.標準化要素評審表1 法律、法規(guī)和標準（應得 100分、實得 分）11法律、法規(guī)和標準的識別和獲取序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的管理制度；2.明確責任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準及政府其他有關要求；4.形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文件：1.識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度；2.適用的法律法規(guī)、標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分；2.法律法規(guī)、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。100%二采用適當?shù)姆绞健⒎椒ǎ瑢⑦m用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。查文件：1.文件發(fā)放記錄；2.培訓記錄、告知書、宣傳材料。未及時將適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求向相關方進行傳達，一項不符合扣1分。100%應得分50實得分扣分小計1.2法律、法規(guī)和標準符合性評審序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項1.每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關要求的執(zhí)行情況進行符合性評價；2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項整改記錄。未進行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。1.未編制符合性評價報告，扣5分；2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標準及其他有關要求進行評價，一項扣2分；3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。100%應得分50實得分扣分小計2 機構和職責（應得100分、實得 分）2.1方針目標序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.主要負責人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2.主要負責人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的標制產(chǎn)工作指標；（5）應以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標，扣20分（B級要素否決項）。1.缺一項扣2分；2.安全生產(chǎn)目標不滿足標準要求，一項不符合扣1分；3.從業(yè)人員不了100%詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標告知情況。二1.將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標責任書；2.定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況；3.企業(yè)及各級組織應制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文件：1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標和安全生產(chǎn)工作計劃；2.各級組織的安全生產(chǎn)目標責任書；3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4.安全生產(chǎn)目標責任書的考核與獎懲記錄。詢問：1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產(chǎn)目標；2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標。未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分（B級要素否決項）。1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)目標責任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目標責任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責不符，扣1分；3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標責任書內(nèi)容不符，扣2分；5.未落實安全生產(chǎn)目標考核獎懲，扣2分；6.有關人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標，1人次扣1分。100%應得分20實得分扣分小計2.2負責人序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.明確企業(yè)主要負責人是安全生產(chǎn)第一責任人；2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產(chǎn)基礎與基層工作。查文件：安全生產(chǎn)責任制。未明確第一責任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級要素否決項）。主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎管理工作情況不清楚，扣5分。100%詢問：1.主要負責人的安全生產(chǎn)職責；2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；3.本單位安全生產(chǎn)基礎和基層工作情況和做法。二1.主要負責人組織開展安全生產(chǎn)標準化建設；2.制定安全生產(chǎn)標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；3.制定安全文化建設計劃或方案； 查文件：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方案；2.主要負責人組織和參與安全生產(chǎn)標準化建設的記錄；3.安全文化建設計劃或方案。1.安全生產(chǎn)標準化實施方案內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.無主要負責人組織或參與安全生產(chǎn)標準化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。100%三二級企業(yè)應初步形成安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件。二級企業(yè)未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。100%詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內(nèi)容掌握情況。四一級企業(yè)有效運行安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件；詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內(nèi)容掌握情況。現(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查安全文化運行效果。一級企業(yè)未有效運行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。100%五1.安全承諾的內(nèi)容應明確、公開、文件化；2.主要負責人應確保安全生產(chǎn)標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。查文件：1.主要負責人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負責人如何提供資源支持；2.從業(yè)人員是否知道主要負責人的安全承諾。現(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負責人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。100%六主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1.查安委會會議記錄或紀要；2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負責人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時解決，一項不符合扣2分。100%七1.落實領導干部帶班制度；2主要負責人要對領導干部帶班負全責。查文件：1.領導干部帶班制度；2.領導干部帶班記錄及考核記錄。未實施領導干部帶班，扣20分（B級要素否決項）。1.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分；3.未按規(guī)定進行領導帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；4.主要負責人不清楚領導干部帶班情況，扣2分。100%詢問：主要負責人等有關負責人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。應得分20實得分扣分小計2.3職責序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。查文件：安全生產(chǎn)責任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；2.安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容與部門安全職責不符合，一項扣2分；3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；4.有關人員不了解本部門安全職責，1人次扣2分。5.缺少安委會的安全職責,扣10分。100%二1.明確主要負責人安全職責，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負責人安全職責進行細化； 2.明確各級管理人員的安全職責，做到“一崗一責”；3.明確從業(yè)人員安全職責，做到“一崗一責”。查文件：安全生產(chǎn)責任制。詢問：1.主要負責人是否了解安全生產(chǎn)法規(guī)定的安全職責和細化后的安全職責內(nèi)容；2各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責是否清楚。1.未建立安全生產(chǎn)責任制，扣100分（A級要素否決項）； 2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分（B級要素否決項）。1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責不清楚，1人次扣2分。100%三1.建立安全生產(chǎn)責任制考核機制；2.對企業(yè)負責人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責任制進行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責任制考核制度；2.決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況。現(xiàn)場檢查：財務記錄、行政文件。未建立安全責任制考核機制，扣30分（B級要素否決項）。未按考核制度對企業(yè)負責人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。100%四二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進。查文件：安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。不符合，扣100分（A級要素否決項）。100%應得分30實得分扣分小計2.4組織機構序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.設置安委會；2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構要具備相對獨立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業(yè)中專以上學歷，有從事化工生產(chǎn)相關工作2年以上經(jīng)歷；3.按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務。查文件：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產(chǎn)管理人員的學歷、工作經(jīng)歷。4.與提供安全生產(chǎn)管理服務的中介機構簽訂的協(xié)議(合同)。未設置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機構，扣2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。100%二1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設置相應管理部門；2.生產(chǎn)、儲存劇毒化學品、易制毒危險化學品的單位，應當設置治安保衛(wèi)機構,配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1.管理部門設置文件；2.治安保衛(wèi)部門設置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。1.機構設置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分；2.未設置治安保衛(wèi)機構或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項扣1分。100%三建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，各級機構要配備負責安全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡的文件。詢問：有關人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡構成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，扣2分。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡構成，1人次扣1分。100%應得分20實得分扣分小計2.5安全生產(chǎn)投入序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。未按有關規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用，扣10分(B級要素否決項）。安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)容不符合有關規(guī)定，一項扣1分。100%二1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；2.建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。查文件：1.安全生產(chǎn)費用管理制度；2.安全生產(chǎn)費用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄是否符合。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全生產(chǎn)費用臺帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費用臺帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項扣1分；4.安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄不符，一項扣1分。100%三依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。100%四實行全員安全風險抵押金制度或安全責任保險。查文件：風險抵押金或安全責任保險考核記錄。未考核兌現(xiàn)，扣2分。100%應得分10實得分扣分小計3風險管理（應得100分、實得 分）3.1 范圍與評價方法序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。查文件：風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。詢問：1.企業(yè)負責人組織開展風險評價工作的情況；2.從業(yè)人員是否了解風險評價制度的有關內(nèi)容。1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；3.企業(yè)負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不了解風險評價制度內(nèi)容，1人次扣1分。100%二風險評價范圍滿足標準要求。評價范圍：(1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；(2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；(4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；(5)原材料,產(chǎn)品的運輸和使用過程(6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；(7）丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業(yè)周圍環(huán)境(9）氣候、地震及其他自然災害等。查文件：1.風險評價記錄；2.風險評價管理制度。風險評價范圍不符合標準要求，一項扣1分。100%三1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施（安全生產(chǎn)條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。查文件：1.風險管理制度；2.風險評價記錄；3.選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。1.未規(guī)定選用何種風險評價方法，扣2分；2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。100%四1.根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；2.評價準則應符合有關標準規(guī)范規(guī)定；3.評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。查文件：風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內(nèi)容。1.未根據(jù)實際制定風險評價準則，扣2分；2.風險評價準則不符合標準規(guī)定，一項扣1分。3.風險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。100%應得分10實得分扣分小計3.2風險評價序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。查文件：1.作業(yè)活動清單、設備、設施清單； 2.風險評價記錄；3.風險評價報告。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風險評價活動的情況。未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（B級要素否決項）。1.未建立作業(yè)活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分； 2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。100%二1.廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；2.車間級評價組織應有車間負責人參加；3.所有從業(yè)人員應參與風險評價和風險控制。查文件：1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；2.風險分析記錄、風險評價報告；3.風險評價有關會議記錄或紀要。詢問：有關企業(yè)負責人及從業(yè)人員是否參與風險評價工作。1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。100%應得分10實得分扣分小計3.3風險控制序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.根據(jù)風險評價的結果，建立重大風險清單；2.結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.風險控制措施符合標準要求。查文件：1.重大風險清單；2.風險控制措施；3.風險評價記錄，風險評價報告。現(xiàn)場檢查：重大風險控制措施現(xiàn)場落實情況。未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。1.未建立重大風險清單，扣1分；2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。100%二1.制定風險管理培訓計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓。查文件：1.風險管理培訓教育計劃；2.風險管理培訓教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內(nèi)容，一項扣2分；2.從業(yè)人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。100%應得分15實得分扣分小計3.4隱患排查與治理序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；4.按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬； 3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向相關部門下達隱患治理通知, 一項扣2分；3.通知內(nèi)容不符合要求，一項扣1分；4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。100%二建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文件：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內(nèi)容不全，缺一項扣2分。100%三1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。未書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。未采取有效防范措施，扣5分。100%四1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)；3.書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃。1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2未書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。100%五二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。查文件：本要素涉及的文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級要素否決項）。100%六一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預警預報體系。查文件：安全生產(chǎn)預警預報體系有關文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運行情況。一級企業(yè)未建立安全預警預報體系，扣100分（A級要素否決項）。100%應得分20實得分扣分小計3.5 重大危險源序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險源檔案，扣5分；3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。100%二1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠傳和連續(xù)記錄；2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施應設置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；4.設置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。查文件：安全監(jiān)控報警設施臺賬。現(xiàn)場檢查：1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)1.未按有關規(guī)定設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，一項不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國家標準或行業(yè)標準，一項不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施未設置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統(tǒng)，一項不符合扣2分。100%三1.建立、明確定期評估的時限和要求等；2.定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估報告。1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2未按要求定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。100%四1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2.按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。查文件：1.重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；2.設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證。現(xiàn)場檢查：重大危險源的設備、設施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）。1.未定期檢查、維護，扣2分；2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4.設備、設施完整性或有效性一處不符合，扣2分。100%五1.按要求編制重大危險源應急救援預案；2.根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.重大危險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進行。查文件：1.重大危險源應急救援預案；2.重大危險源應急預案演練記錄； 3.應急救援器材臺賬。1.沒有重大危險源應急救援預案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；3.從業(yè)人員對應急救援預案不清楚，1人次扣2分。100%詢問：抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況。現(xiàn)場檢查：應急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項扣2分。100%六1.危險化學品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學品數(shù)量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規(guī)定要求；2.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。現(xiàn)場檢查：1.重大危險源現(xiàn)場測量防護距離；2.重大危險源防范措施的落實情況。防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）；1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。100%七二級企業(yè)應符合本要素要求，不得失分。按照以上評審方法。若失分，扣100分（A級要素否決項）。100%應得分20實得分扣分小計3.6變更序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一嚴格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄。現(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。1.未按程序?qū)嵤┳兏豁椏?分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，扣2分。100%二1.對每項變更過程產(chǎn)生的風險都進行分析，制定控制措施；2.變更實施過程中，認真落實風險控制措施。查文件：1.變更的風險分析記錄；2.變更風險的控制措施。3.變更實施驗收報告。對變更過程的風險未進行分析或控制措施不落實，一項不符合扣2分。100%應得分10實得分扣分小計3.7風險信息更新序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1.風險評價記錄或報告；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進行危險、有害因素識別，一項扣2分；識別不充分，一項不符合扣1分。100%二每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風險評價結果和風險控制效果進行評審或檢查，扣2分。100%三在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。查文件：風險評價報告、記錄。未及時進行風險評價，一項不符合扣2分。100%應得分10實得分扣分小計3.8供應商序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項1.建立供應商名錄、檔案(包括資格預審,業(yè)績評價等資料）；2.對供應商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；3.定期識別與采購有關的風險。查文件：1.供應商管理制度；2.合格供應商名錄、檔案；3.供應商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關的風險信息。1.未建立合格供應商名錄、檔案，一項扣2分；2.未對供應商進行規(guī)范管理，一項不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關的風險，1次扣2分。100%應得分5實得分扣分小計4 管理制度（應得100分、實得 分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關法律法規(guī)和有關標準規(guī)定轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴格落實；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應符合標準要求；3.明確責任部門、職責、工作要求；4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應具有可操作性；5.除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還應制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設備管理、建（構）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。6.企業(yè)主要負責人應組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文件：1.適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況。現(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標準的遵守情況。1.未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項）：變更管理、風險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。.1.未將法律法規(guī)的有關規(guī)定和標準的有關要求轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.責任部門、職責、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項不符合扣1分；3.缺少相關內(nèi)容的管理制度，一項扣2分；4.有關人員不清楚法律、法規(guī)和標準規(guī)范的相關要求，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關要素評審標準扣分，沒有評審標準的，一項不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。100%二將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項不符合扣2分。100%應得分40實得分扣分小計4.2操作規(guī)程序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項與扣分標準評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到相關崗位；3.企業(yè)主要負責人或其指定的技術負責人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。1.操作規(guī)程內(nèi)容一項不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。100%現(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。二新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。100%應得分40實得分扣分小計4.3修訂序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機和頻次；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；3.按規(guī)定進行評審和修訂；4.在發(fā)生有關情況時，應及時評審、修訂相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1.未規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。100%二1.組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應注明生效日期。查文件：1.評審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。1.相關人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。100%三企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。相關崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個崗位扣5分。100%應得分20實得分扣分小計5培訓教育（應得100分、實得 分）5.1培訓教育管理序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.制定全員安全培訓、教育目標和要求；2.定期識別安全培訓、教育需求；3.制定安全培訓、教育計劃并實施。查文件：1.安全培訓、教育制度；2.安全培訓、教育需求記錄；3.安全培訓教育計劃；4.安全培訓、教育記錄。詢問：抽查有關人員參加培訓情況。1.未制定全員安全培訓、教育目標和要求，扣1分；2.未定期識別培訓、教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓需求制定培訓計劃，扣2分；4.未按照計劃要求實施培訓，1次不符合扣1分。100%二提供培訓、教育所需的人員、資金和設施。查文件：1.安全生產(chǎn)費用臺賬或資金計劃；2.培訓教育計劃和記錄。1.無資金計劃或資金不落實，扣1分；2.培訓教師不落實或不滿足要求，扣1分；3.培訓場所不落實或不滿足要求，扣1分。100%三建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案。查文件：從業(yè)人員安全培訓教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項扣1分。100%四安全培訓教育計劃變更時，應按規(guī)定記錄變更情況。查文件：1.安全培訓教育計劃；2.變更記錄。未記錄計劃變更情況，一項扣1分。100%五安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價和改進。查文件：培訓教育效果評價記錄。詢問：了解有關人員對安全培訓、教育效果的評價。1.未進行教育效果評價，扣3分；2.未制定改進措施并改進，扣2分。100%六1.確立終身教育的觀念和全員培訓的目標；2.對從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓教育。查文件：1.安全培訓教育制度；2.安全培訓教育計劃；3.安全培訓教育記錄、檔案。1.未進行全員培訓，少1人次扣1分；2.未進行經(jīng)常性安全培訓教育，1人次扣1分。100%應得分20實得分扣分小計5.2從業(yè)人員崗位標準序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標準要求應文件化，做到明確具體；2.落實國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標準。查文件：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標準的文件；2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。1.從業(yè)人員崗位標準不明確，一項扣1分；2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標準要求，1人次扣2分。100%應得分10實得分扣分小計5.3管理人員培訓序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應接受專門的安全培訓教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2.按規(guī)定參加每年再培訓。查文件：安全資格證書及培訓檔案。主要負責人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項）。主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進行再培訓，1人次不符合扣5分。100%二1.其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培訓教育由企業(yè)相關部門組織；2.經(jīng)考核合格后方可任職；3.按規(guī)定參加每年再培訓。查文件：安全培訓教育檔案。1.未對其他管理人員進行安全培訓教育，1人次不符合扣2分；2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3未參加每年的再培訓，1人次扣1分。100%應得分20實得分扣分小計5.4從業(yè)人員培訓教育序號評審標準評審情況企業(yè)達標標準評審方法否決項扣分項評審對象抽樣比例實際情況扣分值扣分項一1.對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2.對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等培訓；3.從業(yè)人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于規(guī)定學時。查文件：培訓教育記錄、檔案。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。1.從業(yè)人員安全培訓教育、再培訓未達到規(guī)定要求的學時，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。100%二1.新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級安全培訓教育的內(nèi)容、學時應符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。查文件：從業(yè)人員安全培訓教育檔案、考核合格證明。現(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓教育情況。未接受三級安全培訓教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項）。1.缺一級培訓，1人次扣5分；2.三級安全培訓教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣2分；3.三級安全培訓教育學時不符合規(guī)定，1人次扣2分。 100%三1.特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2.特種作業(yè)操作證定期復審；3.建立特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員管理臺賬。查文件：1.特種作業(yè)人員及特種設備作業(yè)人員管理臺賬；2.特種作業(yè)操作證；3.特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員培訓教育計劃。現(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員。1.無管理臺賬，扣2分；2.操作資格證未按期復審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣