建設工程監理概論:第一章建設工程監理制度

第一節建設工程監理的基本概念

一、建設工程監理制產生的背景（了解）：建設部于1988年發布了“關于開展建設監理工作的通知”，明確

提出要建立建設監理制度。建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國

建筑法》以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入

全面推行階段。

:、建設工程監理的概念（熟悉）：所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位

的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務活動。

監理概念要點：

1.建設工程監理的行為主體：建設工程監理的行為主體是工程監理企業

2.建設工程監理實施的前提：建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。

3.建設工程監理的依據：工程建設文件、有關的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理合同和有關的

建設工程合同。1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規劃許可證、建設工程規劃

許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。2）有關的法律法規規章和標準規范:法律：《建筑法》、《合

同法》、《招標投標法》行政法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》部門規章：

《工程建設監理規定》標準、規范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》

4.建設工程監理的范圍：建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。規定了必須實

行監理的建設工程項目的具體范圍和規模標準。下列建設工程必須實行監理：1）國家重點建設工程：2）大中

型公用事業工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、

文化等項目；體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。3）成片開發建設的住宅

小區工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：

包括使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用

國際組織或者國外政府援助資金的項目。5）國家規定必須實行監理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以

上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產'業、能源等基

礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

（2）階段范圍。建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階

段。

三、建設工程監理的性質（掌握）：

1.服務性：最終應當達到的基本目的是協助建設單位住計劃的目標內將建設」:程建成投入使用。

2.科學性：科學性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。

3.獨立性：《建筑法》明確指出，工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。

4.公正性：公正性是社會公認的職業道德準則，是監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。在開

展建設工程監理的過程中，工程監理企業應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監理的委托單位和承建單位。

四、建設工程監理的作用（掌握）

（一）有利于提高建設工程投資決策科學化水平：

（二）有利于規范工程建設參與各方的建設行為:

（三）有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全:

（四）有利于實現建設工程投資效益最大化：建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現:1）

在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，設投資額最少；2）在滿足建設工程預定功能和質

量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用最少；3）建設工程本身的投資效益與環

境、社會效益的綜合效益最大化。

第二節建設工程監理概論基礎和現階段的特點

一、建設工程監理的理論基礎（熟悉）：我國的建設工程監理是專業化、社會化的建設單位項目管理，

二、現階段建設工程監理的特點（掌握）：

（一）建設工程監理的服務對象具有單?性:工程監理企業只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。

（二）建設工程監理屈于強制推行的制度:是靠行政手段和法律手段在全國推行的。

（三）建設工程監理具有監督功能：

（四）市場準入的雙重控制：

三、建設工程監理的發展趨勢（大綱沒有明確表示，熟悉）：

（一）加強法制建設，走法制化的道路：

（二）以市場需求為導向，向全方位、全過程監理發展：

（三）適應市場需求，優化工程監理企業結構：

（四）加強培訓工作，不斷提高從業人員素質：

（五）與國際慣例接軌，走向世界：

第三節建設工程法律法規

一、建設工程法律法規規章體系

1.建設工程法律法規規章的制定機關和法律效力

建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規范工程建設活動的法律規范，由國家主席簽署

主席令予以公布。

建設工程行政法規是指由國務院根據憲法和法律制定的規范工程建設活動的各項法規，由總理簽署國務院令予

以公布。

建設工程部門規章是指建設部按照國務院規定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯合根據法律和國務院的

行政法規、決定、命令，制定的規范工程建設活動的各項規章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公

布。

法律的效力高于行政法規，行政法規的效力高于部門規章。

2.監理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規規章體系，并熟悉和掌握其中與監理工作關系比較密切

的法律法規規章。

（二）與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范和規范性文件

與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范分別為《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程

監理規范》和《房屋建筑工程旁站監理管理辦法（試行）》。教材中對它們的內容介紹得尚不夠具體，因而考生

還必須結合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。

二、《建筑法》是我國工程建設領域的一部大法。：

（1）國家推行建筑工程監理制度。（2）由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與

其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。（3）建筑工程監理應當依據法律、行政法規及有關的技術

標準、設計文件和工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實

施監督。（4）實施建筑工程監理前，建設單位應當將委托的工程監理單位、監理的內容及監理權限，書面通知

被監理的建筑施工企業。（5）工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。

工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

（6）工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定

檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非

法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任

三、《建設工程質量管理條例》以建設工程質量責任主體為基線,《建設工程質量管理條例》中對工程監理單

位質量責任和義務的規定（掌握）

（1）市場準入和市場行為規定：（2）工程監理單位與被監理單位關系的限制性規定：（3）工程監理單位對施

工質量監理的依據和監理責任：工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承

包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。（4）監理人員資格要求及權力方面

的規定：工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和（專業）監理工程師進駐施工現場。未經監理

工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。

未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。（5）監理方式的規定：監理工程師應當按

照工程監理規范的要求，采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設工程實施監理

四、建設工程安全生產管理條例

《建設工程安全生產管理條例》以建設單位、勘查單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工

程安全生產有關的單位為主體，規定了各主體在安全生產中的安全管理責任與義務，并對監督管理、生產安全

事故的應急救援和調查處理、法律責任等做了相應的規定。

《建設工程安全生產管理條例》中對工程監理單位的安全責任規定：工程監理單位在實施監理的過程中，發

現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告

建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。并對建設工程

安全生產承擔監理責任

第四節建設工程監理規范與相關文件

一、建設工程監理規范(大綱未要求)：

二、建設部關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見：

(一)建設工程安全監理的主要工作內容(熟悉)詳見教材P23?P24。

1.施工準備階段：(1)根據要求，編制包括安全監理內容的項月監理規劃，明確安全監理的范圍、內容、

工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。

(2)對中型及以上項目和《條例》規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制監理實施細則。

(3)審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是

否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工

程的專項施工方案、施工現場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季

節性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設施設置以及排水、防火措施

(4)檢查施工單位在工程項目上的安全生產規章制度和安全監管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員

配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規章制度的建立情況。

(5)審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。

(6)審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。

(7)審核特種作業人員的特種作業操作資格證書是否合法有效。

(8)審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。

2.施工階段

(1)監督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規施工作業。

(2)定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業情況。

(3)檢查施工現場自升式架設設施和安全設施的驗收手續。

(4)檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。

(5)督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產專項

檢查。

(-)建設工程安全監理的工作程序(熟悉)

1.監理單位按照《建設工程監理規范》和相關行業監理規范要求，編制含有安全監理內容的監理規劃和監理

實施細則。

2.在施工準備階段，監理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監在有關技術文件

報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。

3.在施工階段，監理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，對發現的各類安全事故隱患，應書面通

知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并

同時報告建設單位?監理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施

和安全設施等驗收記錄，并由安全監理人員簽收備案。

4.工程竣工后，監理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監理規劃、監理實施細則、監理月報、

監理會議紀要及相關書面通知等按規定立卷歸檔。

(三)建設工程安全生產的監理責任(掌握)

1.監理單位有下述違反《建設工程安全生產管理條例》有關建設工程安全生產監理規定的行為之一，應承擔

《條例》第五十七條規定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30

萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接

責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。1）監理單位應對施工組織設計中的安全技術措施

或專項施工方案進行審查，未進行審查；安全技術措施或專項施工方案未經監理單位審查簽字認可，施工單位

擅自施工的，監理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設單位。2）監理單位發現存在安全事故隱患的，

沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。3）施工單位拒絕按照監理單位的要求進行整改或

者停止施工的，監理單位沒有及時將情況向當地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告。4）監理單位

未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。

2.監理單位履行了《條例》的有關建設工程安全監理規定的職責，施工單位未執行監理指令繼續施工或發生

安全事故的，應依法追究監理單位以外的其他相關單位和人員的法律責任。

3.要落實監理單位的安全生產監理責任，應做好3方面工作：

1）健全監理單位安全監理責任制：2）完善監理單位安全生產管理制度：3）建立監理人員安全生產教育培訓

制度:

三、施工旁站監理管理辦法（大綱未要求）：

（-）旁站監理的概念：是指監理人員在工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程

現場跟班的監督活動。是控制工程施工質量的重:要手段之一，也是確認工程質量的重要依據。

第五節建設程序和建設工程管理制度

一、（一）建設程序的概念（熟悉）：

投資建設一?項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用三個發展時期,科學的建設程序應當在堅持“先勘

察后設計、再施工”的原則基礎上:一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招

標投標制度，三是實行了建設工程監理制度，四是實行了項目法人責任制度。

（二）建設工程各階段工作內容：主要分為7個階段：項目建議書階段：可行性研究階段；設計階段：建設準

備階段；施工安裝階段；生產準備階段；竣工驗收階段。

（三）堅持建設程序的意義：1）依法管理工程建設，保證正常建設秩序2）科學決策，保證投資效果3）順利

實施建設工程，保證工程質量4）.順利開展建設工程監理

（四）建設程序與建設工程監理的關系：1.建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準2.建設

程序為建設工程監理提出了監理的任務和內容3.建設程序明確了工程監理企業在工程建設中的重要地4.堅

持建設程序是監理人員的基本職業準則5.嚴格執行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監理制的具體

體現

二、建設工程主要管理制度：

項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監理制、合同管理制

（三）建設工程監理制

1.建設工程監理準則：“守法、誠信、公正、科學”

2.建設工程監理主要內容：捽制建設工程的投資、工期和質量；進行建設工程合同管理；協調有關單位的工

作關系。

(四)合同管理制：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監理都要依法訂立合同。各類合同

都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。合同管理制的實施對建設

工程監理開展合同管理工作提供了法律上的支持。

第二章、監理工程師和工程監理企業

第一節監理工程師概述

一、監理工程師的執業特點(了解)：1)執業范圍廣泛:2)執業內容復雜:監理工程師執業內容的基礎是

合同管理,3)執業技能全面：4)執業責任重大：

二、監理工程師的素質應具備以下素質：(一)較高的專業學歷和復合型的知識結構:(二)+富的工程建設實

踐經驗:(三)良好的品德:監理工程師的良好品德主要體現在以下幾個方面：1)熱愛本職工作；2)具有科學

的工作態度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問

題。(四)健康的體魄和充沛的精力:我國對年滿殂周歲的監理工程師不再進行注冊，

三、監理工程師的職業道德(掌握)：

四、FIDIC道德準則：

在國外，監理工程師的職業道德準則，準則分別從對社會和職業的責任、能力、正宜性、公正性、對他人的公

正5個問題計14個方面規定了監理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協會的會員國家都在認真

地執行這一準則。

FIDIC道德準則,監理工程師應該：

五、監理工程師的法律地位：

權利義務職業道德

(1)使用注冊監理(1)維護國家的榮譽利利益，按照“守法、誠信、

工程師稱謂；公正、科學”的準則執業；

(1)遵守法律、法規和有關管理規(2)執行有關工程建設的法律、法規、標準、規

定；范、規程和制度,履行監理合同規定的義務和職

(2)履行管理職責,執行技術標準、責；

規范和規程；

⑵在規定范圍內(9)在規定的執業范圍和聘用單位(4)不以個人名義承攬監理業務；

從事執業活動；'業務范圍內從事執業活動；

(3)依據本人能力(6)不為所監理項目指定承包商、建筑構配件、

(3)保證執業活動成果的質量，并

從事相應的執業活設備、材料生產廠家和施工方法；

承擔相應責任；

動；

(4)保管和使用本

(5)在本人執業活動所形成的工程

人的注冊證書和執

監理文件上簽字、加蓋執業印章；

業印章；

(6)保守在執業中知悉的國家秘密(8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事

和他人的商業、技術秘密；項；

(5)對本人執業活(7)不得涂改、倒賣、出租、出借(7)不收受被監理單位的任何禮金；

動進行解釋和辯或者以其他形式非法轉讓注冊證

護；書或者執業印章；

(4)接受繼續教育，不斷提高業務(3)努力學習專業技術和建設監理知識,不斷提

(6)接受繼續教育；

水平；高業務能力和監理水平；

(5)不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和

(7)獲得相應勞動(8)不得同時在兩個或者兩個以上

從事監理活動,不在政府部門和施工、材料設備

報酬；單位受聘或者執業；

的生產供應等單位兼職；

(8)對侵犯本人權(9)堅持獨立自主地開展工作。

(10)協助注冊管理機構完成相關

利的行為進行申

工作。

訴。

六、監理工程師的法律責任(掌握)：監理工程師的法律責任主要來源于法律法規的規定和委托監理合同的

約定。《建筑法》規定：給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；《建設工程質量管理條例》規定:

對施工質量承擔監理責任；《建設工程安全生產管理條例》規定：對建設工程安全生產承擔監理責任。

由監理工程師個人過失引起的合同違約行為，監理工程師必然要與監理企業承擔一定的連帶責任。

1.如果監理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監理責任:1)未對施工組織設計中的安全技術措施或

專項施工方案進行審查；2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或暫時停止施工；3)施工單位拒不整

改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告；4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理。

2.監理工程師有下列行為之一，則應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任:1)違章指揮或者發出錯

誤指令，引發安全事故的：2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和諛i■按照合格簽字，造成工程

質量事故，由此引發安全事故的；3)與建設單位或施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量，從而引發安全

事故的。

七、監理工程師違規行為的處罰：1)未取得執業資格證書、注冊證書和執業印章，以監理工程師名義執行

業務的人員，予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。2)以欺騙手段取得執業資格證書、注冊證

書和執業印章的人員，吊銷其證書，收回執業印章，并處以罰款；情節嚴重的，3年之內不允許考試及注冊。

3)監理工程師出借執業資格證書、注冊證書和執業印章，情節嚴重的，將被吊銷證書，收回執業印章，3年

之內不允許考試和注冊。4)監理工程師注冊內容發生變更，未按照規定辦理變更手續的，將被責令改正，并

可能受到罰款的處罰。5)同時受聘于兩個及以上單位執業的，將被注銷其注冊證書，收回執業印章，并將受

到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。6)對于監理工程師在執業中出現的行為過失，產生不良后果的，《質

量管理條例》規定：監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業

資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。《安全生產管理條例》規定：未執行法

律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5

年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依據刑法有關規定追究刑事責任。

第二節監理工程師執業資格考試、注冊和繼續教育

一、(一)監理工程師執業資格考試制度:

實行監理工程師執業資格考試制度的意義在于：1）促進監理人員努力鉆研監理業，提高業務水平；2）統一

監理工程師的業務能力標準；3）有利于公正地確定監理人員是否具備監理工程師的資格；4）合理建立工程監

理人才庫；5）便于同國際接軌，開拓國際工程監理市場。因此，我國要建立監理工程師執業資格考試制度。

（二）報考監理工程師的條件：一是要具有一定的專業學歷；二是要具有一定年限的工程建設實踐經驗。

（三）考試內容：

（四）考試方式和管理：實行政府統一管理。

二、監理工程師注冊（掌握注冊程序）：

監理工程師注冊制度是政府對監理從業人員實行市場準入控制的有效手段。監理工程師經注冊，即表明獲得了

政府對其以監理工程師名義從業的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得《監理工程師執業

資格證書》，沒有取得《監理工程師注冊證書》的人員，則不具備這些權力，也不承擔相應的責任。

監理工程師的注冊，根據注冊內容的不同分為三種形式,即初始注冊、延續注冊和變更注冊。按照我國有關法

規規定，監理工程師按照專業類別注冊，每人最多可以申請兩個專業注冊，并且只能在一家企業注冊。

（-）初始注冊：。

（二）延續注冊：初始注冊有效期為3年，期滿要求繼續執業的，需辦理延續注冊。

（三）變更注冊：

（四）不予初始注冊、延續注冊或者變更注冊的特殊情況

I.如果注冊申請人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續注冊或者變更注冊：不具備完全民事行為能力；

刑事處罰尚未執行完畢或因從事工程監理或者相關業務受到刑事處罰，資刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊

之日止不滿2年；未達到監理工程師繼續教育要求；在兩個或者兩個以上單位申請注冊；以虛假的職稱證書

參加考試并取得資格證書；年齡超過65周歲；法律、法規規定不予注冊的其他情形。

2.注冊監理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執業印章自動失效：聘用單位破產；聘用單位被吊銷營

業執照；聘用單位被吊銷相應資質證書；已與聘用單位解除勞動關系；注冊有效期滿且未延續注冊；年齡超

過65周歲；死亡或喪失行為能力；其他導致注冊失效的情形。

（五）注銷注冊：不具備完全民事行為能力；申請注銷注冊；注冊證書和執業印章已失效；依法被撤銷注冊；依

法被吊銷注冊證書；受到刑事處罰；法律、法規規定應當注銷注冊的其他情形。

三、注冊監理工程師的繼續教育（熟悉有關規定）

第三節工程監理企業的組織形式：

公司制股理企業、合伙股理企業、個人獨資監理企業、中外合資經營監理企'也和中外合作經營監理企業。

一、公司制監理企業：監理公司是以盈利為目的，依照法定程序設立的企業法人。我國公司制監理企業有以

下特征：（熟悉）1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規定設立的社會經濟組織；2）必須是以盈利

為目的的獨立企業法人；3）自負盈虧，獨立承擔民事責任；4）是完整納稅的經濟實體；5）采用規范的成本

會計和財務會計制度。

我國監理公司的種類有兩種，即監理有限責任公司和監理股份仃限公司。

（-）監理有限責任公司：監理有限責任公司，是指由50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額

對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的企業法人。

（二）監理股份有限公司：監理股份有限公司是指全部資本由等額股份構成,并通過發行股票籌集資本

二、中外合資經營監理企業與中外合作經營監理企業（了解）

（一）基本概念：在合營企業的注冊資本中，外國合營者的投資比例般不得低于25%。

（二）中外合資經營監理企業與中外合作經營監理企業的區別

1.組織形式不同：2.組織機構不同：3.出資方式不同：。5.回收投資的期限不同：

（二）國有工程監理企業改制為有限責任公司，企業改制籌備委員會在提出改制申請后，應順序進行清產合資、

評估資產、界定產權、清理債權債務等工作。基本步驟：1.確定發起人并成立籌委會2.形成公司文件3.提

出改制申請4.資產評估5.產權界定6.股權設置7.認繳出資額8.申請設立登記9.簽發出資證明書

（三）產權制度改革的方式：國有工程監理企業的改制可采用以下幾種方式：1）股份制改革方式：減持國有股，

擴大民營股。2）股份合作制方式：將原國有監理企業改為由本單位的全體職工和經營者按股份共同擁有。具體

的操作方式是，對企業經過資產評估后，折成股份，轉讓給本企業職工和經營者。3）經營者持大股方式。

第四節工程監理企業的資質管理

一、工程監理企業的資質等級標準和'業務范圍

（一）工程監理企業資質：工程監理企業資質是企'業技術能力、管理水平、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜

合性實力指標。對工程監理企業進行資質管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。工程監理企業

應當按照所擁有的注冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應

等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監理活動。工程監理企業的注冊資本不僅是企業

從事經營活動的基本條件，也是企業清償債務的保證。工程監理企業所擁有的專業技術人員數量主要體現在注

冊監理工程師的數量，這反映企業從事監理工作的工程范圍和業務能力。工程監理業績則反映工程監理企業開

展監理業務的經歷和成效。

工程監理企業的資質按照等級分為綜合資質、專業資質和事務所資質。其中專業f質分甲級、乙級，其中房

屋建筑、水利水電、公路、市政公用可設丙級，按照工程性質和技術特點分為14個專業工程類別，每個專業

工程類別按照工程規模或技術復雜程度又分為三個等級。

（-）工程監理企業的資質等級標準

綜合資質標準：1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于幽萬元。2、具有5個以上工程類別的專業甲級工

程監理資質。3、注冊監理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑

師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。4、企業具有完善的組織結構和質

量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。5、企業具有必要的工程試驗檢測設備。6、申請工程監理資質

之日前2年內沒有規定禁止的行為。7、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任造成重大質量

事故。8、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故或者發

生兩起以上四級工程建設安全事故。

專業資質標準

1、甲級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于幽萬元。2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具

有15年以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級

注冊建造師、一級注冊建筑師、一?級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于25人次；其中，

相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（附表1）中要求配備的人數，注冊

造價工程師不少于2人。4）企業近2年內獨立監理過3個以上相應專業的二級工程項目，但是，具有甲級設

計資質或一級及以上施工總承包資質的企業申請本專業工程類別甲級資質的除外。5）企業具有完善的組織結

構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度。6）企業具有必要的工程試驗檢測設備。7）申請工程監

理資質之日前2年內沒有規定禁止的行為。8）申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任造成重

大質量事故。9）申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大安全事故

或者發生兩起以上四級工程建設安全事故。

2、乙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具

有10年以上從事工程建設工作的經歷。3）注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建

筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于15人次。其中，相應專業注冊監理工程

師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》（附表1）中要求配備的人數，注冊造價工程師不少于1人。

4）有較完善的組織結構和質量管理體系，有技術、檔案等管理制度。5）有必要的工程試驗檢測設備。6）申

請工程監理資質之日前2年內沒有規定禁止的行為。7）申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責

任造成重大質量事故。8）申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企'業監理責任發生三級以上工程建設重大

安全事故或者發生兩起以匕四級工程建設安全事故。

3、丙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2）企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具有

8年以上從事工程建設工作的經歷。3）相應專業的注冊監理工程師不少于《專亞資質注冊監理工程師人數配

備表》（附表1）中要求配備的人數。4）有必要的質量管理體系和規章制度。5）有必要的工程試驗檢測設備。

事務所資質標準：1、取得合伙企業營業執照，具有書面合作協議書。2、合伙人中有3名以上注冊監理工程

師，合伙人均有5年以上從事建設工程監理的工作經歷。3、有固定的工作場所。4、有必要的質量管理體系和

規章制度。5、有必要的工程試驗檢測設備。

業務范圍如下：

綜合資質：可以承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。

專業甲級資質：可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務（見附表2）。

專業乙級資質：可承擔相應專業工程類別二級以下（含二級）建設工程項目的工程監理業務（見附表2）。

專業內級資質：可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務（見附表2）。

事務所資質：可承擔三級建設工程項目的工程監理業務（見附表2）,但是，國家規定必須實行強制監理的工

程除外。

工程監理企業都可以開展相應類別建設工.程的項目管理、技術咨詢等業務。

二、工程監理資質申請，一般要到企業工商注冊所在地的縣級以上人民政府建設主管部門辦理有關手續。

申請工程監理企業資質，應當提交以下材料：1）工程監理企業資質申請表（一式三份）及相應電子文檔；2）

企業法人、合伙企業營業執照；3）企業章程或合伙人協議；4）企業法定代表人、企業負責人和技術負責人的

身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件；5）工程監理企業資質申請表中所列注冊監理工程師及其他注冊執

業人員的注冊執業證書：6）有關企業質量管理體系、技術和檔案等管理制度的證明材料；7）有關工程試驗檢

測設備的證明材料。

三、工程監理企業資質審批程序：

申請綜合資質、專業甲級資質的，應當向企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門

提出申請。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起至H內審核完畢，并將審核意

見和申請材料報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應當自省、自治區、直轄市人民政府建設主管部

門受理申請材料之日起至日內完成審查，其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業工程監理資質的，

由國務院建設主管部門送國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據初審意見審批。

專'也乙級、因級資質和事務所資質由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審批。

四、工程監理企業的資質管理：工程監理企業資質證書的有效期為5年。我國工程監理企業的資質管理確定

的原則是“分級管理，統分結合”，按中央和地方2個層次進行管理。國務院建設主管部門負責全國工程監理

企業資質的統一管理工作.涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等專業工程監理資質的，由國務院鐵道、

交通、水利、信息產業、民航等有關部門配合國務院建設主管部門實施資質管理工作。省、自治區、直轄巾人

民政府建設主管部門負責本行政區域內工程監理企業資質的統一管理工作。省、自治區、直轄市人民政府交通、

水利、信息產業等有關部門配合同級建設主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。

資質審批實行公示公告制度：，并將審批結果在中國工程建設信息網上公告。

違規處理：工程監理企業必須依法開展監理業務，全面履行委托監理合同約定的責任和義務。但在出現違規

現象時，建設行政主管部門將根據情節給予必要處罰。違規現象主要有：1）以欺騙手段取得《工程監理企業

資質證書》2）超越本企'也資質等級承攬監理業務。3）未取得《工程監理企業資質證書》而承攬監理業務。4）

轉讓監理業務。5）掛靠監理業務。6）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假.降低工程質量。7）將不合

格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。8）工程監理企業與被監理工程的施工承包單位

以及建筑材料-、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系，并承擔該項建設工程的監理業務。

第五節工程監理企業經營管理

一、工程監理企業經營活動基本準則（掌握）：工程監理企業從事建設工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、

公正、科學”的準則。

（一）守法：即遵守國家的法律法規。對于工程監理企業來說，守法即是要依法經營，主要體現在：1）工程監理

企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動:工程監理企業的業務范圍，是指填寫在資質證書中、經工程監理

資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業務范圍包括兩方面：-是監理業務的工程類別；二

是承接監理工程的等級。2）工程監理企業不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。3鹿

設工程監理合同經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監理企'也應按照合同的約定認真履行，不得無故或故

意違背自己的承諾。4）工程監理企業離開原住所地承接監理業務,要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和

有關規定，主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。

5）遵守國家關于企業法人的其他法律、法規的規定。

（二）誠信：誠信，即誠實守信用。這是道德規范在市場經濟中的體現。它要求一切市場參加者在不損害他人利

益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關

系中實現平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態、誠信的態度行使民

事權利，承擔民事義務，正確地從事民事活動。

加強企業信用管理，提高企業信用水平，是完善我國工程監理制度的重要保證。企業信用的實質是解決經濟

活動中經濟主體之間的利益關系。它是企業經營理念、經營責任和經營文化的集中體現。信用是企業的?種無

形資產，良好的信用能為企業帶來巨大效益。我國是世貿組織的成員，信用將成為我國企業走出去，進入國際

市場的身份證。它是能給企業帶來長期經濟效益的特殊資本。監理企業應當樹立良好的信用意識，使企業成為

講道德、講信用的市場主體。工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度。信用管理制度主要有：（1）建

立健全合同管理制度；（2）建立健全與業主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；（3）建立健

全監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一；（4）建立企業內部信用

管理責任制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水平。

（三）公正：是指工程監理企業在監理活動中既要維護業主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合

同公平合理地處理業主與承包商之間的爭議。工程監理企業要做到公正，必須做到以下兒點：1）要具有良好的

職業道德；2）要堅持實事求是；3）要熟悉有關建設工程合同條款；4）要提高專業技術能力；5）要提高綜合分析

判斷問題的能力。

（四）科學：是指工程監理企業要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監理工作。工程監理

工作結束后，還要進行科學的總結。實施科學化管理主要體現在：1.科學的方案:工程監理的方案主要是指

監理規劃。其內容包括：工程監理的組織計劃；監理工作的程序；各專業、各階段監理工作內容；工程的關鍵

部位或可能出現的重大問題的監理措施等等。在實施監理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對

性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監理實施細則，使各項監理活動都納入計劃管理的軌道。2.赴

學的手段:實施工程監理必須借助于先進的科學儀器才能做好監理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄

像設備及計算機等。3.科學的方法:監理工作的科學方法主要體現在監理人員在掌握大量的、確鑿的有關監

理對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥帖、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面

文字說話、用數據說話；要開發、利用計算機軟件輔助工程監理。

二、加強企業管理：強化企業管理，提高科學管理水平，是建立現代企業制度的要求，也是監理企業提高市

場競爭能力的重要途徑。監理企業管理應抓好成本管理、資金管理、質量管理，增強法制意識，依法經營管理。

（一）基本管理措施，重點做好以下幾方面工作：1）市場定位。要加強自身發展戰略研究，適應市場，根據本企

業實際情況，合理確定企業的市場地位，制定和實施明確的發展戰略、技術創新戰略，并根據市場變化適時調

整。2）管理方法現代化。要廣泛采用現代管理技術、方法和手段，推廣先進企業的管理經驗，借鑒國外企業現

代管理方法。3）建立市場信息系統。要加強現代信息技術的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統，掌握市場

動態。4）開展貫標活動。要積極實行IS09000質量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質量手冊和程序文件的要

求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用一是能夠提高企業市場競爭能力；二是能夠提高企

業人員素質；三是能夠規范企業各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。5）要嚴格貫徹實施《建設工程監理

規范》，結合企業實際情況，制定相應的《規范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監理合同、實施監理

工作、檢查考核監理業績、制定企業規章制度等各個環節，都應當以《規范》為主要依據。

（二）建立健全各項內部管理規章制度。監理企業規章制度一般包括以下幾方面：1.組織管理制度：合理設置

企業內部機構利各機構職能，建立嚴格的崗位責任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業資源，提高企業

工作效率，健全企業內部監督體系，完善制約機制。2.人事管理制度：健全工資分配、獎勵制度，完善激勵

機制，加強對員工的業務素質培養和職業道德教育。3.勞動合同管理制度：推行職工全員競爭上崗，嚴格勞

動紀律，嚴明獎懲，充分調動和發揮職工的積極性、創造性。4.財務管理制度：加強資產管理、財務計劃管

理、投資管理、資金管理、財務審計管理等。要及時編制資產負債表、損益表和現金流量表，真實反映企業經

營狀況，改進和加強經濟核算。5.經營管理制度：制定企業的經營規劃、市場開發計劃。6.項目監理機構管

理制度7.設備管理制度：制定設備的購置辦法、設備的使用、保養規定等。8.科技管理制度：制定科技開

發規劃、科技成果評審辦法、科技成果應用推廣辦法等。9.檔案文書管理制度：制定檔案的整理和保管制度，

文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。有條件的監理企業，還要注而風險管理，實行監理責任保險制度，

適當轉移責任風險。

三、市場開發

（一）取得監理業務的基本方式：工程監理企業承攬監理業務的表現形式有兩種：一是通過投標競爭取得監理業

務；二是由業主直接委托取得監理業務。通過投標取得監理'業務，是市場經濟體制下比較普遍的形式。我國《招

標投標法》明確規定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監理必須招標。在不宜公開招標的機密

工程或沒有投標競爭對手的情況下，或者是工程規模比較小、比較單一的監理業務，或者是對原工程監理企業

的續用等情況下，業主也可以直接委托工程監理企業。

（二）工程監理企業投標書的核心：工程監理企業向業主提供的是管理服務，因此，工程監理企業投標書的核心

是反映所提供的管理服務水平高低的監理大綱，尤其是主要的監理對策。業主在監理招標時應以監理大綱的

水平作為評定投標書優劣的重要內容，而不應把監理費的高低當作選擇工程監理企業的主要評定標準。作為工

程監理企業，不應該以降低監理費作為競爭的主要手段去承攬監理業務。一般情況下，監理大綱中主要的監

理對策是指:根據監理招標文件的要求，針對業主委托監理工程的特點，初步擬訂的該工程的監理工作指導

思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監理力量以及為搞好該項工程建設而向業主提出的原則性的建議

等。

（三）工程監理費的計算方法

1.工程監理費的構成:建設工程監理費是指業主依據委托監理合同支付給監理企業的監理酬金。它是構成工

程概（預）算的一部分，在工程概（預）算中單獨列支。建設工程監理費由監理直接成本、監理間接成本、稅金和

利潤四部分構成。

（1）直接成本。直接成本是指監理企業履行委托監理合同時所發生的成本。主要包括：1）監理人員和監理輔助

人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等；2）用于監理工作的常規檢測工器具、計算機等辦公沒施的購

置費和其他儀器、機械的租賃費；3）用于監理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅

費、書報費、文印費、會議費、醫療費、勞保費、保險費、休假探親費等；4）其他費用。

（2）間接成本。間接成本是指全部業務經營開支及非工程監理的特定開支，具體內容包括：1）管理人員、行政

人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；2）經營性業務開支，包括為招攬監理業務而發生的廣告費、

宣傳費、有關合同的公證費等；3）辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等；4）公用設

施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環衛、保安等費用；5）業務培訓費、圖書、資料購置費；6）附加費，

包括勞動統籌、醫療統籌、福利基金、工會經費、人身保險、住房公積金、特殊補助等；7）其他費用。

（3）稅金.稅金是指按照國家規定，工程監理企業應交納的各種稅金總額，如營業稅、所得稅、印花稅等。

（4）利潤。利潤是指工程監理企業的監理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

2.監理費的計算方法，一般由業主與工程監理企業協商確定。監理費的計算方法主要有：1）按建設工程投資

的百分比計算法。（2）工資加一定比例的其他費用計算法。3）按時計算法。4）固定價格計算法。

（四）工程監理企業在競爭承攬監理業務中應注意的事項：1）嚴格遵守國家的法律、法規及有關規定；遵守監

理行'業職業道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監理合同；2）嚴格按照批準的經營范圍承接監理

業務，特殊情況下，承接經營范圍以外的監理業務時，需向資質管理部門申請批準；3）承攬監理業務的總量

要視本單位的力量而定，不得在與業主簽訂監理合同后，把監理業務轉包給其他工程監理企業，或允許其他企

業、個人以本監理企業的名義掛靠承攬監理業務；4）對于監理風險較大的建設工程，可以聯合幾家工程監理

企業組成聯合體共同承擔監理業務，以分擔風險。

第三章建設工程目標控制

第一節目標控制概述：控制通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發生的偏差，使目標

和計劃得以實現的管理活動。

一、控制流程及其基本環節（熟悉）

（一）控制流程：建設工程的目標控制是一個有限循環過程，表現為周期性的循環過程。通常，在建設工程監理

的實踐中，投資控制、進度控制和常規質量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質量問題和事故，

則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調整或控制。（見P60圖3-1。

收集實際數據，將實際與目標和計劃進行比較：偏差分析；采取糾正措施，或改變投入，或修改計劃。

按照動態控制原理,控制流程是一個不斷循環的過程，直至工程建成交付使用，因而建設工程的目標控制是

一個有限循環過程。

控制表現為周期性的循環過程。通常，在建設工程監理的實踐中，投資控制、進度控制和常規質量控制問題的

控制周期按周或月計，而嚴重的工程質量問題和事故，則需要及時加以控制。建設工程目標控制系統本身的狀

態和外部環境不斷變化，目標控制人員的認識、控制能力和水平也不斷提高，所以目標控制也可能包含著對已

采取的R標控制措施的調整或控制。

（二）控制流程的基本環節：控制流程可以進一步抽象為投入、轉換、反饋、對比、糾正五個基本環節.

1.投入：控制流程的每一循環始于投入。對于建設工程的目標控制流程來說，投人首先涉及到的是傳統的生

產要素，包括人力（管理人員、技術人員、工人）、建筑材料、工程設備、施工機具、資金等:此外還包括施工

方法、信息等。要使計劃能夠正常實施并達到預定的目標，就應當保證將質量、數量符合計劃要求的資源按規

定時間和地點投入到建設工程實施過程中去。

2.轉換：所謂轉換，是指由投入到產出的轉換過程，如建設工程的建造過程，設備購置等活動。轉換過程，

通常表現為勞動力（管理人員、技術人員、工人）運用勞動資料（如施工機具）將勞動對象（如建筑材料、工程設

備等）轉變為預定的產出品，在轉換過程中，計劃的運行往往受到來自外部環境和內部系統的多因素干擾，從

而造成實際狀況偏離預定的目標和計劃。同時，由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實際輸出與

計劃輸出之間發生偏差。轉換過程中的控制工作是實現有效控制的重要工作。監理工程師應當跟蹤了解工程

進展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據：同時，對于可以及時解決的問題，應

及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。

3.反饋：控制部門和控制人員需要全面、及時.、準確地了解計劃的執行情況及其結果，而這就需要通過反饋

信息來實現。反饋信息包括工程實際狀況、環境變化等信息，如投資、進度、質量的實際狀況，現場條件，合

同履行條件，經濟、法律環境變化等。控制部門和人員需要什么信息，取決于監理工作的需要以及工程的具體

情況。為了使整個控制過程流暢地進行，需要設計信息反饋系統，預先確定反饋信息的內容、形式、來源、傳

遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。

信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報告之類的信息，它是控制過

程中應當采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，反映的工程實施情況，對非正

式信息反饋也應當予以足夠的重視。非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋，才能更好地發揮其對控制

的作用。

4.對比.：對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。

在對比工作中，要注意以下幾點：1）明確目標實際值與計劃值的內涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃

值，在后者為實際值。2）合理選擇比較的對象。在實際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標值之間的比較。在

許多建設工程中，我國業主往往以批準的設計概算作為投資控制的總目標，這時，合同價與設計概算、結算價

與設計概算的比較也是必要的。另外，結算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結算價與合同價（或

設計概算）的比較則是經常性的，■般是定期（如每月）比較。3）建立目標實際值與計劃值之間的對應關系。目

標的分解深度、細度可以不同，但分解的原則、，方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進行目標實際值與

計劃值的比較。4）確定衡量目標偏離的標準。要正確判斷某一目標是否發生偏差，就要預先確定衡量目標偏離

的標準。

5.糾正：根據偏差的具體情況，可以分為以下三種情況進行糾偏：

（1）宜接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施

計劃，在下一個控制周期內，使目標的實際值控制在計劃值范圍內。例如，某建設工程某月的實際進度比計劃

進度拖延了一、，二天，則在下個月中適當增加人力、施工機械的投入量即可使實際進度恢復到計劃狀態。

（2）不改變總目標的計劃值,調整后期實施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。

（3）重新確定R標的計劃值,并據此重新制定實施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。，糾偏?般是

針對正偏差（實際值大于計劃值）而言，如投資增加、工期拖延。對于負偏差的情況，要仔細分析其原因，排除

假象。

二、控制類型（掌握）：根據劃分依據的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施作用于控制

對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制;按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制;按

照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環控制和閉環控制;按照控制措施制定的出發點，可分為主動控制

和被動控制。控制類型的劃分是人為的（主觀的），是根據不同的分析目的而選擇的，而控制措施本身是客觀的。

因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型，或者說，不同劃分依據的不同控制類型之間存在內在的同一

性。

（一）主動控制：是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對

性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。主動控制也可以表述為其他不同的捽制類型。

主動控制是一種事前控制。它必須在計劃實施之前就采取控制措施，以降低目標偏離的可能性或其后果的嚴重

程度，起到防患于未然的作用。

主動控制是一種前饋控制。根據已建同類工程實施情況的綜合分析結果，結合擬建工程的具體情況和特點，用

以指導擬建工程的實施，起到避免重蹈覆轍的作用。

主動控制通常是一種開環控制。P65圖3-4

主動控制是一種面對未來的控制,他可以解決傳統控制過程中