基金押題卷四一 單選(1)以下資產配置策略中，對市場流動性要求最高的是（）。A買入并持有策略B恒定組合策略C投資組合保險策略D動態資產配置策略題 型：常識題頁 碼：329難 易 度：易專家答案：C解析內容 在三種戰略性資產配置中，對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略，其次是恒定混合策略，最后是買入并持有戰略。(2)下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A遵從價格優先、時間優先原則B申報價格最小變動單位為0.01元人民幣C采用電腦集合競價和連續競價兩種方式D實行T+1交收制度題 型：常識題頁 碼：65難 易 度：易專家答案：B解析內容 申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。(3)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A20%-40%B40%-70%C70%-90%D90%以上題 型：常識題頁 碼：310，311難 易 度：易專家答案：D解析內容 據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。(4)基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進行估計的是（）。A時間加權收益率B算術平均收益率C幾何平均收益率D年（度）化收益率題 型：常識題頁 碼：381難 易 度：易專家答案：B解析內容 基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進行估計的是算術平均收益率。(5)根據規定，開放式證券投資基金的注冊登記業務可以由基金（ ）委托其他機構代為辦理。A管理人B投資人C發起人D托管人題 型：常識題頁 碼：239難 易 度：易專家答案：A解析內容 根據規定，開放式證券投資基金的注冊登記業務可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。(6)投資者在強趨勢的市場中的最優策略為（ ）。A投資組合保險策略B恒定混合策略C戰術性資產配置策略D買入并持有策略題 型：常識題頁 碼：329難 易 度：中專家答案：A解析內容 在易變、波動性大的市場環境中最優策略為恒定混合策略；在牛市買入并持有策略為最優策略。(7)公司型基金依據（）設立并營運。A公司法B公司章程C基金法D基金合同題 型：常識題頁 碼：8難 易 度：易專家答案：B解析內容 公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任。(8)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A與夏普指數對基金績效表現的排序可能出現差異B比夏普指數更難以為人們理解與接收C實際上表現為兩個收益率之比D它是一個賦予夏普比率以數值化解釋的指標題 型：常識題頁 碼：392難 易 度：中專家答案：D解析內容 M2測度與夏普指數對基金績效表現的排序是一致的；比夏普指數更容易為人們理解與接收；實際上表現為兩個收益率之差。(9)如果考察期內基金的標準差發生變化，則（）將不再有效。A特雷諾指數B夏普指數C詹森指數DCAPM模型題 型：常識題頁 碼：386難 易 度：易專家答案：B解析內容 夏普指數是以標準差作為基金風險的度量。(10)某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、Y為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。A110萬B120萬C100萬D115萬題 型：常識題頁 碼：71難 易 度：中專家答案：A解析內容 轉出金額為1.1000*100=110(萬元)(11)某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A9523.81B9383.06C9852.22D9535.33題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：B解析內容 凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）=10000/（1+1.5%）=9852.22; 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.0500=9383.06(12)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利B市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息D如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效題 型：常識題頁 碼：303-305難 易 度：易專家答案：B解析內容 市場的有效性可分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以及強勢有效市場。(13)不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產配置的期限為（）。A一個月B半年C三年D五年題 型：常識題頁 碼：321難 易 度：易專家答案：B解析內容 一般而言，全球資產配置的期限在1年以上；股票、債券資產配置的期限為半年；行業資產配置的時間根據季度周期或行業波動特征進行調整。(14)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（ ）。A20%-40%B40%-70%C70%-90%D90%以上題 型：常識題頁 碼：310，311難 易 度：易專家答案：D解析內容 據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。(15)一般認為，股票投資風格中的小型資本股票戰略的風險（ ）大型資本股票戰略。A可能高于也可能低于B等于C低于D高于題 型：常識題頁 碼：335難 易 度：易專家答案：D解析內容 一般認為，股票投資風格中的小型資本股票戰略的風險高于大型資本股票戰略。(16)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數（）。A大于兩倍的基金M的特雷諾指數B等于兩倍的基金M的特雷諾指數C小于兩倍的基金M的特雷諾指數D以上說法都不正確題 型：常識題頁 碼：385難 易 度：難專家答案：A解析內容 考察特雷諾指數的公式。(17)為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經（）獨立董事簽字同意。A1/2B1/2以上C2/3D2/3以上題 型：常識題頁 碼：213難 易 度：易專家答案：D解析內容 為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經2/3以上獨立董事簽字同意。(18)公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A法律形式不同B投資者的地位不同C基金營運依據不同D運作方式不同題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：A解析內容 公司型基金與契約型基金的主要區別是法律形式不同。(19)A公司今年每股的股息為0.8元，預期增長速度為10%。當前無風險利率為0.05，市場組合的風險溢價為0.09，A公司股票的值為1.50，則A公司股票當前的合理價格為（）。A9.40B9.41C9.42D9.43題 型：常識題頁 碼：296難 易 度：中專家答案：B解析內容 Po=0.8/（k-0.1）；K為必要收益率（風險調整貼現率）; k=0.05+0.09*1.50=0.185; Po=9.41(20)下列基金類型中投資風險最低的是（）。A股票基金B債券基金C保本基金DETF基金題 型：常識題頁 碼：45難 易 度：易專家答案：C解析內容 保本基金比較適合那些不能忍受投資虧損、比較穩健和保守的投資者。(21)世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為（）。A投資基金B單位信托基金C共同基金D證券投資信托基金題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內容 在美國，一般稱證券投資基金為共同基金。(22)關于債券收益率，以下敘述正確的是（ ）。A債券發行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低B國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被稱為信用利差C不同種類發行人發行的債券之間收益率的差異稱為基礎利差D不同種類發行人發行的債券之間收益率的差異稱為品質利差題 型：常識題頁 碼：354難 易 度：中專家答案：B解析內容 債券發行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越高；基礎利差是投資者要求的最低利率。(23)保本基金的安全墊等于（）。A投資組合期末最低目標價值B可承受的最低損失限額C投資組合現時凈值超過價值底線的數額D投資組合現時價格超過價值底線的數額題 型：常識題頁 碼：45,46難 易 度：易專家答案：C解析內容 考察保本基金安全墊的概念。計算投資組合現時凈值超過價值底線的數額。該值通常稱為安全墊，是風險投資可承受的最高損失限額。(24)以下關于基金促銷手段的表述，不正確的有（）。A可以通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系等進行促銷B營業推廣手段主要有銷售網點宣傳、公共交通廣告、費率優惠等C公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力D營業推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具題 型：常識題頁 碼：145，146難 易 度：易專家答案：B解析內容 營業推廣手段主要有銷售網點宣傳、舉辦投資者交流活動、費率優惠等。而公共交通廣告屬于廣告促銷。(25)基金托管人的專門基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過（）時，托管人應當在變化發生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監會及其派出機構備案。A10%B20%C30%D40%題 型：常識題頁 碼：206難 易 度：易專家答案：C解析內容 基金托管人的專門基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過30%時，托管人應當在變化發生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監會及其派出機構備案。(26)市場利率走低時，以下判斷正確的是（ ）。A債券價格上升，再投資收益下降B債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C債券價格下降，再投資收益下降D債券價格上升，再投資收益上升題 型：常識題頁 碼：357難 易 度：易專家答案：A解析內容 由于市場利率是用計算債券現值折現率的一個組成部分，所有證券價格趨于與利率水平變化反向運動。所有市場利率走低時，債券價格上升，再投資收益下降。(27)在我國，證券投資基金的會計年度為（）。A公歷每年1月1日至12月31日B陰歷每年1月1日至12月31日C公歷每年6月1日至5月31日D陰歷每年1月1日至12月31日題 型：常識題頁 碼：181難 易 度：易專家答案：A解析內容 在我國，證券投資基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。(28)按照主要投資對象不同，可將基金分為（）。A股票基金、債券基金B契約型基金、公司型基金C封閉式基金、開放式基金D公募基金、私募基金題 型：常識題頁 碼：24難 易 度：中專家答案：A解析內容 依據投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。(29)資產配置的歷史數據法假定未來與過去相似，以（）歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益。A短期B中期C長期D中長期題 型：常識題頁 碼：315難 易 度：易專家答案：C解析內容 資產配置的歷史數據法假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益。(30)下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述，正確的是（）。A簡單收益率的計算考慮了分紅再投資時間價值的影響，其計算公式與股票持有期收益率的計算類似B相對簡單收益率來說，時間加權收益率能更準確地對基金的真實投資表現做出衡量C時間加權收益率由于沒有考慮分紅的時間價值D簡單收益率能更準確地反映基金經理的真實投資表現題 型：常識題頁 碼：379-381難 易 度：中專家答案：B解析內容 簡單收益率的沒有考慮分紅再投資時間價值的影響；時間加權收益率考慮了分紅的時間價值；時間加權收益率能更準確地反映基金經理的真實投資表現。(31)朱某擔任某基金管理公司副總經理，由于擅離職守，被中國證監會建議任職機構免除其職務，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經理。以下說法正確的是（ ）。A如果在這一年內，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任B朱某不能接受聘任C如果這一年內，朱某沒有中國證監會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任D證監會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任題 型：常識題頁 碼：259難 易 度：中專家答案：B解析內容 擅離職守被免職未滿2年的人員，不得聘用。(32)信息管理平臺應用系統的規范包括（）。A制定業務連續性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練B系統數據應當逐日備份本地妥善存放C系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年D基金銷售機構在系統開發和運行中應根據自己的情況自行制定行業標準和數據接口題 型：常識題頁 碼：165，166難 易 度：易專家答案：A解析內容 系統數據應當逐日備份并異地妥善存放，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年；基金銷售機構在系統開發和運行中應采用已頒布的行業標準和數據接口。(33)根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A1億元B2億元C3億元D5億元題 型：常識題頁 碼：83，84難 易 度：易專家答案：C解析內容 根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣3億元。(34)根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給（）。A中國證監會B證券交易所C證券公司D商業銀行題 型：常識題頁 碼：231難 易 度：易專家答案：A解析內容 根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給中國證監會。(35)關于免疫策略，以下表述錯誤的是（）。A多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現金流現值必須與負債現值相等B多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內的各種債券的久期分布更廣C規避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險D或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平題 型：常識題頁 碼：372，373難 易 度：易專家答案：B解析內容 多重負債下的組合免疫策略，組合內的各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣(36)證券投資基金會計核算的責任人為（）。A證券投資基金B中國證監會C基金管理公司D證券交易所題 型：常識題頁 碼：181難 易 度：中專家答案：C解析內容 基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人。(37)我國證券投資基金法于（）開始實施。A2003年6月1日B2003年7月1日C2004年6月1日D2004年7月1日題 型：常識題頁 碼：17難 易 度：易專家答案：C解析內容 我國證券投資基金法于2004年6月1日開始實施。(38)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A20%-40%B40%-70%C70%-90%D90%以上題 型：常識題頁 碼：310,311難 易 度：易專家答案：D解析內容 據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。(39)債券的利率風險是指由于利率水平變化而引起的（）。A債券報酬的變化B債券價格的變化C債券收益率的變化D債券平均收益率的變化題 型：常識題頁 碼：357難 易 度：易專家答案：A解析內容 債券的利率風險的定義。(40)能夠進行實時套利交易的基金是（）。ALOFBETFC保本基金D傘形基金題 型：常識題頁 碼：49難 易 度：易專家答案：B解析內容 ETF能夠進行實時套利交易的基金。(41)相對于發達國家，我國基金監管所特有的監管目標是（）。A保護投資者利益B保證市場的公平、效率和透明C降低系統風險D推動基金業的發展題 型：常識題頁 碼：225難 易 度：易專家答案：D解析內容 我國基金監管所特有的監管目標是推動基金業的發展。(42)詹森指數是在（）模型基礎上發展出的一個風險調整差異指標。AAPTBCAPMCMMD均值-方差題 型：常識題頁 碼：387難 易 度：易專家答案：B解析內容 詹森指數是在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異指標。(43)復核后的會計信息由（）對外披露。A基金管理公司B基金托管人C基金份額持有人大會D基金份額持有人題 型：常識題頁 碼：123難 易 度：易專家答案：A解析內容 復核后的會計信息由基金管理公司對外披露。(44)保本基金的投資目標是（）。A保證獲得與銀行同期存款相當的收益水平B在鎖定風險的同時，力爭獲得潛在的高回報C追求超額投資收益D保證本金不受損失題 型：常識題頁 碼：45難 易 度：易專家答案：B解析內容 保本基金的投資目標是在鎖定風險的同時，力爭獲得潛在的高回報。(45)債券久期是指（）。A債券的到期時間B債券的剩余到期時間C一只債券貼現現金流的加權平均到期時間。D債券利息題 型：常識題頁 碼：39難 易 度：易專家答案：C解析內容 久期是指一只債券貼現現金流的加權平均到期時間。(46)下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（ ）。A規范性B服務性C專業性D長久性題 型：常識題頁 碼：134難 易 度：易專家答案：D解析內容 基金市場營銷特殊性包括：規范性、服務性、專業性、持續性、適用性。(47)我國開放式基金的贖回價格是以（）為基礎加、減有關費用計算的。A1元人民幣B基金份額總值C基金份額凈值D當日價格題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：易專家答案：C解析內容 我國開放式基金的贖回價格是以基金份額凈值為基礎加、減有關費用計算的。(48)基金管理公司應當在分發基金宣傳推介材料之日起（）個工作日內向當地證監局遞交報告材料。A3B5C15D30題 型：常識題頁 碼：157難 易 度：易專家答案：B解析內容 基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。(49)基金的存款利息收入計提方式為（）。A按日計提B按周計提C按月計提D按季度計提題 型：常識題頁 碼：183難 易 度：易專家答案：A解析內容 基金的存款利息收入計提方式為按日計提。(50)根據利率期限結構的完全預期理論，水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將（）。A上升B不變C下降D不確定題 型：常識題頁 碼：356難 易 度：易專家答案：B解析內容 根據利率期限結構的完全預期理論，水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將保持不變。(51)關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是（）。A抽樣復制B現金留存C基金分紅D流動性題 型：常識題頁 碼：50難 易 度：易專家答案：D解析內容 流動性不會導致跟蹤誤差。抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差。(52)以下關于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是（）。A基金份額持有人在一定時間后才能申請贖回B基金合同期限在5年以上C募集金額不低于2億人民幣D基金份額持有人不少于1000人題 型：常識題頁 碼：23，64難 易 度：易專家答案：A解析內容 封閉式基金份額持有人不得申請贖回。(53)從基金管理人的角度看，股票投資風格分類的標準通常不包括（）。A按公司規模B按股票價格行為C按公司成長性D按公司凈資產題 型：常識題頁 碼：335-337難 易 度：易專家答案：D解析內容 股票投資風格劃分的依據有：按公司規模、按股票價格行為、按公司成長性。(54)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A座談會B郵寄服務C“一對一”專人服務D研討會題 型：常識題頁 碼：147，148難 易 度：易專家答案：D解析內容 研討會屬于基金促銷手段。基金的客戶服務方式包括電話服務中心；郵寄服務；自動傳真、電子信箱與手機短信；“一對一”專人服務；互聯網的應用；媒體和宣傳手冊的應用；講座、推介會和座談會。(55)就債券研究而言，它主要側重于（）。A債券久期的判斷和券種的選擇B債券的預期收益率C債券的風險規避能力D債券的流動性題 型：常識題頁 碼：96難 易 度：易專家答案：A解析內容 就債券研究而言，它主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。(56)常用于對基金過去收益率衡量的指標是（）。A時間加權收益率B年化收益率C算術平均收益率D幾何平均收益率題 型：常識題頁 碼：381難 易 度：易專家答案：D解析內容 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此，常用于對基金過去收益率的衡量上。(57)詹森指數等于零，說明（）。A基金的績效表現差強人意B基金的績效表現超常C基金的表現是中性D不確定題 型：常識題頁 碼：388難 易 度：易專家答案：C解析內容 詹森指數等于零，說明基金的表現是中性，小于0說明差強人意，大于0說明表現超常。(58)證券投資基金銷售適用性指導意見發布并實施于（ ）。A2007年10月B2006年10月C2004年7月D2002年10月題 型：常識題頁 碼：159難 易 度：中專家答案：A解析內容 證券投資基金銷售適用性指導意見發布并實施于2007年10月。(59)經中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A淄博基金B基金開元C基金金泰D安泰基金題 型：常識題頁 碼：14難 易 度：易專家答案：A解析內容 淄博基金于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易所最早掛牌上市。(60)基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日執行清算指令。ATBT+1CT+2DT+3題 型：常識題頁 碼：121難 易 度：易專家答案：B解析內容 考察交易所資金清算流程。二 多選(61)根據證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法及有關規定，督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告的異常情況包括（）。A高級管理人員因涉嫌違反違紀被有關機關調查B高級管理人員辭職C高級管理人員擬出境10天以上D高級管理人員親屬擬移居境外題 型：常識題頁 碼：258難 易 度：易專家答案：AB解析內容 高級管理人員擬出境1個月以上、高級管理人員直系親屬擬移居境外的督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。(62)按照我國的實踐，以下關于基金管理公司投資決策委員會主要職責的表述，正確的有（）。A負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略B負責決定公司所管理基金的投資原則、投資目標C負責決定公司所管理基金的風險控制政策D負責決定公司所管理基金的資產分配以及投資組合的總體計劃題 型：常識題頁 碼：89難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 考察基金管理公司投資決策委員會的主要職責。風險控制委員會負責制定和監督執行風險控制政策。(63)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（ ）。A僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的B不如全域比較有意義C同組基金之間的風險水平可能差異很大D要做到公平分組很困難題 型：常識題頁 碼：383難 易 度：中專家答案：ACD解析內容 這種比較法要比不分組的全域比較更能給出有意義的衡量結果。(64)下列有關基金銷售費用正確的有（）。A基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債務型基金收取B收取銷售服務費的基金通常不收取申購費C貨幣市場基金是不收取申購費和贖回費的D不同的開放式基金申購費率、贖回費率可能不同題 型：常識題頁 碼：180，210難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 考察基金費用計提方式以及招募說明書中基金買賣費用的相關條款。(65)基金對外提供的會計報表主要包括（）。A報表重要項目的說明B現金流量表C利潤表D資產負債表題 型：常識題頁 碼：184難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 報表重要項目的說明是基金會計報表附注包括的內容。(66)以下關于ETF和LOF的表述，正確的有（）。AETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%BLOF基金若想上市交易募集金額不少于5000萬元人民幣CETF基金申報價格最小變動單位為0.01元DLOF基金若想上市交易持有人不少于1000人題 型：常識題頁 碼：74，77難 易 度：易專家答案：AD解析內容 LOF基金若想上市交易募集金額不少于2億元人民幣；ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元。(67)關于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A基金未分配利潤將轉入下期分配B本期利潤中不應包括計入當期損益的公允價值變動損益C期末可供基金分配利潤是資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數D本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實現收益題 型：常識題頁 碼：189，190難 易 度：中專家答案：ACD解析內容 本期利潤中應當包括計入當期損益的公允價值變動損益。(68)下列關于LOF份額的跨系統轉托管說法正確的是（ ）。A需要兩個交易日的時間B需要一個交易日的時間C如處理成功T+2日起，托管轉入的基金份額可以贖回或賣出D如處理成功T+1日起，托管轉入的基金份額可以贖回或賣出題 型：常識題頁 碼：79難 易 度：易專家答案：AC解析內容 目前，基金份額的跨系統轉托管需要2個交易日的時間。如處理成功T+2日起，托管轉入的基金份額可以贖回或賣出。(69)我國基金監管的具體目標包括（）。A保護投資者利益B保護證券發行人C保證市場的公平、效率和透明D降低系統風險題 型：常識題頁 碼：225,226難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 我國基金監管的具體目標： （一）保護投資者利益 （二）保護市場的公平、效率和透明 （三）降低系統風險 （四）推動基金業的規范發展。(70)我國基金管理公司治理方面的基本原則包括（）。A公司獨立運作原則B股東利益優先原則C公平對待原則D強化集中機制原則題 型：常識題頁 碼：100,101難 易 度：易專家答案：AC解析內容 我國基金管理公司治理方面的基本原則包括：基金份額持有人利益優先原則；公司獨立運作原則；強化制衡機制原則；維護公司的統一性和完整性原則；股東誠信與合作原則；公平對待原則；業務與信息隔離原則；經營運作公開、透明原則；長效激勵約束原則；人員敬業原則。(71)依據有關規定，以下屬于基金合同中不可缺少的內容有（ ）。A基金募集未達到法定要求的處理方式B基金收益分配原則、執行方式C基金財產的投資方向和投資限制D基金運作方式題 型：常識題頁 碼：207，208難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 基金合同的主要披露事項中的第三、九、十二、十四條。 第三條：基金運作方式。 第九條：基金收益分配原則、執行方式。 第十二條：基金財產的投資方向和投資限制。 第十四條：基金募集未達到法定要求的處理方式。(72)按照我國的實踐，以下關于投資決策委員會主要職責，正確的是（）。A負責制定和監督執行風險控制政策B負責決定公司所管理基金的投資計劃C負責決定公司所管理基金的投資策略D負責決定公司所管理基金的投資組合的總體計劃題 型：常識題頁 碼：93難 易 度：中專家答案：BCD解析內容 負責制定和監督執行風險控制政策為風險控制委員會的職責。(73)結合我國目前的現狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（ ）。A投資于規定的證券B發行的對象不固定C通過募集方式設立D由專業的機構管理題 型：常識題頁 碼：25難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 對投資的內容無具體限定。(74)下列關于債券基金的平均到期期限與其利率風險關系的說法，正確的有（）。A平均到期日越長，利率風險越高B平均到期日越短，利率風險越高C平均到期日越短，利率風險越低D平均到期日越長，利率風險越低題 型：常識題頁 碼：38難 易 度：易專家答案：AC解析內容 考核債券基金利率風險的內容。(75)稅收對債券投資收益的影響途徑主要有（）。A債券收入現金流本身的稅收特征不同B現金流的形式C稅率的高低D現金流的時間特征題 型：常識題頁 碼：367難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 稅收對債券投資收益的影響途徑主要有債券收入現金流本身的稅收特征不同、現金流的形式、現金流的時間特征。(76)證券組合管理決策的各項步驟包括（）。A確定證券投資計劃B進行證券投資分析C構建證券投資組合以及對投資組合進行修正D投資組合業績評估題 型：常識題頁 碼：267,268難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考察證券組合管理決策的各項步驟。(77)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A反映的經濟關系B具有流通性C投資收益與風險大小D由證監會負責監管題 型：常識題頁 碼：4難 易 度：易專家答案：BD解析內容 股票和基金的不同點有：反映的經濟關系不同；所籌資金的投向不同；投資收益與風險大小不同。(78)基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。A以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B募集期間對認購費打折C挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金D以低于成本的銷售費率銷售基金題 型：常識題頁 碼：153難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考察基金銷售機構人員行為規范。(79)以下關于基金募集信息披露的有關說法中，正確的有（）。A基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和基金存續期募集信息披露B基金合同生效后3個月披露一次更新的招募說明書C開放式基金一次募集完成D基金應當編制并披露基金合同生效公告題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：AD解析內容 存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。由于開放式基金不是一次募集完成的，而是在其存續期間不斷進行申購、贖回，這就需要針對潛在的基金投資者披露與后續募集期間相對應的基金募集、運作信息。(80)資產保管是基金托管業務的重要方面，可能存在著多方面的風險，其中不屬于資產保管風險的是（）。A各類賬戶開設不及時、不獨立B資金清算和交收不及時C核算辦法不合理D印章使用不規范題 型：常識題頁 碼：129難 易 度：易專家答案：BC解析內容 資金清算和交收不及時屬于資金清算的風險；核算辦法不合理屬于會計核算和估值的風險。(81)根據我國的法律法規，基金管理公司董事會審議下列事項應當經過2/3以上的獨立董事通過（ ）。A審議半年度及年度報告B公司及基金投資運作中的重大關聯交易C公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所D更換高級基金經理題 型：常識題頁 碼：102難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 更換高級基金經理不需要。(82)我國對證券投資基金銷售的監管主要包括（）。A銷售的基金產品是否經過核準B銷售主體是否具備相應資格C銷售過程是否遵循適用性原則D宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規題 型：常識題頁 碼：242，243難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及：銷售的基金產品是否經過核準以及銷售主體是否具備相應資格；基金銷售過程中是否遵循適用性原則；基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險等。(83)國內外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，其主要是為了（）。A切實保障投資者的利益B提高基金投資的質量C保障基金投資一定獲利D防范和降低投資的管理風險題 型：常識題頁 碼：97難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 為了提高基金投資的質量，防范和降低投資的管理風險，切實保障基金投資者的利益，國內外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，并在基金合同和招募說明書中予以明確規定。(84)衡量基金績效應考慮的因素包括（）。A統計干擾問題B比較基準的選擇C可比性D基金本身的情況常常是不穩定的題 型：常識題頁 碼：376難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考核基金評價需要考慮的因素。(85)我國香港特別行政區某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司，如下說法中正確的是（）。A注冊資本不低于1億元人民幣B注冊資本不低于3億元人民幣C實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰題 型：常識題頁 碼：84難 易 度：易專家答案：CD解析內容 我國香港的投資機關適用于一般境外股東的規定。(86)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶B基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易C個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續D每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或者基金賬戶題 型：常識題頁 碼：65難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 常識題，考察于封閉式基金交易賬戶。(87)根據規定，證券投資基金份額持有人享有的權利，包括下列各項中的（）。A分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產B依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規定要求召開基金份額持有人大會C對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制概況披露的基金信息資料D對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 基金份額持有人的內容。(88)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A證券市場線是用標準差作為風險衡量指標B如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方C如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方D給出了任意證券或組合的收益風險關系題 型：常識題頁 碼：292-294難 易 度：中專家答案：BD解析內容 證券市場線是用系數作為風險衡量指標。(89)反映證券組合期望收益水平和風險水平之間均衡關系的模型包括（）。A證券市場線方程B證券特征線方程C資本市場線方程D套利定價方程題 型：常識題頁 碼：291，292，301，302難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 反映證券組合期望收益水平和風險水平之間均衡關系的模型包括證券市場線方程、資本市場線方程和套利定價方程。(90)績效貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A風險分散B行業配置C資產配置D證券選擇題 型：常識題頁 碼：396-398難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 考察績效貢獻分析的內容。(91)屬于證券投資基金法配套規章的有（）。A證券投資基金管理公司督察長管理規定B證券投資基金信息披露管理辦法C證券投資基金管理公司管理辦法D證券投資基金托管資格管理辦法題 型：常識題頁 碼：228難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 證券投資基金管理公司督察長管理規定屬于規范性文件。(92)開放式基金的分紅方式有（）。A現金分紅B股利分紅C分紅再投資轉換為基金份額D分紅再投資轉化為股票題 型：常識題頁 碼：191難 易 度：易專家答案：AC解析內容 開放式基金的2種分紅方式。(93)使用投資組合內部收益率的方法來衡量債券投資組合收益率，需要滿足的假設條件有()。A基礎利率不能隨時間不斷波動B現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資C投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期D投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期題 型：常識題頁 碼：353難 易 度：中專家答案：BD解析內容 投資組合內部收益率的計算需要滿足的2個假設條件。(94)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A基金持有人戶數B持有人結構和前5名持有人C基金合同全文D基金投資組合報告題 型：常識題頁 碼：217難 易 度：易專家答案：BC解析內容 基金上市交易公告書披露的事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。(95)股票投資風格管理分為（）。A消極型股票投資風格管理B中庸型股票投資風格管理C積極型股票投資風格管理D以上說法都正確題 型：常識題頁 碼：334難 易 度：易專家答案：AC解析內容 股票投資風格管理分為消極型股票投資風格管理和積極型股票投資風格管理。(96)關于基金稅收，下列說法正確的有（ ）。A基金買賣股票目前暫不征收印花稅B基金買賣股票按照0.5%的稅率征收印花稅C以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍D對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，暫不征收營業稅題 型：常識題頁 碼：193，194難 易 度：易專家答案：CD解析內容 基金賣出股票按照0.1%的稅率征收印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。(97)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（ ）。A現金B股票C可轉換債券D信用等級在AAA級以下的企業債券題 型：常識題頁 碼：41難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 貨幣市場基金不得投資的金融工具包括股票、可轉換債券和信用等級在AAA級以下的企業債券。(98)基金運作中的定期信息披露報告包括（）。A基金季度報告B基金年度報告C基金半年度報告D基金運作監督周報題 型：常識題頁 碼：212,213難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 基金運作監督周報是基金托管人須提交的定期報告。(99)目前對基金信息披露進行管理的部門主要是（）。A證券業協會B基金監管部C中國證監會各地方監管局D證券交易所題 型：常識題頁 碼：246難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 證券業協會屬于自律管理。(100)買入并持有的資產配置策略適用于（ ）的情形。A改變資產配置狀態的成本大于收益B改變資產配置狀態的成本小于收益C投資者的偏好變化不大D資本市場環境變化不大題 型：常識題頁 碼：321難 易 度：易專家答案：ACD解析內容