1、2內容提要內容提要一、股份發行登記一、股份發行登記二、未確認持有人的股份登記二、未確認持有人的股份登記 三、證券發行人查詢三、證券發行人查詢四、代理發放股票權益業務四、代理發放股票權益業務五、限售流通股上市業務五、限售流通股上市業務六、六、PROPPROP論壇論壇3一、股份發行登記：概述一、股份發行登記：概述證券發行人在完成股份發行（包括首次公開發行、增發、配股）后，應向本公司申請辦理股份發行登記。證券發行人在取得本公司出具的證券登記證明或者證券變更登記證明后，再到交易所辦理上市業務。通過交易所交易系統發行（以下稱網上發行）的證券，交易所向本公司傳送的認購結果視為證券發行人向本公司提供的初始登

2、記申請材料之一，本公司根據網上發行認購結果，將證券登記到持有人名下；通過交易系統以外的途徑發行（以下稱網下發行）的證券，本公司根據證券發行人或主承銷商或交易所提供的網下發行證券數據及相關申請材料辦理證券登記。4一、一、股份發行登記：所需提供的材料股份發行登記：所需提供的材料1.證券（變更）登記表2.中國證監會核準股票發行的文件3.承銷協議4.驗資報告或承諾函5.發行人股份結構中含有國家持股、國有法人持股或境外法人（自然人）持股的，須提交國家有權部門的批文6.企業法人有效營業執照副本原件及復印件，指定聯絡人身份證原件及復印件（首次公開發行時提供）；5一、一、股份發行登記：所需提供的材料股份發行登

3、記：所需提供的材料7.對通過網下發行方式發行的股票,證券發行人需提供網下發行的證券持有人名冊清單及電子數據，證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人的證券賬戶號碼、證券持有人身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數量等內容；如證券持有人持有的證券有限售條件，證券發行人還需申報有限售條件股份的限售期限以及證券持有人的類別；8.存在國有股東持股情況的，還需提供國有資產監督管理部門或其他有權部門的批準文件；涉及向外國戰略投資者定向發行股份情況的，還需提供商務部等有權部門的批準文件；如果外國投資者在首次公開發行前即持有股份，發行人需出具關于外國投資者在首次公開發行前持有股份的證明；69.申報國有股東、

4、外國投資者（含外國戰略投資者，下同）持股情況的，發行人需提供持有人類別標識申報表；10.對股份涉及司法凍結或質押的情況，證券發行人可在核對司法協助執行、質押登記相關原始材料后，按照本公司規定的格式填制關于協助辦理股份質押登記、司法凍結的申請和承諾，向本公司移交司法、質押凍結歷史數據；11.本公司要求提供的其他材料。 一、股份發行登記：所需提供的材料一、股份發行登記：所需提供的材料7證券發行人在管理部門批準其首次公開發行申請后，即可以簽署以下協議：證券登記及服務協議、代理發放股票基金紅利協議、PROP用戶開通（或更名）申請書 、股東大會網絡投票服務協議（若發行人實施網下電子化發行的，還需簽署證券

5、登記及服務補充協議) 。在取得上述協議后請及時簽訂并將原件送交本公司。證券發行人在辦理增發或配股登記時，若事前已經簽訂上述協議則不需再簽訂；證券發行人在辦理發行工作的同時即可向本公司提交股份發行登記申請材料；如有質押、凍結情況，本公司根據發行人申請辦理相關質押、凍結手續；完成登記后的下一個工作日，本公司向證券發行人提供登記證明材料及前十大持有人名冊；同時本公司向發行人出具PROP安裝通知，發行人及時辦理PROP安裝事宜。一、股份發行登記：辦理流程一、股份發行登記：辦理流程8一、股份發行登記：收費標準一、股份發行登記：收費標準截至目前，按所登記的股份面值收取，5億股（含）以下的費率為1，超過5億

6、股的部分,費率為 0.1，金額超過300萬元以上部分予以免收。證券登記費可以通過當場繳納現金或銀行匯款的方式進行支付，申請人應在股份登記前將證券登記費繳納憑證復印件提交中國結算上海分公司。中國結算上海分公司的銀行匯款賬戶見公司網頁：業務規則上海市場其他 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司A股結算銀行清算備付金專用存款帳戶一覽表(2008-8-29) 9一、股份發行登記：一、股份發行登記：注意事項注意事項申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發行人需提供持有人類別標識申報表和相關有權部門的批準文件，并保證相關批準文件中的股東名稱及持股數量、持有人類別標識申報表中的股東名稱及持股數量與擬登記

7、股東賬戶在登記系統內的名稱及擬登記數量保持一致，否則無法完成登記。除證券變更登記表、網下托管股東名冊、授權書需要原件外，其他文件可以是加蓋股份公司公章的復印件由于有些文件需要現場蓋章確認，建議在辦理登記業務時帶上股份公司公章或經授權的董事會公章10二、未確認持有人的股份登記二、未確認持有人的股份登記 初始發行登記時，對于發行人未明確持有人或發行人未聯系到股東開立證券賬戶的情況，可按照專戶登記方式處理：由發行人提交未確認持有人證券專用賬戶并進行股份登記的申請，并開設未確認持有人證券專用賬戶，將未明確持有人的股份登記到專用賬戶中。由發行人辦理上述股份的持有人確認工作后提交補登記申請，將上述股份從專

8、用賬戶過戶到經發行人確認的實際持有人證券賬戶內。待專用賬戶內所有股份完成補登記后，注銷專用賬戶。 11證券登記申請表；證券登記持有人名冊清單：一次登記記錄數10個以上的需按規定格式制作電子數據（具體格式要求參見股份發行登記的數據庫結構），并在登記公司打印的書面清單上加蓋股份有限公司公章；申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發行人需提供持有人類別標識申報表和相關有權部門的批準文件。如果外國投資者在首次公開發行前即持有股份，發行人需出具關于外國投資者在首次公開發行前持有股份的證明。二、未確認持有人的股份登記二、未確認持有人的股份登記 ：所需材料：所需材料12二、二、未確認持有人的股份登記未確認

9、持有人的股份登記 ：注意事項：注意事項申報的股份登記數量應為持有人截止申報日實際應持有的股份數量（即申報登記數量=原始數量+期間發生送股數量+期間實際配股數量）。如該股份存在質押登記、司法凍結情況，則相關當事人在完成登記后需立即到本公司辦理相關股份的質押登記、司法凍結手續；如不及時辦理相關手續而導致相關當事人利益受到損失，本公司不承擔責任。申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發行人需提供持有人類別標識申報表和相關有權部門的批準文件，并保證相關批準文件中的股東名稱及持股數量、持有人類別標識申報表中的股東名稱及持股數量與擬登記股東賬戶在登記系統內的名稱及擬登記數量保持一致，否則無法完成登記。1

10、3三、證券發行人查詢三、證券發行人查詢PROP終端查詢 已經安裝PROP2000系統的發行人，可以通過該系統實現持有人名冊預約查詢，股本結構實時查詢，股東人數實時查詢，股份凍結實時查詢，股東營業部分布情況、非流通股非交易過戶記錄實時查詢等,系統受理查詢申請的時間為每個交易日的8：00-17：00，從PROP2000系統下載查詢結果沒有時間限制。 前臺查詢 對于尚未安裝PROP2000的發行人查詢持有人名冊，或者發行人希望獲得PROP系統以外的其他查詢服務，前臺查詢業務的受理時間為：每個交易日的9：00-11：30、13：00-15：00。14三、證券發行人查詢三、證券發行人查詢持有人名冊查詢

11、高管人員及關聯方持股及交易情況查詢大股東持股及凍結情況查詢股本結構確認查詢收費標準及發票事宜注意事項15三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：持有人名冊持有人名冊通過PROP2000查詢持有人名冊，都是采用預約方式進行，一般是當天申請，下一個工作日發送查詢結果。 發行人前臺查詢持有人名冊，應向中國結算上海分公司提交證券發行人查詢申請書原件，申請書上須加蓋發行人公章。可以先通過傳真方式進行申請，同時將原件寄出。16三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：高管及關聯方持股交易高管及關聯方持股交易情況情況證券發行人查詢申請書，并加蓋發行人公章。高級管理人員及關聯企業名單，每頁加蓋發行人公章。高級管

12、理人員及關聯企業名單的電子數據（電子數據一般為*.xls、*.doc文件，可直接發送至中國結算上海分公司業務經辦人員電子信箱或提交數據磁盤）。17三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：大股東持股及凍結情況大股東持股及凍結情況查詢查詢證券發行人查詢申請書原件，加蓋發行人公章。證券持有證明查詢申請附表原件，加蓋發行人公章。18三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：股本結構確認查詢股本結構確認查詢因送股（轉增股）、債轉股等原因引起公司股本數量的變化，發行人可與中國結算上海分公司核對證券登記數據。 發行人申請核對證券登記數據，應最遲于核對數據基準日的下一交易日14:00前，向中國結算上海分公司提交

13、規定格式的證券登記協助查詢確認函。中國結算上海分公司核對確認函上數據與其所登記數據一致的，出具發行人證券登記查詢證明。因送股（轉增股）申請股本數據核對的，免收查詢費。19三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：收費標準收費標準查詢項目查詢項目自助查詢收費標準（元自助查詢收費標準（元/ /每次）每次）持有人名冊查詢 1-100名 300100名以上 500股東營業部分布情況查詢500高管人員持股查詢50股份凍結查詢50持股人數查詢50非流通股非交易過戶查詢50股本結構查詢50紅利資金數據查詢費用變動查詢權益登記日股東名冊的自動發送月末股東名冊補發免費20三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：收

14、費標準收費標準查詢項目查詢項目前臺查詢收費標準前臺查詢收費標準高管人員及關聯企業持股及變動證明100元/頁大股東持股及凍結情況查詢20元/賬戶/次高管人員及關聯企業交易明細記錄20元/賬戶/次拷盤100元/張光盤100元/張21三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：發票事宜發票事宜PROP年費每年1000元查詢費用以提前付款的方式支付，即上市公司在查詢前應事先將相應的查詢費用匯入中國結算上海分公司指定的銀行賬號（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費），中國結算上海分公司將根據上市公司付款金額在系統中為每一上市公司建立專戶，記錄該上市公司到帳資金的使用情況及余額，上

15、市公司可通過PROP免費查詢資金變動記錄及資金余額。收到查詢費后，即開具并郵寄發票。22三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：注意事項注意事項歷史的S1名冊可以申請補發，而且是免費的。在前N名持有人名冊中，系統自動將全稱和證件代碼一致的持有人持有記錄進行合并；在全體持有人名冊中不作合并。正確填寫查詢申請表，查詢原因、日期、加蓋股份公司公章、經辦人員簽字、核對股東證券帳號、身份證號等相關信息。保證PROP帳戶內有一定的余額，以免延誤預約查詢及手工查詢。如果股東人數較多，應該用Foxpro程序打開股東名冊，若使用Excel則可能導致數據缺失。23三、證券發行人查詢：三、證券發行人查詢：注意事項注

16、意事項查詢費專用收款賬戶信息如下： 開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部 賬戶名稱及賬號請登陸：業務規則上海市場其他 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司A股結算銀行清算備付金專用存款帳戶一覽表(2008-8-29) 各上市公司匯款時請寫明：“XXXX公司（代碼XXXXXX）查詢費”，其中證券代碼“XXXXXX”及“查詢費”字樣必須注明，上市公司在匯款時須向付款銀行特別說明，以避免付款銀行遺漏證券代碼及“查詢費”字樣造成入賬延誤。24四、權益業務四、權益業務權益申請方式送股、轉增業務代發紅利業務注意事項25傳真或現場提交申請材料 1、證券登記及服務協議（已簽訂的不需再提交） 2、送股（轉增

17、股本）登記申請表、 委托發放現金紅利申請表并加蓋公司公章 3、股東大會決議或公告并加蓋公司公章通過PROP權益電子化系統申報 四、權益業務：申請方式四、權益業務：申請方式26四、權益業務：四、權益業務：送股轉增業務送股轉增業務日期安排收費標準注意事項27四、權益業務：四、權益業務：送股轉增業務日期安排參考送股轉增業務日期安排參考A股送股登記日日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結算上海分公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 股權登記日（T+3日，即R日/股權登記日） 送股新增股份上市日（R+2）28四、權益業務：四、權益業務

18、：送股轉增業務日期安排參考送股轉增業務日期安排參考B股送股登記日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結算上海分公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 最后交易日（T+3日） 股權登記日（T+6日，即R日/股權登記日） 送股新增股份上市日（R+2）29四、權益業務：四、權益業務：送股轉增業務收費標準送股轉增業務收費標準審核通過后，業務人員會傳真轉送股登記手續費收費通知書，發行人收到后確認金額并及時匯款；A股按所登記的股份面值收取，5億股（含）以下的費率為1，超過5億股的部分,費率為 0.1，金額超過300萬元以上部分予以免收。B股

19、送股（轉增股）的收費標準為每戶美元收款銀行帳號：業務規則上海市場其他 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司A股結算銀行清算備付金專用存款帳戶一覽表30四、權益業務：四、權益業務：送股轉增業務注意事項送股轉增業務注意事項本公司代理送股和轉增股登記，每股送股和轉增股比例最多保留到小數點后6位。公司簡稱、公司代碼、公司全稱應完整準確。送股（轉增股本）登記申請表中股本數應以中國結算上海分公司登記數據為準，如有不一致應向中國結算上海分公司進行確認。申請表必須蓋股份有限公司的公章。應提交的申請表為打印稿。31四、權益業務：四、權益業務：送股轉增業務注意事項送股轉增業務注意事項申請送股（轉增股）時，上市公

20、司應確保權益登記日不得配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合，并確保自向中國結算上海分公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。送股過程中產生的不足1股的零碎股份，中國結算上海分公司按照數量大小順序排列，零碎股份數量相同的，由電子結算系統隨機排列。中國結算上海分公司按照排列順序，依次登記為1股，直至完成全部送股方案。32四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務代發紅利業務日期安排收費標準紅利所得稅注意事項33四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務日期安排代發紅利業務日期安排A股現金紅利發放日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結算上

21、海分公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 股權登記日（T+3日） 除權日（T+4）(7) 發放日（T+8日）34四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務日期安排代發紅利業務日期安排B股現金紅利發放日程安排可參照如下： 申請材料送交日（T-5日前） 中國結算上海分公司公司核準答復日（T-3日前） 向上證所提交公告申請日（T-1日前） 公告刊登日（T日） 最后交易日（T+3日） 股權登記日（T+6日） 接收紅利資金確認表并回傳回執接收股東名冊劃付紅利資金(T+7日)(8)紅利資金到賬（T+9日）(9)中國結算上海分公司向紅利資金劃付券商(T+10日

22、)(10)紅利發放日(T+11日)35四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務收費標準代發紅利業務收費標準除權日，發行人通過prop系統打印委托發放現金紅利確認表，蓋章確認后傳真到我公司業務人員，由業務人員確認后，發行人立即安排匯款事宜。A、B股紅利手續費的收費標準為：分紅派息手續費按派現金總額的3收取，金額超過300萬元以上部分予以免收；B股派現總額的1%，最低為1000美元。 A、B股紅利款及手續費劃付銀行賬戶同送股手續費銀行帳戶。36四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務紅利所得稅代發紅利業務紅利所得稅目前紅利稅率為10%一般機構投資者（除證券投資基金賬戶外）按稅前現金紅利發放，個人投

23、資者按稅后現金紅利發放。異地上市公司應根據當地稅務部門的規定繳稅，并向中國結算上海分公司申報每股稅后紅利；上海地區的上市公司派發現金紅利的個人所得稅統一由中國結算上海分公司代扣代繳。37四、權益業務：四、權益業務：代發紅利業務注意事項代發紅利業務注意事項A股個人所得稅繳納地的填寫應按上市公司注冊地是否在上海地區或上海地區以外為填寫依據。注冊地是上海地區的，填寫“上海”，注冊地不是上海地區的，填寫“異地”。 本公司代理派發現金紅利，A股每股稅前、稅后紅利金額最多保留到小數點后5位。B股每股稅前稅后紅利金額最多保留到小數點后6位。派發年份應以公司所派紅利（分紅派息）的年份為準，而不是以申請實施派發

24、方案的年份為準。A股的紅利款項最遲于紅利發放日前第二個交易日下午16點前劃付到賬；B股的紅利款項最遲于紅利發放日前第二個交易日上午11點到賬。紅利確認表中代發紅利金額是每個股東持股數乘以每股紅利后四舍五入再匯總得到，該金額與總股數乘以每股紅利得到的金額可能會存在差異，應該以紅利確認表中的金額為準。38五、限售流通股上市業務五、限售流通股上市業務o有限售條件的流通股解除限售業務是指股權分置改革完成后，由股權分置改革前的非流通股轉換為有限售條件流通股的股份限售期滿，由證券發行人申請該部分股份解除限售的業務，有別于首發或定向增發限售股份的解禁。序號證券帳戶證券類別流通類型掛牌年份原持股份數量凍結數量

25、凍結編號公司名稱本次上市數量剩余股份數量39五、限售流通股上市業務：辦理流程五、限售流通股上市業務：辦理流程在向交易所申請辦理有限售條件的流通股解除限售業務前，證券發行人可以向本公司申請辦理限售流通股股東持股及凍結情況查詢證券發行人根據查詢結果填制有限售條件的流通股上市流通申請表，并以電子郵件方式發送給本公司相關經辦人員。本公司收到上述申請表后，將在二個交易日內對申請表中的有關數據進行核對，核對內容僅包括證券賬戶、證券類別、流通類型、掛牌年份、原持有股份數量、凍結數量及凍結編號。核對完成后，本公司經辦人員將申請表回傳給證券發行人。證券發行人對本公司回傳的申請表中的數據進行確認，確認無誤并蓋章后連同其它交易所要求的文件向交易所申請辦理限售流通股的解除限售手續。40五、限售流通股上市業務：注意事項五、限售流通股上市業務：注意事項1、本表必須為打印稿，手寫無效。表中所指股份均為“有限售條件的流通股”，如該股東還持有無限售條件的流通股，或因增