管理制度參考范本職業健康安全管理體系內部審核的準備 撰寫人：_ 部 門：_ 時 間：_1界定內部審核的審核范圍實施審核必須首先界定其審核的范圍。所謂審核的范圍是指在規定的時間內，對哪些職業健康安全管理體系的管理要素、產品、活動和場所進行審核。審核范圍的確定也是用人單位申請第三方審核，簽訂審核合同的依據。(1)管理要素的審核用人單位是依據職業健康安全管理體系標準中的管理要素的要求，結合用人單位活動、產品或服務的特點，建立職業健康安全管理體系，并編制職業健康安全管理體系文件。這套文件對用人單位來說就是實施職業健康安全管理工作的法規性文件，也是實施審核的依據。無論是第一方審核還是第三方審核，標準中所規定的管理要素都要進行審核，一個也不能少。但是針對第二方合同審核作準備而實施的內部審核，則應針對合同條款對管理要素的要求實施審核。目前用人單位實施的內部審核基本上都是為實施第三方審核作準備，為改進用人單位的職業健康安全管理體系而實施的內部審核。因此，內部審核中應覆蓋職業健康安全管理體系標準中全部管理要素，但用人單位有時為加強職業健康安全管理，采用嚴于標準條款的要求，即在職業健康安全管理體系標準的基礎上，又增加了若干相關的管理要素，并準備進行第三方審核認證，則在內部審核中也應包括這些新增加的管理要素。除非在第三方審核時不包括這些新增加的管理要素，這時內部審核范圍是否增加這些管理要素，由用人單位內部自定。(2)產品的范圍審核產品的范圍可以是變化的。一個以產品生產為主的用人單位，其產品的類型及所涉及的生產工藝流程差別很大，生產現場也可能分散在不同的場所。因此，只要產品生產的場所能界定，危險源所造成的風險能界定，審核范圍可以依據產品來確定。目前用人單位實施的內部審核，較多的是為第三方審核認證作準備。因此，內部審核是依據用人單位與審核方商定的產品范圍來確定用人單位的內部審核范圍，一般情況下可以比第三方審核的審核范圍大，但不宜于比第三方審核所確定的產品范圍小。(3)場所的范圍一般涉及到兩個概念，一個是部門，一個是地區。凡是與審核的職業健康安全管理體系所覆蓋的產品和管理要素中的活動所涉及到的部門和地區均應列在審核范圍之內。任何一個產品的生產，依據其生產工藝流程的特點有可能分散在不同的生產場地，即不同的場所。切忌為了有利于獲取第三方審核認證把生產工藝流程中具有危險源的生產過程排除在外，這是不允許的，這沒體現全過程控制。另外場所的范圍還包含有這樣幾種情況：如一個用人單位可能在不同的場所，使用不同或相似的生產工藝流程生產同一類型的產品，或某一用人單位包含有多個生產現場，分別生產相同或不同的產品，這種情況是屬于多現場。如何界定其場所的范圍同樣是依據第三方審核認證時所界定的審核范圍而定。但用人單位可以依據其活動、產品或服務的特點采取分批實施第三方審核認證時，除對準備實施第三方審核認證的場地實施內部審核，對其他多個場所是否界定為內部審核范圍，則依據用人單位自身的職業健康安全管理需求而定?？梢詫嵤﹥炔繉徍?，也可以不實施內部審核，但為了改善用人單位的職業健康安全管理，有條件時可以納入到內部審核范圍內，創造條件，為擴大用人單位第三方審核范圍作準備。(4)活動的范圍是指凡是與安全生產有關，易產生安全事故及職業傷害的活動都應當界定在審核范圍之內。2組成審核組組成審核組的關鍵是確定審核組長、內部審核組組成一般可由以下幾種情況來組成。由用人單位內部聘用經過專門培訓，并符合審核員資格要求的員工作為內部審核員。由咨詢機構聘請熟悉職業健康安全管理體系標準要求，并具有審核實際經驗的人員(最好是國家注冊審核員)作為內部審核員。聘請與用人單位活動、產品或服務特點相關的，并已經實施了職業健康安全管理體系的用人單位中的內部審核員作為用人單位的內部審核員，協助實施內部審核。對審核組及審核組各類人員的要求如下。(1)對審核組的要求審核組通常由審核組長及審核員組成，審核組的組建應保證其具備實施審核的全面經驗與技術，組建審核組應考慮以下幾點要求。對審核組成員應有一定的資格要求，應滿足所規定的教育與工作經歷、個人素質與能力、職業戒律等要求，并經過正規培訓和在崗培訓。審核組成員應具備有熟悉受審核方產品、活動與服務類型的職能。審核組成員與受審核方不存在利害關系。審核組成員應經委托方或受審核方認可，有矛盾時，雙方可協商解決。(2)審核組長審核組長的職責是確保審核能根據已確定的審核范圍和計劃有效地實施與完成。審核組長的職責與活動應包括：與職業健康安全管理者代表及內審主管部門共同商定審核準則和范圍；獲取實現審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動、產品、服務、工作現場及周圍環境的具體情況，以前審核的詳情等；組建審核組，在人員的選用上，應對可能存在的利害關系予以考慮，其最后組成應經職業健康安全管理者代表批準；根據職業健康安全生產管理體系的要求來指導審核組的活動；制定審核計劃，必要時應與職業健康安全管理者代表及內審主管部門、受審核方和審核組成員進行磋商；將最終審核計劃傳達到審核組、職業健康安全管理者代表、內審主管部門和受審核方；協調工作文件和實施程序的準備，并下達給審核組成員；設法解決審核中出現的問題；當審核目的無法實現時予以確認，并向職業健康安全管理者代表及內審主管部門和受審方通報原因；在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進行商談；及時向受審核方通知有關嚴重不符合的審核發現；在審核計劃規定的時間內向職業健康安全管理者代表及內審主管部門清晰明確地通報審核情況；在審核范圍內，依據情況可對受審核方的職業健康安全管理體系的改進提出建議。(3)審核員審核員的職責和活動應包括：根據審核組長的指導，支持審核組長開展工作；在審核范圍內客觀地、高效地、富于成果地計劃與開展指定的工作；充分收集與分析有關的審核證據以確定審核發現，并進而作出關于職業健康安全管理體系的審核結論；在審核組長的指導下準備工作文件；將個人審核發現形成文件；保管好與審核有關的文件，如有要求應予歸還；協助審核組長編寫審核報告。對于實施第三方審核認證時，依據情況可酌情聘請與受審核方活動、產品或服務特點相關專業的技術專家，或受審核方組織所在地的安全生產部門人員以觀察員身分參加審核活動。3編制審核計劃審核計劃是指現場審核人員的時間安排和審核路線的確定，審核計劃，對第三方審核(外部審核)一般應至少提前10日給受審核方，而對于第一方審核(內部審核)也不應少于5日前交給審核部門。如受審方有異議，可以通過雙方協商調整。(1)審核計劃的內容一個完整的審核計劃應包括下述內容。審核目的。對第三方審核來說其審核目的是驗證職業健康安全管理體系的實施能否通過管理體系的認證，獲準注冊。對第二方審核來說其審核目的是評價用人單位的職業健康安全管理體系是否符合合同條款的要求。對第一方審核(內部審核)來說其審核目的主要是檢驗用人單位職業健康安全管理體系實施中不符合標準要求的事實，進行糾正，改進管理，為用人單位進行第三方審核認證作準備。審核范圍。即界定職業健康安全管理體系所覆蓋的活動、產品、部門及場所的范圍。審核依據。主要是選定職業健康安全管理體系標準及受審核方的職業健康安全管理體系文件。審核組成員。其中包括審核組長和組員名單及分工，需要時尚需列出觀察員的名單。審核日期。即現場審核的起止日期。審核日程。即審核時間安排，一般以小時或上下午為單位安排審核日程。保密承諾。審核組所有成員應表明保密承諾，包括用人單位的產品、技術、管理及審核信息，在沒有征得受審核方同意的情況下不得透露給第三方。其他有關需要說明的問題。(2)職業健康安全管理體系內部審核計劃職業健康安全管理體系的內部審核(第一方審核)是用人單位職業健康安全管理體系的自查過程，制定審核計劃時原則上也是依據上述內容編制審核計劃，但由于審核組及受審核方均是用人單位內部人員，因此內部審核的審核計劃可以適當簡化。職業健康安全管理體系內部審核一般已列在用人單位的年度工作計劃中，規定了實施的時間和方法。內部審核按職業健康安全管理體系標準條款的要求每年定期的實施審核，或在某種特殊情況下，如第二方或第三方審核認證前實施審核，其審核頻次依據用人單位安全管理的需求自定，但無論如何每年至少進行一次內部審核。其審核方法有以下兩種方法。滾動式審核。即依據管理要素的要求及部門情況編制年度滾動式內部審核計劃，即每個月對一個或幾個部門、管理要素進行審核，逐月展開，一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或重要要素的審核頻次可適當增加。這種年度滾動式審核計劃可以跨年度連續的進行，這樣可以體現出審核的連續性。年初編制的這份年度滾動式內部審核計劃應請用人單位的最高管理者批準實施，修改時要按一定的程序進行，修改后的計劃仍需由用人單位最高管理者批準。審核組成立后，即可以依據年度滾動式內部審核計劃，逐月編制具體實施計劃。集中式審核。目前較多的用人單位均仿效第三方審核(即外部審核)的做法，采用一年12次集中式的內審方式，即每次集中幾天對整個用人單位的全部管理要素和所有部門進行一次審核。這種審核的審核效率比較高，而且對于審核中發現也便于集中整改。無論是質量管理體系內部審核還是環境管理體系內部審核，較多的用人單位是采用這種集中式內部審核方式。4文件審查文件審查開始實際上已進入到職業健康安全管理體系正式審核階段，即依據職業健康安全管理體系標準的要求對受審核方的職業健康安全管理體系文件進行審查和評價。(1)文件審查的目的主要目的有兩點。評價受審核方職業健康安全管理體系文件是否符合職業健康安全管理體系標準條款的要求，即“標準要求的，文件是否寫到”。如果不符合標準要求，審核方有權要求受審核方修改直至重新編寫并試運行，有時因為文件嚴重的不符合而中止審核。通過文件審查可以初步了解受審核方職業健康安全管理體系的管理特點和運行情況，為審核方編制審核計劃和檢查表有所借鑒，使審核檢查表的編寫可以有“計時性”。(2)文件審查的要求文件審查一般由審核組長負責或由審核組長指定專人閱讀，按職業健康安全管理體系標準要素條款逐項審查并寫出文件審查報告或文件審核檢查表。文件審查主要要求有以下幾點。職業健康安全管理手冊中管理要素的描述是否覆蓋了職業健康安全管理體系標準的全部要素；職業健康安全管理體系文件內容是否符合職業健康安全管理體系標準的要求。如果受審核方職業健康安全管理體系文件的規定超出了標準的要求，而又未指明該部分不作認證依據時，一旦審核組發現其職業健康安全管理體系運行中，該超出部分不符合職業健康安全管理體系文件的相應規定時，也會構成不符合。職業健康安全管理體系手冊和程序文件分屬兩個不同層次的文件，職業健康安全管理手冊是用人單位貫徹職業健康安全管理體系標準要求的概要描述，而程序文件是實施體系要求的管理制度。文件審查時應注意兩者的關聯性和一致性，接口要明確，職責要清楚。用人單位的職業健康安全方針應由最高管理者批準，并發布實施。職業健康安全方針是否反映了用人單位活動、產品或服務的特點，對遵守法律、法規及風險控制、持續改善是否作出承諾，制定的用人單位的職業健康安全目標應有針對性，指標應量化，職業健康安全管理方案具有可操作性。危險源辨識中發現的危險源，是否按其優先順序采取了相應措施或制定了相應的程序文件實施控制。對受審核方的某些部門如監測和測量部門，引用的國家、地方及用人單位內部的相關標準對其有效性也要進行審查。對職業健康安全管理體系其他文件(如作業指導書、操作規程、工藝卡或其他有關規程)一般是放在現場審核時審查，除非是特別重要的過程作業指導書，也可在審核準備階段調閱，熟悉過程控制內容，以備現場審核時有所準備。(3)文件審查報告或文件審查檢查表文件審查結果較多的是利用文件審查檢查表的格式來表示。文件審查最終應得出文件審查結論。結論一般有三種情況即合格、合格但尚需進行修改及不合格。目前在實施中較多的是第二種即合格但需進行修改，需修改職業健康安全管理手冊及程序文件不足之處，通常要求受審核方在規定的期限內完成。5編制審核工作文件審核工作文件一般包括如下幾個。(1)審核檢查表檢查表的作用。審核檢查表實際是審核員的工作文件、審核提綱或審核工作指導，其作用如下。a保持審核目標的清晰和明確。審核員可以依據檢查表的內容進行審核，使審核員不致于偏離目標和審核主題，檢查表實際起到提示作用。b保持審核內容的周密和完整。審核過程是為達到審核目的而事先經過周密設計的抽樣過程，其中包括抽樣方法及抽樣數量的確定。因此，檢查表是審核員的工作提綱，使審核內容周密和完整，不致于遺漏。c保持審核工作的節奏和連續性。審核過程實際上是一次緊張而有節奏的活動，檢查表中詳細地寫明了審核計劃和審核程序，用以指導審核員有目的地、有針對性地實施審核，保持工作有節奏和連續性。d樹立審核員的職業形象。作為一個審核員，特別是一名新參加工作、年輕的審核員，審核工作中如有一份經過周密設計編制的檢查表，有針對性的提出問題，抽樣有代表性，嚴格按審核程序辦事，會給受審核方樹立一個熟練、經過專業訓練的審核員的職業形象。e作為審核記錄存檔。審核結束，檢查表、審核計劃與審核報告均作為審核記錄存入檔案備查。審核機構也可以利用若干相關的檢查表建立數據庫，以備今后為同類型的審核編制檢查表作參考。檢查表的內容。檢查表的主要內容有兩個方面。a查什么(100kat)。列出審核項目的審核要點，確保審核覆蓋面的完整性，不要遺漏。b怎么查(100kfor)。確定該審核項目的審核步驟和方法，對該審核項目的抽樣方法及抽樣量進行設計。檢查表設計中的幾個問題a以職業健康安全管理體系標準及受審核方職業健康安全管理體系文件為依據。b審核項目可以以部門審核為主，以部門審核為主時應列出該部門所涉及到的主要要素(并非所有要素)的審核內容、步驟和方