1、一、知識產權管理方針科技領先，加大保護；力求創新，服務至上。頒 布 令為了改進和完善公司的知識產權管理工作，對公司的產品及工藝技術加強管理保護力度，構建滿足公司發展需求的知識產權管理體系，公司依據DB32/T 1204-2008企業知識產權管理規范，建立知識產權管理方針“科技領先，加大保護；力求創新，服務至上”。現予以頒布，公司全體人員都應理解公司的知識產權管理方針，實現公司的管理目標，并按方針的要求貫徹執行。知識產權管理方針于2012年8月1日發布，2012年8月1日實施。 總經理： 2012年8月1日 二、管理體系2.1文件要求2.1.1總則公司知識產權管理體系文件應包括：a)形成文件的知

2、識產權管理方針和目標；b)知識產權內部控制制度形成的管理手冊；c)規范所要求的形成文件的程序和記錄；d)公司確定的為確保過程有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄；公司知識產權管理體系文件可采用任何形式和類型的媒介。2.1.2知識產權管理手冊知識產權管理手冊的編制a.知識產權管理體系范圍包括任何刪減的細節和正當的理由；b.明確規定程序文件或對其引用見程序文件清單；c.知識產權管理體系過程之間的相互作用的表述；d.知識產權管理手冊的發放分為“受控”與“不受控”。在合同條件下提供給顧客或相關方的手冊可不受控，只需編號及作發放登記即可。 在下列情況下，知識產權室負責對管理手冊改版： a.被引用的標

3、準規范發生變化時； b.公司發生重大變化，影響到公司管理體系運行時； c.對知識產權管理體系審核過程中所暴露的問題，為適應和保持體系有效運行而需要時； d.手冊更改次數較多，影響手冊的清晰或使用時。 改版的管理手冊經知識產權主管審核，總經理批準后實施。2.1.3內部控制制度a.專利、版權、著作權申請制度。公司開發出新技術或有重大技術創新，需申請相關權益保護的，由相關歸口部門（研發部、工藝部、生產部等）提出評審要求，并經總經理批準，由歸口部門（研發部、工藝部、生產部等）主持召開評審會議，通知知識產權室、綜合管理部等參與評審。項目需經三分之二參會人員通過，并由知識產權室作相關會議記錄。評審通過后，

4、由知識產權室負責相關信息檢索與申請事宜，相關申請文件由知識產權室負責，歸口部門相關人員協助撰寫，所有知情部門應做好保密工作。如有失密給公司帶來經濟利益損失，需追究相關責任人法律責任。b.商標制度。公司商標的申請與保護由知識產權室負責。公司如有新的商標申請需求，需有知識產權室提出相關方案與評審要求，并經總經理批準，由知識產權室主持召開評審會議，通知綜合管理部等相關部門參與評審。項目需經三分之二參會人員通過，并由知識產權室作相關會議記錄。評審通過后，由知識產權室負責信息檢索與申請事宜，相關申請文件由知識產權室負責，歸口部門相關人員協助撰寫，所有知情部門應做好保密工作。如有失密給公司帶來經濟利益損失

5、，需追究相關責任人法律責任。c.官網域名制度。公司現有官網域名的維護由知識產權室負責。公司如有新的域名申請需求，需有知識產權室提出相關方案與評審要求，并經總經理批準，由知識產權室主持召開評審會議，通知綜合管理部等相關部門參與評審。項目需經三分之二參會人員通過，并由知識產權室作相關會議記錄。評審通過后，由知識產權室負責信息檢索與申請事宜，相關申請文件由知識產權室負責，歸口部門相關人員協助撰寫，所有知情部門應做好保密工作。如有失密給公司帶來經濟利益損失，需追究相關責任人法律責任。d.商業秘密制度。新產品及新工藝等與公司相關的事項在允許公開前，需嚴守商業秘密，做到失密率為0。如有失密給公司帶來經濟利

6、益損失，需追究相關責任人法律責任。e.知識產權獎勵制度。見附件知識產權管理獎勵制度2.1.4知識產權界定a.公司生產經營過程中，所取得專利、版權等知識產權，屬于職務成果的，該項知識產權歸公司所有；屬于非職務成果的，歸員工個人所有。b.公司因需購買他人成果、專利、商標等知識產權的，需有相關合同約定，并依法獲得相應的權益。公司依法轉讓已有知識產權的，需有相關合同約定，并經總經理批準。相關購銷手續，均應記錄在冊。2.1.5記錄控制 公司建立、實施并保持記錄控制程序，規定記錄的標識、儲存、保護、檢索、保留和處置所需的控制，以提供公司管理體系有效運行的證據，知識產權室是知識產權記錄的歸口管理部門。負責本

7、部門職責范圍內記錄的收集、編制、查閱、歸檔、貯存和保管。所有的知識產權記錄應保持清晰，記錄保存環境必須符合要求，防止損壞和丟失，存放應便于識別和檢索。當某項活動需要追溯或第三方相關人員需要查看時，相關人員可以查詢，但需經知識產權室的領導批準。2.2知識產權管理目標 為了打造科技領先，品質一流的企業形象，公司制訂了“持續創新，提高技術水平，擁有大量發明專利”的目標。公司依靠一流的品質與完善的服務提高品牌知名度，力爭成為國家著名商標。同時加大科技創新，擁有大量專利，預計2015年擁有有效專利50件以上，其發明專利量達到50%；建立專利檢索平臺，降低創新成本；公司新開發產品均具有登記備案型號，相關軟

8、硬件均取得著作權及版權；建立完善的知識產權保護體系，切實維護公司利益。2.2.1知識產權管理方針和奮斗目標的宣貫 在總經理的帶領下，組織全公司員工，利用各種會議、文件、標語、培訓等形式宣貫本公司知識產權管理方針和目標，以使本公司的知識產權管理方針和目標為全體員工理解、掌握，并通過定期檢查、管理評審、內部審核等方法，確保知識產權管理方針得到貫徹執行。 本公司通過知識產權管理體系以達到知識產權管理方針和目標的要求，并把管理方針和目標的適宜性和貫徹執行的有效性作為管理評審的主要內容之一，對其不適應處進行修正。知識產權管理方針和目標的修訂需由總經理的批準并重新以文件形式予以公布。2.3機構與職責公司設

9、立知識產權管理機構為：知識產權室，因公司主要涉及知識產權管理的部分為技術上的權益保護和商業秘密的保守，直接與研發部相關，故設知識產權室歸屬于研發部。2.3.1管理承諾知識產權第一責任人為最高管理者，即公司總經理。設知識產權主管一名，由公司常務副總經理擔任，負責公司知識產權事務。知識產權工作人員若干。最高管理者通過以下活動，對其建立、實施公司知識產權管理體系并持續改進其有效性的承諾提供證據：a.通過召集會議向員工傳達滿足知識產權管理規范的重要性；b.制定公司的知識產權管理方針；c.確保知識產權管理目標的制定；d.定期主持公司的管理評審；e.確保資源配置及時得到落實。知識產權主管負責組織制定公司的

10、知識產權目標，確保有關職能和層次建立并保持知識產權目標和指標；目標和指標應符合公司知識產權管理方針，考慮公司的實際需求，并包括對持續創新和遵守適用的法律法規和其他要求的承諾。2.3.2職責和權限：a.最高管理者 1)負責建立和改進本公司的知識產權管理體系；組織編制公司“知識產權管理手冊”，確保知識產權管理體系所需的過程得到建立、實施和保持； 2)促進全體員工樹立正確的知識產權意識，都能認識到知識產權規范化對本公司的重要性；負責公司知識產權管理體系的策劃，負責知識產權方針、目標在各職能、層次上的展開、分解、建立； 3)貫徹執行企業知識產權管理規范的方針政策，主持制定本公司的知識產權管理方針和目標

11、并以文件形式正式批準發布； 4)組織管理評審，以確保知識產權管理體系的持續有效； 5)確定資源需求并提供充分的資源；6)負責確保公司內部的職責和權限得到規定和溝通；7)負責確保在公司內建立適當的溝通過程，并確保對質量管理體系有效性進行溝通；8)任命知識產權主管，并為其有效工作提供必要的條件；9)對本公司知識產權事務負全責； 10)決定本公司知識產權的其它的重大事項； 11)代表本公司就知識產權管理體系有關事宜與外部聯絡、溝通； 12)組織領導本公司內部審核，確保已建立的知識產權管理體系的符合性及運行有效。 b.知識產權主管在公司管理手冊中制定管理職能分配表和管理體系組織機構圖，規定公司領導及其

12、各部門的職能和相互關系，經最高管理者批準后執行。 1)協助最高管理者組織本公司的知識產權管理評審； 2)組織領導知識產權管理體系的持續改進； 3)向總經理報告知識產權體系運行情況及改進需求； 4)代表本公司就知識產權管理體系有關事宜與外部聯絡、溝通 5)帶領員工認真貫徹知識產權管理體系文件，協調知識產權管理體系的實施； 6)負責日常知識產權工作管理，對總經理負責； 7)參與公司知識產權戰略的策劃； 8)確保公司的知識產權活動符合國家相關法律法規； c.知識產權室 1)負責組織公司知識產權相關文件的編制發放和更改，以及相關記錄的控制，確保各工作場所使用的相關文件現行有效； 2)負責公司產品技術相

13、關的知識產權保護工作； 3)負責公司運營過程中相關記錄文件的保存； 4)負責解決知識產權糾紛和提出知識產權推進戰略建議，及時組織處理知識產權工作中的重大問題； 5)負責知識產權事務中推進標準化工作，協調管理手冊的日常貫徹執行； 6)負責本部門的分管過程程序文件，管理制度及相關記錄的制定，對運行狀況負責。配合做好內審，按期完成本部門糾正、預防措施，實現過程的持續改進。任 命 書為使公司知識產權管理體系有效運行和持續改進，加強對知識產權管理體系建立、實施、保持和改進領導的工作，總經理任命管理層成員 XXX 同志擔任知識產權主管，即日起行使職權。現予以公布。 總經理： 二0一二年八月七日2.4管 理

14、 評 估 根據知識產權規范相關要求，每年12月30日前由知識產權室組織一次管理評估，形成評估報告，并根據實際情況提出明確的改進措施。評估內容包括： a.知識產權運行狀況是否良好，包括權利的取得、維護、放棄等內容。 b.各部門是否嚴格按照知識產權規范的要求執行，包括合同簽訂、立項、研發設計、計劃、采購、生產等流程。三、資源管理3.1人力資源3.1.1知識產權主管負責對象：公司工作目標：公司的知識產權管理權力與責任： 1）協助總經理指揮公司的日常知識產權管理工作； 2）組織領導知識產權管理體系的持續改進； 3）向總經理報告知識產權管理體系運行情況及任何改進的需求； 4）代表本公司就知識產權管理體系

15、有關事宜與外部聯絡、溝通； 5）帶領員工認真貫徹知識產權管理規范，協調規范的實施； 6）負責專利商標等的管理，在知識產權領域及知識產權管理目標的實現方面，對總經理負責； 7）確保知識產權經營中必須按照公司的決策和規定及遵循國家的相關法規。崗位要求 1）具有碩士研究生及以上學歷； 2）具有較強的工作責任感和事業心； 3）具有5年以上的管理經驗，了解專利商標等知識產權的相關知識； 4）原則性強，工作細心，能吃苦耐勞；3.1.2內審員崗位職責崗位名稱：內審員直接上級：知識產權主管直接下級：崗位職責1）負責公司的知識產權內審工作；2）根據相關法律法規要求，對知識產權管理手冊內容及執行情況進行合規性審查

16、；3）根據需求部門要求，參與過程評審，按評審要求開展相關知識產權工作；4）根據知識產權計劃，監督知識產權工作的進展情況，做好相關內審記錄工作；崗位要求： 學歷：知識產權相關專業本科及以上學歷 專業：知識產權、法律等相關專業 經驗：取得內審員合格證書，1年以上知識產權相關工作經驗，熟悉相關法律法規，熟練使用OFFICE軟件，有過專利商標等申請經歷 品德：良好的職業操守，科學、嚴謹、細心、踏實、穩重；強烈的敬業精神與責任感，工作原則性強；人際溝通能力強，良好的團隊合作意識。3.1.3知識產權工程師崗位職責崗位名稱：知識產權工程師直接上級：知識產權主管直接下級：崗位職責1）根據需求部門或部門領導的要

17、求開展知識產權工作；2）根據總體要求，做好信息檢索、權益申請、權益保護等工作；3）根據需求部門要求，準備評審資料，參與過程評審，按評審要求開展相關知識產權工作；4）按要求編制知識產權計劃，編制流程圖、協助單、公司知識產權標準等，做好知識產權相關記錄工作；崗位要求： 學歷：知識產權相關專業本科及以上學歷 專業：知識產權、法律等相關專業 經驗：取得知識產權工程師證書，1年以上知識產權相關工作經驗，熟悉相關法律法規，熟練使用OFFICE軟件，有過專利商標等申請經歷 品德：良好的職業操守，科學、嚴謹、細心、踏實、穩重；強烈的敬業精神與責任感，工作原則性強；人際溝通能力強，良好的團隊合作意識。3.2財務

18、資源建立知識產權工作經費預算，預算包括： a) 用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項； b) 用于知識產權激勵和獎勵。建立建立知識產權費用的使用記錄和經費決算記錄。知識產權經費投入占研發投入比例不少于5%。對員工創造、運用與保護知識產權給予精神和物質獎勵。附件預算表3.3信息資源a.建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息。b.對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用。c.在對外發布信息之前進行相應審批四、運行控制4.1權利創造與取得知識產權室綜合考慮各種因素，每年需制定知識產權工作計劃，明確知識產權取得種類與途徑。詳見附件南京XXXX股

19、份有限公司2012年知識產權取得計劃知識產權取得途徑：詳見附件權力取得流程圖權力申請流程圖權力許可流程圖4.2權利管理與運用 應按知識產權性質、價值分類匯總建立管理臺賬。詳見附件知識產權管理臺賬應建立定期評估制度，評估知識產權對產品銷售的貢獻度，權利的維護或放棄均有評估和審批制度。在進行知識產權投融資、合并并購、標準化或組建聯盟等活動時，應對無形資產進行評估。在進行知識產權權屬變更、轉讓、許可或投資活動時，應按照法律法規和相關政府部門規定辦理相關手續并保存相應的記錄。詳見附件知識產權變更手續記錄4.3權利保護知識產權室每個季度對公司的辦公、生產等設備及軟件進行登記與清理，確保相關設備及軟件不存

20、在侵占他人知識產權的情況，知識產權室根據檢查情況出具檢查報告，詳細列出可能侵占他人知識產權的設備及軟件清單，并由綜合管理部核實，報經總經理批準，由綜合管理部配合知識產權室采取整改措施，確保相關設備及軟件不侵占他人知識產權，以免發生知識產權糾紛。知識產權室每月需對公司現有產品的知識產權狀況進行跟蹤，并對新產品的知識產權狀況進行檢索分析，分析可能發生的糾紛及其對企業的損害程度，提出防范預案。 知識產權室通過信息資源平臺，及時發現和監控知識產權被侵犯的情況，并及時上報給總經理，采取有效措施，適時運用行政和司法途徑保護知識產權。當發生知識產權糾紛時，由知識產權室負責處理相關事宜。知識產權室根據所掌握資

21、料，組織召開評估會議，闡述訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業的影響，選擇最有利的解決方式，并報經總經理批準實施。對有效處理知識產權保護問題的責任部門及責任人，給予獎勵。 4.4過程管理4.4.1立項 a) 分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息及權利要求的范圍等；研發立項需提供查新報告。見附件查新報告 b) 通過知識產權分析及與市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手 c) 進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項的依據。見附件立項階段知識產權風險評估記錄4.4.2研究開發 a) 對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信

22、息進行適時檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；研究開發應形成技術開發報告。見附件技術開發報告 b) 在檢索分析的基礎上，制定知識產權規劃 c) 跟蹤與監控研究開發活動中的知識產權，適時調整研究開發策略和內容，合理利用他人知識產權，規避侵權風險 d) 研究人員應及時報告研究開發成果；見附件成果鑒定登記表 e) 及時對研究開發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權 f) 保留研究開發活動中形成的記錄，并實施有效的管理4.4.3采購 a) 在采購涉及知識產權的產品過程中，收集相關知識產權信息，必要時應要求供方提供權屬證明 b) 做好供方信息、進貨渠

23、道、進價策略等信息資料的管理和保密工作 c) 在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。見研發部采購合同4.4.4生產 a) 及時評估、確認生產過程中涉及產品與工藝方法的技術改進與創新，明確保護方式，適時形成知識產權； b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作的過程中，應在生產合同中明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時，應要求供方提供知識產權許可證明； c) 保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。4.4.5銷售和售后 a) 產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規避方案； b) 在產品宣傳、銷售、會展等

24、商業活動前制定知識產權保護或風險規避方案； c) 建立產品銷售市場監控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄； d) 產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權保護和風險規避方案，適時形成新的知識產權。五、合 同 管 理a.合同管理 1）對合同中涉及知識產權的條款由知識產權室進行審查，將審查結果以書面形式告知有關責任人，并形成有效記錄。見附件技術協議 2）知識產權委外業務應簽訂書面合同，對權屬、保密等進行約定，包括：檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等。見附件知識產權委托合同b.保密 對于公司文件應根據相關原則設定保密

25、等級：絕密、機密、秘密三個等級。 絕密級：其查閱人僅限于公司總經理，高層管理人員及事件相關負責人； 機密級：其查閱人僅限于公司總經理，高層管理人員，部門經理、副經理及事件相關負責人； 秘密級：其查閱人為公司內部所有員工。 文件密級標注在文件首頁右側上方空白處，字體為宋體三號，加粗，例“保密級別：機密級”。各類檔案材料應及時進行密級劃分，已標有密級的，一律按原密級劃分。秘密需設定保密期限，除有特殊規定者外，絕密級事項不超過30年，機密級事項不超過20年，秘密級事項不超過10年。特殊規定是指：發文部門可以對保密范圍中的某類事項的保密期限，規定為“長期”或確定保密的最短期限。如“秘密6個月”，“機密

26、5年”，“絕密長期”。非授權人員不得查閱、傳遞涉密信息，存檔文件應建立專門檔案管理，不歸檔的保密文件應及時銷毀，公司內部無法完全銷毀的系統文件應聘請有相關資質的專業銷文公司妥當銷毀。公司內涉及知識產權工作的相關部門辦公區域除特殊情況外，不允許外來人員隨意出入，如有參觀需要應有相應部門負責人陪同，以免知識產權流失。部門相關設備的使用僅限于責任人，于工作時間方可使用。六、檢查、分析與改進a.利用內部評審方式對管理體系運行控制按規范要求進行符合性檢查評審b.根據檢查評審結果，對照知識產權管理目標，分析符合和不符合原因并出具分析報告。c.對存在的不符合問題提出改進措施。七、管 理 績 效a.知識產權產出： b.管理成效： 1）建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新。 2）產品出口前，在出口地進行知識產權申請、注冊和登記。3）將知識產權管理體系與其他管理體系相整合，深化知識產權管理內涵。南京XXXX股份有限公司知識產權宣貫會議記錄表號：QR-0502 編號：12-076會議名稱南京能XXXXX知識產權宣貫