ccc內審計劃528 有限公司內審實施計劃編號BAW/ZG-JH-03編制質量管理部審核張治源批準李真理xx年5月28日 一、審核目的評價公司質量體系的有效性、符合性；評價公司是否有能力保證批量生產的認證產品與型式試驗合格的樣品的一致性。 二、審核范圍公司質量管理體系覆蓋的順義廠區、朝陽廠區生產一致性、工廠質量保證能力涉及的各有關部門。 三、審核依據公司體系文件質量手冊、程序文件；標準GB/T19001- xx、GJB9001B-xx；強制性產品認證生產一致性審查要求；強制性產品認證工廠質量保證能力要求；合同要求、適用的法律法規、顧客投訴。 四、審核日期xx年6月4日6日 五、審核組成員審核組組長戴劍霄審核組成員楊中國、呂鵬、鄧步尚、喬俊潔、馬云強審核日程安排及審核內容（見下表）附件審核日程安排及審核內容序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產品認證生產一致性審查要求、附件7強制性產品認證工廠質量保證能力要求中具體內容和要求1質量管理部6.4上午基本情況核實附件7（1.1-職責，2.3-記錄控制）3C標志管理規定、一致性證書使用規定1.1職責工廠應規定與質量活動有關的各類人員職責及相互關系，且工廠應在組織內指定一名質量負責人，無論該成員在其他方面的職責如何，應具有以下方面的職責和權限a)負責建立滿足本文件要求的質量體系，并確保其實施和保持；b)確保加貼強制性認證標志的產品符合認證標準的要求；c)建立文件化的程序，確保認證標志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，確保不合格品和獲證產品變更后未經認證機構認可，不加貼強制性認證標志。 2.3工廠應建立并保持文件化的質量記錄的標識、儲存、保管和處理的文件化程序。 質量記錄應清晰、完整以作為產品符合規定要求的證據。 質量記錄應有適當的期限。 2人力資源部6.4上午附件7（1.2-資源）1.2資源工廠應配備相應的人力資源，確保從事對產品質量有影響工作的人員具備必要的能力；建立并保持適宜產品生產、檢驗試驗、儲存等必備的環境。 3綜合計劃部6.4上午附件7（2.2-文件控制）2.2工廠應建立并保持文件化的程序以對本文要求的文件和資料進行有效的控制。 這些控制應確保a)文件發布前和更改應由授權人批準，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態得到識別，防止作廢文件的非預期使用；c)確保在使用處可獲得相應文件的有效版本。 序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產品認證生產一致性審查要求、附件7強制性產品認證工廠質量保證能力要求中具體內容和要求2.2制造商按照車型系列并對應實施規則中各項標準制定的產品必要的試驗或相關檢查的內容、方法、頻次、偏差范圍、結果分析、記錄及保存的文件化的規定。 以及按照各項標準識別關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程并確定其控制要求。 對于不在工廠現場進行的必要的試驗或相關檢查以及控制的關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程，應在計劃中特別列出，并說明控制的實際部門和所在地點。 認證標準中對生產一致性控制有規定的項目，工廠的控制規定不得低于標準的要求。 4生產過程控制和過程檢驗4.1工廠應對關鍵生產工序進行識別，關鍵工序操作人員應具備相應的能力，如果該工序沒有文件規定就不能保證產品質量時，則應制定相應的工藝作業指導書,使生產過程受控。 4.2產品生產過程中如對環境條件有要求,工廠應保證工作環境滿足規定的要求。 4.3可行時,工廠應對適宜的過程參數和產品特性進行監控。 4.4工廠應建立并保持對生產設備進行維護保養的制度。 4.5工廠應在生產的適當階段對產品進行檢驗，以確保總成及零部件與認證樣品一致。 4順義汽車廠生產部綜合管理部各生產車間6.4下午附件6(2.2)附件7(4-生產過程控制，4.1-關鍵工序識別及控制，4.2-生產環境)，4.3-過程監控，4.4-設備維護保養，4.5-過程檢驗5采購管理部6.5上午附件7(3-關鍵件和材料的供應商控制)附件6(2.2-關鍵件和材料的進貨檢驗和部件COP試驗)3.供應商的控制工廠或制造者應制定對關鍵件和材料的供應商的選擇、評定和日常管理的程序，以確保供應商具有保證生產關鍵元器件和材料滿足要求的能力。 工廠或制造者應保存對供應商的選擇評價和日常管理記錄。 序號檢查部門/場所/人員/活動檢查日期及時間檢查要素附件6強制性產品認證生產一致性審查要求、附件7強制性產品認證工廠質量保證能力要求中具體內容和要求2.3制造商對于2.2涉及的產品試驗或相關檢查的設備和人員的規定和要求5檢驗試驗儀器設備用于檢驗和試驗的儀器設備應定期校準和檢查，并有計量合格檢定證。 檢驗和試驗的儀器設備應有操作規程，檢驗人員應能按操作規程要求，準確地使用儀器設備。 5.1校準和檢定用于確定所生產的產品符合規定要求的檢驗試驗設備應按規定的周期進行校準或檢定。 校準或檢定應溯源至國家或國際基準。 對自行校準的，則應規定校準方法、驗收準則和校準周期等。 設備的校準或檢定狀態應能被使用及管理人員方便識別。 應保存設備的校準或檢定記錄。 2.6制造商在發現產品存在不一致情況時，所采取的追溯和處理措施的規定。 8包裝、搬運和儲存工廠所進行的任何包裝、搬運操作和儲存環境應不影響產品符合規定標準要求。 在國內市場銷售的產品應附有中文說明書。 1.2資源工廠應配備必須的生產設備和檢驗設備以滿足穩定生產符合強制性認證標準要求的產品；2.2工廠應建立并保持文件化的程序以對本文要求的文件和資料進行有效的控制。 這些控制應確保a)文件發布前和更改應由授權人批準，以確保其適宜性；b)確保文件的更改和修訂狀態得到識別，防止作廢文件的非預期使用；c)確保在使用處可獲得相應文件的有效版本。 6順義汽車廠質檢部6.5下午附件6(2.3-COP檢測設備及人員)附件7(5，