1、質量治理體系內部審核檢查表編號：要求 審核要點 審核方式 審核記錄 體系成立、實施和維持的大體情形？ 通過查閱質量治理體系受控文 受審部門：總領導、治理者代表 4.1 總要件和質量記錄一覽表，了解質量方式：文件查閱 求 治理體系文件的組成情形。結果：體系建設完善并實施維持 公司的質量治理體系文件組成是不是 通過查閱質量治理體系受控文受審部門：總領導、治理者代表符合iso9001標準要求？ 件和質量記錄一覽表，了解質量方式：文件查閱 是不是規定了標準要求的質量記錄？治理體系文件的組成情形。公司的質量治理體系文件組成符合 4.2.1 文 通過查閱質量手冊，了解公司的iso9001標準要求，有質理治

2、理記錄一件要求質量方針和質量目標是不是與公覽表。并確信了公司的質量方針與質量司經營宗旨相適應？目標相一致。與公司的經營宗旨相適應。 質量手冊說明的剪裁細節是不是合 質量手冊的編寫格式不作具體經審核，企業編制的質量手冊符合理？ 要求，可通過現場審核了解其實iso9001標準要求及法律法規的要求。 質量手冊內容的覆蓋面是不是完整，并際成效。達到標準要求采取的大體進程和方 對證量手冊進行審查時，要求提公司質量手冊中包括了對程序、過法？供程序文件和要緊文件清單，以程順序和彼此關系的表述、支持性文件 質量手冊中各進程描述是不是反映了審查質量治理體系是不是能全面清單。4.2.2 質組織所提供效勞的特點？覆

3、蓋標準的所有要求。量手冊 審查質量手冊和明示的 6 個程序文件，在質量手冊中包括的對標準要求剪裁的說明、引用或含有程序、進程順序和彼此關系的表述、支持性文件清單，確信其是不是知足認證標準的要求。 組織是不是制定了形成文件的程序？ 向負責文件治理的部門負責人企業已制定了形成文件的程序，質 文件發布前是不是取得批準？文件的索取文件操縱的程序文件，了解量體系文件包括：質量手冊、程序文修訂是不是及時？修訂后是不是被從頭實施情形。件 、作業指導書及質量記錄和其它相批準？以確信文件的事宜型？ 檢查程序文件是不是符合標準的關的質量文件 。 識別文件現行修訂狀態的方式是什要求，是不是與質量手冊相和諧。質量體系

4、所有文件發布前均取得么？是不是知足要求？ 審查文件操縱的范圍是不是包括審核批準。文件利用途均有現行有效版 利用途是不是取得有效版本的適用文了治理性文件、技術性文件及外本的適用文件。 件？作廢文件是不是從發放場所及時來文件。符合標準要求。 4.2.3 文撤回？ 了解有關文件審批、發布、發放件操縱 外來文件是不是取得識別？發放如何記錄的規定和操縱文件有效操縱？ 版本和作廢文件方式的適用性 保留作廢文件是不是撤出利用處所？和有效性。作廢保留是不是有明顯表示？ 檢查質量治理體系文件清單，抽查數份，了解具編號及受控情形。 檢查文件更改情形，了解其通知時刻、更改時刻、失效文件的自主情形。 是不是制定了質量

5、記錄的操縱程序？ 向負責治理質量記錄的部門負已制定了質量記錄的操縱程序，妥 質量記錄的標識是不是清楚？檢查是責人索閱操縱程序，了解其實施善保留。否方便？ 情形。 查：辦公室的質理記錄操縱清單。 4.2.4 質 保留記錄是不是按時刻要求進行整 檢查程序內容是不是符合標準的符合標準要求。量記錄改？對無保留價值呃文件是不是依照要求，是不是與質量手冊相和諧。的操縱 規定進行了處置？ 對電子版記錄進行填寫和查閱權限，并按期進行備份。 最高治理者對其成立和改良質量治理 通過與最高治理者座談，了解最高通過與最高治理者座談，清楚的了體系的許諾能夠提供哪些證據？治理者是不是明白知足顧客要求和解到最高治理者對成立

6、和改良質量管 最高治理者如何熟悉知足顧客的要求法律、法規要求的重要性。在質量理體系的許諾的證據充分，并使全部員5.1 治理和法律、法規要求的重要性？治理體系中是如何表現的？如對工熟悉到其重要性。 許諾 最高治理者采取了哪些相應方法知足顧客要求的識別、效勞要求的評總領導負責制定質量方針，確信顧客要求和法律、法規要求的重要性傳審、顧客中意的測量和監控、資料了質量目標，開展進程治理，為體系運達給組織的成員？分析和持續改良等方面的要求。行，產品符合性配備資源 組織的成員如何熟悉這種重要性？ 組織如何確信顧客的需求和期望 通過與最高治理者座談，了解其對通過市場調研、預測與顧客接觸，了解 將顧客的需求和期

7、望轉化為要求的形顧客為中心的質量治理原那么的理到顧客的需求和期望，并加以評審確信5.2 以顧式是什么？解，并在審核與顧客有關的進程、 (合同、協議等 )，評審后轉為產品進程、客為關 組織如何證明標準要求轉化為和相關顧客知足的測量和監控進程和特殊標準通過體系運行知足要求，通過注核心要求并取得了知足？持續改良方面尋覓證據予以證明。 顧客中意度的監測，評判顧客中意度尋覓改良。公司的質量方針是：“ 求顧客滿 最高治理者是如何熟悉質量方針的重 審核最高治理者對制定的質量方意，追求卓越治理。” 大體與質量目標要性的？針內涵的說明，是不是為制定的質量相一致，通過發布文件、會議講解、 制定的質量方針可否知足標

8、準的要目標提供了框架，如何在適當層次黑板報、內部刊物等宣傳方式轉達給全部員工。表現了知足要求和持續改良的求？上達到溝通與明白得，是不是在持續適5.3 質量許諾，提供了制度評審，質量目標和 組織采納什么方法轉達質量方針？應性方面取得評審。方針 組織框架。 組織各層次對證量方針的明白得程序如何？ 質量方針的評審及修改狀態是不是符合方針操縱的要求？咱們公司的質量目標是：每項工作 質量目標的設定是不是在相關層次上得 從效勞質量特性中，從作為框架的做到：權責分明，治理標準。 到分解？分解是不是適宜？質量方針所對應的內容中識別建我公司的質量方針是：追求顧客 質量目標是不是與質量方針給定的框架立質量方針的適

9、宜性。中意，追求卓越治理顧客中意度 95% ； 一致？ 質量目標關于效勞來講都應是可5.4 策劃非客戶緣故合同按期 質量目標是不是具有可測量性？測量方測量性，為其測量方式的合理性。完成率 95%；5.4.1 質法是不是明確。軟件項目一次驗收合量目標格率 95 % ； 第一在全公司范圍內開展質量方針、目標的學習和宣傳，使之深切人心，每一個人都為實現此目標而奮。與質量方針維持一致。 質量策劃的輸出是不是形成了文件？ 審查質量治理體系文件是不是反映經審核 ，發覺質量體系文件能反 實現質量目標的資源是不是齊全？質量策劃的結果，并表現了持續改映質量策劃的結果，表現了持續改良的 質量目標實現的程序如何？進

10、的要求。 要求。 質量策劃是不是表現了質量治理體系的 質量目標實現的成效可能通過內質量目標的實現能通過內審，進程 5.4.2 質持續改良？審、進程及產品的測量和監控、資分析及產品的測量和監控等方面的記量策劃 質量策劃的更改是不是受控？更改期間料分析、治理評審等方面的審核來錄來了解。是不是維持了質量治理體系的完整性？了解。 文件化體系大體符合標準和公司 審查改良打算的有效性，若是有效實際，變更時遵循相關原那么，維持qms 性不行，是不是有替代的改良打算？的完整性。審查如何轉達到相關部門的？ 對應組織質量體系各進程的職能，是 查閱組織結構圖及規定各部門、手冊中規定了總領導、管代和各部門否明確了相應

11、的職能和職位？各職位職責、權限及彼此關系的主管的職責和權限各部門職位職責均5.5 職責 部門和職位的職責、權限及彼此關系有關文件，并到有關部門、職位分派到了相關部門，各層次和職能之權限和是不是清楚、和諧？進行詢問、了解，予以證明。間，采納文件、報表，內部刊物，黑溝通 各部門負責人及各職位員工是不是明板報，會議等形式進行溝通。 5.5.1 職確自己的職責、權限及彼此關系？責和權限 治理者代表采取什么方法來實現自 詢問治理者代表是如何成立并公司總領導先生指定了治理者己的職責和權限？成效如何？維持質量治理體系的，如何評判代表，并明確了其職責和權限(成立、 5.5.2 管 若是治理者代表是一組人，職責

12、是不是質量治理體系的有效性。實施、和維持體系)，符合標準要求。理者代清楚？ 查閱有關規定，并通過詢問、了表解予以證明。 組織內溝通工具有哪些？ 審核組織是不是對信息溝通的職經審查，企業對溝通的職責、方式 各類人員是不是了解組織的質量治理責和方式作出明確的規定，是不是都有文件規定，信息被有效的運用，管體系的運行狀況？利用了適當的技術和工具，信息理層對溝通的成效進行了評判。是不是被有效地利用。各層次和各職能之間，采納文件、 檢查組織是不是對信息內容、職報表，內部刊物，黑板報、會議等形式5.5.3 內責、方式、渠道、工具等方面作進行溝通。 部溝通 出了規定：是不是在相關部門和管符合標準要求。理進程中

13、按規定開展必要的活動：治理層是不是對不同層次和職能間進行溝通的成效進行了評判。 查閱有關治理評審的規定，了解最公司編制了 1.0 高治理者是不是親自主持了治理評 最高治理者如何熟悉治理評審的重要文件規定了主持治理評審。參加人審活動。性？ 員有：治理代表及各部門主管。 治理者代表及質量治理部門和其 是不是保留了治理評審的記錄？ 治理評審輸入了：內審結果，現階它部門的相關人員是不是參加了管 治理評審的執行人、時刻距離、輸入及段體系運行情形、供銷、生產、設備情理評審清活動，作了哪些治理評審輸出是不是符合標準的規定？ 5.6治理況和人力資源培訓情形等。的預備工作。 上次治理評審的改良方法是不是取得實評

14、審治理評審輸出：質量治理體系有 治理評審的輸入是不是完備，輸出是施？有效性如何？效，符合標準的有效性，適宜性及充分否明確？ 對本次治理評審輸出的改良方法是不是進性。 抽查 1-2 次治理評審活動的全數行了跟蹤驗證？治理評審報告：內容詳細、熟悉深記錄資料，要緊包括會議通知、會刻，體系方針，目標適宜。 議簽到表、治理評審打算、會議記符合標準要求。錄、治理評審報告等。 向部門負責人了解參與治理評審的情形及糾正、預防方法的實施情形，要求其出示有關證據。 最高治理者采取了何種途徑確信所需 針對部門職能所涉及的進程，檢查公司從實施質量治理體系以來，通提供的資源？使得輸出知足輸入要求時所需資過知足顧客要求，

15、增強顧客中意度，確 為知足實現質量方針和質量目標的要源的適宜性。定了所需的資源，有充沛的人力資源，求，提供了哪些資源？ 審核領導層對資源的安排和許諾有辦公室、辦公場所，辦公設備、生產6 資源 提供的資源是不是能確保效勞達到顧客及其落實情形。設備等。知足生產的需求和標準的要治理中意？ 結合實現質量方針、質量目標、滿求。 6.1 資源足顧客期望及持續改良的要求綜的提供 合判定所需資源的必要性，識別是不是有資源欠缺或資源多余的情形。 不標準的效勞，反推是不是存在資源提供不足或提供不及時的因素。 通過效勞的工藝進程來評判提供部門有制定固定資產臺帳，有標注設備查公司基礎設施臺帳，是不是把公司要緊的設施是

16、不是能確保能符合要求。名稱、編號、購買日期及狀態、領用人設備設施列入清單？包括電腦、辦公設備觀看現場，并查閱保護記錄，考察等。及集成項目實施工具? 設施、設備的保護情形。關于購買的新電腦有申購單、有驗收記 查新購買高是不是有申購單、驗收記錄、錄、有領用記錄。 6.3 基礎公司目前網絡網速大體知足辦公需要 領用記錄。 設施 公司有專人負責打掃辦公室的清潔。 查公司網絡設施是不是暢通、網速？辦公環境優良，照明、空調能夠知足辦公需要。 辦公室衛生是不是有專人清潔？ 7 產品 是不是確信了效勞進程？ 由專業人員確認質量治理體系實現 對效勞進程是不是形成了必要的文所覆蓋的效勞范圍并識別進程經現場查閱，企

17、業制定了產品實7.1 實現件？關于沒有形成文件的進程和活和進程網絡。現進程中必要的文件，制定治理規定和進程的動，如何實施？是不是明確了必要的資 審查質量手冊中質量體系覆蓋相應的操縱方法。對實施項目制定了實策劃源？是不是規定了相應的驗證和確認的進程，在現場審查時進一步確施打算，企業所提供的產品均被質量管活動和驗收準那么？認其實際情形，包括剪裁的合理理體系所覆蓋。 是不是規定了必要的質量記錄？性。 公司編制了必要的質量打算，以 是不是針對具體的產品、項目或合同編 查相關文件前結合現場審核，了便員工清楚的了解當日所實施項目息。制了必要的質量打算？解組織是不是規定了相應的驗證符合標準要求。和確認活動、

18、驗收準那么、必要的質量記錄、實施成效如何？ 含組織所提供的效勞是不是均被組織的質量治理體系所覆蓋，關于超出質量體系覆蓋范圍的效勞，項目或合同，是不是制定了相應的質量打算，是不是知足要求。7.2 與顧客有 組織如何確信顧客的要求？ 組織應從效勞明示規定的要求、隱企業編制了 1.0 7.2.1與產品 強制性標準和法律、法規要求有哪來識別顧客的要求。企業編制了產品質量要求確認有關的要求些？是不是進行了有效操縱？ 審核組織關于識別顧客要求的相表，對顧客的要求進行了確認。的確信 關規定，包括職責、識別方式、識審查結果說明企業已對明示的規別結果的提供形式及實施的證據。定、隱含的要求和法律法規要求等方面 審

19、核組織關于識別顧客要求的識識別了顧客的要求。 別結果，如合同草案、市場調研報顧客的要求及意愿，公司進行了告、效勞并發論證報告、效勞的公相關的記錄，對定單進行了再一次開許諾及其它證據。確認的方法。 索取與組織提供效勞相關的法律、符合標準要求。法規及強制性標準清單，規定具體的有效性。 審核結果應能說明，組織已從明示規定、隱含要求和法律法規要求等方面識別了顧客的要求。7.2.2 效勞要 效勞要求評審的時刻、內容和結果是 向負責效勞要求評審的部門索要求的評審 否知足本標準規定的要求？有關效勞要求評審的文件，檢查其經抽查5 份產品質量確認表，記 評審的結果和后續的跟蹤方法是不是規定內容是不是符合標準的要

20、求，是錄清楚，能按相關質量體系文件要求進予以記錄？否組織確信的附加要求，組織確信行管控。 效勞要求更改后，相關文件是不是被及的附加要求的目的是什么，可否達當產品要求更改時，及時通知相時更改？相關人員是不是了解了更改到預期成效。關部門和人員，并確認其產品的更改的情形？ 抽取數份效勞要求評審的記錄，檢通知單被收到。查其是不是按規定要求進行了評審，公司所確認的評審內容能達到預并檢查其后續的跟蹤方法記錄，了期的要求。知足生產的需要。解效勞要求評審的成效。符合標準要求。 詢問是不是存在效勞要求發生更改的情形，當更改發生時，組織是不是按規定要求將更改內容通知到相關部門和人員，并到相關部門核實其是不是收到了

21、產品要求更改的通知單。 7.2.3顧客溝 組織對有關效勞信息、問詢、合同或 檢查組織是不是在效勞提供的前、 通 定單的處置，包括對其的修訂、顧客中、后都安排了與顧客的有效溝經審查，企業維持了與顧客的緊密反饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的通，以了解顧客要求并獲取顧客滿聯系和有效的溝通，對定單簽定前，對溝通作了哪些安排？意的信息。檢查組織是不是對安排與產品質量要求進行確認，合同進行了評 這些安排是不是取得了實施？顧客溝通作出的規定、包括溝通時審，使產品能及時知足顧客要求，與顧 實施的成效如何？機、渠道、人員的職責、方式及期客的溝通是有效的。望獲取的信息；檢查實施這些活動公司總領導常常造訪客戶，以便了

22、的結果包括效勞提供是不是能取得解客戶的需要和要求，從而達到持續與效勞有關的信息，效勞提供進程改良的目的。 中是不是能取得合同/定單修改的信 息，效勞提供后是不是能取得顧客對 效勞中意或不中意的反饋意見。是不是明確劃分設計和開發進程的階檢查有無劃分需求調研、需求分析、 7.3 設計與開新產品開發具有文件、下發、內容有職發段？ 設計、編碼、測試、安裝、驗收和責分工、權限都很明確、符合標準要求是不是明確規定在每一個設計和開發時期7.3.1 設計和保護等開發時期. 檢查開發項目有無規按時期性的評開發策劃需開展的適當的評審，驗證和確認活動，包括活動的機會、參與人員審、評審方式。檢查在設計和開發各時期人員

23、及相及活動方式？是不是規定各有關部門參與設計開發活關任務分派。 動的人員在設計和開發活動各時期中的職責和權限？ 7.3.2 設計和輸入是不是包括以下幾點？通過檢查設計和開發的輸入資料. 具有項目類別有關設計輸入，并有關記合同書或招標書或其他表述產品功開發輸入錄。功能和性能要求；能和性能要求的文件；具有適用的法律、法規、行業標準和適用的法律法規要求；適用的法律、法規、行業標準或規標準。適歷時，以前類似設計提供的信息；范等； 符合項目設計和開發輸入的準那么。設計和開發所必需的其他要求。適用的以前類似的設計相關資料；設計和開發所需的其他要求；檢查輸出是不是知足輸入的要求 7.3.3 設計和經審查，提

24、供了生產和效勞的信息和知足設計和開發輸入的要求 ; 設計和開發輸出提供對后續的產品開發輸出可能包括的防護細節。給出采購、生產和效勞提供的適當信實現進程的指導性文件、圖紙或標準， 符合標準要求息；是不是給出產品的利用說明書、安裝包括或引用產品接收準那么; 維修手冊。規定對產品的平安和正常利用所必需。的產品特性7.4 采購 是不是規定了對供 索要合格供方名錄，從中抽查數個合格供方的有關記7.4.1 采方的選擇和按期錄、業績，包括是不是都進行了評審，而且按采購合同經審查，企業規定了對供方按期購操縱評判準那么？實施要求的能力選擇了不同的評判方式，有關部門是不是參進行評判，經評審合格納入合格供方情形如何

25、？加了評判，是不是對其進行了有效操縱，操縱的方式和名錄中。 對供方的操縱是程序是不是考慮了采購產品對成品質量的阻礙程度以記錄了評判的結果和跟蹤方法。否表現了采購產及對供方質量治理體系能力的證明情形，是不是有操縱符合標準要求。品對隨后實現過記錄。程及其產品的影 抽查數份采購合同，是不是均在合格供方范圍內。響程序？ 是不是記錄了評判的結果和跟蹤方法？ 7.4.2 采 是不是清楚、明確規 抽查數套采購文件，包括標準產品、非標準產品、關購信息 定了采購產品的鍵產品或批量大的產品，判定其采購文件間否齊全，原材料采購規定在合格供方中信息？是不是經審批，其中標準產品是不是寫明了規格和型號、選取。 規定應該具

26、有哪非標準產品是不是寫日新月異了具體要求，并考慮了顧原材料進廠必需驗證報告后，倉些采購文件？客要求，關于關鍵產品或批量大的產品是不是在寫明庫才能據此處置入庫手續。 采購文件發放前，具體要求的基礎上標出了質量治理體系能力的要求。采購單發放前，對規定的要求進是不是對規定要求行了評審其方式有效。的適宜性進行了評審？評審的方式是不是有效？ 7.4.3 采 組織是不是識別了 向查驗部門和質量治理部門了解采購產品的驗證情購產品對采購產品驗證況。經審查，企業對采購產品驗證、的驗證所需的活動？這 查閱有關采購產品驗證的規定及驗證記錄，以核實是實施、查驗。如需在供方處驗證時，些活動暗否取得否知足規定要求。 按“

27、 產品采購操縱程序” 進行管控。 了實施？ 當存在于供方現場進行驗證的情形時，查閱相應的采實施與文件維持一致。 當需在供方的現購合同，是不是在合同中作了安排，對這種的采購產品，符合標準要求。場實施驗證時，是組織是不是按規定進行了正常操縱，是不是存在相關以待否在采購文件中操縱記錄。作出了符合標準要求的規定？實施情形如何？75 產 是不是確信了生產 向生產和效勞運作部門的負責人需要有關操縱進程 和效勞和效勞運作的全的文件及數份作業指導書（包括監控點的關鍵進程的 的提供 進程？是不是規定特殊進程），并向此了解實施情形。經審查，企業確信了效勞運作的7.5.1 生了相應的信息？ 檢查運作進程的操縱文件是

28、不是符合標準要求，是不是與全進程，制定了必要的指導書，實產和服包括必要的作業質量手冊相和諧，重點檢查文件是不是涉及了所有運作施操縱 。設備能知足需要，制定務提供指導書？進程，是不是對人員、設備、執行文件、臨近要求等作了設備維修保養，在現場審查中的操縱 是不是按規定要求了規定，是不是對要緊設備、設施和關鍵、特殊職位的發覺相關記錄齊全。其監控設備齊實施了對生產和人員作出認可規定。全。 效勞動作進程的 在工程部抽查數名操作者，觀看其操作進程，對照相預備工作：1.設備完好 (確認 )；操縱？應的作業指導書，核實其是不是按規定進行操作。2.任務單標準 (材料、規格、數量等) 生產和效勞的設 索閱設備、設

29、施保養打算，并在現場抽查數臺設備、查相關確認表，均有保留，符合程度施、設備是不是符合設施（其中包括重要設備、設施）檢查其保護保養情比較好。運作的要求？是況。并核實記錄。知足生產的需要。否進行了保護和 抽查數個監控點，索閱相關的操縱文件、了解是不是對保養？ 監監控點的設定和操縱提出了具體要求，通過查看記 測量和監控設備錄，評定其是不是對關鍵參數進行了監控，環境條件是是不是齊全，其測量否符合規定要求。能力是不是知足所 抽查數個關鍵進程和特殊進程，索閱相關的操縱規需要求？定，觀看操作人員是不是按規定進行操作，查問操作人員的資格。 7.5.2過 組織規定了哪些 考察效勞動作的進程，了解具有哪些特殊進程

30、。公司產品的生產工序中系統集程確認特殊進程？ 查有關文件，對這些特殊性進程的確認是如何規定成項目、維修效勞為特殊進程。公司 對這種特殊進程的，查確認時進程參數的鑒定記錄，設備能力和人員對其進行了確認。是不是實施了確資格和其它記錄，評定是不是符合規定要求。 查現場，人員資格知足需求。認？對確認的安 了解在什么情形下需進行再確認，在規定的時刻間符合標準要求。排是不是作了規隔，發生問題時或進程發生更改時，是不是進行了再確信？是不是知足標認？準的要求？ 是不是對特殊進程的更改良行操縱？ 7.5.3 標 是不是在生產和服 向負責標識和可追溯性要求部門的負責人索要相關識和可務運作的全進程文件，并了解其實施

31、情形。公司實施現場審核的方式都進追溯性對產品進行標識 是不是規定了在接收、效勞，交付等各時期對產品進行行了標識。（包括在運作過標識，而且對目標標識的方式作了規定，以保證每一符合標準要求。 程中對產品的測產品具有唯一性標識，有可追溯性要求時，可否實現。 量狀態進行標 抽取數份伴隨產品的標識記錄（如入庫單、進程卡、識）？ 跟蹤卡等），檢查是不是有標識記錄。 當有可追溯性要 抽取數個有可追溯性要求的產品進行追溯，評定是不是求時，是不是操縱和能達到目的。 記錄了產品的唯 是不是有明確的測量狀態標識有對狀態標識的愛惜情一性標識？ 況。 7.5.4 顧 對顧客財產是不是 向主管顧客財產部門的負責人了解對顧

32、客財產的管在公司施工現場查驗對顧客財客財產進行標識、驗證、理情形，并到現場核實具體的實施情形。產的記錄治理，愛惜及保護？ 如何對顧客財產進行標識、驗證及保護，是不是有符合標準要求 當顧客財產顯現適當的記錄，當顧客財產顯現問題時，如何向顧客報老是時是不是有記告。 錄？是不是向顧客報告？ 7.5.5 產 在效勞的全進程 向倉庫的負責人了解有關效勞的規定，重點了解是不是品防護 中是不是明確了需對標識、搬運、貯存和愛惜作了具體的規定，并到現公司對產品進行了相關防護，在實施防護（包括標場了解實施情形。搬運進程中，維持輕拿輕放的原那么。識、搬、貯存和保符合標準要求。護）的產品類別和要求 效勞實施是不是符合

33、要求？是不是有效？7.6 測量 是不是對確保效勞 向倉儲部門負責人了解有關測量和監控裝置的規定， 和監控符合規定要求所依照效勞準確及監控要求，判定所規定的測量和監控 裝置的需的測量和監控裝置的測量能力及數量是不是足夠。是不是成立了統一的有監視和測量裝置臺賬。符合標操縱裝置進行了識校準系統，規定了保護保養方式。準要求。 別？是不是配備了 查閱測量和監控裝置清單，抽查數對測量和監控裝經審查，企業一年一度委托計量必要的測量的監置，檢查其有效期、編號、在用、停用、禁用、限用部門對有關裝置進行校驗，以確保其控裝置？標志，觀看測量和監控裝置的保管情形、工作環境是準確性。從而達到持續改良的目的來 測量和監控

34、裝置否符合規定要求。知足顧客中意度。的測量能力是不是 除按期校準外，是不是存在不按期校準和調整的情形？與測量要求相一對這種情形的操縱是不是適當？符合標準要求。致？ 是不是有文件規定，發覺測量和監控裝置偏離校準狀態 對測量和監控裝時對先前測量結果的有效性應采取的復評方式，如何置的操縱是不是滿依照復評結果采取相應的糾正方法。足標準中規定的 關于用于測量和監控的軟件是如何進行操縱的？是各項要求？否規定在利用前進行確認？確認的方式是不是合理？ 發覺測量和監控并查確認記錄。裝置偏離標準狀 態時，對先前測量結果的有效性采取了哪些復評方式？是不是依照復評結果采取了相應的糾正方法？ 用于測量和監控的軟件，在利

35、用前是不是進行了確認？ 8測量、 是不是對保證質量 查閱相關文件，了解對保證質量治理體系正常運轉和分析和體系運行所需的不斷改良而規定的測量和監控活動的合理性及充分改良 測量和監控活動性。公司總領導董學軍先生通過各 8.1 策劃 進行了規定、策劃 詢問質量治理部門。在測量、分析和改良活動中采納進程的策劃檢測，測量分析改良測量和實施？了哪些統計技術（包括描述性的和分析性的），成效來證明產品的符合性，證明體系的符 在測量、分析和改如何。并查閱運用統計技術的記錄。合性，持續改良體系的有效性來維持進活動中是不是采 是不是有對持續改良的機遇的識別方式和對持續改體系。用了統計技術？進的文件規定，實施情形如何

36、。測量和監控活動 詢問最高治理者是如何考慮實施持續改良的，是如何是不是能確保知足策劃的。要求和實現改良？ 8.2測量 對顧客中意程度 檢查是不是搜集并分析了顧客中意和不中意的信息，并公司與顧客溝通的方式有：電和監控 的信息規定了哪作了評判質量治理體系業績的依據之一。話、造訪客戶的方式，其中 8.2.1 顧些搜集分析方 檢查組織是不是制定了獲取和顧客中意和不中意信息上門造訪聯系比較多。經審查，工程客中意法？是不是適用？ 的有關規定，這些規定是不是包括獲取信息的機會、職部和維修部對顧客中意度未進行分 組織是不是按規定責、方式、內容、分析信息的方式及其客觀性和可信析與改良。要求執行？ 程度。 對顧客

37、中意程度 檢查組織獲取的顧客中意和中意信息，檢查以這些信的分析結果對改息進行綜合分析的證據和結果。進起到了哪些作 審核時應注意，組織的有關規定可能是口頭的，應著用？重從 “ 進程 ” 和“ 結果” 來檢查顧客的中意程度。 對不知足隱含的要求和適應上的要求，適那時，應提出不合格報告。 8.2.2 內 是不是制定了形成 向主管內部審核部門的負責人索要程序文件，了解實部審核 文件的程度？程施情形。公司編制了 序文體是不是符合 檢查程序內容是不是符合標準要求，是不是與質量手冊相1.0 標準要求？ 和諧、重點了解內部審核是不是涉及了效勞進程及體經審查，對內部質量審核制定了 是不是對內部審核系，實施步驟安

38、排的是不是合理，對內審人員是不是提出文件化的程序，之內審制定了打算，方案進行了策具休要求，對審核結果的落實與跟蹤是不是提出了要對方案進行了策劃。對內審員進行了劃？求。 培訓，錄用內審組長成立了內審小組 查閱內審打算，是不是覆蓋了質量治理體系的所有過來負責內審工作。 程、部門。 符合標準要壓求。 抽查 1 至 2 套內部審核的全套資料（上要有：會議通知、會議簽到、會議記錄、糾正方法跟蹤報告），了解內部審核的實施情形。 8.2.3 過 是不是明確了為滿 “進程的測量和監控” 活動是不是覆蓋了全數的效勞過程的測足顧客要求所必程？量和監須進行的效勞實 是不是識別了效勞進程測量和監控的環節，如偏重點、公

39、司對內審治理評審進程均進控現進程測量和監操縱點、見證點、停止點、巡回檢查點、自動監測點行了檢測，其中就內部審核進程進行控方式？的報警系統等。了分析評判，查驗范圍：內審的完整 是不是按規定的要 是不是確信了測量和監控方式，如測量、驗證、見證、性、有效性、充分性、進行查驗，檢求主進行了實檢查、巡視、評判、記錄分析和按期評審等。測結果符合標準要求。 施？成效如何？ 是不是對每一進程“ 持續知足其查在對進程進行測量和監控時是不是運用了統計技術。查在對進程進行測量和監控時是不是運用了統計技術8.2.4 對實物產品的測 索要對外包方實施產品的測量和監控文件和相應的產品的量，是不是對外包方記錄公司對產品的測

40、量和監視進行了監測量和進行了有效的檢 通過現場審核，觀看查驗員是不是遵循規定對效勞技術督和及時的修改i。 監控 查而且監督。按要求進行了測量和監控。 符合標準要求。 符合驗收準那么的 檢查查驗記錄是不是證明知足符合驗收準那么的要求，是證據是不是形成了否有負責倉儲部責任者的簽名或章印。 文件？是不是說明經授權負責產品放行的責任者？8.3 不合 是不是制定了程序 向主管不標準的效勞的負責人索要不標準的效勞程 格操縱 文件？在程序文序文件，檢查程序內容是不是符合標準要求，是不是與質制定了 1.0 件中是不是規定了量手冊相和諧。重點了解是不是對不標準的效勞標識、對不合格品進行標識和操縱。不對不標準的效

41、勞記錄、隔離、評審及處置作了規定；對不標準的效勞合格品放置不合格品區，及進處置，操縱？實施糾正后是不是規定了不標準的效勞的從頭驗證；對如返工、返修，需再次進行查驗后方 是不是明確了不規交付和開始利用后實現的不標準的效勞如何處置，如可入庫。范的效勞的評審何了解顧客對處置終止的中意程度；是不是規定了妥協如有妥協處置的情形，需總領導方式？評審結果處置的條件和應向哪些部門報告，在什么情形下，親筆簽名，方可放行。是不是取得了實應將妥協處置的結果向顧客和有關部門報告。符合標準要求。施？ 抽查數份不標準效勞處置記錄，檢查相應的不標準服 不標準的效勞是務中是不是有參加評審和處置人員的簽字，是不是按評審否取得了

42、糾正？后的決定進行處置，是不是有糾正后從頭驗證的記錄？糾正后是不是對其妥協申請書是不是有顧客簽字或授權人簽字，訃步處置進行了再次驗時刻向顧客或有關部門報告的形式是什么，等等。證？ 是不是明確妥協處置報告場合和部門？妥協處置時是不是向顧客和部門報告？ 8.4 資料 組織對哪些資料 檢查組織是不是搜集了有關的資料，通過度析資料取得分析 進行分析？采納顧客中意程度、效勞及其趨勢和進程和體系的信了哪些統計技息。公司將統計技術應用其中，形成術？ 組織是不是能及時利用這些信息來評判體系的有效性了相關的的直方圖，并對各部門的質 分析的結果提供和適宜性，尋覓對體系改良的機遇。量目標的達到情形進行了統計分析。了哪