1、采購管理制度1總則 1.1為加強公司的采購管理，明確采購責任，規范采購工作，簡化采購流程, 為公司的生產經營及營銷渠道的產品供應鏈提供適質、適時、適量、適價、 適地的物資和服務，結合公司實際情況，特制訂本制度。1.2本制度適用于公司的物資采購、物流采購、外協加工、技術服務等各類經 濟往來業務。1.3公司采購管理工作以優質的質量、合理的價格、準時的交貨期、先進的技 術、滿意的服務為宗旨，以最大限度維護公司利益為原則。1.4采購人員在遵守國家有關法律法規的情況下，嚴格按照本制度對采購工作 進行管理。2職責2.1采購部是公司物資采購的歸口管理部門，負責物資需求信息的匯總、提出 采購申請、制訂采購計劃

2、、供應商選擇與管理、價格談判、參與采購驗收及 結算付款申請等工作。采購部主要職責如下: a、掌握公司所需主要物資的市場行情，依據市場趨勢加以分析，為公司領導 及有關部門提供決策信息，以利于控制和降低生產成本。b掌握物資供應來源，對每項供應渠道加以調查，配合公司相關部門建立完 善的供方管理系統，并實施對供方的考評。C、參與物資采購詢價、比質、比價。d根據采購計劃安排實施采購工作，確保及時準確，保質保量地完成物資采 購計劃。e、g、對采購物資的數量及質量負責，并對質量異常和質量糾紛妥善公正地處負責對物資采購付款的審查。負責建立人員培訓計劃并在實際工作中不斷地提高每個員工的工作能力 和業務素質。2.

3、2物資需求部門填制物資需求單，經部門主管審批簽字后報采購部匯總審 核。2.3質檢部負責采購物資的質量檢驗，出具驗收報告等工作。2.4倉儲部協助開展物資驗收工作，辦理物資入庫手續及進行物資登記與保管。2.5財務部負責按采購合同進行采購付款審核、辦理付款作業并做相關賬務處 理。3管理原則 采購作業需明確各不相容崗位職責分離的原則，以達成有效的采購制約與監 督。3.1請購與審批崗位分離。3.2供應商選擇與審批崗位分離。3.3采購合同或協議的擬定與審核、審批崗位分離。3.4采購、驗收與記錄崗位分離。3.5付款申請、審批與執行崗位分離。3采購方式及限額 3.1招標采購 3.1.1招標采購適用對于大宗、貴

4、重和批量性物資的采購。3.1.2對物資采購的所有條件，包括物資名稱、規格、數量、交貨日期、付款 條件、罰則以及投標押金等信息予以詳細列表，登報公告 3.1.3在規定時限內收齊投標供應商的標書并準備開標工作 3.1.4根據供應商報價、服務等進行評標，確定中標單位 3.1.5招標及競爭性談判采購至少有三人以上的單數人員參加，其中應有法律 事務、質量、技術、財務、審計人員參加，并且利用專家參與技術等談判。談判記錄應有參加人員的最終意見及簽字。3.1.6招標過程出現舞弊行為或結果高于底價時，采購人員有權廢標，以議價 處理 3.2詢價采購 3.2.1詢價米購適用于對不列入招（議）標、定點米購范圍的物資，

5、公司米取 詢價方式選定供應商。3.2.2詢價采購應對三家以上的供應商提供的報價、技術配置、質量體系進行 比較，以確保所采購物資的價格具有競爭性。（緊急采購、戰略合作采購、 定點采購、近期已采購并確認的同類物資不受此限）。3.2.3詢價采購過程中，應對公司已評審供應商體系內的不同廠家優先進行詢 價，必須有詢價以外人員參與價格談判及供應商的選擇，詢價單要有相關人 員簽字確認。3.3定點采購（期限合作采購） 3.3.1對采購頻繁，年積累采購量較大，已構成穩定供應來源，并且難以通過 招標進行采購的物資，應采取定點采購方式選擇供應商。3.3.2定點供應商應通過招標的方式確定。公司通過招（議）標方式確定物

6、資供應定點供應商，通過招標談判一次性確定下年度該物資供應量和供應價格， 下年度執行中由定點供應商在合同期內按合同價格對招標項目進行定點供 應，不得任意變更。333根據需要，針對某一類物資可確定一家或兩家定點供應商。334公司采購部和其他相關人員組成聯合小組對供應商進行考查，確定的定 點供應商，經批準后列入供應商評審體系。定點供應商每年考察一次，隨時 進行抽查比價。3.4緊急采購 3.4.1緊急采購必須附有形成緊急采購的書面說明，并經采購部經理審批。3.4.2建立緊急采購的綠色通道，對于緊急合同，公司相關部門先予以通過, 之后進行追蹤審核。3.5戰略合作采購 戰略合作采購是指已經與供應商簽署了戰

7、略合作協議的采購。4米購業務流程 4.1采購計劃（申請） 4.1.1采購計劃必須按照公司銷售計劃、 生產計劃、長遠規劃等專項資金計劃、 庫存管理、廠商情況及采購管理的實際編制，采購主體單位編制計劃，各計 劃編制主體審核匯總后編制公司采購年、月采購計劃。4.1.2采購部門應根據公司下達的年度、月度工作任務情況制訂出生產運營發 展所需的物資用量計劃，確保本部門計劃符合運營和發展的需要。4.1.3倉儲部相關人員根據庫存情況向采購部提供相關存貨數據，并提供相關 物資的采購預警。4.1.4采購主體相關單位匯總各部門的物資用量計劃，并根據庫存對其進行修 正后，編制年度、月度采購申請計劃，報相關權限范圍內的

8、領導審批。4.1.5采購部主管根據采購物資的性質和用途，安排專人負責對口采購。4.1.6需要緊急采購的物資要有明確的標識，以便優先辦理。4.1.7采購計劃（申請）審批原則 a采購申請按權限規定，逐級審批，總經理行使最后審批權。b審批內容主要是確定是否應采購、 按什么標準采購以及采購的數量、質量。C、審批的經濟性原則是指在滿足公司生產經營需求的前提下最大限度地減 少開支。4.2采購詢價、比價、議價 4.2.1物資采購要充分了解所采購物料的品名、標準、規格型號以及相關的技 術參數，并與使用部門進行有效溝通。4.2.2物資采購必須優先從供應商體系中選擇，優先在供應商體系中進行詢價、 議價，并且有詳細

9、的分項報價單（須標明自制或外購）。4.2.3選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產廠商、代理商、經銷商的順序 選擇。4.2.3要充分考慮是否有其他更為有利的替代品。4.2.4詢價、比價、議價應重點考慮市場價格的波動、采購次數和采購數量的 增加、供應商自身的產品成本的高低、預測市場供應是否發生變化等因素。4.2.5采購人員詢價、議價完成后，于請購單上填寫詢價或議價結果，必 要時附上書面說明。4.2.6采購部經理進行審核，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議 價，或由采購部經理親自與供應商議價，并將議價結果報公司總經理審批。主管副總、總經理均可視需要再行議價或要求采購部進一步議價。4.3訂購與

10、合同的簽訂、審批 431對供應商經過有效的選擇后，應及時簽訂買賣合同，合同中的條款按公 司合同管理的有關規定執行。432采購部相關人員與備選供應商談判，主要以產品規格、交貨期確認、價 格和后期服務為重點談判項目，其中，采購價格要符合公司底價制定要求。433采購部根據審批結果選定供應商，并擬定采購合同。采購部協同生產部、 質檢部、財務部、法務人員等對采購合同交進行交叉復核，同時關注合同中 技術、標準、商務與采購合同的對應復核工作。對大型采購及重大金額采購 時，召開采購合同評審會，對采購合同進行評審，提出評審意見，并確定供 應商的米購份額。4.3.4若采購合同金額在總經理審批權限內，采購合同由公司

11、總經理批準執 行；若采購合同金額超出總經理審批權限，采購合同需上報董事會審批，同 時遞交評審會意見。435采購部代表公司簽署采購合同，采購部人員執行采購，并將采購申請 表和采購合同轉交財務部進行結算付款。436采購部門要按照公司合同管理的有關規定，本著減少合同糾紛、避免合 同陷阱、規避合同風險的目的，使合同更規范、更有利于維護公司利益。437采購合同應盡可能延長售后服務時間，提供優質服務，減少售后服務費 用。在相同條件下同質、同類及不同類產品盡量在一家采購。438采購過程中充分考慮產品的標準化。采購臺439采購合同簽訂后實行動態管理，隨時掌握合同進展情況，建立 賬”及時跟催并督促供應商保質、保

12、量、按時交貨。4.4入庫驗收、付款 4.4.1物資運達后，倉儲部人員應憑供應商提供的各種物資發票及相關單據, 及時向倉庫辦理入庫驗收手續。凡購入物資，均應做到憑單據接收。接收時, 應配合質檢部門當場檢驗質量、規格、等級，協助保管員核對品種、規格、 產地、生產廠家、數量等。4.4.2對于所有抵運公司的物資，應立即組織安排提貨，并及時通知檢驗部門 和倉庫部門辦理入庫驗收手續，避免造成損壞、丟失和發生暫存、保管等費 用，以壓縮采購成本。4.4.4倉儲人員應將物資入庫單、質檢部門出具的檢驗、計量、化驗等相關單 據以及發票、采購計劃單等原始憑證履行審批手續后，及時送交財務部門, 按照合同的約定辦理付款事

13、宜。4.4.5集團公司及各單位按照支付權限進行審批采購款項。4.4.6需支付預付款的，按采購合同約定填寫付款申請單。4.4.7質保金付款應依據質保期驗收單及采購合同填寫付款申請單。4.4.8每月28日前采購部根據應付帳款余額及下月采購情況向財務部報送經 總經理審批的應付款月計劃報表。4.5退貨及索賠 4.5.1如果在驗收過程中發現品種、質量、規格、產地、生產廠家、等級、數 量等方面與采購要求不符合，采購部門應及時要求換貨、退貨及索賠。4.5.2屬于供應商責任的，在規定的異議期內采購人員應及時告知對方，并在 合同規定的期限內及時辦理退貨、換貨、補貨、修理、減少價金等相關事宜。對質量達不到要求的將

14、 不合格品通知單”、退貨通知單”發給對方，對造成損 失的將 損失索賠通知書”發給對方，一并要求對方以書面加蓋有效印鑒的形式 回復，妥善保存相關證據。5供應商管理 5.1供應商選擇程序 5.1.1采購人員應不定期收集供應商信息，收集內容包括供應商的資質、經營 范圍、服務質量等。5.1.2采購人員應從生產需求、價格、質量、服務、數量、供貨周期、合作歷 史記錄等角度考察供應商，詳細登記供應商各方面的情況。5.1.3采購部經理根據考察情況初步篩選符合的供應商，分析各供應商優劣, 確定兩家以上備選合作供應商。5.1.4采購部相關人員與備選供應商談判，主要以產品規格、交貨期確認、價 格和后期服務為重點談判

15、項目，其中，采購價格要符合公司底價制定要求。5.1.5采購部相關人員根據談判結果擬定供應商選定方案，報總經理審批。5.1.6采購部根據審批結果選定供應商，并擬定采購合同。5.2管理原則 5.2.1規模相當原則 a根據供應商的管理水平、產品供應鏈的管理要求、對供應商的了解程度、 有多家供貨的自由競爭市場，應考慮規模相當的供應商進行招標比價。b規模過小的供應商，其產品的質量、技術、售后服務等可能達不到公司規 定的要求，應謹慎選擇。5.2.2半數比例原則。采購數量不能超過供應商產能的50%，避免因該供應商 產品出現質量問題，影響到公司產品供應鏈的正常運行。5.2.3供應商數量控制原則為避免受制于供應

16、商，且保持供應商的相對穩定性, 降低采購和管理成本，提高采購效率，對同一種類的物資采購，應該將供應 商盡量保持到1-3家，且有主輔之分。524供應鏈戰略原則 對只有幾家供應商可供選擇的有限競爭市場及壟斷產品的獨家市場，采取戰 略合作原則，公司與供應商建立長期合作關系，以獲取更好的質量、更緊密 的伙伴關系、更快的交貨期、更低的成本、更多的支持。從長遠看，更能適 應和滿足公司產品供應鏈的需求，應與之簽署戰略合作伙伴協議。5.2.5對現有供應商進行有效整合，減少供應商數量，尋找新的優秀供應商。淘汰不合格供應商。5.3評審制度 5.3.1供應商評審制度的核心是供應商的資格要求，包括業績、資質、生產 能

17、力、質量、交貨期、價格、服務等。5.3.2供應商評審制的目的是篩選優質供應商，淘汰不合格供應商；評審的 供應商擇優選擇。5.3.3以采購部為主導，生產、技術、質檢等部門組成考核小組，共同選定 2-3家供應商（戰略合作伙伴供應商除外），經各公司負責人審批后，方可作 為合格供方的供應商。5.3.4對于致力于雙方共同發展的、有較高的商業信譽、產品符合標準的合格 供應商采取優先進入原則。535對于實行供應商評審體系以前合作過的供應商，經過評價后可以優先 進入評審體系。5.3.6所有進入體系的供應商應本著無償進入的原則。537對不符合評審體系的供應商由采購部牽頭，會同生產、技術、質檢等 跨部門小組進行考

18、核，經生產中心經理審核后，報公司分管副總審批、總經 理核準后進行淘汰。5.4建立管理、評估、評價體系 5.4.1公司采購部，要對現有供應商進行考核、考評、建檔。542對重點的供應商，公司采購部統一組織子（分）公司相關部門進行考 核。543供應商的考核小組成員應公平、公正、公開地對供應商進行考核。544供應商評估實行打分制，供應商的分數作為進入公司供應商體系的重 要依據。5.4.5供應商評估按執行，主要有以下指標: 1、資質證書 2、出口業績 3、國內主要客戶 4、注冊資金 5、營業額 6、年產量 7、產品創新能力 8技術人員人數9、員工人數 10、廠房面積 11、銀行資信證書 12、關鍵生產設

19、備 13、企業知名度 14、產品檢測設備和手段 15、售后服務制度 16、付款方式。546供應商運行和年度評價指標 對供應商進行年度復查及半年度或年度評價，以下所列各指標中，任何一項 出現嚴重問題的將予以剔除出供應商評審體系，轉化為潛在供應商或淘汰供 應商。1、產品質量 2、交貨期 3、技術先進性 4、產品價格 5、產品的售后服務 6、付款方式 7、其他。5.4.7供應商的分類管理 經評估評價，公司合格供應商由三類組成，即潛在的、優先的、戰略伙伴供 應商，其中，優先的、戰略伙伴供應商進入公司評審體系，并分為 三個等級，A級為優秀，B級為良好，C級為合格。戰略伙伴供應商為優秀供 應商。548戰略

20、伙伴供應商可以作為物資采購的唯一選擇，通過雙方協商，在貨款 結算、交貨期等方面給予公司一定的優惠政策，簽署戰略合作協議的可直接 進入集團公司供應商評審體系。549潛在供應商是替補供應商，屬合格供應商。供應商經審核后進入公司潛 在供應商體系，通過審批可以進入評審供應商體系。5.4.10淘汰供應商是不符合評審體系和潛在體系要求的供應商。5.4.11公司采購物資選擇供應商時，要在已列入供應商評審體系的清單中選 擇，采購人員內部熟知評審供應商清單，不得告知供應商。5.4.12在半年或一年內對評審體系的供應商進行評價，根據評價結果實行等級 劃分，并進行調整。5.5供應商激勵機制。公司實施激勵機制的目的是

21、保持與供應商雙贏和良好的 合作關系。5.5.1在可能的情況下，公司與戰略伙伴供應商共同簽訂一個較長期限的框架 協議，協議以一年至三年為宜，到期可續簽。5.5.2在評審的范圍內引入競爭機制，每類或每種物資有2-3家供應商可供選 擇，實行一個為主，其余為輔的方式。經過評估和評價，若主供應商的分數 偏低，由主供應商變為輔供應商，分數較高的輔供應商可升為主供應商。5.5.3年末經過評價，對優秀供應商頒發優秀供應商”榮譽證書。5.6與供應商建立相互信任的關系 5.6.1根據需要隨時進行高層會晤，交換意見、解決問題。562彼此樹立雙贏的指導思想，兼顧雙方的利益。563對公司重要的、可能產生比較嚴重問題的供

22、應商，派出常駐代表進行信 息溝通、技術指導、監造和監督。5.7對供應商進行輔導 5.7.1組織公司技術、質檢人員有針對性地對評審體系內的供應商進行輔導, 以達到產品要求的技術和質量水平。對供應商出現的諸如質量、交貨期、技 術、價格、售后服務等問題進行專項追蹤并輔導改進，從而使其符合供應商 評審體系要求。5.8供應商會見制度。公司采購部定期組織供應商的法人代表或主要負責人來 公司與主要領導進行會面溝通。5.10供應商回訪制度。公司采購部會同相關部門隨時對供應商進行走訪、考 察，了解供應商的綜合能力、技術水平、質量保證，同時通過供應商了解相 關的采購人員業務能力及其他情況。5.10建立戰略合作伙伴關系 5.10.1公司采購部必要時牽頭成立供應商聯合開發小組，通過開發優秀供應 商，降低采購成本。5.10.2與供應商共同制訂切實可行的成本降低計劃。5.10.3在保守公司技術秘密的前提下，供應商可提前參與到公司的產品設計 中，并提出合理化建議。本制度由集團財務中心負責解釋、修訂。其中專業理論知識內容包括：保安理論知識、消防業務知識'、職業道德、法律常識、保安禮儀、救護知識。作技能訓練內容包括：崗位操作指引、勤務技能、消防技能、軍事技能。2、每月接受主管領導指派人員對安全生產責任狀的落二.培訓的及要求培訓目的安全生產目標