1、精選優質文檔-傾情為你奉上第二章證券從業人員管理 第一節從業資格考點一證券業務的專業人員 從事證券業務的專業人員是指： (1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。 (2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。 (3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。 (4)證券資信評估機構中從事證券資信評

2、估業務的專業人員及其管理人員。 (5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。 所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。 考點二證券投資咨詢人員要點內容證券投資咨詢人員的分類申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括： (1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。 (2)證券經營機構研究部門的咨詢人員證券投資咨詢人員的申請條件申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件： (1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業資格。 

3、;(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。 (6)具有從事證券業務2年以上的經歷。 (7)未受過刑事處罰。 (8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業道德。 (10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件考點三證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 1首次注冊程序 (1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資

4、顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字)。 (2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業務或證券服務業

5、務經歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查。 (3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證券業協會。 (4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。 (5)注冊登記為證券投資顧問

6、或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。 2變更注冊程序 (1)提出變更請求。 (2)對變更申請進行審核。 (3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。 (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息。考點四個人申請保薦代表人資格的條件 個人

7、申請保薦代表人資格，應當具備下列條件： (1)具備3年以上保薦相關業務經歷。 (2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。 (3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 (4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。 (5)未負有數額較大到期未清償的債務。 (6)中國證監會規定的其他條件。 考點五保薦代表人的注冊登記事項 保薦代表人的注冊登記事項包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 (2)保薦代表人的聯系電話、

8、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機構、職務。 (4)保薦代表人的學習和工作經歷。 (5)保薦代表人的執業情況。 (6)中國證監會要求的其他事項。 考點六財務顧問主辦人應當具備的條件 財務顧問主辦人應當具備的條件如下： (1)具有證券從業資格。 (2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。 (3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。 (4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。 (5)未負有數額較大到期未清償的債務。 (6)最近24個月無違反誠

9、信的不良記錄。 (7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。 (8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。  (9)中國證監會規定的其他條件。第二章證券從業人員管理 第二節執業行為 考點一證券市場禁入措施的有關規定要點內容終身禁入證券市場的行為對違反法律、行政法規或者中國證監會的有關規定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施： (1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。 (2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成

10、嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。 (3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，有下列情形之一的，可 以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施： (1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。 (2)配合查處違法行為有立功表現的。 (3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。 (4)其他可以從輕、減輕或者免予

11、采取證券市場禁人措施的考點二證券經紀人與證券公司之間的委托關系 證券經紀人與證券公司之間的法律關系界定如下：“證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義： (1)證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。 (2)證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。 (3)證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工

12、或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經紀人的形式，不能采取居間人等其伯形式。 考點三證券經紀業務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求： (1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 (2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、

13、隱瞞、遺漏有關內容。 (3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 考點四基金銷售機構辦理基金銷售業務的相關內容 基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容： (1)銷售費用分配的比例和方式。 (2)基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式。 (3)對基金持有人的持續服務責任。 (4)反洗錢義務履行及責任劃分。 (5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不

14、得辦理基金的銷售。 考點五代銷合同的權利與義務 證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項： (1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排。 (2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制。 (3)出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。 (4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。考點六證券公司代銷金融產品的禁止行為 證券公司代銷金融產品，不得有下列行為： (1)采取

15、夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。 (2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。 (3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。 (4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權益的行為。 證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。 考點七證券投資咨詢人員的禁止性行為規定  考點八投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應

16、當符合以下要求： (1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。 (2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。 (3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。 (4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。 (5)在證券研究報告中使

17、用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。 考點九保薦代表人執業行為規范 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、

18、證券服務機構及其簽字人員的責任。 考點十 個人申請保薦代表人的條件和材料 考點十一保薦代表人的注冊登記事項 保薦代表人的注冊登記事項包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 (2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機構、職務。 (4)保薦代表人的學習和工作經歷。 (5)保薦代表人的執業情況。 (6)中國證監會要求的其他事項。 考點十二保薦代表人離職應提交的材料 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料： (1)變更登記申請報告。 (2)證券業執業證書。 (3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。 (4)新任職機構出具的接收函。 (5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。 (6)中國證監會要求的其他材料。 考點十三保薦機構及其保薦代表人的權利 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利： (1)要求發行人按照規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息。