1、甘肅省2017年上半年期貨從業資格：期貨及衍生品的主要特征試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。 A董事會 B股東大會 C監事會 D風險管理部門 2、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產 D變更3%以上的股權3、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關和事業單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業協會的工作人員 4、監事會主席、獨立

2、董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質測試合格證明5、期貨市場的基本功能之一是_。 A消滅風險 B規避風險 C減少風險 D套期保值 6、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。 A應當按照公司標準計算保證金 B可以只在報表附注中說明 C應當按照分類和流動性進行風險調整 D應當相應調減凈資本 7、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業協會的章程由理事會制定 C

3、中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生 8、滬深300股指數的基期指數定為_。 A100點 B1000點 C2000點 D3000點 9、結算準備金余額的計算公式應為_。 A當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等) B當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等) C當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等) D當日結算準備金余額=

4、上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等) 10、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權11、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能熟練 C誠實信用 D小心謹慎 12、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸

5、同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為_。 A價差擴大了100元/噸，贏利500元 B價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C價差縮小了100元/噸，虧損500元 D價差縮小了200元/噸，虧損1000元 13、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約14、我國的期貨交易必須在（）內進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產地 D買賣雙方約定的場所 15、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）

6、。 A期貨交易所 B中國證監會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金 16、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。 A處5年以下有期徒刑或者拘役 B處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金 17、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。 A80點 B100點 C180

7、點 D280點 18、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現貨價格 D期貨價格 19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產 B營業成本 C資本金 D負債 20、_表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動率 B市場資金集中度 C現價期價偏離率 D期貨價格變動率 21、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業承擔損失Y，期貨

8、公司承擔費用X B期貨公司承擔費用X和損失Y C企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D企業承擔費用X和損失Y22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D123、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D524、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業法人 B自然人 C會員 D國有企業25、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%二、多項選擇題（共2

9、5題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。 A期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B期貨從業人員獲取不正當利益 C期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項 D期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息 2、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。 A與會員資格相應的會員資格費 B與會員資格相應的會員交易席位 C應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D不得停止該會員交易席位的使用3、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B不具備從事期

10、貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D違反法律、法規禁止性規定的 4、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。 A從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為

11、該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁5、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權益總額的比例 C凈資本與凈資產的比例 D凈資本按照營業部數

12、量平均結算額 6、期貨交易所總經理的職權有（）。 A擬定風險準備金的使用方案 B決定結算擔保金的使用 C組織協調專門委員會的工作 D決定期貨交易所機構設置方案 7、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價 C持倉量 D最高價與最低價、開盤價與收盤價 8、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機

13、構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員 9、業務活動、財務狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統 10、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經

14、獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年 B乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計 D丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格11、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。 A周報表 B

15、月報表 C季度報表 D年報表 12、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期 B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加 13、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。 A董事長 B經理層人員 C總經理 D監事會主席14、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副

16、總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定 15、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種_的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖

17、抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。 A品種相同或相關 B數量相等或相當 C方向相同 D月份相同或相近 16、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。 A國有企業 B國有控股企業 C金融機構 D事業單位 17、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動產投資 D間接參與期貨交易 18、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 19、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現于2

18、0世紀80年代后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易 20、轉移外匯風險的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠期外匯交易 D外匯期權交易 21、期貨市場風險管理的必要性主要包括_。 A期貨市場充分發揮功能的前提和基礎 B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D保護投資者利益免受損失的需求22、關于侵權行為責任的正確描述有（）。 A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔 B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶