企業(yè)研究論文-家族企業(yè)優(yōu)劣勢比較分析內(nèi)容提要：家族企業(yè)作為經(jīng)濟活動主體之一，有適宜其生存的社會根源和天然優(yōu)勢。但隨著企業(yè)的發(fā)展和壯大，其不利的方面也會日漸顯露出來。文章在指出家族企業(yè)產(chǎn)生的社會原因的同時，較為具體地分析了家族企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢，并對家族企業(yè)制度的創(chuàng)新進行了初步探索。關(guān)鍵詞：家族企業(yè)管理模式優(yōu)劣勢比較分析創(chuàng)新思路一、家族企業(yè)的概念家族，辭海釋為：以血緣和親緣為紐帶所組成的社會細胞。企業(yè)，乃社會結(jié)構(gòu)中的行動主體之一，是從事生產(chǎn)、購銷、運輸以及服務(wù)性活動的經(jīng)濟單位。那么家族企業(yè)該如何定義？美國著名企業(yè)史學家錢德勒認為：“企業(yè)或創(chuàng)始者及其最親密的合伙人（和家族）一直掌握大部分股權(quán)，他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面。”其強調(diào)家族企業(yè)由家族成員大部分或基本掌握企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)，未將由家族成員掌握全部所有權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)的企業(yè)包括進來。江蘇省社科院潘必勝研究員則認為：當一個家族和數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。他根據(jù)家族關(guān)系滲入企業(yè)的程度及其類似將其分為三類：一是所有者和經(jīng)營者全部為一個家族所掌握。二是掌握著不完全的所有權(quán)，卻仍能掌握主要經(jīng)營權(quán)。三是部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營權(quán)。該定義外延較寬，不把家族企業(yè)看成一個固定模式，應(yīng)該說是對前者定義的一個修正。臺灣學者葉銀華根據(jù)以前學者的研究，提出以臨界控制持股比率將個別公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的差異性與家族控制程度納入家族控股集團的認定，于是具備以下三個條件就可認為是家族企業(yè)：1、家族的持股比率大于臨界的持股比率。2、家族成員或具有二等親以內(nèi)之親屬擔任董事長或總經(jīng)理。3、家族成員或具有三等親以內(nèi)之親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。該定義比較精確，而且從股權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)的角度把家族企業(yè)看成是一個連續(xù)分布的狀況。從家族全部擁有兩權(quán)到臨界控制權(quán)，都是家族企業(yè)。一旦突破了臨界控制權(quán)，家族企業(yè)就蛻變?yōu)楣姽尽９鸫髮W博士、“比較現(xiàn)代化”研究學者丁學良則另辟蹊徑，其認為：一般情況下，一個企業(yè)的成員通常可分為三個層次。第一個層次是企業(yè)的所有者，第二個層次是企業(yè)的管理者，第三個層次是企業(yè)的雇員。如果一個企業(yè)最重要的所有者和管理者都來自于同一個家族，該企業(yè)就是純粹的家族企業(yè)。否則，只能是接近于家族企業(yè)或非家族企業(yè)。該定義與葉銀華的“臨界控制持股比率”論相比，精確度稍遜，但要明了得多。實際上，家族企業(yè)的內(nèi)涵隨著社會的發(fā)展是在不斷地變化和豐富的。時代不同，其特征也不盡一樣。筆者認為，家族必須對企業(yè)擁有全部或相當部分所有權(quán)，這才是家族企業(yè)永恒的特征。故判斷一個企業(yè)是否是家族企業(yè)，應(yīng)首先從其所有者之構(gòu)成入手，如果其所有者之間具有血緣親緣關(guān)系且擁有相當部分企業(yè)產(chǎn)權(quán)并能適當控制其經(jīng)營權(quán)或能夠?qū)?jīng)營權(quán)實施有效影響時，再結(jié)合其所處現(xiàn)實環(huán)境的特征加以概括，就可以得出認定一個企業(yè)是否是家族企業(yè)的時代標準。二、家族企業(yè)產(chǎn)生的原因根據(jù)克林.蓋爾西克1997年的研究表明，由家族所有或經(jīng)營的企業(yè)，在全世界企業(yè)中占65%至80%之間，世界五百強企業(yè)中，家族企業(yè)約占40%。根據(jù)王彬2001年的研究，在歐洲，43%的企業(yè)是家族企業(yè)，在亞洲，特別是東南亞華人社會中，家族企業(yè)這種組織形式更是非常普遍。在市場經(jīng)濟最發(fā)達的美國，家族企業(yè)不僅數(shù)量龐大而且經(jīng)濟總量也占相當份額，其創(chuàng)造了全美78%的就業(yè)機會和GDP的50%。不難看出，家族企業(yè)在當今社會依然是活躍的經(jīng)濟主體。實際上，家族企業(yè)強大的生命力已昭示出其生存的理由和社會根源。首先，社會經(jīng)濟發(fā)展是家族企業(yè)得以產(chǎn)生的根本原因。社會的發(fā)展，應(yīng)該說是社會主體所進行的社會活動的結(jié)果。而經(jīng)濟的發(fā)展，顯然是社會發(fā)展成果的標志之一。經(jīng)濟活動的主體應(yīng)該是創(chuàng)造社會財富，促進社會發(fā)展的組織和個人。但個人的能量是有限的，故隨著社會的發(fā)展，經(jīng)濟活動的越來越頻繁和單項經(jīng)濟活動量的不斷增加，個人之間的人力和物力便趨向集合，應(yīng)該說這是社會經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。這種集合自然催生了一種完全不同于個人的另一種經(jīng)濟活動主體。該主體的最直接的表現(xiàn)形式便是企業(yè)。而在這一集合的過程中，家族成員具有特殊的先天性條件。因為：1、家庭成員之間的關(guān)系是基于血親和姻親而產(chǎn)生的關(guān)系。這種關(guān)系不同于一般的社會關(guān)系，具有長期性和穩(wěn)定性。特別是血緣關(guān)系，還具有無法選擇性和不可替代性。我們常說的利他主義在市場關(guān)系中因沒有收益，故其存在的可能性不大，但在家庭卻較為普遍。這是因為其可以提高家庭成員抵御突變和其他不測事件的能力，分散風險和損失。2、家族成員之間長期互動，彼此了解和特有的關(guān)注和寬容，使其成員之間的信任關(guān)系較之外來人而言要強烈的多。3、家族文化價值觀使家族成員更容易形成共同的目標，并對實現(xiàn)目標構(gòu)成強烈的向心力和凝聚力。其次，社會發(fā)展的總體趨勢是文明法治。但這是一個漸進的過程。對任何國家任何民族來說都概莫能外。當良好的法治環(huán)境尚未造就，井然的社會秩序尚未徹底形成，應(yīng)有的社會規(guī)則尚有缺位的時候，家族企業(yè)正是克服這種困難的有效手段。故在經(jīng)濟發(fā)展初期，家族企業(yè)出現(xiàn)的就多。改革開放初期，我國沿海地區(qū)私營企業(yè)（其中絕大多數(shù)是家族企業(yè)）的大量涌現(xiàn)，正是對這一點的充分驗證。因為在法治社會中，企業(yè)中的人際關(guān)系和合作絕大部分是通過契約來實現(xiàn)的。不論是企業(yè)的管理者還是員工及所有者，大都可以通過這個契約來保證自己一方的目標得到基本實現(xiàn)，并由法律保障它的實施。相反，當有效的法律手段和行政手段都不在位，企業(yè)的信任和信托關(guān)系無法建立和維系的時候，人們就會想辦法來克服這種困難。而以血緣為基礎(chǔ)，以親緣為依托的家族企業(yè)此時便應(yīng)運而生。三、家族企業(yè)優(yōu)劣勢分析（一）優(yōu)勢方面1、初始融資的優(yōu)勢美國小型企業(yè)管理署發(fā)起過一次調(diào)查，想了解新興企業(yè)是如何獲得風險投資的。調(diào)查結(jié)果令人震驚：75%的新興企業(yè)通過“非正規(guī)投資途徑”來發(fā)現(xiàn)和獲得財務(wù)支持-“非正規(guī)投資途徑”是指由資金尋覓者和投資人所組成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。而被調(diào)查的新興企業(yè)，基本上都是家族企業(yè)。這一調(diào)查結(jié)果表明美國的家族企業(yè)初始投資主要來源于以創(chuàng)業(yè)者為中心的，與創(chuàng)業(yè)者有特殊社會關(guān)系的群體。我國的情況亦大體相似。根據(jù)浙江省工商聯(lián)合會2002年對浙江120名非公有制代表人士的調(diào)查顯示，他們的創(chuàng)業(yè)資金來源主要是原來勞動所得，綜合平均為31.02%，其次是銀行貸款，綜合平均為24.71%，第三是親朋好友借款，綜合平均為19.86%，即直接和間接來源于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)資金平均達到創(chuàng)業(yè)資本金的50.88%。以上數(shù)據(jù)表明，家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，可以憑借家族成員之間特有的血緣關(guān)系、類似血緣關(guān)系、親緣關(guān)系及相關(guān)的社會網(wǎng)絡(luò)資源，能夠以較低的資金成本迅速聚集創(chuàng)業(yè)資本金。家族利益的共同性和目標的一致性會使全族人員在創(chuàng)業(yè)初期全情投入，團結(jié)奮斗，甚至可以不計報酬地忘我工作，因而能夠在很短的一個時期內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢，較快地完成原始資本的積累。2、管理成本低，監(jiān)督成本不高前文述及，家族企業(yè)出現(xiàn)比較多的情況一般是在市場經(jīng)濟初創(chuàng)時期，游戲規(guī)則不健全，法治秩序未確立，政府監(jiān)管不到位。并且企業(yè)在初創(chuàng)時，相關(guān)控制制度不完備，市場風險還比較高。在這種情況下，如果要尋找可靠而又能干的非家族人員來參預(yù)管理，所有者要付出很高的成本，甚至要吃一些很大的苦頭。于是找親屬來占據(jù)企業(yè)主要的管理崗位，是回避風險，降低成本的現(xiàn)實選擇。因為親屬之間長幼有序，有輩份等級，這樣就容易協(xié)調(diào)處事，即使有小的矛盾，也可以通過成本較低的手段來擺平。以便初創(chuàng)的企業(yè)去應(yīng)付瞬息萬變的市場，迅速打開創(chuàng)業(yè)局面，贏得市場份額，從而為企業(yè)的生存發(fā)展占據(jù)應(yīng)有的空間。家族成員在血統(tǒng)上和心理上的天然紐帶，使得彼此間的信任及了解要遠高于其他非家族成員。他們之間所擔負的心理契約成本大大低于非家族成員，使得家族企業(yè)的監(jiān)督成本較非家族企業(yè)要低得多。因為家