證券從業(yè)資格考試常見(jiàn)問(wèn)題試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

2.證券交易的基本程序包括哪些？

A.開(kāi)戶(hù)

B.委托

C.交易

D.清算

3.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)？

A.接受投資者委托

B.代理買(mǎi)賣(mài)證券

C.提供投資咨詢(xún)

D.承擔(dān)證券發(fā)行

4.以下哪些屬于證券投資的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.指數(shù)分析

D.事件驅(qū)動(dòng)分析

5.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

7.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的特點(diǎn)？

A.發(fā)行主體單一

B.發(fā)行對(duì)象廣泛

C.發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)決定

D.發(fā)行期限靈活

8.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的特點(diǎn)？

A.交易主體多元

B.交易方式多樣

C.交易價(jià)格由市場(chǎng)決定

D.交易時(shí)間固定

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.工業(yè)和信息化部

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

10.以下哪些屬于證券投資的基本原則？

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡

B.分散投資

C.長(zhǎng)期投資

D.靈活調(diào)整

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是指所有證券交易的場(chǎng)所和活動(dòng)總和。（）

2.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易的基本程序中，委托是指投資者向證券公司下達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令的過(guò)程。（）

4.證券投資的基本分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和行業(yè)地位。（）

5.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，以獲取差價(jià)收益。（）

7.證券發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和承銷(xiāo)商協(xié)商確定。（）

8.證券交易市場(chǎng)的交易時(shí)間通常是固定的，如我國(guó)的交易時(shí)間分為上午和下午兩個(gè)時(shí)段。（）

9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理證券市場(chǎng)的最高行政機(jī)構(gòu)。（）

10.證券投資的基本原則中，分散投資是指將資金投資于多種證券以降低風(fēng)險(xiǎn)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程。

3.簡(jiǎn)述證券投資的技術(shù)分析主要包含哪些內(nèi)容。

4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要分類(lèi)及其特點(diǎn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和方法，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性產(chǎn)品是：

A.股票

B.債券

C.基金

D.金融衍生品

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

3.證券交易中的T+0交易制度是指：

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

B.每個(gè)交易日只能買(mǎi)入

C.每個(gè)交易日只能賣(mài)出

D.每個(gè)交易日只能進(jìn)行一次買(mǎi)賣(mài)

4.以下哪個(gè)指數(shù)通常被認(rèn)為是反映我國(guó)股市整體走勢(shì)的指標(biāo)？

A.上證綜指

B.深證成指

C.中小板指

D.創(chuàng)業(yè)板指

5.以下哪種證券屬于無(wú)擔(dān)保債務(wù)工具？

A.國(guó)債

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

6.證券公司的主要盈利來(lái)源是：

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.投資咨詢(xún)

D.證券經(jīng)紀(jì)

7.以下哪個(gè)不是證券投資的基本分析指標(biāo)？

A.市盈率

B.市凈率

C.流動(dòng)比率

D.股息率

8.證券市場(chǎng)的交易價(jià)格通常由以下哪個(gè)因素決定？

A.供求關(guān)系

B.政策法規(guī)

C.投資者心理

D.以上都是

9.以下哪個(gè)不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪個(gè)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCD。證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者和政府機(jī)構(gòu)。

2.ABCD。證券交易的基本程序包括開(kāi)戶(hù)、委托、交易和清算。

3.ABC。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括接受投資者委托、代理買(mǎi)賣(mài)證券和提供投資咨詢(xún)。

4.ABD。證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和事件驅(qū)動(dòng)分析。

5.ABCD。證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和操作風(fēng)險(xiǎn)。

6.ABCD。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

7.ABCD。證券發(fā)行市場(chǎng)的特點(diǎn)包括發(fā)行主體單一、發(fā)行對(duì)象廣泛、發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)決定和發(fā)行期限靈活。

8.ABCD。證券交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括交易主體多元、交易方式多樣、交易價(jià)格由市場(chǎng)決定和交易時(shí)間固定。

9.A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理證券市場(chǎng)的最高行政機(jī)構(gòu)。

10.ABCD。證券投資的基本原則包括風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡、分散投資、長(zhǎng)期投資和靈活調(diào)整。

二、判斷題答案及解析思路

1.正確。證券市場(chǎng)是指所有證券交易的場(chǎng)所和活動(dòng)總和。

2.錯(cuò)誤。證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

3.正確。委托是指投資者向證券公司下達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令的過(guò)程。

4.正確。證券投資的基本分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和行業(yè)地位。

5.正確。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

6.正確。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，以獲取差價(jià)收益。

7.正確。證券發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和承銷(xiāo)商協(xié)商確定。

8.正確。證券交易市場(chǎng)的交易時(shí)間通常是固定的，如我國(guó)的交易時(shí)間分為上午和下午兩個(gè)時(shí)段。

9.正確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理證券市場(chǎng)的最高行政機(jī)構(gòu)。

10.正確。證券投資的基本原則中，分散投資是指將資金投資于多種證券以降低風(fēng)險(xiǎn)。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和財(cái)富管理。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程包括開(kāi)戶(hù)、委托、成交、交割和清算。

3.證券投資的技術(shù)分析主要包含趨勢(shì)分析、圖表分析、指標(biāo)分析和量?jī)r(jià)分析。

4.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要分類(lèi)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和操作風(fēng)險(xiǎn)，其中市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)