1、甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。 A董事會(huì) B股東大會(huì) C監(jiān)事會(huì) D風(fēng)險(xiǎn)管理部門 2、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權(quán)3、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 4、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立

2、董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質(zhì)測試合格證明5、期貨市場的基本功能之一是_。 A消滅風(fēng)險(xiǎn) B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C減少風(fēng)險(xiǎn) D套期保值 6、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。 A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B可以只在報(bào)表附注中說明 C應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 7、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定 C

3、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生 8、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。 A100點(diǎn) B1000點(diǎn) C2000點(diǎn) D3000點(diǎn) 9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_。 A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) C當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=

4、上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) 10、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán) D理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。 A服務(wù)周到 B技能熟練 C誠實(shí)信用 D小心謹(jǐn)慎 12、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸

5、同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。 A價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元 13、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約14、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產(chǎn)地 D買賣雙方約定的場所 15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）

6、。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會(huì) C期貨投資者保障基金 D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 16、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。 A處5年以下有期徒刑或者拘役 B處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金 17、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_。 A80點(diǎn) B100點(diǎn) C180

7、點(diǎn) D280點(diǎn) 18、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價(jià)格 D期貨價(jià)格 19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債 20、_表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動(dòng)率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D期貨價(jià)格變動(dòng)率 21、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨

8、公司承擔(dān)費(fèi)用X B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y22、期貨公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D123、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D524、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會(huì)員 D國有企業(yè)25、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%二、多項(xiàng)選擇題（共2

9、5題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。 A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益 C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng) D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息 2、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。 A與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D不得停止該會(huì)員交易席位的使用3、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B不具備從事期

10、貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。 A從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為

11、該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁5、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)

12、量平均結(jié)算額 6、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。 A擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價(jià) C持倉量 D最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià) 8、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)

13、構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 9、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)

14、獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年 B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì) D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。 A周報(bào)表 B

15、月報(bào)表 C季度報(bào)表 D年報(bào)表 12、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加 13、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。 A董事長 B經(jīng)理層人員 C總經(jīng)理 D監(jiān)事會(huì)主席14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副

16、總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 15、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖

17、抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。 A品種相同或相關(guān) B數(shù)量相等或相當(dāng) C方向相同 D月份相同或相近 16、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機(jī)構(gòu) D事業(yè)單位 17、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D間接參與期貨交易 18、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 19、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現(xiàn)于2

18、0世紀(jì)80年代后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易 20、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠(yuǎn)期外匯交易 D外匯期權(quán)交易 21、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括_。 A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ) B減緩和消除期貨市場與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D保護(hù)投資者利益免受損失的需求22、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。 A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶