1、泓域咨詢 /年產xxx千套工業金屬鍛件項目商業計劃書年產xxx千套工業金屬鍛件項目商業計劃書xxx投資管理公司報告說明鍛造行業是裝備制造業的基礎，為了振興裝備制造業，提高國產化水平，各部門和行業制定了多項支持鍛造行業發展的政策，鼓勵鍛造行業的生產企業進行結構調整，引導企業在新的競爭壓力面前，借鑒國內外的先進經驗，更新發展模式和理念，抓住產業調整和發展轉型的機遇，提升國際競爭能力。同時大力培育專業化零部件生產企業向“精密化、數字化、高效化、輕量化、低能耗”方向發展，形成優勢互補、協調發展的產業格局。根據謹慎財務估算，項目總投資13785.55萬元，其中：建設投資10649.08萬元，占項目總投資

2、的77.25%；建設期利息142.14萬元，占項目總投資的1.03%；流動資金2994.33萬元，占項目總投資的21.72%。項目正常運營每年營業收入26400.00萬元，綜合總成本費用20653.82萬元，凈利潤4206.10萬元，財務內部收益率24.16%，財務凈現值8326.08萬元，全部投資回收期5.29年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯

3、分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。目錄第一章 總論8一、 項目定位及建設理由8二、 項目名稱及建設性質8三、 項目承辦單位8四、 項目建設選址10五、 項目生產規模10六、 原輔材料及設備10七、 建筑物建設規模11八、 項目總投資及資金構成11九、 資金籌措方案11十、 項目預期經濟效益規劃目標12十一、 項目建設進度規劃12十二、 項目綜合評價12第二章 項目承辦單位基本情況15一、 公司基本信息15二、 公司簡介15三、 公司競爭優勢16四、 公司主要財務數據18五、 核心人員介紹19六、 經營宗旨21七、 公司發展規劃21第三章 市場預測23一、 行業面臨的機遇和挑

4、戰23二、 行業面臨的機遇和挑戰26三、 核電行業應用及需求情況29第四章 項目背景及必要性31一、 行業的競爭格局31二、 風電行業應用及需求情況32三、 鍛造行業的基本概念34第五章 運營模式37一、 公司經營宗旨37二、 公司的目標、主要職責37三、 各部門職責及權限38四、 財務會計制度41第六章 SWOT分析說明45一、 優勢分析（S）45二、 劣勢分析（W）47三、 機會分析（O）47四、 威脅分析（T）48第七章 創新驅動52一、 創新驅動環境分析52二、 企業技術研發分析54三、 項目技術工藝分析56四、 質量管理57五、 創新發展總結58第八章 法人治理結構60一、 股東權利

5、及義務60二、 董事62三、 高級管理人員67四、 監事69第九章 發展規劃分析72一、 公司發展規劃72二、 保障措施73第十章 項目風險防范分析76一、 項目風險分析76二、 公司競爭劣勢79第十一章 項目進度計劃80一、 項目進度安排80二、 項目實施保障措施81第十二章 建設方案與產品規劃82一、 建設規模及主要建設內容82二、 產品規劃方案及生產綱領82第十三章 建筑工程方案分析84一、 項目工程設計總體要求84二、 建設方案85三、 建筑工程建設指標86第十四章 投資計劃方案88一、 投資估算的編制說明88二、 建設投資估算88三、 建設期利息90四、 流動資金91五、 項目總投資

6、93六、 資金籌措與投資計劃94第十五章 項目經濟效益分析96一、 基本假設及基礎參數選取96二、 經濟評價財務測算96三、 項目盈利能力分析100四、 財務生存能力分析103五、 償債能力分析103六、 經濟評價結論105第十六章 總結評價說明106第十七章 附表附錄107第一章 總論一、 項目定位及建設理由在全球環境日益惡化，化石類能源日益枯竭的情況下，風能作為一種清潔、安全的新能源，受到各國政府和投資機構的重視。與其他新能源技術相比較，風電技術相對成熟，且具有更高的成本效益和資源有效性，因此在過去的30多年里，風電發展不斷超越其預期的發展速度，一直保持著世界增長最快的能源地位。二、 項目

7、名稱及建設性質（一）項目名稱年產xxx千套工業金屬鍛件項目（二）項目建設性質本項目屬于新建項目三、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xxx投資管理公司（二）項目聯系人汪xx（三）項目建設單位概況公司不斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外

8、在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內

9、容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。公司自成立以來，堅持“品牌化、規模化、專業化”的發展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰略轉型和管理變革，實現了企業持續、健康、快速發展。未來我司將繼續以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。四、 項目建設選址本期項目選址位于xx園區，占地面積約36.00畝。

10、項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。五、 項目生產規模項目建成后，形成年產xx千套工業金屬鍛件的生產能力。六、 原輔材料及設備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括碳鋼鋼錠、合金鋼錠、鋼板、焊絲、二氧化碳、氧氣、機油、天然氣。（二）主要設備主要設備包括：橋式起重機、葫蘆吊、重型臥車、重型臥車、鏜床、氣體保護焊機、半自動氣割下料機、焊接用平臺、空壓機。七、 建筑物建設規模本期項目建筑面積38621.45，其中：生產工程24205.82，倉儲工程5018.11，行政辦公及生活服務設施5195.02，公共工程4202.50。八

11、、 項目總投資及資金構成（一）項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資13785.55萬元，其中：建設投資10649.08萬元，占項目總投資的77.25%；建設期利息142.14萬元，占項目總投資的1.03%；流動資金2994.33萬元，占項目總投資的21.72%。（二）建設投資構成本期項目建設投資10649.08萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用8724.94萬元，工程建設其他費用1688.85萬元，預備費235.29萬元。九、 資金籌措方案本期項目總投資13785.55萬元，其中申請銀行長期貸款5801.49

12、萬元，其余部分由企業自籌。十、 項目預期經濟效益規劃目標（一）經濟效益目標值（正常經營年份）1、營業收入（SP）：26400.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：20653.82萬元。3、凈利潤（NP）：4206.10萬元。（二）經濟效益評價目標1、全部投資回收期（Pt）：5.29年。2、財務內部收益率：24.16%。3、財務凈現值：8326.08萬元。十一、 項目建設進度規劃本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行建設，本期項目建設期限規劃12個月。十二、 項目綜合評價經初步分析評價，項目不僅有顯著的經濟效益，而且其社會救益、生態效益非常顯著，項目的建設對提高農民收入、維護

13、社會穩定，構建和諧社會、促進區域經濟快速發展具有十分重要的作用。項目在社會經濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。表格題目主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積24000.00約36.00畝1.1總建筑面積38621.451.2基底面積15360.001.3投資強度萬元/畝271.662總投資萬元13785.552.1建設投資萬元10649.082.1.1工程費用萬元8724.942.1.2其他費用萬元1688.852.1.3預備費萬元235.292.2建設期利息萬元142.142.3流動資金萬元2994.333資金籌措萬元13785.553.1

14、自籌資金萬元7984.063.2銀行貸款萬元5801.494營業收入萬元26400.00正常運營年份5總成本費用萬元20653.826利潤總額萬元5608.147凈利潤萬元4206.108所得稅萬元1402.049增值稅萬元1150.3410稅金及附加萬元138.0411納稅總額萬元2690.4212工業增加值萬元9199.8113盈虧平衡點萬元9114.69產值14回收期年5.2915內部收益率24.16%所得稅后16財務凈現值萬元8326.08所得稅后第二章 項目承辦單位基本情況一、 公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：汪xx3、注冊資本：1260萬元4、統一社會信

15、用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2011-7-167、營業期限：2011-7-16至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx9、經營范圍：從事工業金屬鍛件相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）二、 公司簡介公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全

16、員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。公司自成立以來，堅持“品牌化、規模化、專業化”的發展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰略轉型和管理變革，實現了企業持續、健康、快速發展。未來我司將繼續以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。三、 公司競爭優勢（一）自主研發優勢公司在各個細分領域深入研究的同時，通過整合各平臺優勢，構建全產品系列，并不斷進行產品結構升級，順應行業一體化、

17、集成創新的發展趨勢。通過多年積累，公司產品性能處于國內領先水平。公司多年來堅持技術創新，不斷改進和優化產品性能，實現產品結構升級。公司結合國內市場客戶的個性化需求，不斷升級技術，充分體現了公司的持續創新能力。在不斷開發新產品的過程中，公司已有多項產品均為國內領先水平。在注重新產品、新技術研發的同時，公司還十分重視自主知識產權的保護。（二）工藝和質量控制優勢公司進口大量設備和檢測設備，有效提高了精度、生產效率，為產品研發與確保產品質量奠定了堅實的基礎。此外，公司是行業內較早通過ISO9001質量體系認證的企業之一，公司產品根據市場及客戶需要通過了產品認證，表明公司產品不僅滿足國內高端客戶的要求，

18、而且部分產品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產中，公司嚴格按照質量體系管理要求，不斷完善產品的研發、生產、檢驗、客戶服務等流程，保證公司產品質量的穩定性。（三）產品種類齊全優勢公司不僅能滿足客戶對標準化產品的需求，而且能根據客戶的個性化要求，定制生產規格、型號不同的產品。公司齊全的產品系列，完備的產品結構，能夠為客戶提供一站式服務。對公司來說，實現了對具有多種產品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產品價格與國外同類產品相比有較強性價比優勢，在國內市場起到了逐步替代進口產品的作用。（四）營銷網絡及服務優勢根據公司產品服務的特點、客戶分布的地域特點，公司

19、營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區初步建立經銷商網絡，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務，達到快速響應的效果。公司擁有一支行業經驗豐富的銷售團隊，在各區域配備銷售人員，建立從市場調研、產品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務的多維度銷售網絡體系。公司的服務覆蓋產品服務整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發背景，可引導客戶的技術需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業技術服務與支持。公司與經銷商互利共贏，結成了長期戰略合作伙伴關系，公司經銷網絡較為穩定，有利于深耕行業和區域市場，帶動經銷商共同成長。四、 公司主要財務數據表格題目

20、公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額5524.814419.854143.61負債總額2682.402145.922011.80股東權益合計2842.412273.932131.81表格題目公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入18647.9114918.3313985.93營業利潤3879.343103.472909.51利潤總額3132.582506.062349.43凈利潤2349.431832.561691.59歸屬于母公司所有者的凈利潤2349.431832.561691.59五、 核心人員介紹1、汪x

21、x，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。2、段xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、董xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

22、司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。4、邱xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。5、鐘xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。6、李xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2

23、011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。7、韓xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。8、郭xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副

24、總經理、財務總監。六、 經營宗旨根據國家法律、行政法規的規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業經營的方式管理和經營公司資產，為全體股東創造滿意的投資回報。七、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務增長和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及

25、與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司真正成為國際領先的創新型企業。第三章 市場預測一、 行

26、業面臨的機遇和挑戰1、面臨的機遇（1）國家政策大力支持鍛造行業鍛造行業是裝備制造業的基礎，為了振興裝備制造業，提高國產化水平，各部門和行業制定了多項支持鍛造行業發展的政策，鼓勵鍛造行業的生產企業進行結構調整，引導企業在新的競爭壓力面前，借鑒國內外的先進經驗，更新發展模式和理念，抓住產業調整和發展轉型的機遇，提升國際競爭能力。同時大力培育專業化零部件生產企業向“精密化、數字化、高效化、輕量化、低能耗”方向發展，形成優勢互補、協調發展的產業格局。2015年8月，中國鍛壓協會頒布了鍛壓行業“十三五”發展綱要，提出未來5年鍛造行業實現自動化、信息化和數字化是行業重點發展方向；2016年3月，國家頒布了

27、國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要，提出以提高制造業創新能力和基礎能力為重點，推進信息技術與制造技術深度融合，促進制造業朝高端、智能、綠色、服務方向發展，培育制造業競爭新優勢；2017年12月，發改委頒布了增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020年），提出要加快先進金屬及非金屬關鍵材料產業化，提升重大技術裝備關鍵零部件及工藝設備配套能力，加快基礎零部件、基礎工藝和關鍵配套產品的研制及產業化。上述政策的實施為鍛造行業發展提供了有力的政策支持和引導。（2）相關下游行業的發展為鍛造行業提供了廣闊的市場空間下游主要應用行業的發展政策也為鍛造行業的發展提供了良好的發展空間和機遇。以風電行

28、業為例，2016年國家能源局和國家發改委分別頒布了風電發展“十三五”規劃和可再生能源發展“十三五”規劃，均提出要不斷完善促進風電行業及其上游配套行業的發展措施；2019年發改委修訂了產業結構調整指導目 錄（2019年本），將“高強鋼鍛件；耐高溫、耐低溫、耐腐蝕、耐磨損等高性能，輕量化新材料鑄件、鍛件；高精度、低應力機床鑄件、鍛件；汽車、能源裝備、軌道交通裝備、航空航天、軍工、海洋工程裝備關鍵鑄件、鍛件”列入了鼓勵類機械產業目 錄。（3）技術發展和資質認證將推動產業升級近年來，鍛造行業在國家一系列鼓勵政策的引導下，堅持國外引進與自主創新相結合的研發道路，形成了一批具有自主知識產權的高端鍛件產品。

29、鍛造行業整體技術水平的穩步提升，有力地推動我國鍛造產業向高端化方向發展。由于鍛造行業部分領域的資質認證以及高端客戶的合格供應商認證，一些研發投入少、管理水平較低、行業競爭力不強的企業較難進入高端領域，并且隨著整個行業技術水平的提升，這些主要靠價格競爭的企業將被逐步淘汰。鍛造行業的技術進步和資質認證門檻將推動整個行業向更高層次發展，產業結構將更加合理。2、面臨的挑戰（1）市場競爭尚不規范我國鍛造企業數量眾多，大部分企業生產規模小、設備相對落后、技術水平不高，行業集中度較低，市場競爭激烈，無法取得顯著的規模效應，而一些在裝備及技術上欠缺的企業，通過價格為導向的惡性競爭，擾亂正常的市場秩序，影響行業

30、的發展進步。（2）上游新材料研發能力薄弱、生產水平參差不齊一方面，上游特鋼行業研發、生產水平參差不齊，對新材料的研發及提高材料尺寸及性能穩定性認識不夠突出，與世界先進水平相比尚有一定差距。另一方面，目前，我國在航空、航天等領域的高端鍛件用原材料與國外發達國家相比仍存在很大差距，部分原材料甚至全部依賴進口，這大大地影響了我國鍛造行業的發展。（3）高端鍛件技術水平相對落后我國鍛造行業結構性矛盾相對突出，在高端鍛件方面國際競爭力相對薄弱。由于相關專業技術人才不足、專家型人才短缺、年輕專業人才缺乏，材料數據庫積累不足，從而制約了高端鍛件技術水平的發展。二、 行業面臨的機遇和挑戰1、面臨的機遇（1）國家

31、政策大力支持鍛造行業鍛造行業是裝備制造業的基礎，為了振興裝備制造業，提高國產化水平，各部門和行業制定了多項支持鍛造行業發展的政策，鼓勵鍛造行業的生產企業進行結構調整，引導企業在新的競爭壓力面前，借鑒國內外的先進經驗，更新發展模式和理念，抓住產業調整和發展轉型的機遇，提升國際競爭能力。同時大力培育專業化零部件生產企業向“精密化、數字化、高效化、輕量化、低能耗”方向發展，形成優勢互補、協調發展的產業格局。2015年8月，中國鍛壓協會頒布了鍛壓行業“十三五”發展綱要，提出未來5年鍛造行業實現自動化、信息化和數字化是行業重點發展方向；2016年3月，國家頒布了國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要，提

32、出以提高制造業創新能力和基礎能力為重點，推進信息技術與制造技術深度融合，促進制造業朝高端、智能、綠色、服務方向發展，培育制造業競爭新優勢；2017年12月，發改委頒布了增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020年），提出要加快先進金屬及非金屬關鍵材料產業化，提升重大技術裝備關鍵零部件及工藝設備配套能力，加快基礎零部件、基礎工藝和關鍵配套產品的研制及產業化。上述政策的實施為鍛造行業發展提供了有力的政策支持和引導。（2）相關下游行業的發展為鍛造行業提供了廣闊的市場空間下游主要應用行業的發展政策也為鍛造行業的發展提供了良好的發展空間和機遇。以風電行業為例，2016年國家能源局和國家發改委分

33、別頒布了風電發展“十三五”規劃和可再生能源發展“十三五”規劃，均提出要不斷完善促進風電行業及其上游配套行業的發展措施；2019年發改委修訂了產業結構調整指導目 錄（2019年本），將“高強鋼鍛件；耐高溫、耐低溫、耐腐蝕、耐磨損等高性能，輕量化新材料鑄件、鍛件；高精度、低應力機床鑄件、鍛件；汽車、能源裝備、軌道交通裝備、航空航天、軍工、海洋工程裝備關鍵鑄件、鍛件”列入了鼓勵類機械產業目 錄。（3）技術發展和資質認證將推動產業升級近年來，鍛造行業在國家一系列鼓勵政策的引導下，堅持國外引進與自主創新相結合的研發道路，形成了一批具有自主知識產權的高端鍛件產品。鍛造行業整體技術水平的穩步提升，有力地推動

34、我國鍛造產業向高端化方向發展。由于鍛造行業部分領域的資質認證以及高端客戶的合格供應商認證，一些研發投入少、管理水平較低、行業競爭力不強的企業較難進入高端領域，并且隨著整個行業技術水平的提升，這些主要靠價格競爭的企業將被逐步淘汰。鍛造行業的技術進步和資質認證門檻將推動整個行業向更高層次發展，產業結構將更加合理。2、面臨的挑戰（1）市場競爭尚不規范我國鍛造企業數量眾多，大部分企業生產規模小、設備相對落后、技術水平不高，行業集中度較低，市場競爭激烈，無法取得顯著的規模效應，而一些在裝備及技術上欠缺的企業，通過價格為導向的惡性競爭，擾亂正常的市場秩序，影響行業的發展進步。（2）上游新材料研發能力薄弱、

35、生產水平參差不齊一方面，上游特鋼行業研發、生產水平參差不齊，對新材料的研發及提高材料尺寸及性能穩定性認識不夠突出，與世界先進水平相比尚有一定差距。另一方面，目前，我國在航空、航天等領域的高端鍛件用原材料與國外發達國家相比仍存在很大差距，部分原材料甚至全部依賴進口，這大大地影響了我國鍛造行業的發展。（3）高端鍛件技術水平相對落后我國鍛造行業結構性矛盾相對突出，在高端鍛件方面國際競爭力相對薄弱。由于相關專業技術人才不足、專家型人才短缺、年輕專業人才缺乏，材料數據庫積累不足，從而制約了高端鍛件技術水平的發展。三、 核電行業應用及需求情況核電具有綠色環保、節能高效、經濟性好的特性，直接和間接溫室氣體排

36、放量在所有電源中最低，核電既可以滿足經濟發展對電力的需求，也可以滿足環境惡化對降低碳排放量的要求，是火電的完美替代者，受到全球各國的重視。核電自20世紀50年代中期問世以來，作為一種安全、清潔、經濟的能源己被世界許多國家接受，很多發達國家都將核能作為本國能源的支柱之一。近年來我國核電產業不斷堅持自主創新，產業規模與能力水平得到大幅提升。中國核能行業協會發布的中國核能發展報告（2019）藍皮書顯示，截至2018年年底，我國在運核電機組達到44臺，裝機容量4,464.516萬千瓦；全年核電發電量2,944億千瓦時，同比增長約為18.96%，創歷史最高水平，占全國總發電量4.22%；在建核電機組共1

37、3臺，總裝機容量1,403.06萬千瓦。能源發展“十三五”規劃提出：到2020年運行核電裝機力爭達到5,800萬千瓦，在建核電裝機達到3,000萬千瓦以上。國務院辦公廳印發的能源發展戰略行動計劃（2014-2020年）提出：著力優化能源結構，把發展清潔低碳能源作為調整能源結構的主攻方向；堅持發展非化石能源與化石能源高效清潔利用并舉，逐步降低煤炭消費比重，提高天然氣消費比重，大幅增加風電、太陽能、地熱能等可再生能源和核電消費比重，形成與我國國情相適應、科學合理的能源消費結構，大幅減少能源消費排放。到2020年，非化石能源占一次能源消費比重達到15%，天然氣比重達到10%以上，煤炭消費比重控制在6

38、2%以內。因此可以預見隨著未來我國將大幅度增加非化石能源消費比重，降低火電的占比，核電占比提升空間巨大。第四章 項目背景及必要性一、 行業的競爭格局從全球鍛造行業來看，德國、美國、俄羅斯和日本等，在鍛造技術、鍛造工藝和裝備水平上都處于世界領先地位，長期壟斷了世界上大型高端鍛件的生產。近年來隨著中國、印度、巴西等發展中國家經濟的發展，鍛造業裝備水平提高很快，鍛造能力穩步提升，在某些產品領域形成與發達國家競爭的格局。改革開放以后，由于國家政策的鼓勵和市場需求的推動，我國的鍛造行業得到了快速發展。目前全球鍛造產業在向我國轉移，國內鍛造產能處于世界前列，在重大關鍵鑄鍛件領域也取得了突破，部分產品已打破

39、國外壟斷，但我國鍛造行業在基礎原材料、熱處理工藝上與發達國家還有一定差距，制約了我國鍛造行業的進一步發展。從國內市場看，我國鍛造企業數量眾多，競爭比較激烈，大部分鍛造企業主要從事普通碳鋼、合金鋼、不銹鋼材料等鍛件的生產，對高溫合金、鈦合金、鋁合金、鎂合金等特種合金材料的加工能力整體不足、產品技術含量及附加值相對較低、工藝水平相對落后。隨著國民經濟的發展以及國家對高端裝備制造業和重要基礎零部件行業的大力支持，國內鍛造行業也在逐步朝“專、精、特、新”的方向發展。隨著我國重大裝備制造業的發展，國內也出現了一批在特定鍛件領域具備較強的技術優勢的企業，其生產的高端鍛件已逐步實現進口替代，并具備了參與國際

40、競爭的能力。未來，鍛造行業的市場競爭格局逐漸由分散向集中過渡，全產業鏈發展成為趨勢。全產業鏈龍頭公司的優勢突出，越來越多全產業鏈的公司意圖打造綜合業務服務商。行業龍頭企業將持續對市場的整合，通過并購和戰略合作進一步拓展產業鏈，加大對各細分領域和其他公司的黏度，協同發展，拉大競爭優勢。二、 風電行業應用及需求情況1、全球風電行業現狀分析在全球環境日益惡化，化石類能源日益枯竭的情況下，風能作為一種清潔、安全的新能源，受到各國政府和投資機構的重視。與其他新能源技術相比較，風電技術相對成熟，且具有更高的成本效益和資源有效性，因此在過去的30多年里，風電發展不斷超越其預期的發展速度，一直保持著世界增長最

41、快的能源地位。根據全球風能理事會（GlobalWindEnergyCouncil）統計數據，2010年至2019年間，全球風電累計裝機容量的年復合增長率為14.20%，截至2019年，全球風電累計裝機容量達到651GW。2、我國風電行業現狀分析我國可開發利用的風能資源十分豐富，在國家政策措施的推動下，經過十幾年的發展，我國的風電產業從粗放式的數量擴張，向提高質量、降低成本的方向轉變，風電產業進入穩定持續增長的新階段。中國風能協會統計數據顯示，我國（除臺灣地區外）風電累計裝機容量由2010年底的44.70GW增長到2019年底的237GW，年均復合增長率高達20.36%；在風電補貼政策驅動之下，

42、2019年國內新增并網裝機規模較快增長，給國內風電制造環節創造了較好的環境。國家能源局印發的風電發展“十三五”規劃提出：到2020年底，我國風電累計并網裝機容量確保達到2.1億千瓦以上，其中海上風電并網裝機容量達到500萬千瓦以上；風電年發電量確保達到4,200億千瓦時，約占全國總發電量的6%。在國家政策紅利的推動下，我國風電行業發展前景廣闊，為上游風電裝備及配套鍛件行業的發展提供良好的發展機遇。3、海上風電發展趨勢分析從全球風電的發展情況來看，由于陸地風電場可開發的地方逐漸減少，而海上風能資源豐富穩定，且沿海地區經濟發達，電網容量大，風電接入條件好，風電場開發已呈現由陸上向近海發展的趨勢。根

43、據全球風能理事會（GWEC）的統計，2010年至2019年全球海上風電累計裝機容量快速增長，年均復合增長率高達28.67%，海上風電的發展前景廣闊。近幾年，我國也開始大力發展海上風電。我國東部沿海的經濟發展和電網特點與歐洲類似，適于大規模發展海上風電，國家已經推出了江蘇及山東沿海兩個千萬千瓦級風電基地的建設規劃，并出臺了海上風電開發建設管理暫行辦法。與此同時，海上風電建設也取得了重大突破，2010年我國第一個國家海上風電示范項目上海東海大橋102MW海上風電場的34臺機組已經實現并網發電，標志著我國海上風電的發展開始啟動。根據國家能源局公布的“十二五”能源規劃，2015年我國將建成海上風電5G

44、W，形成海上風電的成套技術并建立完整的產業鏈，2015年后，我國海上風電將進入規模化發展階段，達到國際先進水平，2020年我國海上風電將達到30GW。海上風電將是未來風電行業新的利潤增長點。長期來看，風電行業發展方向不變，平價上網促進風電行業健康發展，目前優先建設平價上網風電項目等政策的推出，推動了風電企業進行成本控制及技術研發，加強了風電行業的市場化程度及行業集中度，長遠來看有益于行業的可持續發展和加快能源結構轉型，實現風電行業的高質量發展。三、 鍛造行業的基本概念鍛造是指利用鍛壓機械對金屬坯料施加壓力，使其產生塑性成形以獲得具有一定機械性能、一定形狀和尺寸鍛件的加工方法。鍛造能夠改善金屬坯

45、料的組織結構和力學性能。材料經過鍛造加工，將坯料內原有的偏析、疏松、氣孔、夾雜等壓實和融合，使組織變得更加緊密，提高了金屬的塑性和力學性能。此外，鍛造加工能保證金屬纖維組織的連續性，使鍛件的纖維組織與鍛件外形保持一致，金屬流線完整，可保證鍛件具有良好的力學性能和使用壽命，鍛件的機械性能一般優于同樣材料的鑄件，具有較強的金屬塑性和力學性能，各類機械中負載高、工作條件復雜的重要零件主要采用鍛件。因此鍛件廣泛應用于風電、工程機械、礦山機械、核電、航空、航天、船舶、電力、石化等多個行業領域。根據鍛件的尺寸和形狀、采用的工裝模具結構和鍛造設備的不同，鍛造主要可分為自由鍛、模鍛和輾環。自由鍛是指利用沖擊力

46、或壓力使鍛件坯料在各個方向自由變形，以獲得一定尺寸和機械性能的鍛件的加工方法。這種鍛造方法一般適用于單件、小批量及重型鍛件的生產。模鍛是指將模具在專用的設備上使坯料成型而獲得鍛件的鍛造方法。在加工過程中坯料是固定的，通過模具的形狀來使其成型，基本不改變坯料的金屬性能，主要適用于大批量、重量較輕、形狀比較復雜的產品，如汽車變速器中齒輪、小型曲軸等。輾環又稱為環件軋制成形，是通過回轉塑性變形來成形軸承環、齒輪環、法蘭環等各類無縫環件的先進制造技術，其成形原理如下圖所示，通過軋輥的旋轉驅動和直線進給作用，使環件毛坯（簡稱環坯）產生壁厚減薄、高度減小、直徑增大、截面輪廓成形的連續局部塑性變形，進而獲得

47、所需幾何尺寸和截面輪廓形狀的環件。相比傳統工藝，環件軋制可使小尺寸、簡單形狀環坯一次成形為大尺寸、復雜形狀、組織細勻的無縫環件，且過程可自動測量控制，具有能耗低、材料利用率高、效率高、成本低、產品性能好等優點，已成為高性能軸承環、回轉支承、齒輪環、法蘭環等不可替代的先進制造技術。隨著輾環技術的發展，環件軋制由單純幾何精度控制向幾何精度和組織性能協同控制發展，實現環件控形控性制造，是高端環件產品制造技術主要發展趨勢，也是重大裝備大型化、現代化發展的重要需求。第五章 運營模式一、 公司經營宗旨根據國家法律、行政法規的規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業經營的方式管理和經營公司資產，為全體股東

48、創造滿意的投資回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。

49、2、根據國家和地方產業政策、工業金屬鍛件行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、根據國家法律、法規和工業金屬鍛件行業有關政策，優化配置經營要素，組織實施重大投資活動，對投入產出效果負責，增強市場競爭力，促進區域內工業金屬鍛件行業持續、快速、健康發展。4、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。5、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。6、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集

50、中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 各部門職責及權限（一）銷售部職責說明1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市

51、場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。（二）戰略發展部主要職責1、圍繞公司的經營目標，擬定項目

52、發實施方案。2、負責市場信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報告，及時報送公司領導和相關部門；并對各部門信息的及時性和有效性進行考核。3、負責對產品供應商質量管理、技術、供應能力和財務評估情況進行匯總，編制供應商評估報告，擬定供應商合作方案和合作協議，組織簽訂供應商合作協議。4、負責對公司采購的產品進行詢價，擬定產品采購方案，制定市場標準價格；擬定采購合同并報總經理審批后，組織簽訂合同。5、負責起草產品銷售合同，按財務部和總經理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執行合同。6、協助銷售部門開展銷售人員技能培訓；協助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進行催款。7、負責客戶服務標準的確定、實

53、施規范、政策制定和修改，以及服務資源的統一規劃和配置。8、協調處理各類投訴問題，并提出處理意見；并建立設訴處理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結果，每月向公司上報投訴情況及處理結果。9、負責公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責1、負責公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。2、根據公司業務發展的需要，制定及優化公司的內部運行控制流程、方法及執行標準。3、依據公司管理需要，組織并執行內部運行控制工作，協助各部門規范業務流程及操作規程，降低管理風險。4、定期、不定期利用各種統計信息和其他方法（如經濟活動分析

54、、專題調查資料等）監督計劃執行情況，并對計劃完成情況進行考核。五、在選擇產品供應商過程，定期不定期對商務部部門編制的供應商評估報告和供應商合作協議進行審查，并提出審查意見。5、負責監督檢查公司運營、財務、人事等業務政策及流程的執行情況。6、負責平衡內部控制的要求與實際業務發展的沖突，其他與內部運行控制相關的工作。四、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司年度財務會計報告、半年度財務會計報告和季度財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。3、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個

55、人名義開立賬戶存儲。4、公司分配當年稅后利潤時，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。5、公司的公積

56、金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。7、公司可以采取現金方式分配股利。公司將實行持續、穩定的利潤分配辦法，并遵守下列規定：（1）公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報；在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；（2）原則上公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%；但具體的年度利潤分配方案仍需由董事會根據公司經營狀況擬訂合適的現金分配比例，報公司股東大會審議；（3）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。