1、內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：總（副總）經理 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.2環境及職業健康安全方針總經理如何理解和制訂環境及職業健康安全方針？制定的環境及職業健康安全方針能否滿足標準的要求？環境及職業健康安全方針與環境及職業健康安全目標的關系是否明確？公司采用什么措施傳達環境及職業健康安全方針？如何貫徹環境及職業健康安全方針？審核總經理對制定的環境及職業健康安全方針內涵的說明？是否為制定環境及職業健康安全目標提供框架？怎樣在適當層次上達到溝通與理解？是否在持續適宜性方面得到評審？均回答正確并查看文件屬

2、實（管理手冊）4.3.3目標、指標和方案詢問針對重要環境因素及風險因素公司制訂哪些目標和指標？詢問目標、指標完成情況怎樣？檢查為實現環境及職業健康安全目標、指標制訂的管理方案？詢問方案的完成情況？詢問質檢員對重要環境因素及風險因素的管理？詢問對新的產品、活動的管理方案的制訂情況？查看環境及職業健康安全目標和指標文件。查看環境及職業健康安全目標、指標的監測記錄。檢查管理方案。現場檢查方案的實施進度。現場檢查方案的實施效果。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.1資源、作用、職責和權限詢問總經理公司環境管理組織機構及崗位設置？詢問總經理部門環境職能和部門負責人崗

3、位職責。詢問人力、財力等資源是否按照管理方案要求按時提供？查看公司環境管理組織機構圖。查看管理方案。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.6管理評審管理評審有哪些要求？管理評審的內容？管理評審得出的結果？管理評審要求改善的方面是否得到落實？通過與總經理座談，了解總經理是否知道管理評審的目的和采用的方法。管理評審發現的不符合糾正完成情況？均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）,成效確認得到落實（查看資料） 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：管理者代表 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010

4、.6.15 項次(審核要點審核內容檢查方法事實記錄4.1環境及職業健康安全管理體系總要求公司按什么標準建立環境及職業健康安全管理體系的？按什么方法建立環境及職業健康安全管理體系？通過與總經理座談，了解總經理是否知道建立環境及職業健康安全管理體系總要求和建立環境及職業健康安全管理體系采用的方法。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工本崗位有何重要環境因素及風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。

5、檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.3.2法律法規和其他要求審核和公司部門適宜的環境法律法規及其他要求？詢問定期獲取法規的方法和記錄。詢問部門的環境因素及風險因素與哪些法規有關？大致要求是什么？檢查新法規的了解和發放，作廢法規的回收和處理。檢查環境法規清單。審核法律與其他要求控制程序。檢查部門負責人對法規的了解。檢查對新法規的獲取情況。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.3信息交流詢問是否收到相關方的有關信息？如何處理和信息反饋。檢查獲取相關方的信息渠道和方式是否被成文？檢查內部信息交

6、流的方式和渠道？內部信息交流的內容以及相應的職責分工？審核信息交流控制程序。查看各種信息記錄交流，特別是與相關方的信息交流記錄。查看相關文件以及記錄，情況正常。 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：管理者代表 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點審核內容檢查方法事實記錄4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相

7、關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。4.5.1監測和測量查看日常監測記錄、與法規的符合性、評價記錄。檢查是否有不符合情況。了解監測儀器的校準情況。詢問目標、指標的完成情況？檢查中山環保局的監測記錄。檢查日常的檢查記錄。檢查目標、指標完成情況統計表。檢查不合格報告單及其不合格的關閉情況。

8、查看相關文件以及記錄，情況正常。4.5.2合規性評價查閱文件看是否有合規性評價的文件。文件是否包括相關法律法規及其它要求。是否有合規性評價相關記錄。審核法律法規和其它要求合規性評價控制程序。查看法律法規和其它要求合規性評價表等記錄。查看相關文件和記錄，并確定已落實 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：管理者代表預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點審核內容檢查方法事實記錄4.5.3不符合，糾正措施與預防措施檢查糾正、預防措施的落實和效果。詢問糾正、預防措施制訂的時

9、機？現場檢查不符合情況，是否有重復發生？如果糾正、預防措施引起對文件的修改，有無修改記錄？審核不符合，糾正與預防措施控制程序。檢查不符合報告。對嚴重不符合和重復發生的不符合是否制訂糾正和預防措施。檢查糾正、預防措施處理單。查看相關文件以及記錄，情況正常。4.5.5內部環境職業健康安全審核查閱內審記錄、檢查表、不合格報告、內審報告等。內審的流程和檢查方式是否合理？內審發現的不合格是否關閉？是否針對嚴重不合格或重復發生的一般不合格制訂糾正措施及其落實情況。審核內審控制程序。檢查內審記錄和不合格的關閉情況。檢查糾正、預防措施的落實情況和效果。查看相關文件，并確定已落實 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查

10、方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：人力資源部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.4.1資源、作用、職責和權限詢問公司環境管理組織機構及崗位設置？詢問部門環境職能和部門負責人崗位職責。詢問人力、財力等資源是否按照管理方案要求按時提供？查看公司環境管理組織機構圖。查看管理方案。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.4.2能力、培訓和意識查看公司的年度培訓計劃及培訓記錄，了解計劃是否滿足培訓需求？現場詢問重要環境因素及風險因素崗位員工對相關程序和作業如何操作？根

11、據考試試卷，現場抽查員工掌握的情況。現場抽查員工是否了解所使用的化學品特性？是否了解應急措施和自身的職責？現場詢問員工違反操作將造成的后果？現場詢問員工自身工作的工具將產生的環境效益。審核人力資源管理控制程序。查看各種信息記錄交流，特別是與相關方的信息交流記錄。觀察員工的操作步驟、方式是否正確？抽查員工的環境意識和對自身工作的環境責任。抽查員工對應急措施的了解和自身的職責。通過查看相關記錄以及抽查員工的情況皆過關。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記

12、錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：生產部/車間預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查

13、方法事實記錄4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工本崗位有何重要環境因素及風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.3.2法律法規和其他要求審核和公司部門適宜的環境法律法規及其他要求？詢問定期獲取法規的方法和記錄。詢問部門的環境因素及風險因素與哪些法規有關？大致要求是什么？檢查新法規的了解

14、和發放，作廢法規的回收和處理。檢查環境法規清單。審核法律與其他要求控制程序。檢查部門負責人對法規的了解。檢查對新法規的獲取情況。查看相關文件以及記錄情況正常。4.3.3目標、指標和方案詢問針對重要環境因素及風險因素公司制訂哪些目標和指標？詢問目標、指標完成情況怎樣？檢查為實現環境及職業健康安全目標、指標制訂的管理方案？詢問方案的完成情況？詢問質檢員對重要環境因素及風險因素的管理？詢問對新的產品、活動的管理方案的制訂情況？查看環境及職業健康安全目標和指標文件。查看環境及職業健康安全目標、指標的監測記錄。檢查管理方案。現場檢查方案的實施進度。現場檢查方案的實施效果。均回答正確并查看文件屬實（管理手

15、冊）查看相關文件以及記錄情況正常。 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：生產部/車間 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.4.2能力、培訓和意識查看公司的年度培訓計劃及培訓記錄，了解計劃是否滿足培訓需求？現場詢問重要環境因素及風險因素崗位員工對相關程序和作業如何操作？根據考試試卷，現場抽查員工掌握的情況。現場抽查員工是否了解所使用的化學品特性？是否了解應急措施和自身的職責？現場詢問員工違反操作將造成的后果？現場詢問員工自身工作的工

16、具將產生的環境效益。審核人力資源管理控制程序。查看各種信息記錄交流，特別是與相關方的信息交流記錄。觀察員工的操作步驟、方式是否正確？抽查員工的環境意識和對自身工作的環境責任。抽查員工對應急措施的了解和自身的職責。通過查看相關記錄以及抽查員工的情況皆過關。4.4.3信息交流詢問是否收到相關方的有關信息？如何處理和信息反饋。檢查獲取相關方的信息渠道和方式是否被成文？檢查內部信息交流的方式和渠道？內部信息交流的內容以及相應的職責分工？審核信息交流控制程序。查看各種信息記錄交流，特別是與相關方的信息交流記錄。查看相關文件以及記錄，情況正常。4.4.4文件查看文件是否包括：(1)環境及職業健康安全方針、

17、目標和指標；(2)對環境及職業健康安全管理體系覆蓋范圍的描述；(3)對環境及職業健康安全管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；(4)gb/t24001-2004 idt iso14001：2004標準要求的文件，包括記錄；(5)組織為確保對涉及重要環境因素及風險因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需要的文件和記錄。查看文件組成查看相關文件以及記錄，情況正常。被審核單位主管: 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：生產部/車間 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6

18、.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.4.5文件控制文件發布前是否得到批準？文件的修訂是否及時？修訂后是否被重新批準？識別文件現行修訂狀況的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發放場所即使撤回？外來文件是否得到識別？發放如何控制？保留作廢文件的標識是否清晰？檢查程序文件是否符合標準的要求，是否與管理手冊相協調；審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術性文件及外來文件；了解有關文件審批、發布、發放記錄的規定以及控制文件的有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性檢查環境及職業健康安全管理體系文件清單，抽查數份，了解其編號及受控情況；檢查文件更改

19、情況，了解其通知時間，更改時間、失效文件的處理情況。查看相關文件以及記錄，情況正常。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。但查6月15日鉆孔現場回收的亞克力廢棄物未按規定分類存放。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自

20、身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。被審核單位主管: 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：生產部/車間 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.5.1監測和測量查看日常監測記錄、與法規的符合性、評價記錄。檢查是否有不符合情況。了解監測儀器的校準情況。詢問目標、指標的完成情況？檢查中山環保局的監測記錄。檢查日常的檢查記錄。檢查目標、指標完成情況統計表。檢查不合格報告單及其不合格的關閉情

21、況。查看相關文件以及記錄，情況正常。4.5.2合規性評價查閱文件看是否有合規性評價的文件。文件是否包括相關法律法規及其它要求。是否有合規性評價相關記錄。審核法律法規和其它要求合規性評價控制程序。查看法律法規和其它要求合規性評價表等記錄。查看相關文件和記錄，并確定已落實4.5.3不符合，糾正措施與預防措施檢查糾正、預防措施的落實和效果。詢問糾正、預防措施制訂的時機？現場檢查不符合情況，是否有重復發生？如果糾正、預防措施引起對文件的修改，有無修改記錄？審核不符合，糾正與預防措施控制程序。檢查不符合報告。對嚴重不符合和重復發生的不符合是否制訂糾正和預防措施。檢查糾正、預防措施處理單。查看相關文件以及

22、記錄，情況正常。4.5.4記錄控制是否制定了環境記錄控制程序？環境記錄的表示是否清楚？是否規定環境記錄的保存期？向負責管理環境記錄的人員了解實施情況。檢查記錄控制程序是否與管理手冊協調。了解是否對環境記錄的標識、儲存、檢索、保護、保存期限和處置作了明確規定。查看相關文件以及記錄，情況基本正常。4.5.5內部環境職業健康安全審核查閱內審記錄、檢查表、不合格報告、內審報告等。內審的流程和檢查方式是否合理？內審發現的不合格是否關閉？是否針對嚴重不合格或重復發生的一般不合格制訂糾正措施及其落實情況。審核內審控制程序。檢查內審記錄和不合格的關閉情況。檢查糾正、預防措施的落實情況和效果。查看相關文件，并確

23、定已落實被審核單位主管: 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：品管部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.2環境及職業健康安全方針總經理如何理解和制訂環境及職業健康安全方針？制定的環境及職業健康安全方針能否滿足標準的要求？環境及職業健康安全方針與環境及職業健康安全目標的關系是否明確？公司采用什么措施傳達環境及職業健康安全方針？如何貫徹環境及職業健康安全方針？是否為制定環境及職業健康安全目標提供框架？怎樣在適當層次上達到溝通與理解？

24、是否在持續適宜性方面得到評審？均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工本崗位有何重要環境因素及風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關

25、方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.5文件控制文件發布前是否得到批準？文件的修訂是否及時？修訂后是否被重新批準？識別文件現行修訂狀況的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發放場所即使撤回？外來文件是否得到識別？發放如何控制？保留作廢文件的標識是否清晰？檢查程序文件是否符合標準的要求，是否與管理手冊相協調；審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術性文件及外來文件；了解有關文件審批、發布、發放記錄的規定以及控制文件的有效版本和作廢文件方法的適用

26、性和有效性檢查環境及職業健康安全管理體系文件清單，抽查數份，了解其編號及受控情況；檢查文件更改情況，了解其通知時間，更改時間、失效文件的處理情況。查看相關文件以及記錄，情況正常。但未能將db44/27-2001列入為外來文件控制。 審核人員：時焱 王喜珍 注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：采購部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工

27、本崗位有何重要環境因素及風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何

28、應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。4.5.4記錄控制是否按環境記錄控制程序？環境記錄的表示是否清楚？是否規定環境記錄的保存期？向負責管理環境記錄的人員了解實施情況。檢查記錄控制程序是否與管理手冊協調。了解是否對環境記錄的標識、儲存、檢索、保護、保存期限和處置作了明確規定。查看相關文件以及記錄，情況正常。被審核單位主管: 審核人員：楊愛軍 陳余華注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方

29、式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：財務部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工本崗位有何重要環境因素及風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.6運行控制了解是否有重

30、要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。4.5.4記錄控制是否按環境記錄控制程序？環境記錄的表示是否清楚？是否規定環境記錄的

31、保存期？向負責管理環境記錄的人員了解實施情況。檢查記錄控制程序是否與管理手冊協調。了解是否對環境記錄的標識、儲存、檢索、保護、保存期限和處置作了明確規定。查看相關文件以及記錄. 情況正常。被審核單位主管: 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：海外營銷部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.3.1環境因素及風險因素如何識別環境因素及風險因素？檢查環境因素及風險因素評價表，詢問有何重要環境因素及風險因素？抽查員工本崗位有何重要環境因素及

32、風險因素？如果產品、活動有改變，是否對環境因素及風險因素進行更新，重新評價。審核環境因素及風險因素的識別和確定控制程序。檢查重要環境因素及風險因素評價基準和重要環境因素及風險因素清單。抽查員工對本崗位重要環境因素及風險因素的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設

33、備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。4.5.4記錄控制是否按環境記錄控制程序？環境記錄的表示是否清楚？是否規定環境記錄的保存期？向負責管理環境記錄的人員了解實施情況。檢查記錄控制程序是否與管理手冊協調。了解是否對環境記錄的標識、儲存、檢索、保護、保存期限和處置作了明確規定。查看相關文件以及記錄，情況正常。被審核單位主管: 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審

34、核查檢表受審部門：倉庫 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.4.1資源、作用、職責和權限詢問部門環境職能和部門負責人崗位職責。詢問人力、財力等資源是否按照管理方案要求按時提供？查看公司環境管理組織機構圖。查看管理方案。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.4.2能力、培訓和意識查看公司的年度培訓計劃及培訓記錄，了解計劃是否滿足培訓需求？現場詢問重要環境因素及風險因素崗位員工對相關程序和作業如何操作？根據考試試卷，現場抽查員工掌握的情況。現場抽查員工是否了解所使用的化學品特性？是否了解應急措施和自身的職責？現場詢問員工

35、違反操作將造成的后果？現場詢問員工自身工作的工具將產生的環境效益。審核人力資源管理控制程序。查看各種信息記錄交流，特別是與相關方的信息交流記錄。觀察員工的操作步驟、方式是否正確？抽查員工的環境意識和對自身工作的環境責任。抽查員工對應急措施的了解和自身的職責。通過查看相關記錄以及抽查員工的情況皆過關。4.4.6運行控制了解是否有重要環境因素及風險因素崗位？詢問針對重要環境因素及風險因素崗位有何控制措施？控制措施是否通報相關方？現場檢查運行控制情況。審核運行控制程序。查看各種控制記錄，特別是與相關方通報記錄。抽查員工對控制措施的了解。查看相關文件以及記錄情況正常。4.4.7應急準備和響應詢問有何緊

36、急情況？分別有何應急措施？現場審核應急設備是否齊全？是否有效？設置是否合理？抽查員工對應急措施的了解？了解應急演習情況。抽查員工有何緊急情況？發生緊急情況后自身的職責？是否會操作消防器材？發生化學品泄漏后的應急措施？查看相關文件以及記錄情況正常。被審核單位主管: 審核人員：時焱 王喜珍注：檢查方式一般有查閱文件、查閱記錄、詢問相關人員等幾種方式。內部環境職業健康安全審核查檢表受審部門：技術部 預定審核日期：2010.6.15 實際審核日期：2010.6.15 項次(審核要點)審核內容檢查方法事實記錄4.4.1資源、作用、職責和權限詢問部門環境職能和部門負責人崗位職責。詢問人力、財力等資源是否按照管理方案要求按時提供？查看公司環境管理組織機構圖。查看管理方案。均回答正確并查看文件屬實（管理手冊）4.4.2能力、培訓和意識查看公司的年度培訓計劃及培訓記錄，了解計劃是否滿足培訓需求？現場詢問重要環境因素及風險因素崗位員工對相關程序和作業如何操作？根據考試試卷，現場抽查員工掌握的情況。現場抽查員工是否了解所使用的化學品特