證券從業(yè)資格證考試備考策略與試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.以下哪些屬于證券市場的基本功能？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投資融資

D.風(fēng)險管理

3.以下哪些屬于證券市場的參與者？（）

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

4.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

5.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.商務(wù)部

D.國家稅務(wù)總局

6.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？（）

A.風(fēng)險控制制度

B.內(nèi)部審計制度

C.人力資源管理制度

D.財務(wù)管理制度

7.以下哪些屬于證券投資的基本分析方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀分析

D.行業(yè)分析

8.以下哪些屬于證券投資的風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

9.以下哪些屬于證券市場的自律組織？（）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

10.以下哪些屬于證券市場的法律法規(guī)？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗錢法》

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

2.證券市場的參與者中，機(jī)構(gòu)投資者的資金實(shí)力通常大于個人投資者。（）

3.證券交易必須遵循“先買入、后賣出”的原則。（）

4.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施證券市場的法律法規(guī)。（）

5.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險控制制度和內(nèi)部審計制度。（）

6.證券投資的基本分析方法中，基本面分析主要關(guān)注公司的財務(wù)狀況和行業(yè)地位。（）

7.證券投資的風(fēng)險中，市場風(fēng)險是無法避免的。（）

8.證券交易所是證券市場的自律組織，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券交易活動。（）

9.證券市場的法律法規(guī)中，《證券法》是核心法律。（）

10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向投資者提供證券投資建議，但不得參與證券交易。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。

2.簡述證券投資的基本分析方法和技術(shù)分析方法的主要區(qū)別。

3.簡述證券市場風(fēng)險管理的主要措施。

4.簡述證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用。

2.論述如何提高證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投資融資

D.市場調(diào)節(jié)

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.保險代理業(yè)務(wù)

3.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？（）

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家稅務(wù)總局

4.證券公司的內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險控制制度？（）

A.交易風(fēng)險控制

B.信用風(fēng)險控制

C.操作風(fēng)險控制

D.人力資源風(fēng)險控制

5.證券投資的基本分析方法中，以下哪項(xiàng)不屬于基本面分析？（）

A.財務(wù)分析

B.行業(yè)分析

C.技術(shù)分析

D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

6.證券投資的風(fēng)險中，以下哪項(xiàng)風(fēng)險與市場波動無關(guān)？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

7.證券交易所的自律管理不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.制定交易規(guī)則

B.審查證券上市

C.監(jiān)督證券交易

D.管理證券登記結(jié)算

8.證券市場的法律法規(guī)中，以下哪部法律是證券市場的基本法？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗錢法》

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，以下哪項(xiàng)不屬于誠信原則？（）

A.誠實(shí)守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.自律自省

10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.提供投資建議

B.承銷證券

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券分析

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.AD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

解析思路：

1.證券公司業(yè)務(wù)范圍較廣，包括經(jīng)紀(jì)、承銷、咨詢和自營等，故選ABCD。

2.證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、投資融資等，故選ABC。

3.證券市場參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)和個人投資者，政府機(jī)構(gòu)也參與市場活動，故選ABCD。

4.證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和誠信，故選ABCD。

5.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要為證監(jiān)會，負(fù)責(zé)監(jiān)管和執(zhí)法，故選AD。

6.證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險控制、內(nèi)部審計、人力資源和財務(wù)管理，故選ABCD。

7.證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和宏觀分析，故選ABCD。

8.證券投資的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性和操作風(fēng)險，故選ABCD。

9.證券交易所和證券業(yè)協(xié)會是證券市場的自律組織，故選AB。

10.證券市場的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》、《刑法》和《反洗錢法》，故選ABCD。

二、判斷題答案：

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

解析思路：

1.證券公司可以從事自營業(yè)務(wù)，因此該說法錯誤。

2.機(jī)構(gòu)投資者通常擁有更多資金和資源，因此該說法正確。

3.證券交易遵循“先買入、后賣出”的原則，因此該說法錯誤。

4.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施法律法規(guī)，因此該說法正確。

5.證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險控制、內(nèi)部審計等，因此該說法正確。

6.基本面分析關(guān)注公司財務(wù)和行業(yè)地位，因此該說法正確。

7.市場風(fēng)險是證券投資中不可避免的風(fēng)險之一，因此該說法正確。

8.證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督證券交易活動，因此該說法正確。

9.《證券法》是證券市場的基本法，因此該說法正確。

10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供投資建議，但不參與交易，因此該說法正確。

三、簡答題答案：

1.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在確保公司合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險、提高運(yùn)營效率等方面。

2.基本面分析主要關(guān)注公司財務(wù)、行業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)因素；技術(shù)分析主要關(guān)注證券價格和成交量的變化趨勢。

3.證券市場風(fēng)險管理的主要措施包括建立健全風(fēng)險控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險評估和監(jiān)