1、 民事訴訟法的基本原則民事訴訟法的基本原則 主講人：傅郁林主講人：傅郁林 民事訴訟法的基本原則是民事訴訟的根本準(zhǔn)則。民事訴訟法典規(guī)定了十幾條被稱為“原則”的內(nèi)容，但理論界普遍認(rèn)為其中一些不具備“基本原則”的特征，而屬于局部原則局部原則或基基本制度本制度，并進(jìn)行了不同的歸納 。 具有共識(shí)性的三大基本原則當(dāng)事人訴當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則；處分原則；辯論原則訟權(quán)利平等原則；處分原則；辯論原則。 這三大原則既是所有民事訴訟制度的靈魂，也是為我國(guó)民事訴訟法明確確立的原則 。 第一節(jié)第一節(jié) 概述概述一、民事訴訟法基本原則的特征和功能一、民事訴訟法基本原則的特征和功能 民事訴訟法的基本原則是貫穿于整個(gè)民事訴訟

2、法并對(duì)其實(shí)施具有指導(dǎo)性作用的根本準(zhǔn)則。 特征概要：特征概要： 以概括抽象的措辭體現(xiàn)民事訴訟法的立法宗旨、基本價(jià)值和政策導(dǎo)向，在確立法院和當(dāng)事人以及其他訴訟參與人的民事訴訟地位和權(quán)力權(quán)利配置關(guān)系方面具有一般性、普適性、宏觀性一般性、普適性、宏觀性的指導(dǎo)意義。 二、民事訴訟法基本原則的體系和分類二、民事訴訟法基本原則的體系和分類 民事訴訟法第一章第517條都是概括性、原則性的規(guī)定，但究竟哪些屬于民事訴訟法的基本原則，存在各種不同的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類方式。我的分類模式我的分類模式將我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的原則分為四大類將我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的原則分為四大類： 第一類：第一類：我國(guó)三大訴訟法共享的原則三大訴訟法

3、共享的原則，包括審判權(quán)由法院行使原則，法院依法獨(dú)立審判，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人干涉原則，以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩原則，使用民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟原則，民族自治地方可制定變通或補(bǔ)充規(guī)定原則。 第二類第二類：具有民事訴訟的特質(zhì)特質(zhì)并對(duì)整個(gè)整個(gè)民事訴訟有指導(dǎo)意義的原則，包括當(dāng)事人平等原則、處分原則和辯論原則。 二、民事訴訟法基本原則的體系和分類二、民事訴訟法基本原則的體系和分類第三類第三類：具有民事訴訟的特質(zhì)但僅對(duì)民事訴訟局僅對(duì)民事訴訟局部部有指導(dǎo)意義的原則，包括調(diào)解的自愿、合法原則，涉外民事訴訟的對(duì)等原則和同等原則，審判監(jiān)督程序中的民事檢察監(jiān)督原則。第四類：第四類：對(duì)于與民事訴訟相關(guān)領(lǐng)域有指

4、導(dǎo)作用但無(wú)法拘束訴訟主體無(wú)法拘束訴訟主體的原則，包括進(jìn)入訴訟程序之前發(fā)生的、由訴訟主體之外的公民和組織實(shí)施的支持起訴原則，人民調(diào)解依法、自愿并接受法院指導(dǎo)的原則。類型化評(píng)析類型化評(píng)析： 上述第一類和第二類原則對(duì)于整個(gè)民事訴訟制度的制定、上述第一類和第二類原則對(duì)于整個(gè)民事訴訟制度的制定、解釋和實(shí)施都產(chǎn)生根本影響，因而，無(wú)論是三大訴訟法的共解釋和實(shí)施都產(chǎn)生根本影響，因而，無(wú)論是三大訴訟法的共有原則還是民事訴訟法的特有原則，都應(yīng)當(dāng)作為民事訴訟法有原則還是民事訴訟法的特有原則，都應(yīng)當(dāng)作為民事訴訟法的基本原則。的基本原則。 民事檢察監(jiān)督原則，一般教材將其歸入第一類或第二民事檢察監(jiān)督原則，一般教材將其歸入

5、第一類或第二類類 是否合理？是否合理？ 從原理上，民事檢察監(jiān)督權(quán)只可能基于公共利益之宗旨、針對(duì)具有公從原理上，民事檢察監(jiān)督權(quán)只可能基于公共利益之宗旨、針對(duì)具有公益性質(zhì)的客體、在涉及公共利益受損的領(lǐng)域或階段行使，本質(zhì)上具有局部益性質(zhì)的客體、在涉及公共利益受損的領(lǐng)域或階段行使，本質(zhì)上具有局部性。性。 從立法規(guī)范上，我國(guó)民事檢察監(jiān)督權(quán)也只是在審判監(jiān)督程序中發(fā)揮作從立法規(guī)范上，我國(guó)民事檢察監(jiān)督權(quán)也只是在審判監(jiān)督程序中發(fā)揮作用，實(shí)際上也具有局部性。用，實(shí)際上也具有局部性。 將民事檢察監(jiān)督權(quán)歸入第一類，無(wú)助于突出檢察監(jiān)督在民事審判領(lǐng)域?qū)⒚袷聶z察監(jiān)督權(quán)歸入第一類，無(wú)助于突出檢察監(jiān)督在民事審判領(lǐng)域的個(gè)性；將其

6、歸入第二類，更容易助長(zhǎng)檢察公權(quán)在私人糾紛解決中的泛化的個(gè)性；將其歸入第二類，更容易助長(zhǎng)檢察公權(quán)在私人糾紛解決中的泛化和繼續(xù)擴(kuò)張和繼續(xù)擴(kuò)張 。其他一些基本準(zhǔn)則性質(zhì)的應(yīng)然原則：其他一些基本準(zhǔn)則性質(zhì)的應(yīng)然原則： 我國(guó)民事訴訟法學(xué)界從民事訴訟自身的特點(diǎn)和我國(guó)民事訴訟法學(xué)界從民事訴訟自身的特點(diǎn)和規(guī)律出發(fā)，通過比較法研究，從應(yīng)然的角度提出了規(guī)律出發(fā)，通過比較法研究，從應(yīng)然的角度提出了一些我國(guó)民事訴訟法尚未規(guī)定的原則，例如誠(chéng)實(shí)信一些我國(guó)民事訴訟法尚未規(guī)定的原則，例如誠(chéng)實(shí)信用原則、直接原則、言辭原則、禁反言原則或程序用原則、直接原則、言辭原則、禁反言原則或程序不可逆轉(zhuǎn)原則等等。不可逆轉(zhuǎn)原則等等。 實(shí)然規(guī)則實(shí)然

7、規(guī)則VS應(yīng)然規(guī)則應(yīng)然規(guī)則 第二節(jié)第二節(jié) 當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則規(guī)范依據(jù)規(guī)范依據(jù) 民事訴訟法第8條：“民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人在適用法律上一律平等。” 該原則的具體內(nèi)容解析：該原則的具體內(nèi)容解析： 一、當(dāng)事人享有平等的訴訟權(quán)利一、當(dāng)事人享有平等的訴訟權(quán)利 前提和基礎(chǔ)：前提和基礎(chǔ)：當(dāng)事人在民事法律關(guān)系中居于平等地位 基本內(nèi)涵：基本內(nèi)涵：1、相互對(duì)抗的雙方當(dāng)事人有對(duì)等的權(quán)利 ； 2、雙方有同等的權(quán)利 。 訴訟權(quán)利平等強(qiáng)調(diào)的是各自為滿足其法律角色需要而享有的機(jī)會(huì)和手段平等。 這一原則在法院與當(dāng)事人之間配置權(quán)力

8、和權(quán)利時(shí)也應(yīng)發(fā)揮指導(dǎo)作用，對(duì)于法院的程序控制權(quán)與對(duì)法院的審判監(jiān)督權(quán)之間進(jìn)行平衡，。二、當(dāng)事人在適用法律上一律平等二、當(dāng)事人在適用法律上一律平等 該原則是該原則是“公民在適用法律上一律平等公民在適用法律上一律平等”的憲法和法制原的憲法和法制原則在民事訴訟中的貫徹和體現(xiàn)，也是民事司法機(jī)關(guān)平等保護(hù)當(dāng)則在民事訴訟中的貫徹和體現(xiàn)，也是民事司法機(jī)關(guān)平等保護(hù)當(dāng)事人民事實(shí)體權(quán)利和民事程序權(quán)利的要求。事人民事實(shí)體權(quán)利和民事程序權(quán)利的要求。 涵義：涵義： 1 1、在同一案件中，適用和解釋實(shí)體法和程序法規(guī)范時(shí)，不、在同一案件中，適用和解釋實(shí)體法和程序法規(guī)范時(shí)，不受任何一方當(dāng)事人的訴訟地位、社會(huì)背景、親疏關(guān)系等等法律

9、受任何一方當(dāng)事人的訴訟地位、社會(huì)背景、親疏關(guān)系等等法律以外的因素影響，一律采用相同標(biāo)準(zhǔn)，不帶偏見或傾向性以外的因素影響，一律采用相同標(biāo)準(zhǔn)，不帶偏見或傾向性 。 2 2、在相同或相似案件中，對(duì)于同一情形適用和解釋法律時(shí)，、在相同或相似案件中，對(duì)于同一情形適用和解釋法律時(shí)，不受當(dāng)事人的地域、領(lǐng)域、受訴法院或?qū)徟蟹ü僦g的差異等不受當(dāng)事人的地域、領(lǐng)域、受訴法院或?qū)徟蟹ü僦g的差異等法律以外的因素影響，除法律授權(quán)的變通性規(guī)定外，一律采用法律以外的因素影響，除法律授權(quán)的變通性規(guī)定外，一律采用相同標(biāo)準(zhǔn)，即所謂相同標(biāo)準(zhǔn)，即所謂“同案同判同案同判”，也就是司法統(tǒng)一。，也就是司法統(tǒng)一。 第三節(jié)第三節(jié) 處分原則處

10、分原則 規(guī)范依據(jù)：規(guī)范依據(jù)： 民事訴訟法民事訴訟法第第1313條：條：“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。” 定義：定義：處分原則，是指民事訴訟當(dāng)事人有權(quán)在法定范圍內(nèi)自主決定行使或放棄自己所享有的實(shí)體權(quán)利或/和訴訟權(quán)利，并且其處分行為受法院的尊重 內(nèi)涵：內(nèi)涵： 1 1、民事訴訟中的處分權(quán)，首先是對(duì)實(shí)體權(quán)利的處分；、民事訴訟中的處分權(quán)，首先是對(duì)實(shí)體權(quán)利的處分； 2 2、民事訴訟中的處分權(quán)也包括對(duì)程序權(quán)利的處分，因?yàn)槌獭⒚袷略V訟中的處分權(quán)也包括對(duì)程序權(quán)利的處分，因?yàn)槌绦驒?quán)利的處分往往與實(shí)體權(quán)利的處分密切相關(guān)的；序權(quán)利

11、的處分往往與實(shí)體權(quán)利的處分密切相關(guān)的； 3 3、當(dāng)事人行使處分權(quán)受國(guó)家干預(yù)。、當(dāng)事人行使處分權(quán)受國(guó)家干預(yù)。 處分原則與處分權(quán)主義處分原則與處分權(quán)主義處分權(quán)主義的基本含義：處分權(quán)主義的基本含義： 法官的裁判權(quán)受當(dāng)事人處分權(quán)的制約，審判權(quán)行使的范圍和裁判對(duì)象以當(dāng)事人提交法院解決的實(shí)體爭(zhēng)議即訴訟標(biāo)的為限，超越這一限制作出的裁判無(wú)效。 二者的相同之處：二者的相同之處：均根源于民事實(shí)體法的意思自治不同之處：不同之處： 1、我國(guó)訴訟法上的處分原則體現(xiàn)了私權(quán)自治和以公權(quán)制約私權(quán)行使的雙重特征；處分權(quán)主義強(qiáng)調(diào)的卻是私權(quán)自治和以私權(quán)制約公權(quán)行使的特征。 2、處分權(quán)主義還包含另一層含義當(dāng)事人自我責(zé)任當(dāng)事人自我責(zé)任

12、 當(dāng)事人自我責(zé)任，系指當(dāng)事人對(duì)自己處分行為產(chǎn)生的后果自行負(fù)責(zé)；法官在當(dāng)事人行使處分權(quán)的限度內(nèi)依法行使裁判權(quán)，不必對(duì)由此所產(chǎn)生的后果承擔(dān)職務(wù)責(zé)任。 處分權(quán)主義的這層含義產(chǎn)生了嚴(yán)格的訴答規(guī)則和禁反言原則嚴(yán)格的訴答規(guī)則和禁反言原則，也成為訴訟標(biāo)的理論、既判力理論和司法終局性原則的法理基礎(chǔ) 。 第三節(jié)第三節(jié) 辯論原則辯論原則 民訴法第12條規(guī)定確立了我國(guó)民事訴訟中的辯論原則：“人民法院審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論。” 辯論原則是指辯論原則是指爭(zhēng)議各方當(dāng)事人在整個(gè)案件的審理過程中，有權(quán)在法院主持下，就訴訟請(qǐng)求、案件事實(shí)、法律適用、裁判結(jié)論等問題，提出本方主張和證據(jù)，并針對(duì)對(duì)方主張?zhí)岢龇瘩g和反證的等

13、對(duì)抗性訴訟活動(dòng)，并受法院保障的準(zhǔn)則。 1 1、在法官與當(dāng)事人之間，辯論原則保障當(dāng)事人的陳述機(jī)會(huì)；、在法官與當(dāng)事人之間，辯論原則保障當(dāng)事人的陳述機(jī)會(huì)； 2 2、在雙方當(dāng)事人之間，辯論原則保障攻擊與防御的有效進(jìn)行；、在雙方當(dāng)事人之間，辯論原則保障攻擊與防御的有效進(jìn)行； 3 3、辯論原則下的、辯論原則下的“辯論辯論”內(nèi)容廣泛，既包括實(shí)體爭(zhēng)議，也包括內(nèi)容廣泛，既包括實(shí)體爭(zhēng)議，也包括程序問題；既可針對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)，也可針對(duì)法律的解釋和選程序問題；既可針對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)，也可針對(duì)法律的解釋和選擇擇 ； 4 4、辯論原則不僅適用于庭審過程，而且貫穿于整個(gè)訴訟和審理、辯論原則不僅適用于庭審過程，而且貫穿于整

14、個(gè)訴訟和審理過程。過程。 辯論原則與辯論主義辯論原則與辯論主義二者均有當(dāng)事人享有辯論權(quán)并受法律保護(hù)之意二者均有當(dāng)事人享有辯論權(quán)并受法律保護(hù)之意差異差異內(nèi)涵方面；功能方面內(nèi)涵方面；功能方面 辯論主義反映了當(dāng)事人訴權(quán)對(duì)法官審判權(quán)的制約辯論主義反映了當(dāng)事人訴權(quán)對(duì)法官審判權(quán)的制約關(guān)系，主要適用于庭審和具有庭審性質(zhì)的程序中。關(guān)系，主要適用于庭審和具有庭審性質(zhì)的程序中。 廣義的辯論主義廣義的辯論主義是指法院裁判的事實(shí)基礎(chǔ)以當(dāng)事人主張和辯論的范圍為限； 狹義的辯論主義狹義的辯論主義與狹義的當(dāng)事人或?qū)怪仆x，其對(duì)立物是職權(quán)探知主義。廣義辯論主義的三層基本含義：廣義辯論主義的三層基本含義： 1、直接決定權(quán)利或

15、法律主張裁判結(jié)果的事實(shí)必須由當(dāng)事人、直接決定權(quán)利或法律主張裁判結(jié)果的事實(shí)必須由當(dāng)事人在庭審或具有庭審意義的程序中提出，否則該事實(shí)不得作為法在庭審或具有庭審意義的程序中提出，否則該事實(shí)不得作為法院裁判的依據(jù)，包括不得作為待證事實(shí)院裁判的依據(jù)，包括不得作為待證事實(shí)/證明對(duì)象，也不得作證明對(duì)象，也不得作為免證事實(shí)直接作為裁判根據(jù)；為免證事實(shí)直接作為裁判根據(jù)； 2、當(dāng)事人一方提出的事實(shí)，對(duì)方當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的，法院應(yīng)、當(dāng)事人一方提出的事實(shí)，對(duì)方當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的，法院應(yīng)直接作為裁判的依據(jù)，無(wú)須法院調(diào)查真?zhèn)位蜃鳛楫?dāng)事人之間的直接作為裁判的依據(jù)，無(wú)須法院調(diào)查真?zhèn)位蜃鳛楫?dāng)事人之間的證明對(duì)象（自認(rèn)）；證明對(duì)象（自認(rèn)）； 3、法院調(diào)查、收集事實(shí)和證據(jù)只限于雙方當(dāng)事人在庭審中、法院調(diào)查、收集事實(shí)