石油加工及煉焦業審核作業指導書專業項目：石油加工業 煉焦業乙15.1-15.2(類型代碼:15)BCC/AG/S-15/00編制：孫雪如審核：操圣祥批準：操圣祥2002/6/9一、 編制目的指導本公司審核人員對化學纖維和合成材料制造組織，按“職業安全健康管理體系審核規范”進行有效的審核；二、適用范圍用合成方法制得的高分子化合物，主要包括合成橡膠、合成纖維、合成樹脂和塑料等制造過程所涉及危害危險因素的識別、評價及審核方法。三、所引用的法律法規和其他要求（1） 法律：中華人民共和國憲法中華人民共和國勞動法中華人民共和國消防法中華人民共和國工會法中華人民共和國環境保護法中華人民共和國建筑法中華人民共和國節約能源法中華人民共和國職業病防治法中華人民共和國標準化法中華人民共和國衛生防疫法（2） 法規規章(1). 19830204 加強化工企業安全生產的八條規定(2). 19851004 化工研究院（所）安全管理暫行制度(3). 19860906 光氣及光氣化產品生產安全暫行規定(4). 19870815 化工企業高處作業安全管理規定（試行）(5). 19870217 化學危險物品安全管理條例(6). 19880301 化學工業部關于化機企業安全生產工作的暫行規定(7). 19890215 溶解乙炔生產安全管理規定（試行）(8). 19910414 化工企業安全管理制度(9). 19920612 化工安全技術成果獎評審辦法(10). 19920928 化學危險物品安全管理條例實施細則(11). 19921029 化學工業部化工安全衛生監察辦法(12). 19941008 化學工業部安全生產禁令(13). 19950622 煤系硫鐵礦安全規程(14). 19951124 小氮肥安全技術規程(15). 19961022 關于在化工企業開展創建安全合格班組活動的決定(16). 19870217 化學危險物品安全管理條例(17). 19900220 化學工業部、勞動部關于化工企業申報國家級企業等榮譽稱號考評安全條件的規定(18). 19870217 化學危險物品安全管理條例(19). 19840820 橡膠工業靜電安全規程 (20). 19860623 涂裝作業安全規程、涂漆工藝通風凈化危險品登記注冊管理規定 2000-10-1國家經貿委19號令化學危險品安全管理條例 2002-3-15化學品毒性鑒定管理規范 衛生部2000-11-27化工企業安全管理制度化 化工部1991-4-11氣瓶安全監督規范 質技監鍋發(2002)250號2001-7-1實施鍋爐房安全管理規則 勞人部88-1-3 化工企業急性中毒搶救應急措施規定 化工部86-11-24企業職工勞動安全衛生教育管理規定勞動防護用品管理規定企業職工傷亡事故報告和處理規定漏電保護的安全監察規定GB11651-89UDC675-682勞動防護用品選用規則車間空氣中含50%80%游離二氧化硅粉塵衛生標準 GB 11723-89橡膠加工配煉車間防塵規程 GB 5833-86有毒作業分級 GB 12331-90氯氣安全規程 GB 11984-89職業性接觸毒物危害程度分級 GB 5044-85焦化安全規程 GB 12710-91工業企業煤氣安全規程 GB 6222-86 UDC 658.382：614.824常用危險化學品的分類及標志 GB13690-92車間空氣中1，2-二氯乙烷衛生標準 GB 11723-89車間空氣中釩及其化合物衛生標準 GB 11722-89車間空氣中環氧乙烷衛生標準 GB 11721-89車間空氣中溶劑汽油衛生標準 GB 11719-89車間空氣中三甲苯磷酸酯衛生標準 GB 11530-89車間空氣中丙烯酰胺衛生標準 GB 11525-89車間空氣中氯乙醇衛生標準 GB 11524-89車間空氣中甲基丙烯酸環氧丙酯衛生標準GB11520-89車間空氣中甲基丙烯酸衛生標準 GB 8776-88 UDC661.92.013.8：628.512車間空氣中丙烯酸甲酯衛生標準 GB 8773-88 UDC661.92.0138：628.512硫酸廠衛生防護距離標準 GB 11663-89有毒作業場所空氣采樣規范GB 13733-92危險貨物命名原則 GB 7694-87 UDC 656.073：001.4有毒作業場所空氣采樣規范 GB 13733-92橡膠工業靜電安全規程 GB 4655-84工業用化學產品采樣安全通則 GB 3723-83=ISO 3165-1976聚氯乙烯塑料生產 防塵防毒技術規程 ZBY 09001-88氫氣使用安全技術規程 GB 4962-85 UDC 614.83.661.96GB16483-96危險化學品安全技術說明書編寫規定GB15603-95常用化學危險品貯存通則GB38361-83爆炸性環境用防爆電氣設備通用要求GB12463-90危險貨物運輸包裝通用技術條件GB190-90危險貨物包裝標志GB13690-92常用危險化學品的分類及標志LD34.1-92帶電作業絕緣手套LD64-94高壓絕緣膠鞋HG23011-23018化工企業廠區作業安全規范2000-3-1實施HG23011廠區動火作業安全規程HG23012廠區設備的作業安全規程HG23013廠區盲板抽堵作業安全規程HG23014廠區高處作業安全規程HG23015廠區吊裝作業安全規程HG23016廠區斷路作業安全規程HG23017廠區動土作業安全規程HG23018廠區設備檢修作業安全規程四、典型的生產活動、主要工藝過程和設備燙傷 有毒物質加熱爐原料油 有毒物質 有毒物質 易燃易爆 易燃易爆 易燃易爆 易燃易爆穩定塔吸收塔分餾塔沉降器再生器提升管反應器催化劑 穩定汽油五、相關主要危險源有毒物質：原料油中含有H2S、芳香烴等有毒物質，接觸人員易發生中毒事故；易燃易爆：再生器與提升管反應器兩者之間由斜管相連，如果兩器的壓差和斜位控制不好，將出現催化劑倒流，流化介質互串導致發生火災爆炸事故；分餾塔內含有催化劑粉末的重油在高速流動下，容易沖蝕管線設備，造成火災事故；穩定塔內系統壓力高達1.45Mpa，系統中的瓦斯、液壓烴、汽油等腐蝕設備易引起泄漏，造成火災爆炸事故。燙傷：加熱爐加熱溫度高達400，發生泄漏則易發生燙傷事故。六、主要控制措施1、易燃易爆：（1）消除火災爆炸引燃源；裝設能發出聲、光報警信號的可燃氣體報警器；根據燃、爆介質類、級、組和火災爆炸危險場所的類、級、范圍配置相應防爆等級的電氣設備；按照防火設計規范要求設置防火設施、設備。（2）安全距離：采用消防規范規定的防火間距。（3）加強通風。（4）電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報警和控制等對策由消防行政部門按消防規范要求提出。（5）防靜電措施在靜電引起爆炸和靜電影響生產的場所，生產裝置都必須接地，使已產生的靜電電荷盡快對地泄漏、散失。2、有毒物質：（1）物料和工藝：以無毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。（2）工藝設備（裝置）：生產裝置密閉化、管道化，負壓生產；生產過程機械化、程序化和自動控制。（3）通風凈化：（4）采取防毒教育、定期檢測、定期體檢、定期檢查、監護作業、急性中毒及缺氧窒息搶救訓練等管理措施。（5）根據相關標準應采取的其他防毒技術措施和管理措施。3、粉塵：（1）選用不產生或少產生粉塵的工藝，采用無危害或危害性較小的物料。（2）限制、抑制揚塵和粉塵擴散（3）加強通風（4）操作人員佩戴防塵口罩等個人防護用品。（5）采取防塵教育、定期檢測、加強防塵設施維護檢修、定期體檢和檢查等管理。4、高溫：（1）實現自動化和遠距離操作，設置熱源隔熱屏蔽。（2）合理組織自然通風氣流、設置全面、局部送風裝置或空調降低工作環境的濕度。供應清涼飲料。（3）限制持續接觸熱時間。（4）使用隔熱服等個人防護用品。5、綜合：（1）機器設備的維護保養和計劃檢修：遵守技術操作規程；加油、清洗（此時，更應注意安全）；大修時要嚴格遵守修理進度及有關規章制度，重視各項安全工作。大修完了以后應進行驗收和試車。（2）工作地點的布置與整潔：符合人機工程學要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經過的線路最短，避免重復往返；通道暢通，設備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時清除廢屑、堆放整齊，修復損壞的地面。（3） 個人防護用品：按危害類型配備相應的個人防護用品，并有相應嚴格的管理制度，特種勞動防護用品應具有安全鑒定證。七、危害風險評價方法1.用hEC法或FMEA法（一般作業風險評價/故障類型及影響分析）作業危險性是三個因素的乘積a發生事故或危險事件的可能性，用h表示；b人出現在危險環境中的時間，用E表示；c發生事故后可能產生的結果，用C表示。某項作業的某一項風險即為作業風險=hEC320分以上 非常高風險160-320分 高風險70-159分 有一定風險20分以下 低風險2故障類型及影響分析（FMEA）按工藝流程或設備布局分成若干系統，判斷系統中所有可能出現的故障類型確定故障等級：a一種按故障類型對系統的影響嚴重程度分為四個等級，一、二、三、四；b另一種用致命度點數CE，從幾個方面考慮故障對系統的影響程度，用一定的點數表示風險程度的大小；通過計算求得CE=F1.F2.F3.F4.F5評價點數CE7 級；4CE 7 級；2CE 4 級；CE 2 級；八、審核要點要素審核內容4.2職業安全健康方針1文件審核：查方針的具體內容是否體現了遵守法規持續改進事故預防保護員工職業安全健康的承諾？是否經最高管理者批準？查方針制定的原則、職責，何時以何種方式進行評審是否作出規定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協商？驗證方針是否與用人單位的職業安全健康風險的性質和規模相適宜？即方針的內容是否與用人單位的危害與風險評價結果相適應；3第二階段審核了解方針是如何傳達貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；進一步驗證方針是否符合企業的性質、規模，適宜性的評審結果；4.3.1 危害辯識、風險評價和風險控制的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識別方法，是否強調了三種時態：過去、現在、將來，三種狀態：正常：生產運行的常規活動；異常：設備投入運行前的試機，運行后停機、檢修等非常規的活動；緊急：火災、爆炸事故； 七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。是否規定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風險級別？如：A類：不可容許風險；B類：重大風險；C類：中度風險；D類：可容許風險；E類：可忽略風險：是否規定了對什么樣的風險采取什么控制措施？如：A類：制定目標及管理方案；B類：制定并實施運行控制程序；A、B、C類均應通過員工培訓、績效測量和監測來控制；是否規定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風險評價重大風險清單；2第一階段審核：在主管部門查相關記錄：危害辨識清單/重大風險清單，驗證識別過程是否符合程序規定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性。現場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風險評價是否合理？現場是否及時更新危害。 4.3.2 法律、法規及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規定了識別適用法規的職責及要求，是否規定及時更新？是否規定如何傳達給相關方？2第一階段審核在主管部門查法律法規要求清單，驗證是否完整、全面，適用性判斷是否準確？現場巡視驗證適用性法規是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監查有無違章行為；安全衛生監測報告）；3第二階段審核通過對用人單位全部現場的審核，進一步驗證法律法規的適用性、充分性？進一步驗證法律法規的傳達、落實情況？查法律、法規要求的更新及傳達？4.3.3 目標1文件審核是否制定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標，且符合方針、法律法規、風險、相關方要求、持續改進；重點：職業安全健康防護措施；2第一階段審核建立目標是否按規定進行？相關職能和層次是否分解？現場巡視并結合方針及危害辨識情況，驗證目標的合理性？3第二階段審核查目標完成情況，監測記錄，風險控制績效/安全健康績效查目標的評審結果，持續改進的要求？4.3.4 職業安全健康管理方案1 文件審核是否規定了制定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標；是否有可操作性，可檢查）是否規定了職責、方法、資源和完成時間？3第二階段審核查方案的完成情況？實施進度和效果通過現場觀察和監測記錄予以確認？查方案的評審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。4.4.1 機構和職責1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業安全健康的最終責任者及其領導職責？是否明確了管理者代表及其職責和權限；是否明確了從事管理、執行和驗證的工作人員的職責和權限？ 2第一階段審核了解部門及職責設定的是否合理？3第二階段審核職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；通過對用人單位的全面審核，進一步驗證職責的合理性？4.4.2 培訓、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓的需求，制定培訓計劃？培訓效果如何檢驗？特別是關鍵崗位的人員培訓資格鑒定（含國家規定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓需求識別是否合理？培訓計劃制定是否合理？查培訓計劃實施的相關記錄，驗證完成情況？查法規明示的人員資格證書？現場詢問、觀察其活動驗證培訓效果？培訓計劃的評審、修訂？4.4.3 協商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準確的傳達、處置、反饋，并形成閉環？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規定了文件結構、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標準的符合性？2 第一階段審核：通過現場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過現場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規定了文件的審批、發行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進行評審？是否界定了作廢文件的標識？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關鍵崗位是否持有有效文件？查文件評審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運行控制1文件審核：查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標，均要建立控制程序；已辨識重大危險及不可接受風險，均要建立控制程序；消除或降低風險的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運行控制程序有無遺漏？（結合4.3.1的現場審核）；查程序的執行情況？現場觀察程序進行的效果？查向供方、承包方將有關程序通報情況？（在主控部門查）4.4.7 應急預案與響應1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預防對策，及一旦發生的補救手段，是否規定了對發生事件進行總結、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間？2第一階段不審3第二階段審核通過現場審核查有無潛在事故遺漏應急預案？查應急程序的執行情況？是否經過驗證？如：火災應急預案，是否規定了報警，負責人指揮滅火、人員疏散等演習結果？現場查應急設施是否齊全，數量是否充分？是否有效？4.5.1 績效測量和監測1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測量的內容，主動測量和被動測量的內容？如：運行程序實施的例行檢查；目標、管理方案的實現情況檢查；法律法規符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調查等內容如何實施？檢查方法？