透析證券從業(yè)資格證的試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的平臺(tái)

B.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)是金融體系的重要組成部分

D.證券市場(chǎng)的參與者包括政府、企業(yè)、投資者和金融機(jī)構(gòu)

2.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是：

A.股票是股份有限公司發(fā)給股東的所有權(quán)憑證

B.股票的收益主要來(lái)自股息和股價(jià)上漲

C.股票的轉(zhuǎn)讓可以在證券交易所進(jìn)行

D.股票的發(fā)行主體為非上市公司

3.下列關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的債務(wù)承諾

B.債券的收益主要來(lái)自利息收入

C.債券的期限分為短期、中期和長(zhǎng)期

D.債券的發(fā)行主體為政府和企業(yè)

4.下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是：

A.基金是一種集合投資的方式

B.基金的收益主要來(lái)自基金資產(chǎn)的投資收益

C.基金的管理人為基金公司

D.基金的類(lèi)型包括股票型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金

5.下列關(guān)于金融衍生品的說(shuō)法，正確的是：

A.金融衍生品是一種衍生金融工具

B.金融衍生品的價(jià)值取決于其標(biāo)的資產(chǎn)

C.金融衍生品主要包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和掉期合約

D.金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合所有投資者參與

6.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券公司可以從事融資融券業(yè)務(wù)

D.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于保護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于防范金融風(fēng)險(xiǎn)

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

8.下列關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信

B.證券從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)客戶(hù)利益，保守客戶(hù)秘密

C.證券從業(yè)人員應(yīng)勤奮學(xué)習(xí)，提高專(zhuān)業(yè)水平

D.證券從業(yè)人員應(yīng)尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)

9.下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是影響整個(gè)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的共同因素

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是影響個(gè)別證券或特定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特定因素

D.投資者可以通過(guò)分散投資來(lái)降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)

10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則

B.證券市場(chǎng)交易實(shí)行漲跌幅限制

C.證券市場(chǎng)交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

D.證券市場(chǎng)交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是所有金融工具交易的場(chǎng)所。（×）

2.股票的發(fā)行價(jià)格總是等于其面值。（×）

3.債券的收益率越高，其風(fēng)險(xiǎn)就越低。（×）

4.基金的管理費(fèi)用是固定的，不會(huì)隨基金規(guī)模的變化而變化。（×）

5.金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)對(duì)沖策略完全消除。（×）

6.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。（√）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是促進(jìn)證券市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)。（×）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保守客戶(hù)的交易秘密。（√）

9.證券市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（×）

10.投資者可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)指數(shù)基金來(lái)避免個(gè)股投資的風(fēng)險(xiǎn)。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說(shuō)明其計(jì)算方法。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明債券信用評(píng)級(jí)的作用。

4.闡述證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.個(gè)人投資者

B.企業(yè)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.外星生命

2.股票的基本面分析主要關(guān)注以下哪個(gè)方面？

A.股票價(jià)格走勢(shì)

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

D.市場(chǎng)供需關(guān)系

3.債券的票面利率是指：

A.債券的面值

B.債券發(fā)行時(shí)的價(jià)格

C.債券每年支付利息的百分比

D.債券到期時(shí)的償還金額

4.以下哪種基金不投資于股票和債券？

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.混合型基金

C.股票型基金

D.債券型基金

5.金融衍生品中的“掉期”是指：

A.買(mǎi)賣(mài)雙方約定在未來(lái)某一時(shí)間點(diǎn)交割某種資產(chǎn)

B.買(mǎi)賣(mài)雙方約定在未來(lái)某一時(shí)間點(diǎn)以固定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某種資產(chǎn)

C.買(mǎi)賣(mài)雙方約定在未來(lái)某一時(shí)間點(diǎn)交換一定數(shù)量的貨幣

D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定在未來(lái)某一時(shí)間點(diǎn)交換某種資產(chǎn)的所有權(quán)

6.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指：

A.證券公司作為投資者參與證券交易

B.證券公司代理客戶(hù)進(jìn)行證券交易

C.證券公司自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司提供證券市場(chǎng)投資咨詢(xún)服務(wù)

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在中國(guó)是：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德原則不包括：

A.誠(chéng)信

B.專(zhuān)業(yè)

C.公平

D.創(chuàng)新

9.證券投資中的“分散投資”是指：

A.將資金投資于多種不同類(lèi)型的證券

B.將資金投資于同一類(lèi)型的多種證券

C.將資金投資于同一只證券的不同份額

D.將資金投資于同一公司的不同產(chǎn)品

10.證券市場(chǎng)交易中的“T+0”制度意味著：

A.交易當(dāng)天可以買(mǎi)入，當(dāng)天也可以賣(mài)出

B.交易當(dāng)天可以買(mǎi)入，但第二天才能賣(mài)出

C.交易第二天可以買(mǎi)入，當(dāng)天就可以賣(mài)出

D.交易第二天可以買(mǎi)入，但第二天才能賣(mài)出

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括：資源配置功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)管理功能、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能。

2.股票的市盈率是指股票價(jià)格與每股收益的比率，計(jì)算方法為：市盈率=股票價(jià)格/每股收益。

3.債券信用評(píng)級(jí)的作用包括：幫助投資者了解債券信用風(fēng)險(xiǎn)、為投資者提供參考依據(jù)、降低投資者信息不對(duì)稱(chēng)、提高債券市場(chǎng)效率。

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范包括：遵守法律法規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)至上、勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密、專(zhuān)業(yè)勝任。

四、論述題

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)