1、CCAAQMS審核員申請人審核表現報告見證評價人姓名見證評價人編號見證評價人執業機構見證評價人在審核組中的作用組長組員其他被見證人姓名注冊證書號見證評價人個人聲明本人已識別并確保與被見證人 無任何直接的利益沖突， 且在最近的2年內未參與過對其的審 核員培訓，理解 CCAA見證評價人員管理規則中“見證評價人員職責與要求” ，承諾只對實際見證到的申請人 的個人素質和能力進行評價，保證能提供公正的審核表現報告，并對報告中所陳述的內容負責。見證評價人簽名年 月曰受審核方名稱聯系人/職務聯系電話現場審核日期審核依據標準 GB/T19001-ISO9001:2008替代標準：審核類別完整體系審核 部分體系

2、審核審核類型第三方審核經歷第二方審核經歷，應從 CCAA承認的二方審核機構獲得認可、評審、評價經歷，應從CCAA承認的認可、評審、評價活動中獲得申請人在審核中 被見證的條款及 結果被見證條款：(GB/T19001-ISO9001:2000) 4.1 4.2.1 4.2.2 423 424 5.15.25.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.66.1 6.26.36.4 7.17.2 7.37.47.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8.1 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5.1 8.5.2 8.5

3、.3見證結果為不滿意的條款是：并作說明：申請人在審核中 被見證過程及結果被見證的過程：（GB/T19011-2003 ） 6.4 現場審核活動的準備 6.5 現場審核活動的實施見證結果為不滿意的過程是：并作說明：以下能力要素依據 GB/T19011和CCAA-108質量管理體系審核員注冊準則 （第2版）對審核員個人素質和技能 要求編制。Y表示申請人具備能力，N表示申請人不具備能力，NA表示未觀察到或不適用。能力 要素評價內容Y/N/NA選擇Y時，可簡要說明證據；選擇N時，應詳細說明不具備能力的典型事 例或證據。審核員技能注冊準則 條款審核原則、 程序和 技術是否準確把握審核原則？能否嚴格遵循審

4、核程序？正確運用審核技術的能力是否具備？審核策劃 及實施能否充分理解審核計劃？依據審核計劃對自己分工的審核活動是否 進行了認真策劃和準備？能否按照審核計劃的日程安排高效、有效地 進行審核？關注重要 問題對質量管理體系有效性重點問題是否敏感， 并優先關注？是否保證了對重點過程的審核及深度？能否抓住過程的主要影響因素重點評價？審核方法和技巧是否掌握了面談、傾聽、觀察、對文件（記 錄）和數據的查閱等審核方法？能否有效地收集審核信息？審核抽樣是否具有代表性，做到總體明確， 注意分層，適度均衡，獨立取樣？審核證據能否注意驗證所收集信息的準確性？所收集的審核證據是否客觀、充分和適宜？審核發現能否理解審核準

5、則，并依據其準確評價審核 證據？提出的審核發現是否準確、可靠？審核結論能否結合自己分工范圍內的審核發現進行 匯總、分析？能否對質量管理體系的適宜性、充分性和有 效性提出較為準確意見？對最終審核結論的意見是否合理、適宜？工作文件能否認真準備審核工作文件？審核思路是 否完整、清晰？審核中對審核工作文件的使用是否適宜？對審核活動及結果的記錄是否清晰準確、可 追溯？是否能支持最終的審核結論？有效溝通能否通過個人的語言技能（或通過翻譯人 員）和行為與受審核方有效地溝通？是否具有團隊意識，與審核組其他成員積極 配合，良好溝通？道德行為審核過程中是否做到了誠實、守信、 正直，表現出良好的職業道德？能否以專業

6、的方式處理審核中的信息， 保守審核方經濟、技術和管理的秘密？是否嚴謹、慎重，能在系統獲取信息 并在認真、客觀分析和判斷的基礎上做 出評價和結論？公正表達審核發現能否真實和準確地反映審核 活動？是否能夠及時報告在審核過程中遇到 的重大障礙？職業素養2工作中是否表現出勤奮、努力、進取 的素養？在獲取證據、分析判斷時是否敏銳、 具有判斷力？對所承擔審核任務的重要性認識是否 清晰？能否感知審核委托方和其它相關 方對自己的信任？是否具備完成審核任務必需的能力？獨立性被見證人與受審核的活動是否無經濟、 管理、咨詢關系？在審核中，是否做到了不帶偏見，沒 發生利益上的沖突？在整個審核過程中，能否保持客觀的 心

7、態？能否基于審核證據客觀、準確形成審 核發現和審核結論？基于證據 的方法所獲取的審核證據是否建立在信息樣 本的基礎上？是否可證實？抽樣是否保證代表性、合理性？提出的審核結論是否可信？審核原則注冊準則 條款申請人是否遵守CCAA審核員行為準則（注冊準則2.6條款）：是否遵紀守法、敬業誠信、客觀公正； 努力提高個人的專業能力和聲譽； 幫助所管理的人員拓展其專業能力； 不承擔本人不能勝任的任務；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；不討論或透露任何與工作任務相關的信息；除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應在知情時允 許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合 作；不向受審核方提供相關咨詢。若否，請說明：對申請人是否發生投訴：否是若是，請說明：申請人能力 綜合評述個人素質-有道德、思想開明、善于交往、善于觀察、有感知力、適應力強、 堅韌不拔、明斷、自立（注冊準則 2.3.1條款）審核原則、技能情況和有待改進的方面：評價結論被見證