境管理體系審核是組織內部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。3、外部環境管理體系

31、審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業，但均為獨立的法人時也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機構對毫無關系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關，由認可機關認可的認證機構實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴密性更高。編輯ppt二、內部環境管理體系審核的特點二、內部環境管理體系審核的特點 內部環境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環境管理體系中最重要的工具。內部環境管理體系審核的主要特點為：1、計劃性 相對于外部環境管理體系審核這種短期審核而言，內部環境管理體系審

32、核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的(當然，這并不意味著不能在較短時間內完成)。內部環境管理體系審核年度計劃以表31為例。編輯ppt內部環境管理體系審核年度計劃表（滾動式）內部環境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 審核內容審核內容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月審核員審核員環境管理體系文件環境管理體系文件法律及其他要求法律及其他要求記錄記錄監測和測量監測和測量大氣大氣水質水質噪音噪音振動振動土壤土壤地基下沉地基下沉廢棄物廢棄物能源節約能源節約再利用再利用再循環再循環自然保護自然保護糾正措施糾正措施計劃實施，已經實施）編輯ppt內部環境管理體系審核年

33、度計劃（集中式）審核目的：審核依據：審核范圍：時間要素部門編輯ppt2、突出重點 外部環境管理體系審核是在短時間內審核整個體系。與此不同，內部環境管理體系審核可以花較長時間對某一領域進行細致審核，即可以突出重點。3、內部人才的靈活使用 內部審核員為實施內部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內審員作為組織內部成員，對環境因素了解較多、較深，對有關領域的專門知識掌握較好，可以有效地在內部審核中利用其經驗但是，下列兩點也應注意：編輯ppt a) 來自內部的壓力 內部環境管理體系審核員比受審核者在公司內地位低的情況下(如科長審核部長時)，受審核者一旦被發現不符合，可能會對內部審核的結果施加影響和壓力

34、，因為受審核者擔心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。 事實上，由于內部環境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環境管理體系，因此，所發現的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經濟利益聯系在一起，這樣會影響內部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀性 由于內部環境管理體系審核員非常了解內部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內部審核時必須注意，并強調發現的不符合項越多越好，不允許非客觀性的存在。 編輯ppt4、以改進為目的 內部環境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內部環境管理體系審核還是外部環境管理體系審核，環境審核員最重要的責任就

35、是評價符合和不符合，確認糾正和預防措施的有效性。和內部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見。 在內部環境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負責人采取適當的解決對策。內部環境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。編輯ppt常見的缺陷常見的缺陷 最高管理層對環境管理體系的關心程度直接影響內部環境管理體系審核。對不符合不采取糾正、預防措施就沒有意義，而在內部環境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關心，常常會僅僅指出不符合而告結束。內審中常見的缺陷有： a) 沒有受過

36、培訓的、無經驗的人進行內部環境管理體系審核； b) 內部環境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內部審核； e) 無內部審核日程表，內部審核在有關人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內審報告的評審。編輯ppt三、內部環境管理體系審核的正面效應三、內部環境管理體系審核的正面效應1、不僅能在形式上而且能在實質效果上進行審核。在某一領域的細致、認真的審核，可以較深刻地檢查組織的環境管理體系。2、可以節約外部審核費用。3、可以帶來技術上的改進。內部環境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術對策會有幫助。4、還可期望如下

37、效果： a) 確實保持環境管理體系； b) 使第三方認證變得容易； c) 向市場提供環保型產品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進部門間的聯系。編輯ppt四、內部環境管理體系審核要求圖解四、內部環境管理體系審核要求圖解要要 求求指指 針針建立定期EMS審核的方案和程序審核是： a) EMS是否符合標準和預定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結果保持方案和程序審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責任、要求審核方案要根據環境上的重要性和前次審核結果來制定活動、領域頻度控制、實施責任信息交流審核員能力實施方法內部、外部人員都可以要有公平、客觀立場審核方案、程序

38、包括審核方法編輯ppt第三節第三節 內部環境管理體系審核的任務內部環境管理體系審核的任務一、審核組長的任務一、審核組長的任務1、決定審核準則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可能出現的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發現；6、通報審核計劃中規定的期限內應明確及應有結論事項；7、促使環境管理體系的改進；8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。編輯ppt二、環境審核員的任務二、環境審核員的任務1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；2、在審核范圍內按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔任務；3、就環境管理體系判明審核發現，為達成審核結論收集

39、、分析有關的、充分的審核證據；4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5、協助審核報告書的編寫。編輯ppt三、審核組三、審核組 在選用環境審核組成員時，在考慮經驗專門知識的同時，應特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應客觀、公正； 審核員具有判斷能力；編輯ppt四、委托方的任務四、委托方的任務 內部環境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責任及活動為：1、決定審核的必要性2、規定審核的目的3、確認審核計劃；4、確認環境管理體系審核標準；5、為實施審核提供相應的資源，賦于相應權限；6、接受審核報告，確認最終改進方案。編輯ppt五、受審核部門的任務五、受審核部

40、門的任務 受審核部門的責任和活動為：1、根據需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進行，為審核組提供必要的設備；3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關健康、安全及其他 必須注意事項；4、及時為審核員提供在審核中要求的設備、人員、相關信息及記錄；5、協助審核組達成審核目的；6、接受審核報告。7、針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定糾正措施。編輯ppt第四節第四節 內部環境管理體系審核的基本原則內部環境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨立性與能力一、客觀性、獨立性與能力 ISO14010：1996為了確保審核過程及其發現與結論的客觀性，審核組成員應獨立于他們所審核的活動他們

41、在審核全過程中，應當保持客觀，不存偏見，無利害關系。 審核活動是由內部還是外部人員承擔，由委托方決定。從組織內部選擇的審核組成員不應與受審核主題事項的直接責任人員有責任關系。 審核組成員應具備從事審核工作所需的知識、技能與經驗。編輯ppt二、職業誡律二、職業誡律 ISO14010：1996審核員在從事環境審核的過程中，應恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。編輯ppt三、系統化三、系統化 ISO14010：1996環境審核應根據通用原則和針對相應類型環境審核的指南予以實施。 注：注：例如1S014011給出了關于實施環境管理體系審核的指商。 為了加強一致性和可靠性，環境審核應根據一套確切規定并

42、以文件支持的方法和系統化程序予以實施。任何類型的環境審核，都應采用一致的方法與程序。除非出于審核中個別特性的特殊需要，方可出現與其他類型審核程序的差別。編輯ppt四、審核準則四、審核準則 ISO14010：1996環境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準則。首先，這些具有適當詳盡程度的準則須取得審核組長和委托方的共同認可，然后提交受審核方。審核準則一般為： （1）ISO14001標準 （2）環境管理體系文件 （3）相關法律法規和標準編輯ppt五、審核發現與結論的可靠性五、審核發現與結論的可靠性 ISO14010：1996對環境審核過程的安排，應做到使審核發現與結論的可靠性達到委托方和審核員所期

43、望的可信程度。 由于環境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制，審核中收集到的審核證據不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應提請環境審核結果的所有使用者注意。編輯ppt 環境審核員在審核過程中應考慮到所收集的審核證據的局限性，認識到審核發現和審核結論的不確定性，并在對審核進行計劃和實施時對這些因素予以考慮。 環境審核員應努力獲取充足的審核證據，使可能影響任何審核結論的個別重要審核發現和次要審核發現的集合都能得到考慮。六、審核報告審核報告的內容一般包括：1、審核目的2、審核范圍3、審核準則編輯ppt4、審核組組成5、審核綜述6、審核結論7、糾正措施

44、追蹤驗證。編輯ppt本章思考題：1簡述內部環境管理體系審核的目的與范圍。2結合本企業實際，制定出內部環境審核的年度計劃表。3一名合格的內部環境管理體系審核員的職責是什么? 4闡述內部環境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關系。5為什么說在內部環境管理體系審核中，獨立審核是極其重要的？ 編輯ppt第四章第四章 內部環境管理體系審核方法內部環境管理體系審核方法 內部環境管理體系審核在原則上應以ISO14011：1996環境審核指南審核程序環境管理體系審核為標準。內部環境審核的一般程序如圖。編輯ppt內部環境管理體系審核的一般程序圖內部環境管理體系審核的一般程序圖階段總經理及管理者代表審核實施部

45、門受審核部門（1）準備階段（2）實施階段（3）內審報告及跟蹤階段批準年度計劃準備計劃內部環境審核的實施末次會議內部環境審核報告糾正措施責任人確認報告確認確認內審跟蹤、改進狀況內審跟蹤內審完成報告編制年度計劃 編制日程表 準備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結會議 有計劃地改進 完成后的報告 改進狀況的確認必要時編輯ppt第一節第一節 內部環境管理體系審核的準備內部環境管理體系審核的準備內部環境管理體系審核的準備過程內部環境管理體系審核的準備過程一、編制內部環境管理體系審核年度計劃三、內部環境管理體系審核的準備二、編制內部環境管理體系審核日程表四、通知1、編制年度計劃2、最高管理層任命審核負

46、責人1、決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內審日程1、選拔內審員,組成內審組2、調查規定要求 環境方針 環境手冊 程序、標準等3、上次內審報告4、編制檢查表5、準備各種必需品6、確認內審日程7、文件預審1、確認內審時間2、和受審核部門負責人協商編輯ppt一、編制內部環境管理體系審核年度計劃一、編制內部環境管理體系審核年度計劃 作為內部環境管理體系審核的前提，組織應已建立起基于ISO14001：1996標準的環境管理體系。編制內部環境審核年度計劃應由具體負責部門進行，如質量管理部或環境管理部。事實上，由于質量環境一體化的需要，很多企業也相應地將環境管理和質量管理統一起來，由同一

47、個部門協調執行。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準。編輯ppt二、編制內部環境管理體系審核日程表二、編制內部環境管理體系審核日程表 1、決定適用范圍 具體負責部門在聽取有關部門意見后編制日程表。為此，應明確： a) 內部環境管理體系審核的對象范圍（設施，受審核部門等）； b) 對環境的影響（重大環境因素）。 決定實施內部環境管理體系審核的部門、領域時，應考慮重大環境因素。編輯ppt三、內部環境管理體系審核的準備三、內部環境管理體系審核的準備1、內審員的選拔和內部審核組的成立 從接受過內審員培訓并獲得內審員資格的人員中選拔內審員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內審員。根據部門規模

48、和內部審核天數決定審核組成員人數，并從中任命審核組長。2、調查要求事項，如 環境方針 環境手冊 程序、標準等編輯ppt3、調查過去內審報告 這里應強調兩點： 上次內審指出的不符合已糾正了嗎？ 上次沒有審核的部分是哪些？4、編制檢查表 依據ISO14001標準要素編制檢查表 依據組織部門編制檢查表 依據重要環境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （1）審核正規化 （2）保持審核目標的清晰 （3）作為記錄編輯ppt此處加入檢查表編輯ppt5、準備內審用的各種資料、表格 檢查表 不符合報告 內審報告 職能分配表 ISO14001標準、手冊、程序文件、相關的法律法規等編輯ppt6、確認內部環境管理體系

49、審核日程表 內部環境管理體系審核日程表應包括的內容如： 受審核部門 審核日期 當天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內部審核日程表時，應考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環境因素的分布。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進行。編輯ppt內部審核日程表（部門）內部審核日程表（部門）受審核部門：制造部編制日期：審核實施日期：編制人：審核標準：ISO14001：1996制造部文件審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六審核時間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會議9:30環境因素

50、（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環境因素（二）（4.3.1）目標和指標（4.3.3）12:00午飯13:00環境管理方案（4.3.4）組織結構和職責（4.4.1）14:00培訓、意識和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會議17:00總結會議編輯ppt內部審核日程表（部門）內部審核日程表（部門）第二天9:00運行控制（4.4.6）運行控制（4.4.6）9:30應急準備和響應（4.4.7）監測和測量（4.5.1）11:00監測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預防措施（4.5.2）12:0

51、0午飯13:00記錄（4.5.3）環境管理體系審核（4.5.4）14:00總結總結15:00審核組會議16:00總結會議17:00末次會議編輯ppt7、文件預審 在現場審核過程開始之前，審核組長應審閱環境管理體系文件，如環境方針、實施方案、記錄或為實現環境管理體系要求所編制的手冊（程序）。編輯ppt四、通知四、通知 1、確認內審時間，應在至少兩周前將內審日程通知受審核部門。 2、和受審核部門負責人協商。編輯ppt第一節第一節 內部環境管理體系審核的實施內部環境管理體系審核的實施內部環境管理體系審核的實施過程：內部環境管理體系審核的實施過程：一、首次會議三、審核組會議二、內部環境管理體系審核的實

52、施1、和受審核部門負責人的審核前會唔 介紹內審員 確認內審目的范圍 協商內審實施辦法 確認總結會議和末次會議時間1、決定不符合2、編制內審報告（草案）1、向受審核者說明內審宗旨2、根據抽樣方法實施審核3、收集審核證據4、根據檢查表進行內審5、判定不符合時，經受審核部門負責人確認編輯ppt四、總結會議1、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據1、宣布內審結果 基于客觀證據進行說明 總結不符合 協商糾正和預防措施2、必要時確定跟蹤內審日期3、雙方確認內審報告（草案），做好記錄五、末次會議編輯ppt一、首次會議一、首次會議 內部環境管理體系審核首次會議的內容和程序為： 1、內審組和受審核部門相互介紹

53、； 2、闡明審核目的和審核范圍，確認審核計劃； 3、簡要向受審核部門說明內審的方法和程序； 4、在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道； 5、確認審核組所需資源和設備； 6、確認總結會議和末次會議的日期和時間； 7、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內審組成員、受審核部門的有關負責人等出席首次會議。編輯ppt二、內部環境管理體系審核的實施二、內部環境管理體系審核的實施 1、向受審核方說明內部環境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態。因此，要向他們說明，內審以改進為目的，既使發現不符合也不是針對個人。 內審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯

54、順序來提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業務流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 2、根據抽樣結果，進行審核 內審應在一定時間內實施，一般應盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內審覆蓋整個體系。編輯ppt3、收集審核證據 a) 觀察在做什么； b) 提問要適當，應使用5W1H，即： What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據） 有些提問可以馬上看到證據，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據必須進行記錄，包括審核中的

55、作業的名稱、文件編號、產品部件編號、設備、設施編號等。編輯ppt 證據只能是現場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據，需進行驗證是事實才能作為證據。4、根據檢查表審核內部環境管理體系，以保持審核目標的明確5、判定不符合時，經受審核部門負責人確認 不符合報告格式如表4-3，其實例見表4-4。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。編輯ppt不符合報告不符合報告 編號：注：注：所有簽名一定要有日期日期： 年 月 日內審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗證：確認人簽名：實施負責人簽名：糾正措施：內審員簽名：責任部門負責人簽名：原因分析：內審員

56、簽名：受審核部門負責人確認：不符合描述：違反ISO14001標準條款：違反體系文件條款：不符合的級別： （嚴重或一般）審核員：日 期： 年 月 日受審核部門名稱：編輯ppt不符合報告不符合報告 編號：注：注：所有簽名一定要有日期日期：1999年 4月 26日內審員簽名：文清糾正與預防措施的跟蹤與驗證：1999年4月20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規定了實現方法。確認人簽名：史陽1999/4/1實施負責人簽名：王成祥1999/4/16預防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以

57、修正的可能的需要。確認人簽名：史陽1999/4/16實施負責人簽名：王成祥1999/4/16糾正措施：一周內召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽1999/4/15內審員簽名：文清建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01管理評審程序不符合的級別：重大（重大或輕微）不符合描述： 公司目標和指標明確規定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事

58、實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求。“管理評審應指出對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執行。審核員：文清、齊魯日 期：1999年 4月 15日受審核部門名稱：制造部編輯ppt不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”該寫不該寫1、與時間有關的要寫1、涉及人名不要寫2、與數量有關的要寫2、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數有關的要寫5、涉及機密內容的不要寫6、與接口有關的要寫7、與重大環境因素有關的要寫8、與法律、法規的條款有關的要寫9、要寫被審方使用的專業術語10、與地點有關的要寫編輯ppt6、重大不符合的判定原則 （1）體系運行出現系統性失效。例如某一要素、某一關鍵過程重復出現的失效現象，即多次重復發生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統性失效的不符合現象。 （2）體系運行出現區域性失效。例如某一部門中有關要素的全面失效。 （3）體