2 0 0 7年第7期 科技管理研究 S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y Man a g e me n t Re s e a r c h 2 0 o 7 N o 7 文章編號 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 0 7 )0 7- 0 1 5 4一o 3 高等院校實施知識產權戰略的思考 耿慶章，黃 ( 山東大學 科技處， 波，任敏利 山東 濟南2 5 0 1 0 0 ) 摘要：在知識經濟全球化和建設創新型國家的背景下，實施知識產權戰略，已上升到國家重要的發展戰略。本文 在分析與知識產權有關的幾個關系的基礎上，對高校實施知識產權戰略進行 了探討。 關鍵詞：高等院校 ；知識產權；戰略 中圖分類號 ：G 3 0 6 文獻標識碼 ：A 我國在建設創新型國家時，對知識產權保護和實施知識 產權戰略愈來愈給予高度重視。但高等學校在知識產權保護 方面仍有許多不足，主要表現在申請專利數量少，申請專利 質量有待提高，許多高校對涉外申請專利保護未給予足夠重 視，對知識產權保護存在模糊認識，知識產權對科技工作的 促進作用還未得到很好發揮。為此，研究并實施知識產權戰 略，具有重要意義。 1 提高對知識產權戰略的認識 知識產權制度作為激勵創新、保護科技投入、優化科技 資源配置、調節公共利益與技術壟斷關系、維護市場競爭秩 序的重要法律機制，在國家經濟社會發展和科技進步中的戰 略地位不斷增強。在知識經濟全球化的背景下，知識產權已 成為一個國家科技創新能力的綜合體現，成為新技術產生使 命的重要技術基礎。科技與經濟的競爭，越來越多地體現在 知識產權的競爭，實施知識產權戰略，已上升到國家重要的 發展戰略。溫家寶總理曾明確指出 “ 未來競爭是知識產權的 競爭。 ” 從社會、經濟、科技發展戰略的高度，強調知識產權 對國家社會經濟及科技的促進作用，有其深遠的意義。 實施知識產權戰略，涉及的內容較為廣泛，從 國家或地 區層面上 ，實施知識產權戰略應體現以下幾方面：一 ，制定 并完善有關知識產權的法律法規，如反不正當競爭法，反壟 斷法等 ；二，建立較完善的知識產權糾紛審判機構及制度； 三，進一步加強對知識產權的保護；四，促進專利技術的開 發及應用；五，提高參與國際技術經濟競爭的能力。 作為高等院校也應從戰略的高度認識并研究知識產權戰 略對高校科技術工作的促進作用。提高對知識產權戰略的認 識。應當突出以下幾點：一，要實現 “ 三個轉變”。理念的 轉變，由對知識產權的一般認識，到對知識產權的高度重視； 政策上轉變，由過去的鼓勵性政策到實施支持性政策；管理 上轉變，由對知識產權考核的一般指標提高到知識產權考核 的重要指標。二 ，要體現以人為本。要以提高學術水平和創 新能力為導向，以擁有自主知識產權為重點，培養和造就高 水平的學術帶頭人和青年骨干，推動學校創新團隊的建設。 三，要將知識產權貫穿于科學研究工作的全過程。利用知識 產權規則，可以進一步明確科研工作的目標 ，進步提高科 研工作效率，有效地保護研究出的創新成果。國際上有統計 分析，科學研究如果做了前期的知識產權研究分析 ，可以節 省 3 0 和 6 0 的科研資金和成本。四，要突出市場意識。獲 收稿 日期：2 0 0 6一i 0一i 7，修回 日期 ：2 0 0 70 3 0 9 基金項 目：山東省 自然科學基金項 目 ( Y 2 0 0 3 H 0 1 ) 得知識產權并不是 目標 ，只有將專利技術通過實施和推廣， 獲得商業上的成功，才能實現和獲取知識產權的價值；市場 需求是技術創新的第一需要 ，只有提高市場意識，才能積極 從市場經濟的框架中，尋求推動知識產權研究與開發的新思 路 、新舉措。 2 處理好與知識產權有關的幾種關系 據統計，2 0 0 3年全國高校專利 申請數 4 8 6 6件，占全 國 申請總量的 7 9 ，以 2 0 0 4年申請專利分析，申請量超過 5 0 0項的高校只有 3所 ，超過 2 0 0項的有 1 2所學校，超過 1 0 0項的有 3 2所學校 ，與全 國重點高校承擔縱橫 向課題相 比，高校的專利申請量所占比例太低。從山東省 1 9 8 5 -2 0 0 4 年度國內申請專利數量分析，山東高校共申請專利 2 5 8 8件， 占全省專利申請 比例的 1 9 ，其中，2 0 0 4年是山東省高校 申請專利最多的一年 ，申請 5 0 5件，只 占全省 申請專利的 2 7 ，均低于全國平均水平。如果要統計全國高校申請涉外 專利，則少的可憐。雖然我國頒布 專利法2 O多年了，但 在高等院校中職務發明的比例和申請量仍非常低。造成高校 專利申請量低的原因是多方面的，有環境因素，有政策因素， 有主觀因素，也有管理中存在的問題。高等院校要加強知識 產權保護 ，實施知識產權戰略，應該處理以下幾方面的關系。 2 1 職務發明與非職務發 明的關系 2 0 0 1 年國務院頒發的 關于國家科研計劃項 目研究等知 識產權管理的若干規定 中明確規定 ，國家在一定條件下將 知識產權授予項 目承擔單位，實行 “ 放權讓利”，項目承擔 單位可以依法 自主實施，許可他人實施，轉讓作價入股等， 并取得相應的收益。 專利法第六條也規定，利用本單位 的物質技術條件所完成的發明、創造單位與發明人或者設計 人訂有合同，對申請專利的權利與專利權的歸屬做出約定的， 從其約定。這些規定從主體上為知識產權權屬問題確定了法 律依據。 雖然 國家對職務發明創造及其權屬做出較為明確的規定， 但由于單位對知識產權的激勵機制與鼓勵支持政策不到位， 使得一些科研人員將完成的職務發明創造，申請了非職務發 明，造成了知識產權的流失。我國的專利申請累計統計，職 務發明比例不到4 0 ，但國外在中國申請的職務發明專利所 占比例都達9 5 以上。這個指標表明了兩方面原因，一是科 研投入低 ，科研的質量不高 ，創新性研究成果少；一是單位 對職務發明的支持力度不夠，對防止知識產權流失的措施有 維普資訊 耿慶等 ：高等院校實施知識產權戰略的思考 1 5 5 待進一步加強。 職務發明的主體是單位，非職務發明的主體是個人。高 等院校作為法人單位應當以契約形式來 明確國家、單位、發 明人之間的權利與義務，根據知識產權的性質及其產生過程， 明確職務發明的單位主體，單位與單位的共同主體，單位與 發明人的共同主體等多種形式，并采用契約的方式明確不同 的主體的權利關系，以充分調動發明人的積極性。 2 2 知識 產權與科技成果的關 系 從我國目前實行的科技管理體制和知識產權管理體系來 看，知識產權與科技成果有著非常密切的關系，核心內容是 科技創新的內容，但從科技成果管理以及科技成果的法律保 護方面知識產權與科技成果還存著不同差異。 從 1 9 7 8年開始，我國對科技成果管理提出了嚴格規定， 并先后出臺了系列管理辦法 ， 特別是實行技術成果鑒定制度， 對促進我國的技術進步和經濟建設發揮重要作用。1 9 8 4年我 國實行專利制度，由于在計劃經濟體制下，科技人員不太關 心知識產權問題，有些人員不知道申請專利，有些人員不愿 意公開關鍵技術，不想申請專利 ，還有些科技人員在課題立 項階段、課題研究階段沒有及時進行文獻檢索，普遍存在著 低水平研究或重復研究，導致科研成果不能取得專利權。有 些科技創新投人了大量的人力，財力和物力，雖然取得了成 功，但在現階段，從嚴格意義講，若不能獲得知識產權，轉 讓技術可能是侵權 ，導致不能合法產業化。 近年來 ，國家十分重視對知識產權的保護，一些科研與 開發實力雄厚 ，知識產權意識較強的高等院校已逐步將知識 產權工作貫穿于科技創新的全過程，制定了知識產權管理辦 法，成立了專利管理機構 ，設立專利發展基金，有效地凋動 了廣大教師和科技人員的科技創新的積極性。 知識產權價值的核心是產權，知識和技術作為產權只有 通過合法的轉化及產業化，才能獲取知識產權的價值。為此， 高校應加強科技成果及轉化過程的知識產權管理， 在科技成 果的管理中系統引人知識產權管理的法律和經濟管理制度， 利用知識產權管理制度促進科技成果轉化及產業化。 目前我國科技管理及科技獎勵制度中對科技成果及知識 產權提出了要求，科技成果管理是科學研究工作的重要內容， 申請各級科技獎勵 ，科技成果鑒定證書是不可缺少的，而知 識產權是技術創新的重要體現和評價指標 ，兩者相輔相成互 為促進，要把知識產權工作納入技術創新的全過程 ，進一步 以知識產權保護和自主技術創新推動科研工作深入開展，提 高學校科技創新能力和科技競爭水平。 2 3 專利權人與發 明人之 問的利益分配關 系 隨著我國科技體制改革的不斷深化，我國的科學研究正 逐步實行課題制。課題制的核心，是明確個體的承擔單位和 個體負責人之間的關系，當個體研究任務明確到負責人身上 ， 承擔單位則是一個依托單位，承擔單位主要從人員、工作環 境、工作條件、資金等方面予以保障。對列入 國家各項科技 發展計劃 或是與企業簽訂橫向科技開發合同，其完成的發 明創造內容屬職務發明，獲得的知識產權歸完成單位所有， 對知識產權有約定的， 從其約定。知識產權有別于一般商品， 要重視市場主體在創新活動和技術轉移中的主觀因素的重要 作用。為此，高校要不斷完善和制定激勵機制和相關政策， 及時并妥善處理專利權人等與發明人之間的利益分 配關系， 利用知識產權的激勵制度影響和推動創新活動的廣泛開展。 高等院校不僅是創新活動和技術轉移活動的承擔者，而 且也是知識產權的經營者。實施知識產權制度，既要依據法 律規則對市場主體的經濟活動進行強制性干預，又要動用市 場規律對知識產權的產權轉讓及技術轉移進行協商管理，增 強知識產權管理的互補性，構造新型的知識產權管理機制。 針對高校知識產權管理的實際情況，要明確采用契約合 同制度形式處理好專利權人之間的權利和義務，對于知識產 權許可，或以知識產權入股的，要嚴格按知識產權的資產化 進行辦理，要明確完成單位和科研人員按一定比例分配知識 產權所獲得的股權。在技術轉移過程 中，有關知識產權和技 術成果所有權的利益要通過協商談判來解決，要積極探索股 權的有效退出機制，保障技術受讓單位的自身利益與知識產 權擁有者的合法權益。 2 4 數量與質量的關 系 擁有知識產權是高等院校、科研單位及企業科技創新綜 合競爭力的體現。由于知識產權在技術轉移及技術產業化過 程中，以及在技術與經濟貿易中愈來愈顯示其重要性，許多 單位把提升專利申請量作為重要考核指標，為此，在申請專 利時，有些單位把單項的發明創造申報了兩項以上專利申請 ， 有的則把一項重大的創新技術分為多個單項技術進行申報專 利，其結果是減弱重大專利技術的影響，并且還要多交納專 利申請費用。此外，有些單位申報專利時不進行查新 ，使一 些喪失新穎性的創新技術也申報實用新型專利，這些專利申 請即使獲得了知識產權，也無法應對專利無效訴訟請求。知 識產權是保護有實質創新的科研成果，高校就要特別重視發 明專利的申請，在努力挖掘專利申請的同時，保證專利申請 的質量，發揮知識產權在技術進步與經濟發展中的重要作用。 3 實施知識產權發展戰略的幾點思路 高等院校實施知識產權戰略，應以鄧小平理論與 “ 三個 代表”重要思想為指導，全力貫徹落實科學發展觀 ，以提高 自主創新能力與科技競爭實力為目標，大力提升知識產權的 創造管理、實施、保護的能力，不斷推進和完善知識產權制 度建設 ，造就宏大的知識產權人才隊伍，更好地發揮高校的 三大功能 ，實現在知識經濟時代的跨越發展。 高校在制定知識產權戰略時，應重視以下幾方面工作。 3 】 實施技術創新中專利提升戰略 發揮知識產權在科技工作中的引導、保障和激勵作用， 把知識產權工作貫穿于科技工作的全過程。在制定科技發展 規劃時，要對知識產權狀況進行分析；在課題立項 階段 ，要 開展基礎查新和專利查新 ；對于應用性研究課題，要分析能 否獲得知識產權，對自主知識產權要提出強制性要求，在課 題研究階段，要注意開展階段性查新工作，掌握國內外同類 技術研究的新動態和發展趨勢，不斷調整研發的思路；在課 題完成階段，對技術創新內容要及 時進行專利分析，提出專 利保護方案。只有將技術創新優勢提升為知識產權優勢，才 能以知識產權法律制度為保障，推進高新技術的研究及產業 化。 3 2 實施優勢技術的外向型發展戰略 加入 WT O以來，世界的經濟全球化與知識經濟對我國 市場經濟體制建立和科技發展發生深刻影響，我國高校的科 技發展模式和科技發展戰略必須順應世界技術經濟發展的趨 勢 ，一方面科技工作要向科技全球化發展，一方面要適應市 場經濟對科技工作的要求。 高等院校在實施知識產權國際化戰略方面是有比較優勢 的，不僅具有多學科優勢和人才優勢，而且擁有一批國家和 省部級高水平科研平臺。在縱橫向科研上具有較強的技術攻 維普資訊 1 5 6 耿慶等：高等院校實施知識產權戰略的思考 關能力，并且有較強的信息收集渠道和信息分析能力，面對 日益激烈的國際間的科技競爭和知識產權競爭，高等院校應 該利用 自己優勢技術，在其相關的優勢技術領域內積極開展 國際間的科技合作，積極組織申請有關國家或到地區的知識 產權，要建設世界知名大學或高水平大學，必須爭取獲得一 批具有國際競爭力的科研成果，要挖掘具有特色的創新技術 ， 運用知識產權制度，參加國際的技術競爭，通過增加技術儲 備，擴大優勢技術領域的覆蓋面，打造知識產權優勢，使 自 己的優勢技術在國際上占有一席之地。 3 3 開展知識產權人才培養戰略 2 0 0 4年教育部 、國家知識 產權局 “ 關 于進 一步加強 高等學校知識產權工作的若干意見”，對高校知識產權教 育和人才培養提出了明確 目標 。高等院校 即要加強創新人 才隊伍的建設，堅持以人為本，多層次 、多途徑培養一大 批高素質的人才隊伍，也要 加大知識 產權教育培訓 的力 度 ，有條件的高校應設立知識產權學院或專業 ，培養知識 產權本科生或雙學位人才，重點院校還應設立知識產權專 業的碩士或博士培養點 ，要積極與國外的大學和知識產權 界開展互訪互訓和學術交流 ，在廣泛開展知識產權普及教 育的基礎上，有重點地培養一批熟悉國際知識產權規則、 適應國際競爭需要 的高層次、復合型知識產權人才 ，為知 識產權戰略的實施提供人才保障。 3 4 運用 市場機 制和激勵機 制，實施知識產權跨越 式發展 戰 略 高等院校實施知識產權戰略，其 目的在于提高科技人員 的科技創新意識和技術創新能力，增加學校知識產權的擁有 量，推進社會的進步與經濟發展。在我國實行社會主義市場 經濟的條件下，高校應積極從市場經濟的框架中尋找科技跨 越式發展的新路子。 第一，尊重知識、尊重創造、尊重勞動、尊重人才。高 校應積極探索建立知識產權的激勵機制與評價考核機制，加 大對知識產權的支持和獎酬力度，提高對知識產權的考評權 重，不斷促進和鼓勵科技人員發明創造的積極性。 第二，把知識產權指標作為學校的重要考核指標。加強 對知識產權的保護，學校應及時將科技人員的發明創造，引 進技術的二次創新，以及與企業和科研單位合作的創新技術 及時申請專利，利用各種手段實現知識產權的增量。 第三，加強對知識產權的科學化管理。對 申請并獲得知 識產權的發明創造，實施課題制的管理辦法 ，誰發明，誰負 責。科技管理部門要協助課題負責人做好以下幾方面工作： 提出知識產權保護內容；跟蹤國內外相關技術的發展動 態；防范專利技術侵權；促使知識產權的商品化。對列 入承擔國家科技計劃的應用性課題 ，在獲取 自主知識產權方 面要有強制性要求。 第四，加強與企業的合作，促進知識產權的產業化。知 識產權的許可證貿易是科技成果轉化的一項重要內容，要通 過技術貿易和知識產權入股等多形式與企業開展合作，實現 知識產權的商業價值。 參考文獻： 1 楊超金，等 美國知識產權戰略研究及其啟示 J 中國科技 論 壇 ，2 0 0 4 ( 2 ) ：1 0 21 0 5 2 馬小明廣州科技管理中知識產權保護與管理研究 J J 中國 科技論壇， 2 0 0 5( 1 ) ： 6 5 6 9 作者簡 介：耿慶章 ( 1 9 5 5一) ，男 ，山東淄博人 ，研究 員 ，主要研究 方向為知識產權保護。 ( 本文責編 ：彭統序 ) 舍 ! 金 ： 舍 ： 全 ： 療 、： 合 合 信、： ： 合 r 0 后 療 ： 信 舍 ： ； 、 信 全 ： 詹、 ： ； 詹 合 、 ： 、： 信 ： ： ； 療、 ； ( 上接 第 1 4 8頁) 結構設計)等，另外組織所處的行業特征 ( 比如行業生命周 期以及行業的競爭程度)等也顯著影響組織學習。靈活有效 的組織知識戰略需要在評估組織內外環境的基礎上，結合組 織 自身特征，同時把握好以下四個方面的平衡：( 1 )內部學 習與外部學習之間的平衡；( 2 )激進式學習與漸進式學習之 間的平衡；( 3 )最佳學習速度的把握；( 4 )組織知識基礎的 深度與寬度之間的平衡。靈活有效的組織知識戰略是有效矯 正組織學習近視癥和規避組織學習風險的重要利器。 參考文獻 ： 1 F I O L C M， L Y L E S M A O r g a n i z a ti o n a l l e a r n i n g J A c a d e m y o f Ma n a g e me n t R e v i e w，1 9 8 5， 1 0 ( 4 ) ： 8 0 38 1 3 2 S E N GE P MnI e F i ft h D i s c i p l i n e ： T h e A r t a n d P r a c t i c e oft h e L e a m i n g O r g a n i s a t io n M J Ne w Y o r k ： D o u b l e d a y C u r r e n c y ， 1 9 9 0 3 C R O S S A N M M， B E R D R O W I O r g a n i z a t i o n al l e a r n i n g a n d s t r a t e g i c l e n e w a l J J S t ,a t e g i e Ma n age n m n l J 0 u ma l ， 2 0 0 3 ， 2 4： 1 0 8 71 1 0 5 【 4 V E R A D U S Y A， C R O S S A N MS t r a t e g i c l e a d e r s h i p a n d o ani zat i o n al l e a r n i n g J Ac a d e my of Mana g e m e n t R e v i e w，2 0 0 4， 2 9( 2 ) ： 2 2 2 2 4 3 5 L E V I N T H A I D A， MA R C H J G Th e m y o p i a of l e a r n i n g J S tr a t e g i c Ma n a g e me n t J o u mal， 1 9 9 3， 1 4： 9 51 1 2 6 J B H AG A T I t S ， B E N L K H，T R I AN D I S C ，HA R V E S T O N P D C u h u r - al v a r i a t i o n s i n t h e e r o $ 8一b o r de r t r a n s f e r of o r g a n i z a t i o n a l k n o wl e d g e： A n i n t e g r a t i v e f r a m e w o r k J A c a d e m y o f M a n a g e m e n t R e vi e w ， 2 0 0 2 ， 2 7 ( 2 ) ： 2 0 4 2 2 1 7 B I E R L Y P ， H A M A L A I N E N O r g a n i z a t i o n al l e a r n i n g a n d s t r a t e g y J S c a n d i n a vi a J o u r n al ofM a n a g e m