1、泓域咨詢 /信陽關于成立改性塑料公司商業計劃書信陽關于成立改性塑料公司商業計劃書xx有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 公司組建方案17一、 公司經營宗旨17二、 公司的目標、主要職責17三、 公司組建方式18四、 公司管理體制18五、 部門職責及權限19六、 核心人員介紹23七、 財務會計制度24第三章 項目投資背景分析30一、 市場規模30二、 行業基本風險特征32三、

2、行業特點34四、 項目實施的必要性35第四章 行業、市場分析37一、 行業發展概況37二、 發展趨勢37第五章 發展規劃分析40一、 公司發展規劃40二、 保障措施41第六章 法人治理結構44一、 股東權利及義務44二、 董事48三、 高級管理人員53四、 監事56第七章 環境保護分析58一、 編制依據58二、 建設期大氣環境影響分析59三、 建設期水環境影響分析61四、 建設期固體廢棄物環境影響分析62五、 建設期聲環境影響分析63六、 營運期環境影響64七、 環境管理分析65八、 結論67九、 建議68第八章 選址分析69一、 項目選址原則69二、 建設區基本情況69三、 創新驅動發展73

3、四、 社會經濟發展目標74五、 產業發展方向74六、 項目選址綜合評價77第九章 風險評估78一、 項目風險分析78二、 公司競爭劣勢81第十章 經濟效益及財務分析82一、 基本假設及基礎參數選取82二、 經濟評價財務測算82營業收入、稅金及附加和增值稅估算表82綜合總成本費用估算表84利潤及利潤分配表86三、 項目盈利能力分析86項目投資現金流量表88四、 財務生存能力分析89五、 償債能力分析89借款還本付息計劃表91六、 經濟評價結論91第十一章 項目進度計劃92一、 項目進度安排92項目實施進度計劃一覽表92二、 項目實施保障措施93第十二章 投資計劃94一、 投資估算的編制說明94二

4、、 建設投資估算94建設投資估算表96三、 建設期利息96建設期利息估算表96四、 流動資金97流動資金估算表98五、 項目總投資99總投資及構成一覽表99六、 資金籌措與投資計劃100項目投資計劃與資金籌措一覽表100第十三章 總結評價說明102第十四章 補充表格104主要經濟指標一覽表104建設投資估算表105建設期利息估算表106固定資產投資估算表107流動資金估算表107總投資及構成一覽表108項目投資計劃與資金籌措一覽表109營業收入、稅金及附加和增值稅估算表110綜合總成本費用估算表111固定資產折舊費估算表112無形資產和其他資產攤銷估算表112利潤及利潤分配表113項目投資現金

5、流量表114借款還本付息計劃表115建筑工程投資一覽表116項目實施進度計劃一覽表117主要設備購置一覽表118能耗分析一覽表118報告說明為了滿足下游企業對改性塑料制品的高性能要求，改性塑料企業加大了對改性技術的研發投入，正是這些研發投入使得合金技術、納米技術、熱塑性彈性體技術、反應接枝技術等改性技術日臻成熟，具有高強度、高耐候、高阻燃的改性塑料涌入市場。同時，正是由于改性技術的突破，原有某些價格較高的特種工程塑料在保持原有的高新能的同時，價格又得到了大幅降低，得到下游行業的廣泛應用。xx有限公司主要由xxx有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限公司出資752.00萬元，

6、占xx有限公司80%股份；xxx有限責任公司出資188萬元，占xx有限公司20%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資26243.56萬元，其中：建設投資21274.22萬元，占項目總投資的81.06%；建設期利息613.67萬元，占項目總投資的2.34%；流動資金4355.67萬元，占項目總投資的16.60%。項目正常運營每年營業收入48000.00萬元，綜合總成本費用38129.36萬元，凈利潤7214.47萬元，財務內部收益率21.17%，財務凈現值11224.77萬元，全部投資回收期5.89年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。該項目的建設符合國家產業政策；

7、同時項目的技術含量較高，其建設是必要的；該項目市場前景較好；該項目外部配套條件齊備，可以滿足生產要求；財務分析表明，該項目具有一定盈利能力。綜上，該項目建設條件具備，經濟效益較好，其建設是可行的。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本940萬元三、 注冊地址信陽xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事改性塑料相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx有限公司主要由xxx有限公司和xxx有限責任公司發起成立。（一

8、）xxx有限公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅

9、持堅持以誠信經營來贏得信任。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額12331.499865.199248.62負債總額6192.674954.144644.50股東權益合計6138.824911.064604.11公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入21138.7316910.9815854.05營業利潤3973.903179.122980.43利潤總額3531.792825.432648.84凈利潤2648.842066.101907.16歸屬于母公司所有者的凈利潤2648.842066.101

10、907.16（二）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，

11、歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額12331.499865.199248.62負債總額6192.674954.144644.50股東權益合計6138.824911.064604.11公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入21138.7316910.9815854.05營業利潤3973.903179.122980.43利潤總額3531.792825.432648.84凈利潤2648.842066.101907.16歸屬于母公司所有者的凈利潤2648.842066.1

12、01907.16六、 項目概況（一）投資路徑xx有限公司主要從事關于成立改性塑料公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由改性塑料行業具有知識密集型特點，改性配方的研發依賴于研發能力較強、行業經驗豐富的技術人員完成，因此，技術人才是改性塑料企業發展所需的核心人力資源。技術人員能否對某一個或者多個細分市場客戶需求加以準確把握，熟練掌握品種繁多的材料特性、加工工藝，是改性塑料企業能否快速發展的關鍵因素。行業內的領先企業已經熟練掌握適應改性塑料行業的現代管理與信息系統，并付之高效運行，具有技術、人力、管理綜合競爭力，進而培養了復合型管理人才。擁有競爭力的技術和管理關鍵人才團隊無法短期內組建，對行

13、業新進入者形成了人才壁壘。加快構建現代產業體系，強化“兩個更好”的堅實支撐堅持把發展經濟著力點放在實體經濟上，以數字化為牽引，鞏固提升傳統產業，積極布局戰略性新興產業，大力發展現代服務業，提高經濟質量效益和核心競爭力。加快提升制造業發展水平。把制造業高質量發展作為主攻方向，圍繞“五抓五提”，持續實施“六大行動”，穩步提升工業占比，鞏固壯大實體經濟根基。堅持高端化、智能化、綠色化、服務化發展方向，改造提升傳統產業，持續壯大主導產業，培育壯大新興產業。打好產業基礎高級化和產業鏈現代化攻堅戰，開展建鏈引鏈育鏈行動，做實做細鏈長負責制，提升產業鏈供應鏈現代化水平，全面提升優勢產業、主導產業規模，加快打

14、造綠色食品、紡織服裝、建材家居三個千億級產業集群，建設電子信息、裝備制造兩個五百億級產業集群，培育生物醫藥、礦物功能材料等一批百億級產業集群。深入開展質量提升行動，打造質量強市。大力發展現代服務業。推動生產性服務業向專業化和價值鏈高端延伸，著力發展信息服務、商貿服務、商務服務、金融服務、研發設計、現代物流等服務業，促進現代服務業同先進制造業、現代農業深度融合，推進服務業數字化、標準化、品牌化建設。推動生活性服務業向高品質和多樣化升級，提升文化旅游、健康養老、住宿餐飲、電商、家政、育幼、體育、物業等服務業質量，加強公益性、基礎性服務業供給。大力發展商貿會展業，引入國有投資平臺、民營資本，實施市場

15、化社會化運作，多層次創新試點。推動商務中心區、服務業專業園區轉型發展。促進產業集聚區高質量發展。實施產業集聚區提升行動，推動產業集聚區體制機制改革，加快推進產業集聚區“二次創業”。實施園區提升工程，堅持集聚發展、轉型重構，加快專業園區建設，重點抓好龍頭企業，拉長上下游產業鏈條，推動園區產業化、產業園區化。聚焦產業鏈、價值鏈、創新鏈“三鏈協同”，組建產業集聚區發展聯盟，搭建交流與共享平臺，推動要素資源在各產業集聚區間合理流動，形成“一區多園、各具特色、協同聯動”的發展格局。做專縣域特色產業，推動縣域特色產業園區化、集群化、品牌化、差異化發展，打造高能級產業載體和塊狀經濟新增長點。積極發展數字經濟

16、。加快數字基礎設施建設，超前布局第五代移動通信、工業互聯網、大數據中心等基礎設施。突出數字化引領、撬動、賦能作用，加快國家對地觀測科學數據中心存備中心與應用基地等項目建設，拓展“數字+”“智能+”應用領域，推動數字產業化和產業數字化，建設數字經濟新高地。加快數字社會、數字政府以及數字鄉村建設，不斷提高公共服務、社會治理等數字化智能化水平。加強數據資源統一規范管理，推動各地區各部門間數據資源開放共享交換，加大數據資源開發應用力度，提升數據資源價值。完善數據安全保障體系，加強個人信息保護。提升全民數字技能，實現信息服務全覆蓋。加快新型智慧城市建設，提升城市治理精細化、智能化水平。（三）項目選址項目

17、選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積約49.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx噸改性塑料的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積64450.60，其中：生產工程44319.47，倉儲工程11718.36，行政辦公及生活服務設施5393.65，公共工程3019.12。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資26243.56萬元，其中：建設投資21274.22萬元，占項目總投資的81.06%；建設期利息613.67萬元，占項目總投資的2.34%；流動資金4355.67萬元，

18、占項目總投資的16.60%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：48000.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：38129.36萬元。3、凈利潤（NP）：7214.47萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.89年。5、財務內部收益率：21.17%。6、財務凈現值：11224.77萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價項目建設符合國家產業政策，具有前瞻性；項目產品技術及工藝成熟，達到大批量生產的條件，且項目產品性能優越，是推廣型產品；項目產品采用了目前國內最先進的工藝技術方案；項目設施對環境的影響經評價分析是可行的；根據項目財務評價分析，經濟效益好

19、，在財務方面是充分可行的。第二章 公司組建方案一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、

20、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、改性塑料行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx有限公司主要由xxx有限公司和x

21、xx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限公司出資752.00萬元，占xx有限公司80%股份；xxx有限責任公司出資188萬元，占xx有限公司20%股份。四、 公司管理體制xx有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性

22、；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4

23、、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作

24、，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展

25、部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷

26、售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，

27、定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、鐘xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、盧xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2

28、019年3月至今任公司董事。3、崔xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。4、嚴xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。5、夏xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。6、尹xx，中國國籍，197

29、7年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。7、袁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。8、程xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018

30、年3月起至今任公司董事長、總經理。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取

31、任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重

32、視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支

33、出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（3）在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程

34、序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相

35、應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會

36、計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第三章 項目投資背景分析一、 市場規模我國改性塑料行業發展空間巨大。據統計，目前我國改性塑料消費量約占塑料總消費量的7%，預計2015年將達到10%左右，而目前世界平均水平為20%左右。從衡量改性塑料發展水平的塑鋼比指標看，2009年我國塑鋼比為40:60，遠低于發達國家（美國為70:30）和世界平均水平（50:50）。雖然經過近幾年的發展，塑鋼比依然與發達國際

37、和世界平均水平存在較大差距。根據中國塑料加工工業協會的數據，2010年至2015年我國改性塑料的消費量平均增速約為15%，增長速度顯著高于同期GDP增速。改性塑料行業的發展主要依賴于下游消費品及其他相關行業的快速增長，而下游行業的景氣程度與消費者的消費需求息息相關。據國家統計局發布的數據，2014年我國城鎮居民人均可支配收入為28,884元，較2010年的19,109元增長了51%，年復合增長率為10.84%。居民收入的穩定增長，帶動居民消費能力不斷提高，使我國國民經濟步入消費升級階段。同時，隨著城鎮化建設的不斷推進，塑料建材、汽車、摩托車、家電、信息設備等傳統的塑料下游行業將面臨巨大發展機遇

38、。改性塑料下游行業涵蓋家電、汽車、電子電氣、辦公設備、電動工具等行業，其中家電、汽車行業是改性塑料最主要下游產業鏈，這兩個行業產業占比超過改性塑料行業的50%。1、家電行業市場目前，中國已成為家用電器生產和消費大國，也是全球家電的制造中心之一。在家電產品選用的原材料中，改性塑料憑借其質量輕、強度高、電絕緣性能優異、化學穩定性能優良等特性，已成為家電行業僅次于鋼材的第二大類原材料，也是家電行業中應用量增長速度最快的原材料。其中，吸塵器、電冰箱、洗衣機使用改性塑料比重位居前列。目前，隨著家電行業的發展，家電用改性塑料的需求量還將繼續呈現上升趨勢。根據中國家用電器協會即將頒布的中國家用電器工業十三五

39、發展指導意見，十三末期，中國將進入家電強國行列。“十三五”時期,國內家電市場將迎來新一輪消費結構升級和產品的大批量更新換代,網絡化、個性化、多元化消費時代的到來將推動新興家電品類快速發展。因此，家電行業蓬勃發展促進改性塑料的需求仍將保持良好的增長態勢。2、汽車市場我國已發展成為世界第一大汽車生產國和第一大汽車消費國，在汽車產業快速增長的拉動下形成了一個與汽車有關的高增長產業群，塑料在汽車工業中已應用多年，尤其是改性塑料同時具備優異性能、環保安全、輕量化的特點，在提倡汽車節能環保的大背景下得到越來越多地應用。據歐洲塑料制造商協會統計，汽車自重減輕1%，油耗節省1%，運動部件減輕1%，油耗節省2%

40、。由于1kg塑料可以替代2-3kg鋼等更重的材料，所以適當地增加改性塑料的用量可以減輕汽車質量，并達到提高性能和環保節能的效果。目前，中國每輛轎車塑料用量平均為100kg，占總重量的8%左右，達到國外20世紀80年代中期的水平。（數據來源中國工程塑料協會關于改性塑料行業發展現狀與前景）。根據wind數據，2007年-2016年復合增率為1.21%，2016年中國汽車產量達到2,819.30萬輛。據此推算，2016年，我國汽車用改性塑料的市場的規模達到281.93萬噸。我國汽車相關產業政策的導向，一方面鼓勵小排量汽車的發展，加快汽車零部件的國產化進程，同時也限定了汽車的燃油消耗標準，這給零配件生

41、產廠商和塑料供應商提供了一個絕好的發展機遇。今后改性塑料在汽車工業發展中將發揮愈發重要的作用。二、 行業基本風險特征1、市場競爭風險國內改性塑料行業集中度不高，市場份額較為分散，即使是行業知名企業往往也難以占據顯著的市場份額。國內改性塑料行業長期以來以中小企業為主，這些企業規模不大，產品規格有限、產品質量參差不齊。國際知名企業依靠其在資金、技術、人才等方面的優勢，在國內高端改性塑料市場具有強大的競爭優勢。近年來，部分少數本土企業通過上市、并購重組、融資等方式促進其在人才、資金、技術實力方面大幅增強，進而在某些細分市場擁有較強的競爭力。隨著下游行業對改性塑料的需求量日益增長，國內外企業將加大對市

42、場份額的爭奪，市場競爭日趨激烈。2、核心技術泄密及核心技術人員流失風險產品配方是改性塑料企業的核心技術，也是競爭力的重要體現。產品配方主要由具有豐富行業經驗和技術知識的核心技術人員掌握。因此，這些核心技術人員是改性塑料企業持續發展的重要人力資源。面對激烈的市場競爭，核心技術人員可能流失，如果核心技術人員流失，可能會導致企業核心技術泄密并對企業生產經營造成不利影響。3、技術風險隨著新材料技術的不斷進步和下游行業消費不斷升級，改性塑料產品生命周期將越來越短。為了順應下游客戶的需求升級，滿足客戶產品需求，改性塑料企業必須具備快速響應、技術更新和研發能力。如果不能及時響應市場變化，研發出新產品配方，改

43、性塑料企業將逐步失去競爭力，市場份額將慢慢減少。4、原材料價格波動風險石油行業生產出來的合成樹脂是改性塑料的主要原材料，因此石油價格的波動將直接影響改性塑料企業的采購成本。一般情況下，改性塑料企業會將原材料價格波動壓力轉嫁給下游企業，或者通過新技術工藝抵消原材料價格波動。但是，可能存在市場競爭、客戶價格調整滯后等不利因素，導致改性塑料企業無法將原材料波動壓力傳導至下游行業，從而對企業生產經常造成不利影響。三、 行業特點1、競爭的關鍵在于改性配方改性塑料制品的質量主要取決于改性技術配方以及生產線中擠出裝置的螺桿組合、擠出工藝參數、切粒和振篩設置、產品粒子的混拌處理工藝等，其中改性配方最為關鍵。由

44、于改性配方的特殊性，導致不同廠家的同一改性塑料產品在各項功能指標如耐候性、阻燃性、抗老化性能級別等存在一定差異。因此，掌握高性能專業型改性塑料的配方成為改性塑料企業核心競爭力。2、產品需求差異化及快速產品更新改性塑料行業處于產業鏈的中間，其產品更新隨著下游行業企業對產品需求的變化而變化。改性塑料的應用領域多為產品多樣、更新換代較快的行業，如電子通訊、家電、燈飾、汽車等，下游行業企業隨著源流趨勢的變化不斷對上游原材料企業提出新的需求，且不同企業對同一類產品在某些特性上的需求也有很大的差異。因此，改性塑料企業需要根據客戶的需求快速更新改性技術配方和配色等，以獲得對市場需求變化的快速反映。3、產品專

45、業性強、生產企業與客戶合作關系相對穩定改性塑料具有很強的專業性，由于改性塑料配方的特殊性，且不同廠家的同一改性塑料產品在各項功能指標如耐候性、阻燃性、抗老化性能級別等存在一定差異。改性塑料企業對不同客戶需在配方設計、生產工藝參數等方面提供差異化的解決方案，為保持產品性能的穩定性，生產廠商對每一種新的產品需要進行嚴格的檢測、試生產和性能穩定性追蹤。因此，生產廠商對原材料的選擇不會輕易變換。四、 項目實施的必要性（一）現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。

46、隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。第四章 行業、市場分析一、 行

47、業發展概況塑料是以單體為原料，通過加聚或縮聚反應聚合而成的高分子化合物，俗稱塑料或樹脂，可以自由改變成分及形體樣式，由合成樹脂及填料、增塑劑、穩定劑、潤滑劑、色料等添加劑組成。塑料的主要成分是樹脂。樹脂是指尚未和各種添加劑混合的高分子化合物，一般情況下面，樹脂約占塑料總重量的40%-100%。塑料的基本性能主要由樹脂的本性決定，但添加劑也起著重要作用。塑料改性是指通過物理、化學或者兩者兼有之的方法使塑料的向人們預期的方向發生變化，或者使其成本顯著降低，或者使某些性能得到顯著改善，或者賦予塑料新的功能。改性塑料是指利用塑料改性方法對通用塑料和工程塑料進行加工，以此將性能提升的塑料制品。塑料合金是

48、指兩種或兩種以上不同結構及性能的塑料材料進行復合所制成的高分子材料，它兼有各材料的原有特性并賦予復合材料新的性能。塑料合金產品可廣泛應用于汽車、電子、精密儀器、辦公設備、包裝材料、建筑材料等領域，并能改善或提高塑料性能、降低成本，已發展成為塑料工業中最為活躍的品種之一，消耗量增長迅速。二、 發展趨勢1、日益高性能化、低成本化為了滿足下游企業對改性塑料制品的高性能要求，改性塑料企業加大了對改性技術的研發投入，正是這些研發投入使得合金技術、納米技術、熱塑性彈性體技術、反應接枝技術等改性技術日臻成熟，具有高強度、高耐候、高阻燃的改性塑料涌入市場。同時，正是由于改性技術的突破，原有某些價格較高的特種工

49、程塑料在保持原有的高新能的同時，價格又得到了大幅降低，得到下游行業的廣泛應用。2、應用領域日漸廣泛隨著科技的發展，改性塑料憑借優良的特性，其應用領域不斷拓展，對其他材料替代范圍越來越大，目前已經廣泛應用于汽車、醫療、家電、建筑工程等領域。同時，“以塑代鋼”、“以塑代木”和“汽車輕量化、家電輕薄時尚化”等趨勢的影響，“新型城鎮化”、“建設美麗中國”等政策的逐步推行，該改性塑料行業的應用產品將進一步拓展，企業技術升級與創新和產品結構的優化與調整，為該行業帶來廣闊的應用前景。3、產品日趨節能環保化近年來，社會對節能環保意識加強，政府政策明顯向節能環保改性塑了產品側重，消費者也對塑料制品的節能環保要求

50、越來越高。以汽車為例，近幾年隨著汽車工業的發展，汽車開始輕量化時代，而改性塑料及其復合材料是最重要的汽車輕質材料，它不僅可減輕零部件約40%的質量，而且還可以使采購成本降低40%左右，因此近年來在汽車中的用量迅速上升。節能環保也成為改性塑料各細分領域的研發主要發現，環保性能越高、具備節能環保特點的高性能改性塑料受到收到下游客戶的青睞。第五章 發展規劃分析一、 公司發展規劃根據公司的發展規劃，未來幾年內公司的資產規模、業務規模、人員規模、資金運用規模都將有較大幅度的增長。隨著業務和規模的快速發展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經營規模后，公司的組織結構和管理體系將進一步復雜化

51、，在戰略規劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內部控制等問題上都將面對新的挑戰。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務人才的引進和培養提出更高要求，公司需進一步提高管理應對能力，才能保持持續發展，實現業務發展目標。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發展規劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發和發行可轉換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優化資本結構，籌集推動公司發展所需資金。公司將加快對各方面優秀人才的引進和培養，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發展規劃和目標的實現。一方面，公司將繼續加

52、強員工培訓，加快培育一批素質高、業務強的營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現代企業管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業管理經驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質獎勵、職業生涯規劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調動員工的積極性、創造性，提升員工對企業的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規對公司的要求規范運作，持續完善公司的法人治理結構，建立適應現代企業制度要求的決策和用人機制，充分發揮董事會在重大決策、選擇經理人員等方面的作用。公司將進一步完善內部決策程序和內部控制制度

53、，強化各項決策的科學性和透明度，保證財務運作合理、合法、有效。公司將根據客觀條件和自身業務的變化，及時調整組織結構和促進公司的機制創新。二、 保障措施(一)激發市場主體活力充分發揮市場在資源配置中的決定作用，建立公平開放透明的市場規則。推動各類市場主體參與產業發展。(二)集聚創新人才堅持把引才、聚才放在發展產業的最優先位置，切實落實好創新人才隊伍建設的各項政策。注重育才。建立高層次創新人才成長機制，培育一批與國際接軌、具有探索精神的管理類、技術類領軍人才。鼓勵高等院校和職業技術院校根據發展需要和辦學能力，積極調整學科和專業設置，培養產業相關人才。鼓勵企業與高校、科研院所合作，動態化、訂單式培養

54、產業人才。鼓勵企業通過股權、期權、分紅等激勵方式，調動人員創新創造積極性。(三)開展宣傳教育和檢查加大培訓力度，開展行業生產和應用的培訓。通過形式多樣的宣傳活動，提高對行業政策的理解與參與，使行業的生產與應用成為全行業和社會各界的自覺行動。開展行業行動檢查，對不執行行業生產和使用有關規定的，要加強輿論監督和通報批評。(四)增強企業自主創新能力引導企業發揮其創新主體作用，加大自主研發的力度。推動企業技術中心、工程中心和行業產學研聯盟建設，提高研發投入水平，加強重點領域核心技術和共性技術攻關。積極引導市場新需求，挖掘行業發展新空間。構建科技創新體系，建立產學研結合機制和產業技術聯盟，研究解決產業的

55、共性技術和關鍵技術難題，增強產業自主創新能力。依靠經營管理創新，提升行業、企業的運營水平，規范市場競爭秩序，提升區域產業整體協同能力和整體競爭力。(五)擴大國內外合作鼓勵企業與國外公司加強合作，支持有條件的企業在境外設立研發中心，充分利用國際資源提升發展水平。加強與“一帶一路”沿線國家合作，支持有條件的企業開拓海外業務，推進產業發展走出去。(六)加強政策集成創新執行扶持小微企業各項稅收優惠政策，落實好高新技術企業所得稅優惠政策。進一步完善科技創新政策體系，推動科技成果的使用權、處置權、收益權改革。創新消費促進政策，鼓勵綠色消費、品質提升型消費等。第六章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司

56、建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司在召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后