1、新制度經濟學 葵花寶典 7月16日 15：00 C 25041. 新制度經濟學關于人的行為假定：人的行為動機是雙重的，一方面人們追求財富最大化，另一方面，人們又追求非財富最大化；人與環境的關系，即有限理性；人的機會主義傾向，即人具有隨機應變，投機取巧、為自己謀求最大利益的行為傾向。2. 威廉姆森對交易費用的發展：他將交易費用分為兩部分：一是事先的交易費用，即為簽訂契約、規定交易雙方的權利、責任等所花費的費用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用。 3. 新制度經濟學：是用經濟學的方法研究制度的經濟學。4. 正統經濟理論的三大柱石是：天賦要素、技術、偏好。

2、 制度是經濟理論的第四大柱石。5. 新制度經濟學與新古典經濟學的關系：新制度經濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經濟學的一系列假設。具有更強的解釋力。新制度經濟學引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理論研究的立足點、出發點和歸宿點都是新古典經濟學。諾思說，新制度經濟學保持了新古典經濟學的稀缺和競爭等理論，修正了理性的假設，引入的時間維。 6. 制度：是一種行為規則，這些規則涉及社會、政治及經濟行為。7. 制度的分類：第一，用于降低交易費用的制度；第二，用于影響生產要素的所有者之間配置風險的制度；第三，用于提供職能組織與個人收入流之間的聯系的制度；第四，用于確立公共品和服務的生產與分配的

3、框架的制度8. 制度是一種公共品：公共物品一個個人消費這些物品和服務不會有損其他任何人的消費。為什么說制度是一種公共品？ - 制度作為一種公共規則，是就制度的最終狀態來說的。可能開始不是為少數人制定的規則。9. 非正式約束：是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。它主要包括：價值信念、倫理規范、道德觀念、風俗習性、意識形態等因素。其中意識形態處于核心地位。10. 意識形態及其重要性：是指一種觀念的集合。新制度經濟學家更關注其經濟功能。意識形態是減少其他制度安排的服務費用的最重要的制度安排。11. 意識形態的經濟功能：第一，節約交易費用；第二，激勵功能；第

4、三，約束功能；第四，保持團體內部團結和穩定；第五，調節經濟運行；第六，降低正式制度的執行費用。12. 正式約束：指人們有意識創造的一系列政策法規。13. 正式約束與非正式約束的關系：第一，從變革的速度來看，正式約束可以在一夜之間發生變化，而非正式約束的改變卻是長期的過程。第二，從制度的可移植性來看，一些正式約束尤其是那些具有國際慣例性質的正式規則，是可以從一個國家移植到另一個國家的。但是非正式約束由于其內在的傳統根性和歷史積淀，其可移植性就差很多。一種非正式的規則能否被移植，重要的是看被移植過的文化遺產對移植對象的相容程度。如果相容，規則的引入，會降低制度變遷的成本。第三，二者“共同影響”。正

5、式只有在社會認可，即與非正式約束相容的情況下，才能發揮作用。在實際社會生活中，二者對經濟發展的“共同影響”是很難分割的。14. 實施機制：是指有一種社會組織或機構對違反制度（規則）的人作出相應懲罰或獎勵，從而使這些約束或激勵得以實施的條件和手段的總稱。15. 檢驗實施機制的有效性：主要看違約成本的高低。16. 制度是一種稀缺性資源：制度稀缺源于制度供給的有關約束條件。制度需求壓力的資源稀缺性。制度稀缺根源于制度安排的非專利特征。制度稀缺是指制度比技術手段具有更強的“資產專用性”，因而導致制度稀缺。制度稀缺還與一國經濟發展水平、制度創新的環境等因素有關。17. 制度的功能：降低交易成本；具有經濟

6、價值；為實現合作創造條件；提供激勵機制；有利于外部經濟內部化18. 有效組織是制度變遷的關鍵？（選擇p81、82）：組織類型分類：（1）在稀缺經濟和競爭環境下，制度和組織的連續的交互作用是制度變遷的關鍵之點；（2）組織和企業家的最大化活動決定了制度變遷的方向；（3）制度與組織有著特殊的內在聯系。19. 制度變遷的源泉：相對價格和偏好的變化；相對價格的變化包括要素價格比率的變化、信息成本的變化、技術的變化等20. 適應效率（p85）：適應效率不同于配置效率，它涉及到那些決定經濟長期演變的途徑，還涉及一個社會獲得知識和學習的愿望，引致創新、分擔風險、進行各種創造活動的愿望，以及解決社會長期“瓶頸”

7、和問題的愿望。21. 有效制度是如何為組織提供適應效率的呢？第一，有效制度允許組織進行分權決策，允許試驗，鼓勵發展和利用特殊知識，積極探索解決經濟問題的各種途徑；簡單地說，有效的制度應該為組織提供一種創新的機制。制度作為一種重復博弈的規則，其主要功能就是為組織提供一種適應外部不確定世界的“適應效率”。組織加上有效的制度就能在復雜的競爭和不確定世界里生存和發展。第二，有效制度能夠消除組織的錯誤，分擔組織創新的風險，并能夠保護產權。任何組織在激烈的競爭環境和不確定世界里，都有可能犯錯誤，問題不在于組織該不該犯錯誤，而在于我們的組織是否存在消除阻止錯誤的機制和制度安排。22. 路徑依賴對制度變遷的影

8、響（論述p91）：諾斯認為，路徑依賴是對經濟長期變化作分析性理解的關鍵。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區、不同國家發展的差異。諾斯對為什么一些國家富裕而另外一些國家貧困進行了分析，他的結論是：“由于缺少進入有法律約束和其他制度化社會的機會，造成了先進發展中國家的經濟長期停滯不前。” 初始的制度選擇會強化現存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進，總比另辟蹊徑要來得方便一些。路徑依賴形成的深層次原因就是利益因素。一種制度形成后，會形成某種在現存體制中有既得利益的壓力集團。或者說，他們對這種制度（或路徑）有著強烈需求。他們力求鞏固現有制度，阻礙進一步的改革，哪怕新的體制較

9、之現存體制更有效率。 如果制度變遷中的路徑依賴形成以后，制度變遷就可能變成“修修補補”的游戲了。因此，新舊體制轉軌的國家要不斷解決“路徑依賴“的問題。23. 制度變遷的一般理論模型：由產權理論、國家理論、意識形態理論和路徑依賴理論四大部分構成。其核心思想為：經濟增長取決于能夠提供適當個人激勵和有效的產權制度，有效率的標準是個人利益與社會利益相一致。（制度變遷的原則是制度創新的潛在利潤大于預期成本；國家是界定并實施產權的單位，因而國家最終要對造成經濟增長或停滯的產權結構的效率負責；意識形態具有克服“搭便車”并節省交易費用的功能；制度變遷具有路徑依賴性，人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。

10、）24. 潛在利潤：又稱外部利潤，是一種在已有的制度安排結構中主體無法獲取的利潤。通俗的講，主體現在在A制度中是無法獲取這種利潤 ，除非A制度變成B制度。因為這種外部利潤存在于B制度中。只要這種外部利潤存在，表明社會資源的配置還沒有達到帕累托有效狀態。25. 外部利潤的來源：由規模經濟帶來的利潤；外部經濟內部化帶來的利潤；克服對風險的厭惡；交易費用轉移與降低帶來的利潤。26. 制度變遷的前提條件（簡答p98）：1、潛在利潤的增加（制度變遷會導致原來未存在的外部效應產生，也使風險得到調整，交易費用降低，報酬遞增的新技術得到應用。）2、較低的制度變遷成本（制度變遷的成本是制約制度變遷的一個極其重要

11、的因素，有許多制度安排很好，由于其成本太高而無法實現變遷。）3、制度環境的變化（從理論上講，一旦制度環境發生變化，那么與制度環境相關的以下制度安排就不得不做出調整。）4、沒有潛在利潤，不可能有制度變遷，但有了潛在利潤，制度變遷還會受制于制度變遷成本。只有當通過制度創新可能獲取的潛在利潤大于為獲取該利潤而支付成本時，制度創新才會發生。27. 制度變遷的邏輯過程：第一，由于一些因素的變化，導致外部利益機會出現。或者說，因為一些條件的改變，產生了現有制度結構中所沒有的收益。第二，當一些主要行動集團預期到外部利潤的存在，并且創新某種安排以獲取這些收益成本要低于可能 收益，他們就會有制度安排創新的動機。

12、否則，即便存在可能的外部利益，但創新成本高于收益，新的制度安排就不會出現。第三，一旦某種安排被成功的地創新，就會有人不斷地模仿，從而使得外部利益漸趨平均化；同時，政府的干預，也使得外部利益的一部分，轉移到政府及相應的官員手中。28. 改變潛在利益和成本的因素：1）市場規模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費用。2）技術對改變制度安排的利益有著普遍的影響。3）知識的積累和教育體制的發展，使信息接收主體、信息收集與傳播手段以及信息資料本身得到全面改善，減少了某些制度安排革新相聯系的成本。4）一個社會中各種團體收入預期的改變會導致他們對建立新制度安排的收益和成本評價的全面修正。5）組織費用是團體推動

13、制度變遷和制度創新的一項費用。6）政府權力的穩固上升以及社會生活的全面滲，明顯減少了政府性安排革新的成本。7）社會的行為規范、價值取向以及政府規模、構成和規則變化等因素。29. 誘致性制度變遷：指的是在某種原有制度安排下無法得到獲利的機會時，由個人或一群人對此機會予以響應而進行的自發性的制度變遷。30. 誘致性制度變遷特點（擴充）：1）自發性。2）改革主體來自基層。3）獲利性。4）具有邊際革命和增量調整性質。31. 誘致性制度變遷缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時間較長；改革成本較大；改革主體可能出現逐步移位；導致“雙軌制”長期并存，加大政府和官員的“尋租”空間。32. 強制性制度變

14、遷：是由政府命令或法律引入的制度變遷。33. 強制性制度變遷特點（擴充）：1）強制性。2）快速性。3）程序是自上而下。4）復雜性。34. 為什么國家需要推進強制性制度變遷？ 第一，制度供給是國家的基本功能之一。統治者至少要維持一套規則來減少統治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共品，而公共品一般是由國家“生產的”，按照經濟學的分析，政府生產公共品比私人生產公共品更有效，在制度這個公共品上更是如此。第三，彌補制度供給不足。誘致性制度變遷會遇到外部效果和搭便車問題，由此使制度創新的密度和頻率少于作為整體的社會最佳量，即制度供給不足。35. 強制性制度變遷優點：1）推動力度大。政府作為變遷的主體

15、，對制度安排的力量較大。2）制度出臺的時間短。3）能夠保證制度安排較好的運行。4）對舊制度的更替作用巨大。36. 強制性制度變遷缺陷：一是低效性；二是“搭便車”行為不可避免；三是制度破壞性大；四是社會震蕩大；五是風險高；六是違背了一致性原則。37. 兩種制度變遷類型相互補充：當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求時，由國家實施的強制制度變遷來彌補；制度是有層次的，有些必須國家供給，有些由于適用范圍是特定的，他們只能由相關的團體來完成。38. 誘致性制度變遷與強制性制度變遷相互區別：1、制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。2、制度變遷的

16、優勢不同。誘致性制度變遷主要依據的是一致同意原則和經濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力降低制度變遷成本。3、制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經濟效率的基礎。某一制度盡管在強制運作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規范自己的行為，故這類制度的效率就會受到影響。39. 影響制度供給的因素：憲法秩序；制度設計成本：現有知識積累及其社會科學知識的進步；實施新制度安排的預

17、期成本；現存制度安排；規范性行為準則；上層決策者的凈收益40. 國家：國家是一種在某個特定地區內對合法使用強制性手段具有壟斷權的制度安排。其主要功能是提供法律和秩序。國家是一種具有壟斷權的制度安排。41. 諾斯悖論：諾斯提出“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。”42. 諾斯悖論（名詞解釋）：國家權力構成有效產權安排和經濟發展的一個必要條件；另一方面，國家介入產權安排和產權交易，又是對個人財產權利的限制和侵害，就會造成所有權的殘缺，導致無效的產權安排和經濟的衰退。43. 諾斯悖論實質：揭示了這樣一個道理：沒有國家辦不成的事情，但是有了國家又會產生很多麻煩。國家作為一種制

18、度結構，依靠其壟斷權力和暴力，向社會提供安全和公正。但國家的運轉又需要資金來維持，這又要靠公民對國家納稅，從而對個人財產造成某種程度的侵害。44. 如何理解諾斯悖論？應注意的幾個問題：1、關于統治者的雙重約束問題（1）交易費用的約束（2）競爭的約束 2、關于無效率產權結構形成的原因（1）統治者偏好的多元性和有限理性（2）不同集團利益的沖突。45. 產權的概念：不是人與物的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系46. 產權的特征：1、產權的完備性和殘缺性（如果權利的所有者對他所擁有的權利有排他的使用權、收入的獨享權、自由的轉讓權，那么它所擁有的產權是完備的。如果這些方面的權能受到限制或禁止，就稱為產權的殘缺。）2、產權的排他性與非排他性3、明晰性與模糊性4、實物性與價值性（實物性即物品歸誰所有；價值性即產權的可轉讓性和可交換性。過去，我們過分強調了實物性，忽略了價值性；強調了實物管理，忽視了價值管理；強調了產權的社會公平的功能，忽視了產權的資源配置的功能。）5、可分割性、可分離性與可轉讓性6、產權的延續性與穩定性。（產權的延續性和穩定性是有效產權制度的基本特征之一，是產權激勵性功能的根源，有利于市場經濟的建立和完善。）47. 環境外部性內在化的途徑（論述）：主要有三種：其一是收稅和補貼（征稅或補貼方案是政府