1、質量治理體系審核通用檢查表NO.受審核部門：編制人/ /日期：批準人/ /日期: :審核準則：IS09001IS09001、體系文件、適用法律法規審核日期:審核員：IS09001IS09001條款檢杳內容是否 適用 參考 文件檢查方法檢杳 結果記錄提冋文件查閱現場檢杳4.2.14.2.1總則組織是否有文件化的質量 治理體系？相關文件是否齊 全？文件是書面形式依舊電子 形式？與質量治理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？與受審部門相關的文件有多少？組織結構圖、質量方針等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV質量治理體系文件是否覆 蓋了標準的適用過程并符合 其要求？過程之間相互作

2、用關 系是否給予確定及描述？質量治理體系文件的內容是否滿足IS09001IS09001 的要求? ?質量治理體系過程間的邏輯關系、文 件的接口是否清晰？pVnV查詢相關文件的途徑有否規定查詢相關文件的途徑？ 文件是否便于查閱？VV4.2.24.2.2質量手冊質量手冊的覆蓋面是否完整？如對 IS09001IS09001 標準有剪 裁，剪裁細節講明的是否合 理？質量手冊是否包括治理體系的范圍 質量手冊是否包括任何剪裁的細節與 合理性質量手冊是否引用或包括程序文件質量手冊是否包括治理體系過程之間 的相互作用的表述質量手冊和程序是否相互協調，是否 有可操作性VVVVV質量手冊的操盡情況手冊的發放、更改

3、是否符合文件操縱 要求V注：1文件查閱含記錄的查閱注：2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合 ，嚴峻不符合？（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當 事人簽名確認） 。續表受審核部門：編制人/ /日期：批準人/ /日期：審核準則：IS09001IS09001、體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：IS09001IS09001條款檢杳內容是否 適用 參考 文件檢查方法檢杳 結果記錄提問文件查閱 現場檢查423423文件操縱制定的文件操縱程序是否 符合要求文件操縱程序內容是否完整， 是否有可操作 性？程序中是否對文件的編制、批準、公布、 存檔、查找、修訂、評審做出了規定？程序文件是否有效

4、版本？外來文件（如標準）是否包括在操縱范圍之 例？是否規定了文件的保管方法？是否規定了適時和定期評審文件的有效性 ？對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現 行有效文件？是否規定了失效文件的處置、治理方法 ？VVVVVVVVVVV文件的編寫、批準、公布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清晰？所有文件標識是否明確？文件公布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期 ？文件修改后是否重新批準？識不文件現行修改狀態的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本 ？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外來文件的操縱是否對外來文件的收集、審查、批

5、準、歸檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了 規定？執行的如何？VV作廢文件的治理是否對保留的作廢文件進行標識和治理，以 防止誤期？V注：1文件查閱含記錄的查閱注：2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴峻不符合？（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：編制人/ /日期：批準人/ /日期：審核準則：IS09001IS09001、體系文件、適用法律法規審核日期:審核員：IS09001IS09001條款檢杳內容是否 適用 參考 文件檢查方法檢杳 結果記錄提冋文件查閱現場檢杳424424記錄操縱是否有對記錄進行治理的 程序程序中是否對記錄的標識、收集、編

6、目、歸 檔、保存、維護、查閱、處置等治理內容做了 規定？本組織與有關的記錄有哪些？與受審部門有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求 ？是否有保存期限的規定？VVVVV記錄治理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？ 對記錄的標識、貯存、檢索、愛護是否與書 程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清晰？貯存是否便于存取和檢索？貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防P VVVVVV蛀等愛護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可 追溯性？職員在需要時能否從組織的記錄 / /信息治理 系統獵

7、取相應信息？VVVV注：1文件查閱含記錄的查閱。注：2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合 ，嚴峻不符合？（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當 事人簽名確認） 。續表受審核部門：編制人/ /日期：批準人/ /日期: :審核準則：IS09001IS09001、體系文件、適用法律法規審核日期:審核員：IS09001IS09001條款檢杳內容是否 適用 參考 文件檢杳方法檢杳結果記錄提冋文件查閱現場檢杳5.15.1治理承諾最高治理者對其建立和改 進治理體系的承諾能夠提供 哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量方針和目 標, ,并采取措施使職員正確理解并貫徹執行？ 是否通過培訓、宣傳、會

8、議、評審、報告、 文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規 的要求傳達到各階層職員？各階層職員是否充分理解這些要求的重要 性, ,并在工作中確保這些要求的實現？是否定期進行治理評審，確保質量治理體系 的適宜性、有效性和充分性是否為每項活動提供充分的資源VVVVVVV5.25.2以顧客為 關注焦點組織是如何樣做到以顧客 為關注焦點的？是否定期進行治理評審，確保質量治理體系 的適宜性、有效性和充分性是否為每項活動提供充分的資源VVVV5.35.3質量方針質量方針的制定是否制定了文件化的質量方針？質量方針是否經最高治理者批準？VV質量方針的內容是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動、產品或服務的

9、性質、 規模？是否對滿足顧客的要求，對持續改進作出承 諾VVV是否提供建立和評審目標的框架 是否與公司的其他方針一致VV注：1文件查閱含記錄的查閱。注：2: “檢查結果記錄”欄：符合O,輕微不符合 ，嚴峻不符合？（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當 事人簽名確認） 。續表受審核部門：編制人/ /日期：批準人/ /日期：審核準則：IS09001IS09001、體系文件、適用法律法規審核日期:審核員：IS09001IS09001條款檢杳內容是否 適用 參考 文件檢查方法檢杳 結果記錄提冋文件查閱現場檢杳5.35.3質量方針質量方針的傳達與治理如何向全體職員傳達的？采取了哪些方式？詢問職員，看

10、職員是否了解質量方針？VVVV質量方針是否得到實施檢查質量目標統計結果，確認方針是否得到 實施？V質量方針的評審與修訂是否有定期評審質量方針的規定？ 是高治理者是否定期評審過質量方針 ？如何對質量方針進行修訂？評審、修訂的依據是什么？VVVVV5.4.15.4.1質量目標組織是否設定了質量目標？目標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVVV設定目標時應考慮的內容目標的內容是否符合方針的要求？目標的內容是否包括產品要求及滿足產品要 求所需的內容？目標的內容是否體現了持續改進的精神 ？ 目標是否具有可測量性，有無測量目標的方 法？是否為目標的實現設置完成時刻？VVVVVVV目標的實現情況受審部門是否均有相應的目