1、學術書評編者按 在“汗牛充棟”的文獻基礎上研究地區工業化 ,如同學習經濟學理論一樣 ,需要深入系統地研讀 名家精品 ,借用我國著名經濟學者汪丁丁的話說 “, 最好讀原典 ,即master piece(大師級作品) 。一般經濟學家的作品只可稱做原作而非原典”。因為名家精品在視野 、領悟 、貫通 、確切和適用等諸多方面 ,確非一般 經濟學家可比 。據此 ,我們不僅可以體驗博蘭尼所稱道的大師們思考問題時的“支援意識”(tacit knowledge) , 而且可以獲得“巨人的肩膀”。西蒙·庫茲涅茨:現代經濟增長北京經濟學院 1989 年 5 月 446 頁西蒙·庫茲涅茨是美國當代

2、著名的經濟學家和統計學 家 。在 50 多年的學術生涯中 ,共發表了 30 多部著作和論 文集 。據統計 ,庫茲涅茨的研究成果被引用的次數 ,在西方 經濟學界的經濟學家和統計學家中無人能與之相比 。由于 在經濟周期理論 、國民收入核算 、經濟增長規律等領域取得 的突出成就 ,1971 年庫茲涅茨榮獲了諾貝爾經濟學獎。現代經濟增長是庫茲涅茨研究現代經濟增長問題 的重要代表作之一 。在這本書中 ,作者以其特有的研究 方法 ,對歷史統計資料進行整理 、比較和分析 ,深入細致 探討了現代經濟增長的總量 、速度 、結構及其傳播擴展機 制 ,并對發達國家與不發達國家在人口格局 、國民產值 、 產業結構 、

3、收入分配 、產值使用結構 、國際依賴關系等經 濟變量上存在的差異進行了比較研究 ,分析這些經濟變 量在經濟增長過程中的變化趨勢 、變化特點和相互聯系 , 試圖以此來解釋現代經濟增長的全過程 。全書共十章 ,可分為三部分 ,采取“總 分 總”的論 述結構 。其中 ,第一章為第一部分 ,提出全書總的理論框 架 ;第二章至第九章為第二部分 ,從多個角度對現代經濟 增長問題進行了論述 ;第十章為最后一個部分 ,總結概括全書的觀點 。在第一章“總的理論框架”里 ,庫茲涅茨首先提出了 經濟增長的定義 。他認為經濟增長不僅僅是人均或每個 勞動者平均產量的持續增長 ,而且是包括各種因素的全 面增長 。作者在總

4、結了歷史上各國經濟增長的經驗后發 現 ,自從 19 世紀后半葉開始 ,發達國家經濟增長的主要源 泉一直是科學技術發明和革新 。由此他得出一個重要結 論 ,推動各國經濟增長的原因是“科學的應用”。而科學 的應用“不僅能立即導致經濟增長 ,而且對科學本身的發 展具有同等重要的反饋效應 它是一種經濟進一步增 長的自我刺激 。”為此作者進一步強調 ,沒有社會制度上 的變革 ,不可能產生科學在技術上的應用 。技術創新和 制度變革共同促進了現代經濟增長 。由此可見 ,作者不 僅關注經濟增長中的經濟因素 ,還重視非經濟因素對經 濟增長的影響 ; 不僅重視技術創新 ,而且重視制度創新 。 有關這方面的問題 ,

5、作者在后面第八章中專列一小節分 別從人口格局 、政治結構等方面進行詳細的論述 。在第二章“人口和產值的增長”里 ,作者在對相關數 據比較分析后 ,認為現代人口趨勢 人口數量的加速 學海 2003 . 4 及高速增長 、死亡率下降 、生育率的變動趨勢 、以及大量 因經濟原因引起的國際移民 主 要是經濟增長的結續快速發展 ,但在人民收入水平較快增長的背后 ,卻存在 了收入分配的差距不斷擴大 、貧富分化加劇的問題 。中果 。而現代經濟增長的顯著特征是人口和人均產值同時國財政部科研所課題組近日發布的一份報告說 “:以基尼高速增長 ,從而使得總產值獲得巨大增長 。之所以能取 得如此巨大的增長 ,作者計算

6、分析后認為是因為單位投 入產出的增長 ,也就是效率的提高所致 。這一觀點對不 發達國家經濟增長方式的轉變提供了理論依據 。對發展 中國家而言 ,在工業化的初期經濟增長方式以粗放型為 主 ,而進入發展中期則要向集約型轉變 ,提高經濟效率 , 走經濟增長和環境保護雙贏的可持續發展道路 。第三章是全書的重心所在 。作者通過對多國數據的 比較分析 ,揭示了三次產業 (農業部門 、工業部門 、服務部 門) 在實現收入上的變化趨勢 ,并把收入與勞動力的變化 聯系起來進行考察 。作者發現隨著經濟的發展和人均收 入水平的提高 ,勞動力首先由第一產業向第二產業移動 , 然后又向第三產業移動 ,從而導致第一產業的

7、比重逐漸 下降 ,第二 、第三產業的比重逐漸增加 。這一經濟學規律 雖由英國經濟學家考林 ·克拉克在他的經濟進步的條 件概括提出 ,但庫茲涅茨則在此基礎上 ,分別從國民收 入和勞動力在產業間的分布入手 ,深入研究伴隨著經濟 增長中的產業結構變化 ,從而更全面 、更深入地驗證三次 產業的演化規律 ,使之從一個經驗性概括發展成為普遍 性 、國際性的經濟學規律 。作者最后得出結論 :考慮到農 業部門占全國總產量的比重 ,總勞動力的比重 、總資本量 的比重的下降趨勢 ,現代經濟增長的必要條件是 :農業部 門生產率明顯提高 ; 工業部門尤其是制造業和交通通訊 在全國總產量比重呈上升趨勢 ,以及

8、這一部分的生產率 的明顯提高限制了勞動力 (或資本) 的吸收 ; 一些國家中 服務部門的和基本的貿易占全國總產量比重不變或下 降 ;其占總勞動力的比重明顯上升 。在第四章“產值和收入的分配”里 ,通過研究經濟增 長過程中 ,勞動力就業結構的變動 、國民收入中資本報酬 份額和勞動報酬份額的變化趨勢 ,以及高收入階層和低 收入階層收入差距的變化規律 ,從而揭示出現代經濟增 長中收入分配的變化趨勢 : 個人和家庭之間不同水平的 收入分配差距在經過第一次世界大戰前的長期穩定或輕 微擴大后 ,開始顯著縮小 。這就是作者早在 20 世紀 50 年 代提出的著名的“倒 U 理論”,即在經濟發展過程中 ,收入

9、 差距的長期變動的軌跡呈先惡化 ,繼而短暫的穩定 ,然后 在增長的后期階段逐漸縮小的 U 形曲線 ,并認為發展中 國家在經濟增長早期階段的收入分配 ,比發達國家具有 更高的不均等程度 。改革開放二十幾年來 ,中國經濟持系數反映的居民收入總體性差距逐年拉大 ,已經超過國 際公認的承受線 。基尼系數不斷增大 ,已經接近國際公 認的收入分配差距警戒線”。庫茲涅茨的倒 U 理論對我 們分析中國收入分配差距的變動規律提供了可以借鑒的 思路和實證分析工具 。作者在第五章論述了產值使用格局的趨勢 。作者通 過研究 10 個發達國家和前蘇聯的資料 ,論述了消費格局 、 金融和資本形成結構以及消費結構的變化趨勢

10、 ,并分析 了產生變化的原因 。作者發現 ,隨著經濟的增長 ,政府消 費和國內或國民資本總形成的比重上升 ,而私人消費支 出份額卻下降 。同樣的 ,政府和私營公司在總儲蓄和凈 儲蓄中所占的比重呈上升趨勢 ,而家庭在兩種儲蓄中所 占的比重是下降的 。作者還發現從實際數據分析得出的 居民消費結構變化趨勢與其本來的預期有眾多的不一 致 。他將產生不一致的原因歸結為 : (1) 由現代經濟結構 的改變引起的生活環境的變化要求消費支出水平提高和 結構改變 ; (2) 技術變革 ,特別是消費品領域的技術變革 , 導致消費水平的提高 ; (3) 隨著經濟增長而發生的人口職 業構成以及收入分配諸方面的變動 ,

11、影響消費傾向和各 種物品在總消費中的比重 。也就是說 ,隨著經濟的高速 發展和人均收入的增加 ,人們的消費結構和層次也會升 級 。這對我們如何根據當地經濟發展水平 、科學合理地 制定消費政策 、培育相關產業從而促進產業結構調整和 經濟增長提供了理論參考 。如果說第二章到第五章 ,庫茲涅茨研究的是個別國 家現代經濟增長的內部特征 ,那么在第六章里作者將研 究一國經濟增長對世界其他國家的依賴性 。作者分別從 世界知識存量 、資源和商品的國際流動 、國際政治關系三 個方面闡述了國際依賴關系對經濟增長的影響 。在本章 中 ,作者提出很多重要的觀點 ,對于我國經濟建設具有較 強的理論指導意義 。例如 ,

12、他認為 ,越遲進入現代經濟增 長階段的國家 , 其初期發展速度一定越高 , 因為時間越 遲 ,技術資源越豐富 ,選擇性也越大 。不發達地區國家可 以變技術劣勢為起點優勢 ,跳過個別技術發展階段 ,直接 選擇最新的技術 ,在部分產業部門實現跨越式發展 。在第七 、八 、九章里 ,作者對比了發達國家和不發達 國家在國際收益 、經濟結構 、非經濟特征方面的差異 。其 中在比較經濟結構差異時重點分析了不發達國家三大產 業各自所占比重 ,從反面驗證了第三章提出的“現代經濟197學術書評增長的必要條件”。作者在第九章中將發達國家和不發 達國家之間的最低分界線劃為人均產值在 500 - 600 美元 之間

13、(1958 年的價格) ,并對此進行了分析論證 。作者在第十章結束語里 ,按照本書第二至九章的順 序列出了現代經濟增長的 15 個特征 : (1) 伴隨著人口巨大 增長的人均產值的高增長率 ; (2) 人均產值的高增長率歸 因于各種投入質量的提高 ; (3) 三個產業的效率均有革命 性提高 ; (4) 產業結構比重從 1 - 2 - 3 向 2 - 1 - 3 變化 ; (5) 上述四個因素引起最終需求結構的變化 ; ( 6) 總產值 和勞動力在不同規模和類型的經濟組織間的分配也發生 了類似的迅速變化 ; (7) 產值結構 ,特別是勞動力的行業 、階層和職業結構發生顯著而急劇的變動 ; (8)

14、 收入分配差 距的倒 U 理論 ; (9) 資本形成和消費緩慢增長 ; (10) 國際 經濟增長呈現三個趨勢 ; (11) 國際間的人力 、貨物及資金 流動劇烈 ; (12) 對外貿易急劇增加 ; (13) 外國資本投資的 流動發展很快 ; (14) 二戰后國際間人力 、貨物及資金流動 平緩 ; (15) 經濟增長對國際經濟政治格局的負面影響 。通覽全書 , 筆者認為 , 西蒙 ·庫 茲涅 茨現 代經濟增 長堪稱研究現代經濟增長問題的經典之作 ,不僅全面回 顧和總結現代經濟增長的條件 、方式 、內容 、趨勢和規律 , 而且對探討現今中國經濟增長也具有一定的借鑒作用 。(張和安)郭克莎

15、:中國 :改革中的經濟增長與結構變動上海三聯書店 1993 年版 ,462 頁郭克莎中國 : 改革中的經濟增長與結構變動是一 部關于中國經濟增長問題的專著 。在本書前言中 ,作者 開宗明義 “: 經濟高速增長只有建立在綜合要素生產率的 作用率不斷上升的基礎上 ,增長過程才是優化的 ,并且才 能保持良性循環 ;同時 ,只有使經濟增長和要素投入保持 適當的速度 ,并不斷提高投入要素的質量 ,才能促進綜合 要素生產率持續增長”(第 5 頁) 。本書主要從增長因素 、 資源配置 、產業結構 、增長模式與機制等方面逐層深入地 探討綜合要素生產率對于經濟增長的作用率 ,其中 ,核心 論題就是綜合要素生產率

16、的作用率如何才能在經濟增長 中“不斷上升”以及經濟增長與要素投入如何保持“適當 的速度”。第一篇 ,實證分析經濟增長 。本篇首先概述了改革 中的工業化進程與增長態勢 ,接著細致分析了綜合要素 生產率的變動規律及其在經濟增長中的效應 ,同時對產 業增長因素比較和資源總配置效應進行深入探討 。作者 從中國經濟的五十年歷史中抽取大量具有階段性特征的市場作用 、經濟多元化趨勢及對外經濟關系 ;國民經濟的 增長格局 、波動程度和增長機制的變動 ;資金和勞動投入 的增長彈性等等 。本篇第二部分根據這些復雜關系的表象來探索其中 的內在聯系 ,逐項解答有關綜合要素生產率的相關問題 。 這些問題主要有三個方面

17、:其一 ,經濟增長波動會帶來綜 合要素生產率作用率的逆變動 ,而綜合要素生產率的作 用率降低又必然反過來引起經濟增長率的較大波動 。這 就是中國經濟一再波動起伏的癥結所在 。其二 ,各要素 生產率與綜合要素生產率的變動方向及其幅度直接相 關 ,如果某一要素的生產率呈負增長 ,那么其投入越大 , 對綜合要素生產率增長的負作用就可能越大 。所以并非 多投入就能多產出 。其三 ,經濟高速增長只有建立在綜 合要素生產率的作用率不斷上升的基礎上 ; 綜合要素生 產率的提高又依賴于經濟增長的過程和速度 。所以“高 增長”往往并沒有帶來高效益 。這就找到了綜合要素生 產率在改革前十分低下和改革后對經濟增長的作用率