企業合規(一)主講人：田筱荷——惟精惟一

同心致遠

目錄CONTENT一、企業合規改革發展現狀二、企業合規的適用條件三、開展企業合規對企業的重要意義四、企業合規對律師業務的指導價值企業合規改革發展現狀1課程中談的企業合規是指：在刑事訴訟中如何開展企業合規業務，如何為企業構建一套可以融于企業日常生產經營活動中并長期適用的行為準則，幫助企業降低和規避承擔刑事責任的風險，從而實現企業可持續發展的自我監管體系。有人稱是刑事企業合規，但這并不準確，因為企業合規內容不僅包含刑事法律法規和政策，還包含民事、行政等內容。企業合規案件權威數據：自2020年3月開始，最高人民檢察院選取上海浦東、山東郯城等6家基層檢察院開展涉案企業合規改革第一期試點，2021年3月開展第二期涉案企業合規改革試點。根據最高檢公布的數據，截止2022年3月6日全國共辦理涉企業合規案件600余件，其中適用第三方監督評估機制案件300余件。數據背后的指導意義：第一、目前我國企業合規試點工作進行良好，總體呈現試點范圍不斷擴大、案件數量不斷增多的態勢。從企業合規改革啟動以來到現在已經有兩年的時間，雖說企業合規案件并不是很多，但是力度卻在不斷加大，如果說2021年大部分企業合規還停留理論層面或者試點單位，從今年開始，所有的檢察機關都可以開展企業合規工作，并且不光是審查起訴階段，企業合規已經拓展到了偵查階段和審判階段，所以接下來，企業合規案件將會有一個爆發式增長。數據背后的指導意義：第二、對于企業而言，企業合規固然是政策紅利，但“打鐵還需自身硬”，律師作為參與其中的重要角色，應幫助企業積極建立自身的合規體系，從而實現企業長久發展。在企業合規開展之初，認為只要有企業合規這個由頭就會成為企業涉刑事案件的“免罪金牌”，就能對企業減免處罰、甚至不起訴。但隨著企業合規制度的推進，檢察機關在不斷規范企業合規制度，目前想通過企業合規做為出口進而減免刑事處罰、獲得不起訴，必須注重實質上的企業整改，構建全流程合規風險監控體系，將合規整改落地落實。企業合規的適用條件2一、哪些罪名可以適用企業合規？案件罪名適用范圍：一是企業合規可以適用的罪名必須是企業經營環節涉及的罪名，如果與企業經營沒有關系的犯罪則不適用企業合規。二是企業合規適應的罪名目前涵蓋范圍廣泛，涉及企業經營各環的犯罪類型，比如有生產中的犯罪（污染環境罪、假冒注冊商標罪、拒不支付勞動報酬罪）、銷售中的犯罪（串通投標罪、行賄罪、非法經營罪）、財務管理上的犯罪（虛開增值稅發票罪、職務侵占罪、騙取貸款罪）等。提示：只要是涉及企業經營過程中的罪名，我們都要有開展企業合規業務的意識。二、企業合規的適用對象包括？一是可以對涉案企業適用，包括跨國公司、上市企業、民營企業、中小微企業等；二是可以對涉案的責任人員適用，包括企業經營者、管理者、關鍵技術人員等重要生產經營人員與企業生產經營相關的個人犯罪案件。提示：構成單位犯罪不是適用企業合規的必備條件。

企業合規的適用對象即企業合規業務的潛在客戶。三、企業合規的適用條件？1.案件犯罪事實清楚、證據確實充分。因為如果這兩個條件達不到的話，也達不到起訴標準，基本上在檢察院就會做存疑不起訴處理，也就不會進入到合規考察階段。2.涉案企業在納稅、吸納就業人口、帶動經濟發展方面能夠發揮一定作用，會考量企業綜合實力、發展前景以及社會貢獻度等。對于那些不符合該要求的企業自然不應受到合規不起訴這一政策紅利的照顧。比如涉罪企業以犯罪所得作為主要收入和利潤來源的；比如企業雖然沒有注銷但處于停業狀態的，均不符合考察條件。三、企業合規的適用條件？3.涉罪企業認罪認罰。合規不起訴、輕刑不意味著違反相應刑事法律規范，恰恰相反，正是因為企業涉罪這個前提的存在，才有可能適用企業合規制度，涉案企業要有自愿認罪自愿接受處罰，自覺發現問題繼而通過合規考察達到整改的態度。

4.企業所涉罪應為在開展經濟活動中的罪行，且情節較為輕微，未造成嚴重損害后果。合規不起訴的一般為依法可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或單處罰金，合規從輕會適用于可能被判處三年以上有期徒刑的企業，但對于如危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、毒品犯罪，以及其他可能給人民群眾生命財產造成重大損害的犯罪不應適用。探討問題：開展企業合規是否需要當事人同意？啟動困局以及整改困局注意問題：企業合規程序開展以后如果涉案企業不能按照合規承諾落實到位，再涉嫌犯罪，從嚴追責。企業合規對企業的意義3（一）企業合規以刑事法律風險防控為基本內涵，幫助切割單位與涉案員工的刑事責任。案例：雀巢公司員工非法獲取公民個人信息案。2011年至2013年9月，被告人鄭某、楊某在分別擔任雀巢（中國）有限公司西北區嬰兒營養部市務經理、蘭州分公司嬰兒營養部甘肅區域經理期間，為了搶占市場份額，推銷雀巢奶粉，授意該公司員工被告人楊某紅、李某林、杜某娟、孫某通過拉關系、支付好處費等手段，多次從蘭州大學某附屬醫院、蘭州某總醫院等多家醫院醫務人員手中非法獲取公民個人信息共計2000余條，涉嫌非法獲取公民信息罪。在企業沒有刑事訴訟之前開展合規，這樣不僅能夠有效地防范、識別和應對刑事風險，提高企業的市場競爭力，還在企業個別員工因其不合規的行為而觸犯刑法時，幫助企業切割與涉案員工之間的刑事責任，使企業得以全身而退。（二）降低刑事犯罪風險，減少犯罪成本。案例：最高檢發布合規不起訴典型案例（重大環境事故污染罪）張家港市L公司系省級高科技企業，張某甲、張某乙、陸某某分別系該公司的總經理、副總經理、行政主管。2018年下半年，L公司在未取得環評的情況下建設酸洗池，并于2019年2月私設暗管，將含有鎳、鉻等重金屬的酸洗廢水排放至生活污水管，造成嚴重環境污染，涉嫌重大環境事故污染罪。2020年6月，張某甲、張某乙、陸某某主動向張家港市公安局投案，如實供述犯罪事實，自愿認罪認罰。檢察機關對其開展了企業合規審查，對L公司作出不起訴處理。從單位及個人角度分析企業合規不起訴對企業及涉案個人的利好：（三）保護被害單位，提高應對侵害風險能力。企業合規不僅對涉案企業開展，如果在辦案過程中，發現被害企業存在管理漏洞，在征詢被害單位的意見后，可以對被害單位開展企業合規整改，幫助提升應對侵害風險的能力。提示：業務范圍的拓展企業合規對律師業務的指導價值4（一）嵌入法律顧問業務，提高企業的合規意識在雀巢案中，雀巢公司因為開展了企業合規有效應對刑事風險，像雀巢這樣的大型跨國公司合規意識比較超前，但實際上大部分企業，特別是中小微型企業具備合規意識的還是很少，畢竟需要一個循序漸進的過程，所以可以依托法律顧問業務，在法律顧問業務中增設企業合規服務，這種方式應該更容易讓企業接受。從另一方面，如果具備企業合規的能力，獲取企業法律顧問的機會應該也會提高。（二）以企業合規為出口開展刑事辯護在代理刑事辯護案件的過程中，以企業合規為出口，開展企業合規從輕、企業合規不起訴的辯護，就像之前我們講重大環境污染案一樣，提升辯護效果。（三）開展企業合規專項服務隨著檢察機關對企業合規重視程度越來越高，脫離刑事辯護開展企業合規專項服務的案源會增多。（四）入選第三方監管組織2021年6月3日，最高人民檢察院與司法部、財政部等九個部門聯合發布