1、記錄編號：XX- XXX(XXX)-20XX-X(X)XXX特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評審記錄申請單位：設(shè)備種類：施工類別:施工等級：評審類別：首次第 次復審 口增項 口升級評審組組長:評審組成員：評審日期：年月日至年月日XX省特種設(shè)備檢驗研究院附件一、資源條件鑒定評審記錄申請單位：評 審項 目評審 內(nèi)容評審要點評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用1.機構(gòu)營業(yè) 執(zhí)照查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應與提出申請時遞交的復印件一致，核對注冊資金應與申請項目范圍對應要求相適應。注冊資金：安裝：A級300萬元；B級150萬元；C級50萬元改造：A級350萬元；B級200萬元；C級80萬元維

2、修：A級250萬元；B級120萬元；C級50萬元施工類別等級：營業(yè)執(zhí)照（注冊號）： 企業(yè)名稱： 企業(yè)住所：企業(yè)性質(zhì)：成立日期：注冊資金：法人：稅務(wù)登記證查看企業(yè)稅務(wù)登記證應齊全，正本應與提出申請時遞交的復印件一 致，應有獨立的財務(wù)帳號。稅務(wù)登記證：法人條 碼證書應有法人條碼證書并記錄企業(yè)機構(gòu)代碼。企業(yè)機構(gòu)代碼：2.人員企業(yè) 法人法人或其授權(quán)代理人應熟悉特種設(shè)備施工方面的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范。授權(quán)代理人應有符合要求的書面授權(quán)委托書。技術(shù)負責人技術(shù)負責人應有企業(yè)主要負責人的任命文件，必須具有國家承認的電氣或機械專業(yè)相應職稱 （A B級應具有高級工程師以上職稱，C級應具有工程師以上職稱），從事相

3、關(guān)特種設(shè)備設(shè)計和施工管理工作5年以上，掌握有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準，不在其他 單位兼職。任命文件編號：姓名：專業(yè)：職稱：管理工作年限：詳見附表1、申請單位技術(shù)人員、檢驗 人員、特種作業(yè)人員明細表評 審項 目評審 內(nèi)容評審要點評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用技術(shù) 人員應有簽訂1年以上全職聘用合冋的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員。其中， 符合要求的高級工程師和工程師人數(shù)不少于基本條件規(guī)定。安裝：A級：不少于8人；其中高級工程師不少于 2人，工程師不少于 4 人。B級：不少于6人；其中高級工程師不少于1人，工程師不少于 3人。C級：不少于3人；工程師不少于 2人。改

4、造：A級：不少于10人；其中從事電梯設(shè)計的高級工程師不少于 1人， 工程師不少于2人；其它專業(yè)高級工程師不少于 1人，工程師不少 于3人。B級：不少于6人；其中從事電梯設(shè)計的高級工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)工程師不少于 2人。C級：不少于3人；其中從事電梯設(shè)計和施工管理的工程師個不少于 1人。維修：A級：不少于8人；其中高級工程師不少于 2人，工程師不少于 4 人。B級：不少于5人；其中高級工程師不少于1人，工程師不少于 2人。C級：不少于3人；工程師不少于 2人。技術(shù)人員數(shù)量：其中高工：人，工程師：人其中改造從事設(shè)計的咼工人，工程師人。詳見附表1、申請單位技術(shù)人員、檢驗 人員

5、、特種作業(yè)人員明細表檢驗 人員應有基本條件規(guī)定數(shù)量的專職質(zhì)量檢驗人員。 A級4人；B級3人；C級2人。有檢驗人員：人詳見附表1、申請單位技術(shù)人員、檢驗 人員、特種作業(yè)人員明細表作業(yè)人 員應有簽訂1年以上全職聘用合冋的持相應作業(yè)資格證書的技術(shù)工人， 且各工種人員比例合理。安裝、改造：A級30人；B級20人；C級10人； 維修：A級40人；B級30人；C級15人。有持證作業(yè)人員：人詳見附表1、申請單位技術(shù)人員、檢驗 人員、特種作業(yè)人員明細表評 審項 目評審內(nèi)容評審要點評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用3.基礎(chǔ)設(shè)施辦公場所必須具有固定的辦公場所（應具有辦公室、檔案資料室、儀器

6、設(shè)備室、備品備件庫、聯(lián)系電話）辦公室間、檔案資料室間儀器設(shè)備室間、備品備件庫間總面積m2聯(lián)系電話：作業(yè)場所申請改造作業(yè)時，應有滿足改造作業(yè)需要的制造和 試驗設(shè)備、廠房、場地。廠房建筑面積：m2廠區(qū)占地面積：m2設(shè)備工具應有滿足作業(yè)需要的設(shè)備、工具、裝備（安裝、維 修用吊裝設(shè)備可租賃；申請改造作業(yè)時設(shè)備、工具、 裝備應符合對制造企業(yè)的要求）。電梯安裝至少應有卷揚機或手拉葫蘆、焊接設(shè)備、電錘、電鉆、切割機、對講機等。起重機械安裝至少應有焊接設(shè)備等。詳 見附表2、申請單位生產(chǎn)設(shè)備、 工具明細表檢測儀器應有滿足作業(yè)需要的檢測檢驗儀器（申請改造作業(yè) 時檢測檢驗儀器應符合對制造企業(yè)的要求，理化、 無損檢驗

7、可外協(xié)；自己加工的主要件的主要尺寸應 檢測）。電梯安裝、維修應有：兆歐表、鉗型電流表、（加速度測試儀：改造單位）、轉(zhuǎn)速表、水平尺、激光 垂準儀、磁力線錘、聲級計、接地電阻測試儀、萬 用表、游標卡尺、鋼直尺、卷尺、塞尺等； 起重機械安裝、維修應有：經(jīng)緯儀、水準儀、兆歐 表、接地電阻測試儀、萬用表、卷尺（或測距儀）、游標卡尺、鋼直尺、塞尺等。詳見附表3、申請單位檢驗測試儀器明細表評審 項目評審內(nèi)容評審要點評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)果|符合有缺陷不符合不適用業(yè) 績近5年累計業(yè)績符合機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則 基本條件中的要求。近5年累計施工的申請氾圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量 至少應達到（制造

8、單位只安裝本廠制造的設(shè)備 不受此業(yè)績限制）：安裝：A級：起重機械60臺套，電梯150臺套； B級：起重機械40臺套，電梯80臺套； C級：起重機械20臺套,電梯30臺套。改造：A級：起重機械50臺套,電梯80臺套；B級：起重機械30臺套，電梯40臺套；C級：起重機械15臺套，電梯20臺套。維修：A級：起重機械60臺套，電梯150臺套；B級：起重機械40臺套，電梯80臺套；C級：起重機械20臺套，電梯30臺套。安裝臺。改造臺。維修臺。詳見附表4、申請單位施工業(yè)績（試安裝工程）明細表考核年度內(nèi)業(yè)績符合機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則 年度考核業(yè)績要求中的規(guī)疋。1、考核年度內(nèi)安裝、改造、維修的設(shè)備

9、數(shù)量和 參數(shù)符合要求。2、考核年度內(nèi)所安裝、改造、維修設(shè)備經(jīng)監(jiān)督 檢驗機構(gòu)檢驗合格。3、考核年度內(nèi)安裝、改造、維修的設(shè)備，沒有 因質(zhì)量出現(xiàn)過設(shè)備事故，其用戶也沒有提出過 重大施工質(zhì)量冋題。1、考核年度內(nèi)安裝臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。考核年度內(nèi)改造臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。考核年度內(nèi)維修臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。2、首次取證單位第一年施工業(yè)績 ：安裝臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。改造臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。維修臺，處于申請等級技術(shù)參數(shù)上限的臺。試安裝維修改造 工程（取證時）符合特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可 鑒定評審細則規(guī)定關(guān)于試安裝、改造、維修 種類、

10、臺數(shù)的要求。安裝臺。級別符合申請要求：改造臺。級別符合申請要求：維修臺。級別符合申請要求：詳見附表4、申請單位施工業(yè)績（試安裝工程）明細表注：“評審結(jié)論”欄目中，在相應的項目畫“/。 在“評審情況、工作見證及存在問題 ”欄中，填寫相應見證材料的名稱、編號、數(shù)量等信息，并對其情況做出說明和選擇，在對應的“”畫“2”。 對于評審論為“不符合”或“有缺陷”的，在“存在問題及說明”欄中，對該部分的評審情況進行匯總說明。沒有發(fā)現(xiàn)問題時，填寫“未發(fā)現(xiàn)問題”。存在問題及說明：評審員：評審日期：年月 日附件二、質(zhì)量保證體系鑒定評審記錄申請單位:評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符

11、合有缺陷不符合不適用1管 理職責1.1質(zhì)量方針和目標1. 1.1企業(yè)應形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標文件；應經(jīng)過法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準。1. 1.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標突出了特種設(shè)備安 全性能的要求1.1.3貫徹落實到責任人員和相關(guān)人員；1.1.4質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其 質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；1.1.5對質(zhì)量目標進行量化，并按相關(guān)規(guī)定進行 了分解和定期考核。1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標 頒布的文件編號 ：批準人及日期：2、3、4、5、1.2質(zhì)量保 證體系組 織應建立具有獨立行使特種設(shè)備安全性能管理職 責、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審

12、結(jié)論符合有缺陷不符合不適用1.3責任人 員職責、權(quán) 限1.3.1規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安 全質(zhì)量負責；1.3.2在管理層中任命了 1名質(zhì)量保證工程師， 并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持 和改進的職責和權(quán)限；1.3.3質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系 統(tǒng)責任人員和檢驗、試驗人員的職責、權(quán)限、相 互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào) 措施；1.3.4 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任人員（對于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機構(gòu)中 設(shè)立若干項目部時，根據(jù)實際情況任命了各個項 目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員）；1.3.5質(zhì)量保證體系責任人員在特種設(shè)備制造 （安裝、改造、維修

13、）過程中勝任并履行其職責、 權(quán)限。1、2、質(zhì)保工程師 姓名：職務(wù)：任命文件編號： 職責權(quán)限：3、4、各責任人員任叩文件編號：5、_1.4管理評審1.4.1應保存管理評審記錄及報告1.4.2管理評審應符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定管理評審的規(guī)定： 管理評審的時間 管理評審報告： 管理評審計劃 管理評審的輸入 管理評審的輸出 輸出問題的措施及整改 報告內(nèi)容評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用質(zhì)保體文2量證系件2.1質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控 制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文 件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容應符合相關(guān)要求

14、手冊編號：版本號：批準人：批準日期：實施日期：要素數(shù)量：文件共分：層次設(shè)置控制系統(tǒng)個，控制環(huán)節(jié)個，控制點個。22程序文 件（管理制 度）2.2.1應貫徹了質(zhì)量方針2.2.2應與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要 素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應 2.2.3規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申 請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有 可操作性制定程序文件（管理制度）個。1、2、3、2. 3作業(yè)（工藝）文 件和記錄2.3.1作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項 目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需 要；2.3.2記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī) 范標準。1、編寫了 _個工藝文件，_

15、個操作規(guī)程，_個控 制表卡。2、 記錄表數(shù)量：個，評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷|不符合不適用2.4質(zhì)量計 劃（過程控 制卡、施工 組織設(shè)計 或施工方 案）2.4.1質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、 控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實 際情況；2.4.2按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設(shè)備制 造（安裝、改造、維修）過程控制；2.4.3質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相 關(guān)責任人員簽字確認3文 件和 記錄 控制3.1文件和 記錄控制 程序文件（管理制 度）3.1.1應對文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容 及其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改

16、、回 收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應 當包括收集、購買、接收）和質(zhì)量記錄的填寫、 確認、收集、歸檔、貯存等作出明確的規(guī)定3.2文件和 記錄的控 制3.2.1查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè) 計或施工方案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、 質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提 供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和 記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發(fā) 放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符 合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效 版本。3.2.2外來文件應齊全、有效。3.2.3質(zhì)量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯 存是否符合規(guī)定。檢查了份文件、份質(zhì)量記錄。

17、1、2、3、3.3法規(guī)、安全技術(shù) 規(guī)范及標 準的完整 與有效性申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其 相應標準是否齊全完整，是否是有效版本評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用4合 同控 制4.1合同評 審程序文 件（管理制 度）應對合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、 會簽程序和要求作出明確規(guī)定4.2合同評審4.2.1所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技 術(shù)規(guī)范、標準及技術(shù)條件的規(guī)定4.2.2合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?.2.3 ;按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評 審記錄4.2.4合同評審記錄妥善保存抽查份合冋評審記錄，合冋編號

18、：5設(shè)計控 制5.1設(shè)計控 制程序文 件（管理制 度）設(shè)計控制程序應對設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、 外來設(shè)計文件控制、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、 產(chǎn)品型式試驗等等過程按相關(guān)要求作出明確的 控制要求5.2設(shè)計過程控制5.2.1設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、 設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等過程得到有效控 制；5.2.2設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)定； 5.2.3設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要 求。5.3外來設(shè) 計文件的 控制5.3.1設(shè)計文件由外單位提供時，外來設(shè)計文件 應符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定5.3.2按質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控 制要求進行了控制，設(shè)計責任人員履行了確

19、認手 續(xù)。1、抽查工程設(shè)計文件，6材 料、零部 件控 制6.1材料、 零部件（包 括配套設(shè) 備，下同） 控制程序 文件（管理 制度）材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量 保證體系文件。應對特種設(shè)備制造（安裝、改造、 維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程 序、內(nèi)容，按相關(guān)要求作出明確規(guī)定評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷|不符合不適用6.2采購控制6.2.1原材料、焊材、零部件的分供方在合格分 供方名錄內(nèi)；6.2.2分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān) 質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術(shù) 規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時， 應

20、當對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價；6.2.3采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?經(jīng)責任人員審批、簽字確認1、檢查份供方名錄。2、 抽查份分供方評價報告。3、 抽查份采購合冋、份采購計劃。6材料、零部 件控 制6.3材料控制6.3.1材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的 控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收（復驗）質(zhì)量得到有效控制；6.3.2材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、 標識和標識移植等符合相關(guān)要求；6.3.3材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、 型號完整清晰，與實物一致；6.3.4發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、 標準及質(zhì)量

21、保證體系文件的規(guī)定實施7作業(yè)（工 藝） 控制7.1 作業(yè)（工藝）控 制程序文 件（管理制 度）工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系 文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，應符合相關(guān) 要求。7.2 作業(yè)（工藝）控 制實施應按作業(yè)（工藝）控制程序文件進行實施 注：結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝 紀律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗收記 錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修） 現(xiàn)場特種設(shè)備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、 質(zhì)量計劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否 符合要求。評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合

22、有缺陷不符合不適用7.3工裝模 具控制實 施7.3.1應有工裝模具臺帳；7.3.2應有工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、 報廢等資料；7.3.3在工裝模具存放、使用現(xiàn)場工裝模具的管 理情況應按相關(guān)要求執(zhí)行8焊 接控 制8.1焊接控 制程序文 件（管理制 度）焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系 文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，應符合相關(guān) 要求。8.2焊接人員管理8.2.1建立了焊接人員檔案并妥善保存；8.2.2焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合 相關(guān)規(guī)定；8.2.3焊接人員標識清晰（根據(jù)實際情況焊接人 員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；8.2.4焊接人員施焊

23、項目為持證的合格項目。8.3焊接材料控制8.3.1焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；8.3.2焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度 裝置符合要求；8.3.3焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘 干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。8.4焊接工藝評定及焊接工藝8.4.1焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書、焊 接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準 的規(guī)定；8.4.2焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編 制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目 覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；8.4.3焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、 使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。

24、評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷|不符合不適用8焊接控 制8.5焊接過程控制8.5.1現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、 完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；8.5.2焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；8.5.3焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應 標準要求；8.5.4對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進 行分析；8.5.5焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫 返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊 縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材 缺陷補焊）后按相關(guān)規(guī)定進行了復驗。9熱 處理 控制9.1熱處理 控制程序 文件（管理 制度）熱處理控制程序文件（管

25、理制度）等質(zhì)量保證體 系文件規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容 應符合相關(guān)規(guī)定。9.2熱處理 工藝和過 程控制9.2.1熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記 錄、報告符合相關(guān)要求；9.2.2熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動 記錄裝置符合相關(guān)要求；9.2.3 熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐 號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作 工簽字、熱處理責任人簽字確認。9.3熱處理分包控制9.3.1對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新 評價，并出具評價報告；9.3.2熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標準要求；9.3.3熱處理分包方出具的熱處理溫度自動

26、記錄、 熱處理報告符合相關(guān)要求（熱處理報告和熱處理 自動溫度記錄上應當注明熱處理爐號、工件號（產(chǎn)品編號）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、 熱處理責任人簽字等）。評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用10無 損檢 測控 制10.1無損 檢測控制 程序文件（管理制 度）無損檢測控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證 體系文件，所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、 內(nèi)容應符合相關(guān)要求。10. 2無損 檢測人員 管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，無損檢測人員的管理（包括無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持 證項目的管理，無損檢測

27、人員的職責、權(quán)限等） 應符合相應規(guī)定。10. 3無損檢測工藝無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況應符 合相關(guān)女全技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)疋。10. 4無損 檢測過程 控制10.4.1無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標準符 合女全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)疋；1042不合格部位的復驗檢測方法、擴探數(shù)量、 評定標準符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)定； 1043射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符 合相關(guān)規(guī)定；1044在無損檢測過程中按照無損檢測工藝文 件的規(guī)定進行操作；10.4.5無損檢測設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。起重機安裝如果此處寫取證周期內(nèi)未實施，10. 5無損檢測報告10.5.1無損檢測記錄、報告、射

28、線檢測底片符合 安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)疋；10.5.2米用的無損檢測標準正確；10.5.3射線檢測底片質(zhì)量符合標準要求；10.5.3無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方 法、數(shù)量、比例、評定標準等符合相關(guān)規(guī)定。則此處應無此項，評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用10. 6無損 檢測分包 控制10.6.1無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了評價報告；10.6.2分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；10.6.3分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)定；10.6.4無損檢測責任人員對無損

29、檢測記錄、報告 進行了審查確認。11理 化檢 驗控 制11.1 理化 檢驗控制 程序文件（管理制 度）理化檢驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證 體系文件，所規(guī)定的理化檢驗質(zhì)量控制范圍、程 序、內(nèi)容是否符合要求。11 . 2理化 檢驗過程 控制11. 2. 1理化檢驗人員培訓上崗；11 . 2. 2選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確， 理化檢驗工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗操作按 照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進行；11. 2. 3理化檢驗試樣、試劑、標樣的保管符合 相關(guān)規(guī)定；11. 2. 4理化檢驗試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測手段；11. 2. 5理化檢驗結(jié)果的確認和復驗符合相關(guān)規(guī)11. 3理

30、化 檢驗分包 控制11.3. 1申請單位應對理化檢驗分包方進行了評 價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告； 11. 3. 2分包方所具備的理化檢驗能力應滿足受 理的許可項目要求；11. 3. 3分包方出具的理化檢驗報告符合相關(guān)規(guī) 定，理化檢驗責任人員對分包方理化檢驗報告進 行了審查確認。12檢驗與 試驗12. 1程序 文件（管理 制度）檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保 證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程 序、內(nèi)容應符合要求。評審 項目 控制評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用12. 2過程 檢驗與試 驗控制12.2.1質(zhì)量計劃實施過程

31、中，按要求進行了全部 檢驗與試驗；12.2.2各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相 關(guān)要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝 的規(guī)定。12.3最終 檢驗與試 驗控制出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收記 錄、報告，符合相關(guān)檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗 與試驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標準的規(guī)定。12.4檢驗 試驗條件 控制12.4.1檢驗試驗裝置、工裝滿足檢驗試驗要求， 所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準合格；12.4.2檢驗試驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗 載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認滿足檢驗試驗 要求。12.5檢驗試驗狀態(tài)檢查檢驗試驗狀態(tài)(不合格、待檢、合格)標識， 應符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。12.6

32、型式 試驗及其 他特殊試 驗安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)定型式試驗 及其他特殊試驗要求時，型式試驗及其他特殊試 驗是否符合以下要求：(1)型式試驗由國家質(zhì)檢總局核準的型式試 驗機構(gòu)進行，型式試驗報告、試驗項目、試驗結(jié) 論等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應標準規(guī)疋，型式試驗覆蓋了受理的許可項目范圍；(2)其他特殊試驗的試驗條件、方法、工藝、記 錄、報告及試驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應 標準規(guī)定。評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用12檢 驗與 試驗 控制12.7檢驗 與試驗記 錄和報告12.7.1檢驗與試驗項目齊全；12.7.2檢驗與試驗記錄、報口規(guī)氾統(tǒng)

33、，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標準規(guī)定； 12.7.3檢驗與試驗記錄、報告按照相關(guān)規(guī)定進行 審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；12.7.4檢驗與試驗責任人員對檢驗試驗及報告 進行了監(jiān)督和確認。13設(shè)備和 檢驗 試驗 裝置 控制13.1設(shè)備 和檢驗試 驗裝置控 制程序文 件（管理制 度）設(shè)備和檢驗試驗設(shè)備控制程序文件（管理制度） 等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、 內(nèi)容審查應符合相關(guān)要求。13.2設(shè)備 和檢驗試 驗裝置檔 案管理13.2.1建立了設(shè)備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案， 設(shè)備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全， 與實物一致，并妥善保管；13.2.2設(shè)備和檢驗試驗裝置按校準計劃

34、進行了 檢定校準，有相應的校準記錄、報告；13.2.3按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗試驗裝置進 行了維修保養(yǎng)，有相應記錄。13.3設(shè)備 和檢驗試 驗裝置狀 態(tài)13.3.1設(shè)備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標識符合相關(guān) 規(guī)定。13.3.2屬于法定檢驗的設(shè)備和檢驗試驗裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構(gòu)進行檢 驗，并出具了有效的檢驗報告。14不 合格 品（項） 控制14.1 不合 格品（項） 控制程序 文件（管理 制度）不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質(zhì) 量保證體系文件，對不合格品（項）控制范圍、 程序、內(nèi)容應符合規(guī)定。評審 項目評審 內(nèi)容評審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合

35、不適用14.2不合格品（項） 控制的實 施14.2.1不合格品的記錄、 標識、存放、隔離符合 質(zhì)量體系文件規(guī)定；14.2.2對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定 程序進行處置；14.2.3不合格品（項）處置后進行檢驗；14.2.4糾正措施的制定、審核、批準、實施及其 跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、 有效。15質(zhì)量改 進與 服務(wù)16人員培訓、考核 和管 理制度15.1控制 文件（管理 制度）質(zhì)量改進與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì) 量保證體系文件，控制的范圍、程序、內(nèi)容應符 合要求。15.2質(zhì)量 改進的實 施15.2.1質(zhì)量信息進行了記錄、 分析、反饋、處理， 并米取了有效的糾正措

36、施；15.2.2按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題米取了有效的糾正措施；15.2.3對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預防措施；15.2.4有效實施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)的責 任人員。16.1 人員培訓制度人員培訓制度等質(zhì)量保證體系文件，規(guī)定的人員 培訓范圍、程序、內(nèi)容應符合要求。16.2人員培訓實施16.2.1制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實 施了人員培訓；16.2.2建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員 培訓、考核檔案。16.2.3規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員 的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實施。評審 項目評審 內(nèi)容評

37、審要求評審情況、工作見證及存在問題評審結(jié)論符合有缺陷不符合不適用17執(zhí) 行特 種設(shè) 備許 可制 度17.1執(zhí)行 特種設(shè)備 許可制度 的規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系 文件，所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范 圍、程序、內(nèi)容應符合要求。17.2許可 制度的執(zhí)行17.2.1遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特 種設(shè)備許可制度的行為；17.2.2接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；17.2.3按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗 機構(gòu)的監(jiān)督檢驗；17.2.4向用戶提供的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件 符合相關(guān)規(guī)定；17.2.5特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更時（單位名 稱、地址變更，單位負責人變更），及時辦理了變更申請；17.2.6按照規(guī)定向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、檢驗機構(gòu) 和社會提供相關(guān)信息；17.2.7特種設(shè)備設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標 志的使用、保管等嚴格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。注：“評審結(jié)論”欄目中，在相應的項目畫“ /。 在“評審情況、工作見證及存在問題”欄中，填寫相應見證材料的名稱、編號、數(shù)量等信息，并對其情況做出說明和選擇，